市場結構的含義與分類市場結構影響因素規模經濟與范圍經濟進入與退出壁壘集中度第七章產業組織三要素之一——市場結構理論(S)

MarketStructure市場結構是指企業市場關系的特征和形式。市場結構中的企業關系包括:賣方之間的關系買方之間的關系買賣雙方的關系市場內現有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關系。一、市場結構的含義羅賓遜夫人的四類市場結構分類特征1、完全競爭市場結構產業集中度很低；產品同一性很高；不存在任何進入與退出壁壘；完全信息2、完全壟斷的市場結構市場上只有一個提供產品的企業,產業絕對集中度為100%，沒有替代產品；進入壁壘非常高：資本壁壘（起始資本量很高）；技術性壁壘（規模經濟）；法律壁壘3、寡頭壟斷市場結構產業集中度高，產業市場被少數大企業控制；產品基本同質或差別較大。存在兩種情況：進入和退出壁壘較高。產業為少數大廠商在資合、技術、知名度和美譽度方面占有絕對優勢，新企業很難進入。4、壟斷競爭的市場結構介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。產業集中度較低；產品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區別。進入和退出壁壘較低。貝恩的市場結構分類

集中度市場結構（CR4值%）（CR8值%）寡占Ⅰ

85≤CR4-

Ⅱ

≤CR4<85

75≤CR8<85

Ⅲ

≤CR4<75

75≤CR8<85

Ⅳ

≤CR4<50

45≤CR8<75

Ⅴ

≤CR4<35

40≤CR8<45

競爭型

CR4<30

CR8<40植草益分類方法

市場結構

CR8(%)

粗分細分極高寡占型70<CR8

寡占型高中寡占型40<CR8<70

低集中競爭型20<CR8<40

競爭型分散競爭型

CR8<20

規模經濟與范圍經濟(對應教材第三章）產業進入與退出壁壘（教材第四章）其他因素——產品差別化等市場結構狀況的度量——市場集中度（教材第五章）二、影響市場結構的主要因素一、規模經濟二、范圍經濟三、企業的適度規模論第一節規模經濟與范圍經濟一、規模經濟

（EconomicofScale)（一）含義與特征：企業經濟活動的橫向規模與縱向規模——本章對規模經濟問題的研究是企業橫向規模。規模經濟指生產或經銷單一產品的單一經營單位，因規模擴大而使生產或經銷的單位成本下降的現象。規模經濟是描述企業在生產過程中平均成本下降特征的一個經濟指標。規模經濟的三大層次產品規模經濟：分工和專業化帶來的產品生產方面的規模經濟2、單工廠的規模經濟：生產技術水平提高帶來的規模經濟3、多工廠的規模經濟：企業橫向一體化生產經營形成的規模經濟規模經濟性分析

1、OQ段：MC<AC，

規模經濟2、Q點：MC=AC，

規模收益不變3、>Q段：MC>AC，

規模不經濟規模經濟的判定系數FC=AC/MC

FC>1，隨著產量的增加，存在規模經濟性FC=1，隨著產量增加，規模報酬不變FC<1，產量繼續增加，規模不經濟（二）規模經濟的成因固定成本的不可分割性與可分攤性分工與專業化生產帶來的規模效益儲備存貨的必須性生產的物理性能（產能增加的比例大于成本增加的比例）營銷與購買的經濟性（如批量折扣）（三）有效規模分析企業生產經營的有效規模區間1、最小有效規模點MES（minimumefficientscale)：企業在選擇生產能力規模（或進行投資）時，要求盡可能靠近這一產量水平。2、最大有效規模點MES（maximumefficientscale)：（1）靜態的最大有效規模現實存在（2）動態的最大有效規模難以確定第一，供應因素:技術進步因素及由此帶來的企業生產能力擴大的可能性；

