馬克思主義基本原理概論

教學章節緒論馬克思主義是關于無產階級人類解放的科學第一章世界的物質性及其發展規律第二章認識世界和改造世界第三章人類社會及其發展規律第四章資本主義的形成及其本質第五章資本主義發展的歷史進程第六章社會主義社會及其發展第七章共產主義是人類最崇高的社會理想學習和掌握資本主義從自由競爭發展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發展趨勢科學認識國家壟斷資本主義和經濟全球化的本質。正確理解當代資本本義新變化的特點及其實質深刻理解資本主義必然為社會主義所代替的歷史必然性，堅定資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念

教學目的和要求壟斷資本主義的形成及其發展變化的特點和實質資本輸出與壟斷資本的國際擴張經濟全球化的表現及其后果壟斷利潤的來源和壟斷價格與價值規律的關系國家壟斷資本主義形成、調控手段、實質如何正確全面地經濟全球化的二重作用當代資本主義的新變化及其實質資本主義的歷史地位及其為社會主義所代替的歷史必然性教學要點關鍵詞壟斷金融資本壟斷利潤壟斷價格經濟全球化資本主義新變化資本主義的歷史地位從自由競爭資本主義到壟斷資本主義一當代資本主義的新變化二資本主義的歷史地位和發展趨勢三第五章資本主義發展的歷史進程第一節

從自由競爭資本主義

到壟斷資本主義生產集中自由競爭科技革命

一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產集中與壟斷的形成

自由競爭是在資本主義發展初期,各商品生產者為了爭奪有利生產和銷售條件,所進行資本自由轉移,不受限制的競爭。

生產集中是指隨著競爭和危機的發展，尤其是股份公司的發展使生產要素和社會產品日益集中少數大企業，它們在社會生產中占有較大份額。生產集中自由競爭科技革命經濟危機壟斷股份公司兼并、聯合

壟斷：是指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。

第一，當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業規模巨大，造成了競爭的困難，也會產生壟斷。第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。

壟斷產生的原因

壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合

壟斷組織

卡特爾：同盟或協定

辛迪加：組合

托拉斯：信托或托管

康采恩：多種企業集團

“如果他們打噴嚏，美國絕對會感冒”洛克菲勒財團摩根財團第一花旗銀行財團杜邦財團波士頓財團梅隆財團克利夫蘭財團芝加哥財團加利福尼亞財團得克薩斯財團

（二）壟斷條件下競爭的特點壟斷在競爭的基礎上產生，壟斷并沒有消除競爭，而是與之并存。壟斷沒有消除競爭的原因第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，社會生產是復雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產全部容納下來。

壟斷階段競爭的特點主體是壟斷資本家；

目的是獲得高額壟斷利潤；

手段是憑借強大的經濟、政治和軍事力量；

形式為式樣包裝、技術專利和廣告等非價格；范圍是在國內和國際市場；

程度更為激烈和持久；后果是破壞作用嚴重。（三）金融資本與金融寡頭壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統治。工業壟斷基礎上銀行資本也由集中走向壟斷，此時銀行的新作用由普通借貸款的中介人，變成操縱社會經濟活動的萬能壟斷者。

金融資本的形成普通的中介人工業壟斷銀行集中和壟斷銀行競爭萬能的壟斷者工業資本銀行資本金融資本銀行的新作用金融資本工業壟斷資本和銀行壟斷資本相互融合，混合生長而形成的一種新型資本。金融寡頭掌握龐大金融資本的資本家或資本家集團。

金融資本的統治，包括對經濟和政治生活的全面控制

金融資本的統治經濟上：參與制政治上：個人聯合

金融資本在經濟領域內的控制主要是通過參與制實現的。即通過掌握“股票控制額”而對母公司、子公司、孫公司建立層層控制，并進而控制整個國民經濟。

（四）壟斷價格和壟斷利潤私人壟斷資本統治的實質是通過壟斷價格獲取壟斷利潤壟斷價格是壟斷組織憑借其壟斷地位規定的旨在保證最大限度利潤的市場價格壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤壟斷高價是壟斷組織在銷售商品時規定的超過商品價值和生產價格的壟斷價格。壟斷低價是壟斷組織向非壟斷企業或生產者購買原材料和其它初級產品時，所規定低于商品生產價格或價值的壟斷價格。壟斷價格特點壟斷價格的出現，使價值規律的作用形式歪曲地表現為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式具有高昂性、穩定性等特點但沒有違背價值規律

