-37-第一章總則第一條為規范準能集團公司（以下簡稱公司）供應商管理工作，根據《國家能源投資集團有限責任公司供應商管理辦法（試行）》《國家能源投資集團有限責任公司供應商失信行為管理實施細則（試行）》《國家能源投資集團有限責任公司供應商準入管理實施細則（試行）》《國家能源投資集團有限責任公司供應商短名單管理實施細則（試行）》等辦法的要求，結合公司實際，制定本辦法。第二條本辦法主要規范了供應商準入、績效考核評價、短名單管理、失信行為管理、檢查與監督等內容。第三條本辦法所稱供應商是指在公司采購活動中提供產品或服務的法人或組織，包括物資、工程和服務類供應商。第四條 供應商管理工作原則（一）公開、公平、公正、誠實守信原則。嚴格按照相關法律法規的要求，公司參與國家能源集團（以下簡稱集團）開展的供應商全生命周期管理，保障采購活動中采購人和供應商的合法權益，建立供應商誠信管理體系。（二）統一管理原則。建立統一的供應商管理體制和機制：包括統一的管理制度、管理組織、監管流程、評價標準和管理信息系統。（三）動態評價原則。通過建立有效的供應商動態評價體系，按照定量與定性、實時與定期、主觀與客觀相結合的評價原則，對供應商的整體實力，包括資質能力、誠信表現、產品質量、履約情況、服務水平等方面實行動態評價，確保對供應商評價的及時性、全面性和準確性。（四）分類分級管理原則。根據供應商參與公司采購活動中的表現，按照集團對供應商綜合考評結果，配合集團完善對供應商實行分類分級管理。（五）扶優汰劣原則。公司通過引入集團守信激勵和失信懲戒機制，不斷優化公司供應商結構，提高供應商自我能力提升的主動性和自我約束的自覺性。對績效表現不合格的供應商，將申報集團采購中心，停止其繼續參與公司采購活動的權利。第五條本辦法適用于準能集團公司及所屬子分公司、代管公司。第二章組織及職責第六條采管領導小組是公司供應商管理工作的領導和決策機構，主要職責包括：（一）審定公司供應商管理相關制度、標準和流程；（二）審定供應商績效考核評價結果；（三）審批、上報供應商短名單招標方案，審批供應商短名單評選結果報告、供應商短名單有效期的提前終止和延期；（四）審核公司及各單位、各部門供應商“警告”處置、解除處置報告；對供應商擬被“暫停資格”“取消資格”處置、解除處置的初步認定，審核處置、解除處置報告；（五）決定供應商管理工作中的其他重大事項。第七條采購與招標管理中心（以下簡稱采管中心），負責供應商的日常管理工作，主要職責包括：（一）擬定公司供應商管理相關制度、標準和流程，并組織實施；（二）負責公司供應商短名單管理；（三）負責審核公司供應商短名單招標方案；參與公司供應商短名單招評標；（四）負責牽頭組織公司供應商績效考核評價工作；（五）負責核實和匯總公司合同簽訂及履約過程中失信行為相關信息和有關證據；（六）負責對供應商擬被“暫停資格”“取消資格”處置、解除處置的初步認定，擬定處置、解除處置報告；（七）協助處理供應商的投訴、質疑；（八）參與集團組織開展的供應商準入、績效考核、短名單及失信行為管理工作；（九）協助集團完成供應商管理其他相關工作；（十）完成采管領導小組布置的其他供應商管理相關工作。第八條公司各部門、單位主要職責：（一）負責業務范圍內的供應商日常監督管理工作；（二）負責編制業務范圍內供應商短名單招標方案，參與公司短名單評標；（三）負責公司供應商短名單現場考察工作；（四）負責完成業務范圍內的供應商評價考核工作；（五）協助處理業務范圍內的供應商短名單及失信行為的相關工作；（六）協助處理業務范圍內相關供應商的投訴、質疑；（七）完成其他供應商管理相關工作。第三章供應商注冊管理第九條供應商須在集團指定的信息系統中完成在線注冊，經審核通過，正式成為集團注冊供應商后，方可參與公司的采購活動。注冊供應商分為物資、工程和服務三類。第十條供應商注冊信息及注冊流程根據《國家能源投資集團有限責任公司供應商準入管理實施細則（試行）》的相應規定執行。第四章 供應商績效考核評價第十一條供應商績效考核評價是指對供應商在采購及合同執行等環節的實際表現進行定期評估的活動。第十二條每年第四季度，由采管中心牽頭，各業務主管部門組織實施，各單位協助配合，開展供應商年度考核評價工作，對年累計合同金額500萬元以上的供應商日常管理、采購活動配合度、產品質量、服務質量、供貨情況等方面進行綜合性的考核評價（附件1.