第二，需求因素:市場范圍、市場容量增加的可能性。規模擴張與U形平均成本曲線呈L形化。動態有效規模具有不確定性（U型規模經濟曲線L型化的成因）存在兩種生產技術條件的長期平均成本曲線（傳統生產方式成本SAC2，自動化生產方式成本SAC1）低產出水平（<Q)下，使用傳統生產技術成本較低（SAC2<SAC1）高產出水平（>Q)下，則使用自動化技術更便宜（SAC1<SAC2），短期生產方式自由選擇，長期則優化組合(紅色線)結論：動態規模經濟理論長期看，有效規模是一個動態的概念，對于有效生產規模的研究只有在相對穩定的生產技術水平和市場范圍內研究才有現實意義。長期看，由于生產技術水平的提高與市場容量的擴大，企業客觀上不存在一成不變的有效規模。長期看，企業不同生產規模下的長期平均成本曲線是傳統與現代兩種生產技術組成的組合線。（四）規模不經濟問題企業規模過大可能引發的問題：法國管理學家格蘭丘納斯(V.A.Graicunas)的規模擴大導致企業內部交互關系倍數數量擴張的理論：規模交互關系系數=n*(2n-1+n-1)，（其中n為企業下屬人數或單位數，n增加導致交互關系更大比例增加）人工成本上升——國外的經驗,大企業工資水平普遍高于小企業對員工激勵機制操作困難，官僚主義影響信息傳遞失誤，增大生產、管理及決策的交易費用，導致決策失誤企業發展所需的某些專門化資源（如特殊技術或人材）的擴展速度趕不上企業規模的擴展速度時，企業內部規模過度擴張。

二、范圍經濟（EconomicofScope）

指利用單一經營單位內原有的生產或銷售過程(設施)來生產或銷售多于一種產品而產生的經濟效益。范圍經濟認為，在一定的條件下同時生產兩種或兩種以上產品會更有效率。范圍經濟舉例：石油加工、肉類加工范圍經濟的成因：（一）范圍經濟的含義

（二）范圍經濟的成因一般情況下,規模經濟的成因也是范圍經濟的成因，縱向兼并與多元化經營，是形成范圍經濟的重要方式:生產技術設備的通用性中間產品或零部件的多用途性研究與開發的外溢效應聲譽效應（商標的通用性）關聯性生產聯合的壟斷利益降低投資風險獲得稅收優勢。金融企業進入廣闊的市場，接觸更多的客戶群體，并促使一些相關金融產品的交叉銷售成為可能，以獲取更多的利益。1998年美國花旗集團的誕生，在美國開創了集銀行、證券、保險、信托、基金、租賃等全方位的金融業務。花旗集團的三大業務板塊：全球散戶業務（零售銀行服務、私人客戶服務、私人銀行服務、信用卡服務、散戶融資服務、生命與個人財產保險等）、全球資產管理業務、全球公司業務。金融業的范圍經濟案例：（三）范圍經濟判定系數SC相對總成本的節約——當企業作為一個整體來生產多種產品時，總成本低于分離成兩個或更多的企業生產的成本加總時，則存在范圍經濟。公式表示：TC（QX，QY）<TC（QX，0）+TC（0，QY）如果SC>0,則認為存在范圍經濟SC=C（QX，0）+C（0，QY）-C（QX，QY）C（QX，QY）（四）范圍不經濟一般說來，規模不經濟的成因一般也是范圍不經濟的成因（如管理難度、信息交流、員工激勵等）；特別地，范圍經濟受政策限制：政府的宏觀經濟政策如產業政策、金融服務政策、宏觀經濟環境、法律法規等對企業生產經營產品種類的影響。三、企業的適度規模研究（一）適度規模與效率適度規模又稱最有效規模，是指企業處于規模經濟與規模不經濟之間的一種中間狀態。企業規模過大的問題：法國管理學家格蘭丘納斯(V.A.Graicunas)的規模擴大，企業內部交互關系倍數數量擴張公式理論（二）企業適度規模的理論分析平均成本曲線分析短期平均成本曲線——U型生產能力不變，MC與AC交點長期平均成本曲線——L型生產能力發生變動，是短期平均成本曲線的包絡）技術與市場變化時的長期曲線適度規模區間：BC段對應的產量區間（QB，QC）

