政府管制的經濟分析第一節政府管制第二節競爭性行業的政府管制第三節公用事業管制第四節政府管制失靈第五節管制改革

第六節政府管制與管制改革案例第一節政府管制一、市場經濟條件下的政府職能

現代微觀經濟學已經證明了，市場不能自行達到完全競爭狀態，即使市場達到完全競爭均衡，也不能保證能實現人們所合意的資源帕累托最優配置。市場不能有效地解決外部性、公共產品、壟斷和惡性競爭以及收入分配問題。因此需要政府的管制。

政府的職能保護產權。維護市場秩序，包括制定和維護經濟規則等等。

創造公平的機會，對弱勢群體給予扶助。欣喜地提供和基礎科學的研究。組織公用設施的建設，包括環境保護。宏觀調控。實施國防、外交、外貿政策，保證經濟發展有一良好的國際環境，協調本國企業在國際市場上的競爭

二、政府管制的含義在經濟學詞典中，政府管制是指政府為控制企業的價格、銷售和生產決策而采取的各種行為。Kahn指出政府管制是“對該種產業的結構及其經濟績效的主要方面的直接的政府規定，比如進入控制、價格決定、服務條件及質量的規定，以及在合理的條件下服務所有客戶時應盡義務的規定。”

三、政府管制的類型根據實施管制的行為主體的不同，管制可分為私人管制和公共管制。私人管制是來自微觀行為主體（私人）之間的相互約束。包括：來自市場的約束、來自所有權所產生的約束、利用契約進行的約束等等。微觀管制是政府給市場經濟主體的活動定立規矩，而不是代行其事。微觀管制的方法一、價格管制。二、規定市場經濟主體進入或退出市場的條件。三、監管市場經濟主體的運營。四、數量管制。五、質量控制。六、反壟斷措施。七、制定環境保護標準。其他的管制方法還有投資項目審批和確定銷售網點等等。

政府管制的機構在許多情況下，政府管制來源于很多獨立的、但其管轄范圍又有重疊的機構。大概包括立法、司法、行政機構以及各種各樣的協會和政策咨詢機構，它們分別從立法、司法和行政等不同的方面影響一國的產業政策。美國管制機構是管制法規的主要解釋者和執行者。有時這些機構是政府傳統的管理部門的一部分。而有些情況下，管制機構是獨立于行政部門的。

日本則直接由通產省、郵政省、運輸省、大藏省等政府職能部門依據《電信事業法》、《鐵路事業法》、《銀行法》等專項法律對所涉及行業內企業實行進入（準入）管制和價格管制

世界性的政府管制浪潮

時間：上個世紀６０年代后期新的管制浪潮在管制范圍上也超過了傳統的管制系統對商業、運輸、保健和金融市場的管制。

由政府管制所支配的國民總產值的百分比也隨著時間的推移而增大。

政府管制的主要理由在于市場的缺陷。然而，對于政策制定和政府干預來說，這些理由還僅僅是必要條件，而不是充分條件。

由于依賴政府官員和立法者過分理想化的假定，政府作為市場缺陷矯正者的觀點正在遭到人們的懷疑和批評。

第二節競爭性行業的政府管制政府的政策及其行動影響著企業活動的每一個方面，包括：從價格、產量到利潤，從生產技術到產品標準。一、控制產品的價格。價格管制可采取最高、最低或統一價格的形式

從理論上說，價格管制能夠產生積極的結果。但是，價格管制常常會對銷售量、貨物或服務的質量和其他商業交易條件產生多方面的影響。

價格控制產生積極影響的示意圖二、發放許可證或營業執照

有些在市場上銷售產品的生產者需要獲得政府頒發的許可證或營業執照。我們可以看到醫務人員、律師和其他專業人員的經營活動都需要獲得政府頒發的許可證。有時候，當分配從事某種特殊活動的權利時，許可是間接的。

三、制定行業標準管制機構可能規定一種產品使用的原料的類型。

管制機構也可能規定生產的方式或禁止某些工藝。

為了規范企業的行為，各國政府普遍制定了一系列措施，要求生產者在交易之前向消費者公開某些信息，如產品的性能、質量、使用注意事項等。四、稅收和補貼一般征稅是增加政府收入的手段。然而，在某些情況下，征稅也可以作為調整產業結構、改變企業行為的手段來運用。有時政府又用補貼的方式，來鼓勵某些行業的生產，或鼓勵使用某種投入，或鼓勵消費某種商品。