壟斷價格實質壟斷價格的確定不能完全脫離價值，價值仍然是價格的基礎；壟斷價格不能增加商品價值總量，從全社會看，社會的商品價格總額等于價值總額；壟斷價格的制定和變化，歸根到底取決于商品生產耗費的社會必要勞動時間及其變化。壟斷價格實質是對社會財富作出有利于壟斷資本家再分配的工具和手段。壟斷統治的實質是獲取壟斷利潤

壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在生產和流通中的壟斷地位，獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。

壟斷利潤的來源對本國無產階級和勞動人民的剝削對非壟斷和中小資本家的部分利潤的獲取利用國家政權有利于壟斷資本的國民收入再分配對別國勞動人民的剝削和海外財富的掠奪歸根是來源于工人階級和其他勞動者創造的價值和剩余價值轉化。二、壟斷資本主義的發展（一）國家壟斷資本主義的產生和發展國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權相結合，服從服務于私人壟斷統治利益的一種資本主義。國家壟斷資本主義的發展階段：一戰前的產生形成時期；到二戰結束初期的不穩定發展；二戰后至今的廣泛發展。戰后國家壟斷資本主義的發展特征具有經常性、廣泛性、持續性和穩定性。首先，社會生產力的發展其次，經濟波動和經濟危機的深化最后，緩和社會矛盾，協調利益關系

國家壟斷資本主義形成和發展的原因資本主義經濟危機（20世紀30年代）1929年美國大危機時的場景：圖中的牌子上寫道：“100美元可買下這輛轎車，在股市上喪失了一切，急需現鈔。”30年代危機期間排隊領取食品的美國饑民1929-1933年期間美國農場主銷毀“過剩”牛奶（二）國家壟斷資本主義的形式和實質國家與私人共有、合營企業國家調節和控制下的壟斷資本國家所有并直接經營企業形式國家壟斷資本主義的主要形式宏觀調節和微觀規制市場失靈，需要國家干預基本矛盾的發展，要求借助國家力量對整個社會經濟活動進行調節保證整個資本家利益的需要科技革命的發展，要求通過國家對經濟的干預實現產業結構不斷變化

調節的必要性調節手段反托拉斯法經濟手段財政政策國民經濟計劃化微觀規制宏觀調節

社會經濟規制貨幣政策收入政策公共事業規制

首先，國家壟斷資本主義的出現在一定程度上有利于社會生產力的發展。其次，在一定范圍內突破了私人壟斷資本的狹隘界限。再次，通過國家的收入再分配手段，使勞動人民生活水平有所改善和提高。最后，加快了這些國家國民經濟的現代化進程。國家壟斷資本主義的積極作用

國家壟斷資本主義的實質

國家壟斷資本主義在本質上是資產階級國家力量同壟斷組織力量結合在一起的壟斷資本主義。它在一定程度上促進生產力發展的同時，也加強了對勞動人民的剝削和掠奪，更好地保證壟斷資產階級獲得高額壟斷利潤，更有利于維護資本主義制度。

（三）壟斷資本在世界范圍的擴展1、壟斷資本在世界范圍擴展的經濟動因首先，將國內過剩的資本輸出其次，將部分非要害的技術轉移到國外再次，爭奪商品銷售市場最后，確保原材料和能源的可靠來源

2、壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式借貸資本輸出；生產資本輸出；商品資本輸出。從資本輸出的來源看：私人資本輸出；國家資本輸出。現階段資本輸出的新特點輸出流向：由發達資本國家向經濟落后國家輸出發展為多方向輸出；輸出類型：由私人資本輸出發展為國家資本輸出；輸出方式：發達資本國家向發展中國家的資本輸出，多采取所謂“援助”的方式進行。3、壟斷資本在世界范圍擴展的后果從資本輸出國看：

帶來高額利潤和利息、緩解了國內的矛盾和危機

出現產業空心化、加深國家間的矛盾

從資本輸入國看：

加速了自然經濟的瓦解，促進了民族經濟的發展

國民經濟受沖擊，增加外資依賴性4、國際壟斷同盟

國際壟斷同盟即各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協議建立起國際壟斷資本的聯盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。國際壟斷同盟在經濟上瓜分世界是通過壟斷組織間的協議實現的，而協議的訂立、瓜分的結果又以經濟實力為后盾和基礎。當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯盟為主。

在兩個或更多國家建立子公司或分公司，由母公司進行有效控制和統籌決策，從事跨國界生產經營活動的經濟實體。

——聯合國貿易發展會議跨國公司的特點：規模巨大，以一國資本為主；掌握大量前沿科技成果；活動范圍以全球為戰略目標；以公司長遠利益為決策依據；實行統一領導、分散經營的管理體制。