A-B下降，C-D上升，B點最小有效規模點，C點最大有效規模點；B-C對應的區間（QB，QC）變動幅度極小，中間任何產量水平均可稱為適度規模。

技術進步生產能力擴大條件下長期平均成本曲線結論：確定企業最小有效規模或最大有效規模不能單純依靠平均成本這個指標，而應綜合考慮企業的經濟、技術、市場等各方面因素（三）企業適度規模取決于技術與市場錢德勒的考察結果：鋼鐵與肥皂的成本曲線斜率，誰將更多地受缺乏規模經濟的制裁？戴維斯與諾斯的支持：技術與市場從企業內部和外部條件上決定了產業的規模經濟性，從而決定了特定產業中企業的適度規模。規模經濟的影響因素：生產技術水平（成本曲線的斜率）：企業生產技術差異決定了其規模經濟必要性的差異，從供應、成本方面決定企業的適度規模市場結構變化（市場容量）：市場需求及市場結構從需求（市場容量）角度影響企業適度規模具體歸納為三方面：1、市場范圍；2、市場潛力；3、技術要求性。上述三方面要求高的企業適度規模的要求也高，反之則要求低。（四）企業適度規模的實證分析

(適度規模的三種實際衡量方法)第一種：適者生存法——喬治·斯蒂格勒的定義:適度規模就是企業家能解決所遇到的任何問題時的企業的規模。斯蒂格勒的檢驗方法：美國啤酒產業適者生存測試方法的局限性：要求企業競爭環境的公正、公平性第二種：工程分析法——通過比較不同產量時的平均成本曲線，以確定企業的適度規模。特點：適用于市場結構穩定、需求波動不大的情況第三種：產量-成本-利潤比較法——以產量、成本、利潤為參考指標，比較不同規模企業的經濟效益，并以此為依據確定企業的適度規模。特點：準確率較高，但要求有足夠的市場樣本。案例分析P40

中國汽車工業的規模經濟性思考中國汽車產業規模不經濟的成因有哪些？如何理解“隨著經濟全球化的發展，‘規模經濟’的最低限度被大大提升了”？如何才能快速提高中國汽車工業的規模經濟？本節復習思考題規模經濟與范圍經濟的成因與不經濟的成因?

解釋動態有效規模曲線圖，如何理解“有效規模只有在一個相對靜止狀態下才有研究意義”這句話的內涵?寫出規模經濟與范圍經濟的判定系數公式，說明判定方法。分析企業適度規模的決定因素及決定方式第二節進入與退出壁壘本節基本內容一.進入壁壘的含義與影響因素二.退出壁壘的含義與影響因素三.壁壘與市場結構的關系*四.中國產業進入與退出壁壘研究什么是進入壁壘？新企業是否進入某一具體產業，取決于進入動機+競爭能力兩大要素

任何會降低潛在進入者動機和能力的因素都構成了進入障礙一些學者對“進入壁壘”下的定義1、貝恩（Bain)的定義：從長遠看，已有廠商能將價格提高到最小成本之上銷售，卻不引起潛在進入者進入的那些因素。2、弗格森（Fergson)的定義：那些使新進入廠商無利可圖，而原有廠商卻可以將價格定在高于邊際成本并獲取長期利潤的因素構成進入壁壘，將“價格超過邊際成本”作為檢驗是否存在壁壘的基礎。3、施蒂格勒(Stigler)

定義：是一種成本，準備進入某一產業的新廠商必須承擔，而已在該產業的廠商無須承擔的成本。4、中國學者楊治定義：新企業進入時遇到的種種不利因素。進入壁壘一般針對某一特定的產業或企業，且專門針對競爭對手間的關系，反映產業內已有企業與準備進入企業之間的競爭關系；進入壁壘一般可理解為新企業進入某一產業，相對于原有的在位企業而言，所遇到的種種不利因素，這些不利因素成為阻礙新企業進入的障礙。進入壁壘的種類具有多樣性，壁壘高低隨著外界環境的改變具有可變性；進入壁壘的高低會改變行業市場集中度，進而影響市場結構。進入壁壘的特性:什么是退出壁壘？退出：企業不再作為某種產品的供給者，而從有關行業撤離。企業有積極退出和被迫退出兩種退出情況。退出方式：——一次性全部退出——視業務情況逐步退出——通過兼并退出退出壁壘：企業如果存在經營業績不佳但又難以退出的情況，則叫存在退出壁壘。關于壁壘的案例分析教材P59第四節我國汽車產業的進入與退出壁壘討論：什么是進入壁壘？退出壁壘？我國汽車產業進入與退出壁壘分別有哪些？如何看待我國“汽車整車廠數量很多，而產量水平偏低，同一產品生產分散，重復建設，關鍵零部件廠家缺少”的嚴峻問題？總體評價我國汽車產業市場結構情況案中描述的汽車產業的結構狀況對我國汽車產業發展有何不利？如何改進？一.進入壁壘