準能集團公司供應商評價表）。第十三條年度考核成績由采管中心匯總并發布（附件2.準能集團公司供應商評審結果匯總表）。第五章 供應商短名單管理第十四條供應商短名單（以下簡稱短名單），是指具有一定有效期的、針對某一專業領域、不針對特定項目的合格注冊供應商名單。短名單按照供應商類型分為物資、工程和服務三類。第十五條在公司工程建設、生產運營、經營管理、科技研發中主要針對通用性強、年采購金額較大、采購頻次高、供應商數量較多、市場競爭充分且供應（服務）質量參差不齊的采購標的，在報相關機構審批同意后，實行短名單管理。第十六條短名單管理流程（附件3.供應商短名單管理流程圖）（一）根據短名單適用原則，明確短名單適用范圍，合理制定短名單招標方案。根據采購標的的不同類別特點及相應的市場競爭狀況，編制短名單招標文件。在招標文件中科學設置短名單入圍評選指標及權重，全面評價供應商的綜合實力。招標文件主要評價以下方面（包括但不限于）：相關資質、資產規模、財務狀況、生產能力、加工制造設備及生產工藝、質量檢測設備及檢測和質量控制手段、原材料質量管理、產品質量管理、生產過程管理、設備運行管理、售后服務水平、用戶評價、銷售和經營業績等。（二）通過公開招標初步評選出擬入圍供應商名單。（三）在公開招標評審結果的基礎上，可以根據需要組織對擬入圍供應商進行現場考察。現場考察主要針對供應商投標文件與企業現場實際情況進行符合性調查，確保投標文件的真實有效性。（四）根據考評結果編制短名單評選結果報告，上報采管領導小組審批，審批通過后正式發布短名單入圍供應商名單。第十七條短名單有效期為1～3年。為保證短名單有效期的連續性，在短名單到期前，可啟動新的短名單招標工作，并重新履行審批程序。第十八條短名單到期而新建短名單尚未生效的，可以采用原短名單延期或者公開招標的方式進行采購；短名單延期須經采管領導小組審批同意后方可執行，延期期限原則上不超過3個月。新建短名單生效前按原短名單售賣的采購文件／詢價函等，在新建短名單生效后仍然有效。第十九條短名單招標方案中應明確擬入圍供應商數量，最終短名單的入圍供應商數量不能大于招標方案中擬入圍供應商數量。短名單內供應商數量原則上不少于5家，不多于10家，如有特殊情況須詳細說明理由，并報集團采購中心審批。短名單內供應商因自身業務原因，可以申請退出短名單。短名單內供應商數量減少至不足5家的，應重新進行短名單招標。第二十條在實行短名單管理的領域，采購人可在短名單內選擇詢價、競爭性談判、競價三種方式進行采購。在短名單內采購視同集中資格預審的公開招標采購。（一）在短名單內進行采購時，須向短名單內的所有供應商發出采購邀請；（二）每次短名單內采購必須滿足至少有3家及以上供應商參與報價，否則須按額度轉為非招標或公開招標方式進行采購。（三）短名單采購的評審辦法均采用最低評審價格法。第二十一條對于公司短名單，年度績效評估不合格、存在違法違規等失信行為的短名單供應商，經采管領導小組審批后，可以從短名單中剔除，嚴重的經采管領導小組審批后，可申報集團采購中心列入供應商黑名單。第六章失信行為管理第二十二條供應商因違反法律法規、不履行法定義務、違背商業道德、違反合同（協議）和承諾等失信行為，被公司作出認定，將申報集團采購中心列入“重點關注名單”與“黑名單”，并在公司范圍內公布，實施信用約束和聯合懲戒。供應商存在一般失信行為的，將被列入“重點關注名單”；存在嚴重失信行為的，將被列入“黑名單”。第二十三條供應商失信行為處置分為“警告”“暫停資格”和“取消資格”三種方式。受“警告”和“暫停資格”處置的供應商同時被列入“重點關注名單”；受“取消資格”處置的供應商同時被列入“黑名單”。第二十四條對供應商失信行為的處置不替代合同（協議）約定對供應商違約責任的追究。第二十五條認定與處置標準（一）“警告”處置：指對違反采購和合同相關規定，情節輕微，且未給企業造成損失的失信行為供應商的處置方式。（二）“暫停資格”處置：指暫停供應商在公司相關采購標的的合格投標人／報價人資格。“相關標的”指供應商發生失信行為所涉及的標的。（三）供應商有下列情形之一的，給予“暫停資格”處置，暫停期限原則上不超過6個月：1.