跨國公司統治國際聯盟

歐洲聯盟——成立最早、影響最大、一體化程度最高、運作最為規范。

北美自由貿易區——實力與歐盟相近、正在向南美洲擴散、一體化程度較低。

亞太經合組織——囊括人口最多、影響潛力巨大、具有獨特合作形式。5、國際經濟協調國際貨幣基金組織（International

Monetary

Fund

）世界銀行

又稱國際復興開發銀行（International

Bank

for

Reconstruction

and

Development）世界貿易組織（WorldTradeOrganization）

區域經濟聯盟有：歐盟；北美自由貿易區；亞太經合組織等。目前三分之二的國家都程度不等地參與各類區域經濟聯盟。政府首腦會晤協調主要以“西方七國首腦會議”為主。

壟斷資本統治的基本經濟特征：（1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用；（2）是金融資本和金融寡頭的統治；（3）資本輸出具有特別重要意義；（4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成；（5）最大列強把世界領土分割完畢；（四）壟斷資本主義的實質

資本在世界范圍擴展的后果：壟斷資本憑借壟斷地位獲取高額利潤，對內通過金融資本從經濟到政治實行國家統治，對外進行侵略擴張，通過資本輸出和分割領土確保原料市場的穩固來源。二戰后壟斷資本采用新殖民主義手法，打著援助旗號繼續對發展中國家進行剝削，以維護世界霸權統治，其壟斷統治的實質沒有改變。壟斷統治是帝國主義的經濟實質。（一）經濟全球化的表現

經濟全球化是指在現代科學技術進步加快、社會分工和國際分工不斷深化的情況下，把世界的生產、貿易、金融等活動緊密聯系在一切，使各國各地區之間的經濟活動相互依存、相互開放的過程和趨勢。三、經濟全球化及其后果

經濟全球化的表現生產全球化貿易全球化金融全球化企業經營全球化垂直型國際分工發展為水平型分工1.生產全球化生產領域的國際分工和協作增強

世界性的生產網絡英國法國荷蘭、比利時西班牙德國為什么一架飛機

要由許多國家共同生產？2.貿易全球化流通領域中國際交換的范圍、規模、程度增強網絡貿易（電子商務）的出現與發展

貿易自由化程度提高，全球貿易快速增長3.金融全球化國際直接投資超過國際貿易

金融自由化

國際金融市場的形成

金融創新活動的不斷涌現

國際金融市場

國際信貸市場國際債券市場國際股票市場國際外匯市場國際衍生金融工具市場

4.企業經營全球化

跨國公司從事各領域生產經營活動;

跨國公司遍布世界各地的分支機構跨國公司成為國際投資、貿易和金融活動的主體首先，科學技術的進步和生產力的發展。其次，跨國公司的發展。再次，各國經濟體制的變革。

(二)經濟全球化的動因世界資本主義體系的產生和發展地理大發現殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命

殖民地附屬國

第三次科技革命

窮國與富國的分化

經濟全球化的實質——發達資本主義國家占優勢、為主導的經濟。

(三)經濟全球化的實質和后果生產要素以空前的速度和規模在世界范圍內流動

生產網絡化的體系形成投資外向化日益凸現

貿易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內得到廣泛傳播和應用

經濟全球化對世界經濟的推動作用把市場經濟的矛盾擴展到世界范圍

把資本的動機和目的擴展到世界范圍把一國經濟政治發展的不平衡擴展到世界范圍把一國資本主義發展中的兩極分化擴展到世界范圍經濟全球化對世界經濟的

消極作用經濟全球化福利的分配很不平等經濟全球化更青睞于發達國家：

發達國家處于國際分工的制高點在國際經濟交往中所獲得的利益必然多于發展中國家

經濟全球化使得世界經濟的達到相互依存的高度，在帶來活力和機遇的同時，也向世界各國的經濟尤其是發展中國家的經濟提出了嚴峻的挑戰。第二節當代資本主義的新變化一、資本主義新變化的表現

(一)生產資料所有制的新變化

個體資本所有制

私人股份所有制

國家資本所有制

法人資本所有制

（二）勞資關系和分配關系的新變化

資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本，機器大工業使工人勞動實際上隸屬于資本。科技革命進步和生產力發展使資本采取新變化:(1)職工參與企業管理；

(2)實行終身雇傭制；

(3)職工持股參與利潤分配；

(4)推行社會福利制度等。緩和勞資關系的激勵制度這些制度主要有：職工參與決策；終身雇傭；職工持股。（三）社會階級、階層結構的新變化

一是擁有資本所有權的資本家不直接經營企業成為食利者；二是高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制者；三是知識型和服務型勞動者的數量不斷增加；（四）經濟調節機制和經濟危機形態的新變化