(BarrierstoEntry）（一）基本含義（二）主要種類（三）衡量方法（二）進入壁壘的影響因素

第一類，經濟性進入壁壘（結構性進入障礙）第二類，非經濟性進入壁壘（行為性進入障礙）

經濟性進入壁壘（結構性進入障礙）種類：

——絕對成本優勢壁壘

——規模經濟壁壘

——必要的資本量壁壘

——產品差異化壁壘第一：絕對成本優勢壁壘含義：不論產量怎樣變化，原有企業都能以比新企業低的單位成本從事生產和經銷活動，新企業總是處于不利地位，亦即原有企業具有絕對成本優勢。產量新進入者的需求曲線原企業的平均成本新企業的平均成本原有企業與潛在企業間的絕對成本差價格與成本1、原材料的稀缺性、排他性占有，新企業需要付出更高的價格或到距離更遠的地方購買才能獲得；2、老企業憑借專利等控制先進的生產技術（專利技術一般被認為是產生絕對成本優勢的一個重要原因）；3、老企業對現有銷售渠道、專業人才等的控制；4、新企業通常籌資困難，籌資成本較高。絕對成本優勢的來源(相對于已有企業，新進入企業成本為什么總是較高？)第二：規模經濟壁壘含義：新進入企業受各種原因的限制，生產初期很難使自己的成本達到規模經濟點的低成本，獲得規模效益，從而使新企業在與老企業競爭中處于不利地位。成因：新企業進入的規模困境分析——新企業進入初期為何通常難以獲得規模效益？未能達到最低規模經濟產量進入：面臨相對于原有企業市場進入成本較高的困難；以大于或至少等于最低規模產量進入：面臨市場供應大量增加，產品價格大幅度下跌（剩余需求曲線分析）；或是必須設法搶占原有廠商市場份額。此舉于新企業均可能得不償失，銷售困難，利潤減少。此兩難的困境使新企業進入壓力大，構成規模經濟壁壘。新企業進入高規模經濟要求產業所面臨的兩難困境：新企業進入可能導致價格下跌

（教材P50剩余需求曲線分析）D2D1AC產量價格P1P20(Q2-Q1)Q1Q2D1為原需求曲線D2為新企業的剩余需求曲線新企業進入導致行業供給量增加，市場價格從P1跌至P2，甚至可能低于平均成本規模經濟壁壘的三大影響因素分析：

A、實現規模經濟所需的產量OQ：——與規模經濟壁壘成正比B、在企業產量小于規模經濟產量OQ時，平均成本AC斜率的大小:——與規模經濟壁壘成正比,AC斜率越大，反映未達規模經濟產量時企業的損失越大C、市場容量OM：——與規模經濟壁壘成反比以鋼鐵與肥皂兩大產品生產情況對比為例規模經濟壁壘高低對市場結構的影響以下三行業規模經濟壁壘高低如何？

發電機彩電零售業規模產量要求市場容量規模經濟壁壘集中度情況高中低大高小小大大高中低結論：產品的市場容量和由企業自身生產技術條件決定規模產量要求是影響市場集中度的兩大主要因素。規模經濟壁壘必須與市場容量相結合，才是影響市場結構的重要因素。第三，必要的資本量壁壘含義：新企業進入市場所必須投入的資本。必要資本量越大，企業籌資越不容易，新企業進入市場的難度也就越大。新企業進入不同產業的必要資本量分析取決于產業、產品的生產技術條件、要素條件。產品差異化的含義(ProductDifferentiation)