供應商在參與采購活動中，涉嫌違法、違規，尚在調查期間的；2.供應商在提供產品或服務過程中，發生安全事故或出現質量問題、存在安全隱患，尚在調查期間的；3.其他違反國家法律法規或公司采購相關規定的失信行為，尚在調查期間的。（四）“取消資格”處置：指取消供應商在公司所有采購標的的合格投標人／報價人資格。依據供應商失信行為性質的嚴重程度，“取消資格”期限設為1年、2年、3年和永久。（五）有下列情形之一的供應商，經公司審查，報集團采購中心批準后，給予“取消資格”處置，期限為1年：1.不能按合同約定完成相關事項，給公司造成輕微損失的。如拒不提供完整的檢驗、試驗等證明文件的（包括分包商、主要外購件供應商應該提供的文件資料）；拒不提供發運設備材料裝箱資料及專業工具的；非不可抗力延期交貨的；2.不按合同規定配合監造／監理人員工作的；3.違反合同規定私自將中標項目分包的；4.未經業主同意擅自更換合同約定或采購文件承諾的原材料、零部件，未造成損失的；5.供應商對其重要注冊信息發生實質性變化未作及時更新，在后續引用中對采購造成影響的；6.在投標／報價過程中，以無故放棄投標／報價等手段干擾正常采購秩序的；7.供應商年度績效評估得分低于70分，被評為不合格供應商的；8.無正當理由放棄中標／中選或拒簽合同的；9.其他違反國家法律法規或集團、公司采購相關規定的失信行為。（六）有下列情形之一的供應商，經公司審查，報集團采購中心批準后，給予“取消資格”處置，期限為2年：1.在采購活動期間以非正常渠道接觸采購人、專業采購機構、招標代理機構、評標專家等人員，獲取相關信息，干擾正常采購的；2.不按約定提交履約保證金或索取額外費用等失信行為，對生產建設造成影響的；3.違反投標承諾或合同約定提高價格、降低質量、拖延工期的；4.在質保期內出現質量問題，不按合同規定進行處理，影響安全穩定運行的；5.降低產品設計標準、偷工減料，或在生產制造過程中使用偽劣原材料、零部件以次充好的；6.其他違反國家法律法規或集團、公司采購相關規定的失信行為。（七）有下列情形之一的供應商，經公司審查，報集團采購中心批準后，給予“取消資格”處置，期限為3年：1.參與采購活動過程中弄虛作假，提交虛假的營業執照、資質證書、業績證明及其他投標需要提交的資料，非法以他人名義投標或借用他人資質投標，故意隱瞞與訂立合同有關的重要事實的；2.在采購過程中哄抬價格或不合理降低報價、串通投標圍標，破壞公平競爭的；3.提供假冒偽劣產品，偽造施工、貨物或服務等檢驗、試驗合格證明、報告、文件資料的；4.嚴重違反投標承諾或合同約定提高價格、降低質量、拖延工期或供貨時間等失信行為，情節嚴重的；5.在履行投標承諾或合同過程中，發生安全、環保事故，出現質量問題，給采購入造成較大經濟損失或不良社會影響的；6.在合同簽訂后，拒絕履行合同義務，擅自終止合同，或將中標項目轉包或違法分包，情節嚴重的；7.在參與采購活動過程中，存在商業賄賂、惡意誹謗誣告或陷害其他競爭對手的；8.所供設備不能安全穩定運行或技術、質量等性能指標與設計值出現重大偏差，且無法通過進一步調試和正常維護得到解決的；9.供應商年度績效評估結果累計2次低于70分的；10.其他違反國家法律法規或集團、公司采購相關規定的失信行為的。（八）供應商屢次發生違法、違規等失信行為拒不改正或發生重大安全、環保、質量事故或給公司造成嚴重不良社會影響等嚴重失信行為的，經公司審查，報集團采購中心批準后，給予“取消資格”處置，期限為永久。第二十六條被“警告”處置的供應商，在完成整改，經采管領導小組批準通過后，解除“警告”處置，退出“重點關注名單”。第二十七條被“暫停資格”處置的供應商，經認定供應商為非責任方的，解除“暫停資格”處置，退出“重點關注名單”，恢復其相關采購標的的合格投標人／報價人資格；為主要責任方的，按規定給予相應“取消資格”處置。第二十八條被“取消資格”處置的供應商，處置期自批準之日起計算，到期后自動解除“取消資格”處置，退出“黑名單”。第二十九條供應商對其失信行為處置如有異議的，可向采管中心提出申訴，采管中心組織調查屬實，并經集團采購中心批準后，解除對其失信行為處置，并于批準當日退出“重點關注名單”或“黑名單”。第三十條凡被國家相關部門認定為有失信行為的供應商，按列入“黑名單”處置，取消其參與公司采購活動的資格，直到供應商信用記錄恢復正常為止。