五、競爭性行業管制的其他形式

利潤管制。雇用條件的管制。對高新技術產業的扶持。一般有政府采購政策和買(賣)方信貸政策兩種方法。但是公共事業的自然壟斷性質會隨著科學技術的進步和市場規模的擴大發生變化。首先，在一般情況下，市場規模的迅速擴大有可能使單個企業的最佳生產規模相形見絀，從而使自然壟斷行業失去自然壟斷性。其次，技術進步往往能夠擴大企業的最佳生產規模，使原本競爭性的領域產生自然壟斷性第三，替代技術的出現使細分的行業之間出現競爭。收益率管制的一般過程首先，管制機構挑選一個有代表性的營業年份并計算出公司提供受管制的產品或服務的成本。然后，管制機構再將投資資本的合理收益加在產品或服務的成本上。收益構成（returncomponent）的決定：公司的比率基數（即公司用以提供被管制服務的資本資產價值的估計數）乘以公司的合理收益率。公司的合理收益率是一個長期利率和公用事業機構在考慮投資風險和可比企業股東應有的收益率之后所決定的股本持有人的收益率相加的加權平均數。一個簡單的模型假定：1、除定價之外，受管制廠商被容許像沒有這種管制時那樣去追求企業利潤最大化的目標。2、管制機構所容許的公平收益率和產品價格低于沒有約束時本來會出現的收益率和價格。被管制廠商被容許獲得的收益率至少等于資本總額的租金價值。收益率依賴于V，并可以大于r，管制者決定V，從而決定Z。推測起來，Z小于使利潤達到最大的收益率，因為管制者不容許出現壟斷利潤。阿弗奇——約翰遜效應

1962年，阿弗奇和約翰遜提出了管制使廠商偏向于發展和采用資本密集程度超過沒有這種管制時的生產工藝的論點。之所以出現過多投資，是因為當被容許的投資收益率固定為Z，并小于使利潤達到最大的收益率時，受管制公司將獲得過多投資的刺激。目標是使總利潤達到最大。如果一項投資所獲得的利潤率是固定的，那末，增加資本投資就可以得到較多的絕對利潤。在所選定的產量水平上，同不存在管制時相比，受管制產業中資本對勞動的比率會增大。收益率管制常常是低效的

收益率管制要求掌握有關商品的生產成本與銷售成本的詳細知識。一方面，管制者通常使用歷史成本（pastcost）而非實際成本（即期成本）。另一方面，這種方法一般是使用公司自己的帳簿作為確定成本過程的基本信息來源。這就決定了收益率管制存在嚴重的問題。價格歧視無處不在。價格歧視對消費者未必是壞事。實踐中各國的做法一是政府資助研究開發機構與企業界合作。二是政府和企業、研究開發機構共同組成技術開發聯合體或研究開發中心。三是政府通過實施專門計劃促進研究機構與企業合作。三是政府通過實施專門計劃促進研究機構與企業合作。弗里德曼的基本思想自由競爭下的資本主義市場和價格是解決任何經濟問題的最好機制，雖然它也存在一些不足。我們應該把政府干預限制在最小程度。對自由人而言，國家是組成它的個人的集體，而不是超越在他們之上的東西。外部效應的作用是兩方面的：一方面，外部效應妨礙了自愿交換；另一方面，這種困難也出現在政府的活動中。使用政府來克服外部效應，本身具有一個非常重要的外部效應。弗里德曼看反壟斷“多年來，我對反壟斷法的認識發生了重大的變化。我剛入行的時候，作為一個競爭的支持者，我非常支持反壟斷法，我認為政府能夠通過實施反壟斷法來推動競爭。但多年的觀察告訴我，反壟斷法的實施并沒有推動競爭，反而抑制了競爭，因為官僚總舍不得放棄調控的大權。我得出結論，反壟斷法的害處遠遠大于好處，所以最好干脆廢除它。”