同一產業內存在相互競爭關系的企業生產的產品由于在質量、款式、性能、銷售服務、信息提供和消費者偏好等方面存在著差異，從而導致產品間不完全替代的狀況。產品差異化的表現1、產品的實體差異與消費者的心理差異2、在假定企業產品具有同質性的前提下，一般較多地指消費者對產品的心理差異，如偏好、忠誠度等。差異化對產業組織SCP三要素的影響第四，產品差異化壁壘產品差別化對市場結構的影響在位企業差別化策略增加了市場進入壁壘；改變了企業利潤分配關系,提高了市場績效；對特定產品需求的影響：改變了特定產品需求曲線的形狀；對市場集中度的雙重影響：現有不同規模企業實施差別化策略，會帶來不同的市場集中情況。差別化是企業創造競爭優勢的法寶，構筑產品差別化是企業重要的非價格競爭策略。對企業行為的影響1、不存在差別化的產品不可能持久保持價格差別，企業促銷廣告也將最終失去作用。在位企業實施差異化策略，對產品、商標、信譽、銷售渠道等控制，新企業進入構成了事實的障礙，原有企業有望獲得絕對成本優勢。2、產品差別化條件下的企業行為：產業內在位企業之間獨立性增大、協調性的減弱：企業在制定價格上具有獨立性，結合廣告宣傳的作用，其產品可能有較高的價格企業對市場、價格具備壟斷能力，壟斷的可能性大大提高企業在銷售策略、產品策略制定上有更大的自主性對市場績效的影響差別化促進了產業技術進步；策略的普遍實施，可帶來產品質量、功能的提升，更多地滿足消費者的需求。為創造差別化可能增加廣告費用支出，增加了企業的銷售成本；差別化一方面直接決定了不同企業利潤水平的差異，另一方面在位企業通過實施差別化，可能加大進入壁壘而使產業平均利潤率水平上升。產品差別化的度量指標產品的可替代性——需求的交叉彈性系數：在i產品的價格不變的前提下，彈性系數Qij與產品的差別化成反比:交叉彈性系數越大，差別化越小，反之則越大.廣告密度：廣告在產品差別化中的作用是向顧客傳遞有關產品價格、質量、功能、服務等多方面的信息，形成消費偏好，從而增大并最終實現產品差別化。廣告密度=產品廣告費用的絕對金額/產品銷售額廣告密度與差別化成正比：好的廣告向顧客傳遞的是產品差別化信息。非經濟性進入壁壘或稱行為性或策略性進入壁壘——企業行為——政府行為第一，企業行為——

在位企業設置的進入壁壘在位企業的阻止進入策略由于新企業進入決策取決于對進入以后所能獲得的實際利潤的預測，寡頭壟斷行業中的原有企業通過相互協調，采取一些特殊的策略行為，阻止新企業進入，形成阻止進入壁壘。在位企業阻止進入的具體做法及評析做法：A、阻止進入定價策略

(Entry-LimitPricing）在位企業制定較低的行業統一價格，降低產業進入預期利潤，從而實現以價格手段阻止進入案例：格蘭仕的降價策略B、阻止進入投資策略（Entry-LimitInvestment）在潛在需求較大的產業，在位企業預先通過擴大投資，經常性地保持一定過剩的生產能力，以便在新企業進入時隨時降價，阻止對手進入。C、掠奪性定價策略（Predatory-Pricing）

在位企業價格為阻止并驅逐現有競爭對手，將價格降至企業成本線之下，實現一箭雙雕。D、專利收買策略在位企業收買專利，甚至是相對于本企業生產技術而言已經過時的專利。評析：在位企業的行為同時還具有驅逐現有競爭對手的作用——阻止加驅逐策略行為的合理性評析格蘭仕降價快鏡頭1996年8月，平均降幅40%，推動微波爐在國內市場的普及，當年實現產銷65萬臺，戰場占有率超過35%；1997年10月，第二次大降價，降幅在29-40%之間，使其當年的市場占有率達到47.6%，產量增到198萬臺；1998年5月，以“買一贈三”和抽獎等形式進行變相降價，并逐步將市場重心轉移至海外，其時，年產量達到450萬臺，市場占有率達到60%以上；2000年6月，中檔產品降幅高達40%；10月，高端市場及市場最暢銷的主力型高檔微波爐降降幅接近40%；2001年4月，推出300元以下微波爐，再次令淡季市場空前火爆；2002年1月，高檔機（數碼溫控王）價格再降30%，高檔機價格直逼其他品牌中低檔產品的價格；加上數碼光波、太空金剛、白金剛等高新技術產品的上市及熱銷．連續降價的結果：格蘭仕“封殺”整個微波爐市場。第二，政府設置的進入壁壘行政性進入壁壘公共特許權(publicfranchise)；特許專利一是組織策略，如新企業開業審批、申領執照二是進口限制措施：關稅、許可證法律、法規設置的進入障礙日本《大型零售店鋪立地法——大店法》美國等有商業網點聽證會此類壁壘企業難以采用營銷手段克服。（三）進入壁壘的衡量方法經濟性進入壁壘的衡量方法1、描述性衡量法：貝恩等分產業對其進入壁壘情況進行的經驗性總結（教材P53）2、價格扭曲率指標法：R=（P-PJ）/PJ=ΔP/PJ