第三十一條工作流程（一）“警告”處置、解除處置的流程為（附件4.供應商“警告”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內供應商失信行為的相關信息和證據，報采管中心擬定處置報告，由采管領導小組審定；2.采管中心向受處置供應商開具警告通知單，約談責任人，要求供應商在規定期限內進行整改；3.整改驗收合格后，擬定解除處置報告，由采管領導小組審定并報送集團采購中心備案。（二）“暫停資格”處置流程為（附件5.供應商“暫停資格”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內供應商失信行為的相關信息和證據，報采管中心擬定處置報告，由采管領導小組審核通過，并正式告知擬被“暫停資格”的供應商后，上報至集團采購中心；2.集團采購中心審批通過后，將被“暫停資格”處置的供應商列入“重點關注名單”。（三）“暫停資格”解除處置流程為：1.對供應商的申訴，采管中心認定供應商為非責任方的，擬定解除“暫停資格”處置報告，經采管領導小組審核后，上報至集團采購中心；2.集團采購中心審批通過后，解除“暫停資格”處置決定，變更“重點關注名單”相關信息，修改系統限制權限。（四）“取消資格”處置流程為（附件6.供應商“取消資格”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內供應商失信行為的相關信息和證據，報采管中心擬定處置報告，并正式告知擬被“取消資格”的供應商；2.采管領導小組完成初步審定，采管中心將處置方案上報至集團報采購中心；3.集團采購中心審批通過后，將被“取消資格”處置的供應商列入“黑名單”。（五）“取消資格”解除處置流程為：1.供應商申訴經調查核實，被“取消資格”的供應商確非責任方的，采管中心擬定提前解除“取消資格”處置報告，報采管領導小組審批通過后，上報至集團采購中心；2.集團采購中心審批通過后，解除“取消資格”處置決定，在系統中變更“黑名單”相關信息。第三十二條被認定為“暫停資格”或“取消資格”的供應商，其在處置方案審批認定期間，已收到的“中標／中選通知書”仍然有效。第三十三條只能從被“暫停資格”“取消資格”供應商處采購專用備件的，需要處置認定機構審批同意后方可實施。第三十四條公司各級部門、單位與個人均有義務對供應商失信行為記錄的相關工作保守秘密；未經公司同意，不得擅自向有關組織或人員泄露和對外發布有關信息。第三十五條對“重點關注名單”及“黑名單”認定相關工作中存在濫用職權、玩忽職守、因故意或工作失誤泄露不公開信息等行為的；將相關責任人員移交相應紀檢監察機構依規依紀處理。第七章檢查與監督第三十六條供應商管理工作接受各級紀檢監察部門的監督。第三十七條供應商接受各部門、單位的監督。第八章附則第三十八條本辦法由采管中心負責解釋。第三十九條本辦法自發布之日起施行，原《神華準能集團公司供應商管理辦法》（準能集團機字〔2017〕371號）同時廢止。附件：1.準能集團公司供應商評價表2.準能集團公司供應商評審結果匯總表3.供應商短名單管理流程圖4.供應商“警告”處置、解除處置流程圖5.供應商“暫停資格”處置、解除處置流程圖6.供應商“取消資格”處置、解除處置流程圖

附件1（一）物資類1.物資類采購項目供應商評審表供應商名稱供應商編號日期序列項目考核內容及方法分值得分1日常績效響應及時迅速，能夠與各有關方面積極主動地溝通協調，及時解決問題。102采購活動配合度信息提交準確性（供應商參與采購活動時包括尋源、合同簽訂過程提交信息的準確性）10合同簽訂配合度（供應商中標后是否積極配合簽訂正式采購合同合）103產品質量質量問題發生頻率（供應商在當前周期內質量問題發生頻率）15質量問題嚴重性（供應商發生的質量問題造成后果嚴重程度）154售后服務服務有效性5服務及時性5服務靈活性105供貨情況供貨及時率≥90%（得20分）；50%≤供貨及時率＜90%（得14分）；供貨及時率＜50%（10分）20合計得分：