斯蒂格勒的基本思想支持市場，反對夸大市場的缺陷。管制的目的不是為了取代競爭，而是為了在難于開展有效競爭的產業引入競爭。哈耶克的經濟自由主義到底主張什么？

限制政府在經濟事務中的操控，讓市場機制發揮調節資源的作用。經濟自由主義者并非無政府主義者，他們并非一概反對政府的作用，然而，絕大多數的研究結果都表明，政府的干預過度了哈耶克的基本思想知識是分散在社會中的各個角落，各個人所掌握的知識是不同的，各個人之間的信息、知識是不完全的、不對稱的。通過價格體系的作用，不但勞動分工成為可能，而且也有可能在平均分配知識的基礎之上協調地利用資源。科斯的基本觀點科斯在其著名的論文TheNatureoftheFirm(1937)中探討企業的實質，提出交易成本的概念。科斯運用交易成本理論來解決邊際成本定價（marginal-cost-pricing）問題。科斯深深地懷疑自然壟斷的存在。科斯認為，私人交易總是要比政府和矯正有效率政府失敗的四個表現公共決策失誤政府擴張官僚機構低效率尋租導致公共決策失誤的原因(1)社會實際上并不存在作為政府公共政策追求目標的所謂公共利益.(2)即使現實中存在著一些大家利益比較一致的情況，現有的各種決策體制(如直接民主制、代議民主制)或決策方式(投票規則)因其各自缺陷而難以達到優化政策或理想政策。(3)決策信息的不完全性。(4)投票人的“短視效應”。為什么會出現政府擴張？（1)政府作為公共物品的提供者和外在效應的消除者導致擴張；(2)政府作為收入和財富的再分配者導致擴張；(3)利益團體的存在導致擴張；(4)官僚機構的存在導致擴張；(5)財政幻覺導致擴張。官僚機構低效率的基本原因(1)官僚機構壟斷了公共物品的供給，缺乏競爭。(2)政府官員缺乏追求利潤的動機。(3)缺乏對政府官員的監督。尋租的分類

(1)通過政府管制的尋租；

(2)通過關稅和進出口配額的尋租；

(3)在政府訂貨中的尋租。由于未來不確定、有限理性、資產專用性和機會主義行為的存在，通常使交易費用變大。如果企業內部交易的費用低于市場交易的費用，企業內化市場交易可以節省交易費用，企業就是比市場更有效率的交易管理機制。

企業內交易費用的提高首先，為了保證企業內部分工協作關系的正常進行，需要建立起一整套行為規則，而設計和執行這樣一種機制是要花費很大成本的。其次，企業的規模越大，等級層數越多，不可避免地產生偷懶和搭便車的道德風險，降低企業效率和潛力的發揮，從而帶來較高的企業內部交易費用。另外，企業替代市場的代價是引發企業內部動力機制的減弱，并可能引發各種市場失靈。總結我們也許應該指出，對于“政府行為”需要作更為寬泛的理解。政府之“所為”，就是政府為解決那些公共問題而采取行動或者做出一定的表示。政府的“不為”，就是政府遵循一種不干涉原則，不采取任何行動，不做出任何積極性的表示。政府的實施成本立法成本組織成本執行成本尋租成本微軟的反壟斷案美國司法部正是以“從事了反競爭的不正當行為”對微軟進行指控的。雖然上訴法院還否決了杰克遜的另一項判決，即微軟將其網絡瀏覽器與“視窗”操作系統軟件捆綁在一起是為了謀取對瀏覽器市場的壟斷，但參與審理的7位上訴法院法官一致認為，微軟使用了反競爭手段來維持對個人電腦操作系統市場的壟斷。微軟案的顯著特點：微軟基本上是靠自我發展起來的壟斷公司。微軟的發展是以知識產權和知識創新為基礎的。微軟雖然對個人電腦操作系統市場擁有絕對壟斷權，但并沒有利用這一壟斷優勢無理地抬高價格，其網絡瀏覽器開始時還是免費贈送的。中國電信產業的改革中國電信產業的改革大體上經歷了三個階段：第一個階段：放松價格管制時期（1980年－1993年）第二個階段：放松進入管制初期（1993年－1998年）第三個階段：管制機構改革和產業重組階段（1998年以后）第一階段的主要措施一是對郵電業實行中央和地方雙重領導，以改變僅僅依靠中央政府財政發展電信業的局面，采取“統籌規劃、條塊結合、分層管理、聯合建設”的政策；二是中國政府于1979年6月批準郵電部門可征收電話初裝費；三是采取財政支持、減免關稅和加速折舊等政策。在第一階段中，中國電信業政企合一體制下的行政性壟斷弊端開始逐漸顯現，并日益突出。由于中國電信業實行國家獨家壟斷經營，沒有引入競爭，在放松價格管制的同時，也導致了郵電部門的壟斷定價行為。公眾對電信服務部門的高價低質十分不滿。壟斷就成為這一時期的主要矛盾。

第二階段1994年聯通公司正式成立。它標志著中國電信市場獨家壟斷經營的堅冰開始被打