3、超額利潤指標法：Rл=（P-LAC）/LAC2、價格扭曲率指標法長期情況下，若原有廠商能使價格始終保持在競爭價格以上，溢價部分的大小（價格扭曲程度）可以反映產業進入壁壘的大小價格扭曲分析圖MR=MC時的QL產量是壟斷企業的最優產量，對應的價格PL是絕對壁壘下的完全壟斷價格；MC=AC時的QJ產量是完全競爭市場上企業的產量，對應的價格PJ是完全無壁壘競爭市場上企業的價格;企業實際價格P(PJ<P<PL)的高低則取決于該產業進入壁壘的高低。價格扭曲率R=（P-PJ）/PJ=ΔP/PJ

，R越大，表明現實價格與競爭價格的差異越大，反映價格扭曲越強，也就是表明該產業的壟斷性越強，產業進入壁壘越高。進入阻止與價格扭曲示意圖3、超額利潤指標法Rл=（P-LAC）/LAC其中：

Rл：產業超額利潤率P：產業內在位企業的現有價格水平LAC：該產業的長期平均成本在特定產業內，企業超額利潤長期存在且越高，則產業進入壁壘也越高貝恩據此對產業做的分類（P54）貝恩對美國50年代產業進入壁壘所作的歸類價格超過平均

Rл

費用的比例品種高度進入壁壘產業>10%農機、卷煙、汽車等較高進入壁壘產業6-9%鋼鐵、銅、煉油、肥皂等中等進入壁壘產業3-5%水泥、面粉、低進入壁壘產業1-2%人造絲等

4、靜態規模經濟壁壘衡量法實現規模經濟所必須的國內市場占有率DD=企業最優規模/市場容量=OQ/OMD的大小與進入障礙成正比。D也可解釋為規模經濟產量占比

非經濟性進入壁壘的衡量法人為的進入障礙是一種動態的猜測過程，針對具體某個新企業而言，不同的新企業面對原有的企業往往會遭遇不同的進入障礙。二.退出壁壘(BarriestoExit）（一）含義：退出：企業不再作為某種產品的供給者，而從有關行業撤離。種類：積極退出和被迫退出兩種。退出方式：——一次性全部退出——視業務情況逐步退出——通過兼并退出退出壁壘：如果在長期不景氣行業或衰退行業中存在經營業績不佳但又難以退出的情況，則叫存在退出壁壘。（二）成因專用資產的沉淀性導致退出沉沒成本太大，企業不得不維持原來的生產；想一想：沉沒成本(SunkCost)與固定成本(FixedCost)的區別與聯系市場發育不完善，缺乏完善的生產要素市場與產權交易環境法律、政策上的退出限制想一想：產業政策有時候為什么會限制退出？職工解雇難度大違約成本高或企業信譽損失嚴重（三）度量1、生產能力過剩度（企業設備閑置率大于正常值）正常情況下，企業正常設備閑置率在20—30%左右2、虧損企業率（虧損面過高而短期難以解決）虧損企業率=虧損企業數/產業內企業總數3、退出率與凈退出率退出率=退出企業數/新老企業總數凈退出率=（退出企業數-新進入企業數）/新老企業總數上述指標均與退出壁壘成反比（四）進入與退出壁壘的關系一般情況下，兩者呈正相關性，表現為一定程度的重復性和關聯性；例外情況：如某些設備處在租賃條件下，高進入壁壘的產業沉沒成本（退出成本）并不高。三.