（二）工程類3.基建工程施工單位評審表施工單位施工單位編碼日期工程項目項目經理序列項目考核內容及方法分值得分1日常管理考核各工程施工管理單位根據《基建工程現場管理考核辦法》內容規定，對施工單位從安全體系建設、標準化工地建設、工程質量管理等方面進行定期日常管理考核，年終將被考核單位得分加權平均后得出日常管理考核分數，日常管理考核分數占合格施工單位評價總分權重的60%。60分2公司季度考核公司根據《神華準能集團公司工程項目管理考核評分辦法》內容規定，組織公司各相關部門、單位對施工單位從安全體系建設、標準化工地建設、工程質量管理，造價管理等方面進行季度考核，年終將被考核單位得分加權平均后得出公司季度考核分數，公司季度考核分數占施工單位評價總分權重的40%。40分3其他評價1、 沒有及時足額發放農民工工資，經核實后為承包方責任發現一次扣10分。因未及時足額發放農民工工資造成嚴重上訪事件的總分0分。2、發生重傷以下人員傷亡事故或對公司既有設施、設備造成損壞的事故（出現一次總分扣15分）。施工發生重傷及以上事故一票否決（出現一次總分0分）。3、因施工單位原因造成總體計劃工期延誤一個月以上的總分扣5_10分。合計得分：評定單位評定單位（蓋章）：日期：保修評價評定單位（蓋章）：日期：備注

（二）工程類4.基建工程監理單位評審表監理單位監理單位編號日期企業資質總監理工程師監理項目（可多個項目）序號項目考核內容及方法分值得分1日常管理考核各工程施工管理單位根據監理單位日常管理工作開展情況，對監理單位從人員技術力量投入情況，安全管理、質量保證、進度管控、投資管控、資料整理監督情況進行定期日常管理考核，年終將被考核單位得分加權平均后得出日常管理考核分數，日常管理考核分數占監理單位評價總分權重的60%。60分2公司季度考核公司根據《神華準能集團公司工程項目管理考核評分辦法》內容規定，組織公司各相關部門、單位對監理單位進行季度考核，年終將被考核單位得分加權平均后得出公司季度考核分數，公司季度考核分數占監理單位評價總分權重的40%。40分3其他評價1.因監理單位履職監督不嚴，造成工期延誤一個月以上視造成損失情況扣5-10分；造成出現重大質量事故、安全事故的扣10-30分。合計得分：評定單位評定單位（蓋章）：日期：備注（三）服務類1.服務類采購項目廠商評審表供應商名稱供應商編碼日期序號考核項目評分標準分值考核得分1技術力量具備能夠勝任工作的技術人員，技術工人配備充足，技術素質高，能夠及時、高效地解決問題。否則每有1項不符合要求扣1分102管理水平管理制度齊全，執行力強；工作安排有序。否則每有1項不符合要求扣1分103溝通協調響應及時迅速，能夠與各有關方面積極主動地溝通協調，及時解決問題。否則每有1項不符合要求扣1分104工作質量保證服務質量，每發生一起質量問題，扣2分。（如涉及設備運行內容，可按設備故障率考核，不得大于5%，否則每大于1%，扣1分)因服務質量影響生產的或造成重大損失的，加倍扣分。205服務期在規定服務期內完成任務。服務期每超過規定期限1天，扣1分。156售后服務和索賠符合合同要求；對用戶反應的問題能夠及時反饋信息；對于用戶索賠，能夠及時響應，對于合理的索賠訴求，能夠及時賠償。否則每一項、次扣3分157文明生產現場服務人員行為文明，項目符合質量標準要求。否則每有1次不符合要求扣1分108其他（涉及技術、安全管理內容參照此標準）技術培訓及時、全面、結合實際，效果良好，每有1次不符合要求扣1分。符合安全管理有關規定。否則每有1次不符合要求扣1分，發生事故加倍扣分。10合計得分：

（三）服務類2.高端開發項目供應商評審表供應商名稱供應商編碼日期序號考核項目考核內容及方法分值考核得分1交貨期是否符合合同要求交貨期每晚于合同規定1周，扣1分。102技術資料備案情況要求供應商將所有高端開發配件的技術資料在到貨入庫前向高端開發管理中心進行備案。每項配件技術資料不全扣2分，若技術資料弄虛作假一經查實加倍扣分。后期能夠主動通報技術改進方案并提供相應的配件、技術資料、技術指導，否則每項配件扣2分。203配件質量與性能要求質量穩定可靠，安裝后不得對相關部件造成不利影響。安裝后每發現一項缺陷，扣3分；影響設備安全可靠運行的，加倍扣分。試用成功批量采購后，產品質量下降或不穩定，每項配件出現一次扣5分。304配件使用壽命每項配件在試用期內發生損壞，扣10分；在質保期內發生損壞，扣5分；在延伸質保期內