二戰后國家對經濟的干預，對經濟增長、穩定物價、充分就業和維護競爭秩序發揮重要作用，使經濟危機形態發生變化。金融危機（五）政治制度的新變化

一是國家行政機構的權限不斷加強集中政府首腦；二是政治制度多元趨勢使公民權利擴大；三是用加強法制建設來協調社會利益集團間矛盾；四是改良主義政黨的影響力日益擴大。二、當代資本主義新變化的原因和實質（一）當代資本主義新變化的原因1.科學技術革命和生產力的發展2.工人階級爭取自身權力利益斗爭3.社會主義制度初步顯示的優越性4.主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革工人運動

當代資本主義的新變化，不可否認是人類歷史進步的表現；但是它并沒有、也不可能改變資本主義生產關系的實質：

（1）沒有改變資本主義私有制經濟基礎（2）沒有改變資本主義剝削的實質（3）沒有改變工人階級受雇傭階級地位（4）沒有改變資本主義的基本矛盾一、資本主義的歷史地位

生產力與生產關系人類社會發展的基本矛盾

經濟基礎與上層建筑資本主義社會表現為基本矛盾的發展和變化第三節

資本主義的歷史地位和發展趨勢“資產階級在它的不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力好要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏著這樣的生產力呢？”

——《共產黨宣言》

資本主義社會的產生是不依人們意志為轉移的，與封建社會相比有巨大優越性：（1）資本主義社會化大生產客觀上為先進科學技術的產生和利用提供空間，極大推動了社會生產力發展。（2）資本無限追求剩余價值的內在動力和市場商品經濟競爭的外在壓力，推動了社會生產力的迅速發展。（3）資本主義政治推崇自由、民主制度和思想，追求天賦人權、平等博愛意識形態，對推動社會生產力發展有重要作用。

生產關系的調整

社會化大生產

部分質變的經濟關系暫時緩和基本矛盾

獲得新的發展空間

是在資本主義所允許的范圍內,生產關系適應生產力要求的自我調整

資本主義生產關系的自我調整和變化顯示了歷史發展的總趨勢，是向著揚棄私有制、建立符合社會化大生產的公有制社會方向前進。個人資本股份資本私人壟斷資本國家壟斷資本國際壟斷資本二.資本主義的歷史走向

首先,資本主義高度發達的社會生產力為建立社會主義制度準備了堅實的物質基礎（一）為向社會主義過渡準備條件

其次，資本主義市場經濟現代管理為社會主義的建設提供了可以借鑒的經營和管理方式

再次，資本主義生產關系從壟斷到國家壟斷的自我調整和變化顯示了歷史發展的總趨勢1、資本主義基本矛盾運動的復雜性和曲折性，決定了社會主義取代資本主義的長期性

（二）社會主義取代資本主義的復雜性

4、社會主義制度在建設道路上的探索和完善，使之取代資本主義將是一個相當長的歷史時期

2、資本主義生產關系自我調整，容納社會生產力的發展使資本主義的滅亡是一個長期的歷史過程

3、在世界體系中發達資本主義處于主導和社會主義運動處于低潮，決定了向社會主義過渡的復雜性

“無論哪一個社會形態，在它所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的。”

——馬克思

1、經濟全球化的本質是什么？我國參與經濟全球化進程會變成資本主義世界的附庸嗎？

2、有人說，經濟全球化就是全球資本主義化；也有人說，全球化就是美國化，試用所學原理對這些觀點進行分析。

3、如何看待資本主義的歷史地位？思考題

4、有一種觀點認為，在封建社會內部可以產生資本主義的成分或因素，因為這兩種生產關系都具有同樣的私有性質，而在資本主義社會內部卻不可能產生社會主義成分，因為這的兩種生產關系的性質是根本對立的。試用所學原理對該觀點進行評析。

5、有人認為第二次世界大戰后資本主義是垂而不死，腐而不朽”，你怎么看待資本主義在戰后的發展狀況？參考書目1、列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》，《列寧選集》第2卷，人民出版社1995年版。2、列寧：《國家與革命》，第三章3，第四章4，第五章，《列寧選集》第3卷，人民出版社1995年版。3、馬克思和恩格斯：《共產黨宣言》（一），《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版4、胡錦濤《在省部級主要領導干部提高構建社會主義和諧社會能力專題研討班上的講話》，《人民日報》2005年6月27日。5、馬克思《資本論》第1卷，第二十四章《所謂原始積累》《馬克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社200l年版。

資本主義發展的趨勢必