壁壘的存在與市場結構哈佛、芝加哥兩大學派對此問題的不同觀點鮑莫爾的“可競爭市場理論”思想（可參閱教材P376）“哈佛學派”對壁壘的觀點：進退壁壘、利潤率、市場集中度三者呈正相關關系，壁壘越高，產業市場集中度就越高，產業內企業越易通過串謀獲取超額壟斷利潤；高集中度下若利潤率快速上升，則意味著進入壁壘的提高，壟斷因素增強。（集中度-利潤率假說）“芝加哥學派”對壁壘的觀點：高集中度并不一定會形成壟斷，只有當高集中度與高壁壘同時并存，壟斷才可能出現，壟斷者才有可能通過制定壟斷價格獲取壟斷利潤。可競爭市場理論的出現：鮑莫爾、潘札、威利格等（Baumol，Panzar，Willig，1982）提出的：關于無壁壘高集中度市場的競爭性基本思想：若某產業進入壁壘很低，盡管產業內只有一家企業，該企業也只能制定競爭性價格，否則就增強其他企業進入動機，仍會迫使其降價。如果存在潛在進入者的壓力，在位企業不能獲得超額利潤，其定價和生產資源配置都是有效率的市場。所以維持低進入壁壘是解決規模經濟與競爭沖突矛盾的關鍵。理論意義：（主要內容）在可競爭市場上不存在超額利潤。在可競爭市場上不存在任何形式的生產和管理上的X低效率（X—Inefficiency）。可競爭市場理論為政府放松管制，降低行政性進入壁壘提供了政策思路“可競爭市場理論”（P375）假設條件：企業進入和退出市場完全自由，相對于現有企業潛在進入者在生產技術、產品質量、成本等方面不存在劣勢；潛在進入者能夠根據現有企業的價格水平評價進入市場的盈利可能；潛在進入者能夠采取“打了就跑”（hitandrun）的策略，不存在退出市場的障礙。壁壘與市場結構的關系一般而言，高壁壘是形成產業高市場集中的必要條件，同時高壁壘使產業壟斷的可能性增大。但高壁壘并不是高集中度的惟一條件，它可能被打破，原有企業必須與其他許多條件(差別化、廣告等)相結合，才能使高集中度得以保持。規模經濟要求高的產業在容量有限的市場上追求規模效益，其結果必然導致產業市場集中度的大大增強。產品的市場容量、企業擴大規模的動因（產品生產情況），是影響產業集中度的兩大主要因素。規模經濟壁壘只有在企業產品基本同質基礎上才能成立，它并不牢固：因為壁壘外的企業可以通過產品差異化或其他策略行為進入市場，打破壁壘，搶占在位企業的市場，以獲取規模優勢；在位企業則必須通過產品差異化和其他策略行為保持規模經濟優勢。例如：規模經濟壁壘對市場結構的影響分析：四.當前中國產業的進入與退出壁壘

某些行業正常的進入壁壘失效，企業盲目進入情況較為嚴重；（在某些經濟性進入壁壘較低的競爭性領域尤其嚴重：中國零售業的問題）某些行業政府行政性進入壁壘過高，并由此帶來一系列不良后果（中國自然壟斷產業的問題）；由于體制與市場眾多方面的原因，較多的行業退出壁壘高，退出成本大，企業之間存在過度競爭，經濟效益差，社會資源難以實現產業間的自由流動、優化配置。（要素市場不完善，市場競爭不成熟，傳統工業產權制度改革難度大、企業負債率高等）現狀情況:第一，規模經濟壁壘。商貿流通企業的規模經濟受不同的經營方式、不同的經營業態、不同的營業地點等眾多因素的影響，成本構成中的固定成本可大可小，流動資金往往顯得更為重要，所以流通企業的規模彈性較大，規模經濟壁壘不明顯；第二，必要的資本量壁壘。同樣的理由，小規模商貿企業初始進入必要的資本量相對而言要求也不高，資本籌集難度遠低于其他規模經濟要求高的產業，故其必要的資本量壁壘亦不高；第三，產業差別化壁壘。由于流通企業的經濟活動主要是從事商品的經營，隨著經濟的發展，市場的成熟，企業一般均能組織到市場所需要的各種商品，其物理性能的產業差別化壁壘也是很低的；第四，絕對費用壁壘。絕對費用壁壘發生在新進入產業尋找供應商、簽約、履約、員工培訓等方面，可以想見，這些費用對處在買方市場的流通領域而言，也難以構成企業進入的障礙。舉例:中國零售業的壁壘分析第五，非經濟性行政、法律壁壘對于我國商貿流通產業而言，經濟性壁壘均不能成立，能構成有效進入壁壘的，唯有政府規制，離開了政府行政、法律的進入規制，只要產業有利可圖，存在利潤空間，各類型企業、各種來源的資金的蜂擁而入就不足為奇。事實上是，改革開放以來，我國各級政府主管部門對商貿流通業的放松規制一直是最積極、最徹底的，幾乎是一放到底，進入規制政策基本全線撤退。直接后果：過度競爭，盲目引進，WTO背景下，商業服務業面臨全面開放，隱含國內產業安全危機。思考：“后ＷＴＯ”時代中國流通領域有效競爭市場結構的構造（政策建議）

課后要求：案例分析教材P40、P59，要求：思考：從規模經濟與進退壁壘兩個角度分析中國汽車產業的市場結構現狀，完成案例后思考題什么是進入壁壘?主要有哪幾種?與進入壁壘的關系如何？什么是退出壁壘?有哪些衡量指標?與退出壁壘的關系如何？作圖分析價格扭曲率的含義與在壁壘分析中的作用。五、不同產業的差別化情況分析貝恩的分析結果——完全無差別化產品市場基本不存在1、高度差別化產業2、中度差別化產業3、輕度差別化產業4、差別化可忽略產業植草益對產品做的歸類中間品：主要指工業原材料與生產消耗品（規模品種多、物理性能差異小、買方易于測試產品性能、不易受廣告影響）投資品：一般指需較大資金才能完成生產的產業（物理性能、服務差別較大；購買者主觀偏好存在，但影響不大；廣告影響不大）耐用消費品：使用期限較長，有一定生產技術要求的日常生活用品（物理性能差異大，消費者無法鑒別真實性能而受廣告影響較大）非耐用消費品：一般日常生活用品（加工度較低，消費者主觀偏好大）植草益的分析結果中間品投資品耐用消費品日用消費品產品含義性能差異小大大較大服務差異小大極大一般消費者偏好小較小大大廣告影響小較小大大差別化程度最小43最大12第三節市場集中度一、市場集中度的含義二、市場集中度的衡量指標三、影響市場集中度的因素四、集中度與企業利潤關系研究五、中國產業集中度的實證分析一、集中度的含義一般集中——特定市場中各類經濟資源向大企業聚集的現象市場集中——特定產業中若干家最大企業所具有的經濟支配能力，通過若干家最大企業的銷售額等指標在整個產業經濟總量中所占的比重反映出來“市場集中度”：反映在特定的產業或市場中，買者或賣者具有怎樣的相對規模結構的經濟指標。主要衡量賣方情況。銷售額、產值、勞動力、利潤等是常用的衡量市場集中度的指標二、市場集中度的衡量指標（一）絕對集中度衡量指標反映產業內規模處于前幾位的若干家大企業的有關數值（生產量、銷售量、資產量、職工累計數等）占整個市場的份額。

CRn=Σ(i=1….n)Xi

/Σ(i=1….N)Xi

(n<N)CRn：

i產業中前n家最大的企業的有關數值——占全產業總數的份額。N：產業內的全部企業數；n:產業內納入核算口徑的企業數；

Xi：第i位產業的市場占有份額指標。舉例：年份總產量（萬）A企業B企業C企業D企業CR2（%）CR3（%）CR4（%）某年100032021010070536370貝恩的研究與分類標準

市場類型

市場集中度

代表產業（行業）極高寡占型CR4>=75%轎車、卷煙等高度集中寡占型65%<CR4<75%輪胎、洋酒等中上集中寡占型50%<CR4<65%鋼材、軸承等中下集中寡占型35%<CR4<50%肉制品等低集中寡占型30%<CR4<35%面粉、鞋類等原子型CR4

<30%紡織品、服裝等絕對集中度衡量指標評價：優點：測定容易；CRn能反映產業內規模最大的幾家企業的情況。缺點：不能反映產業內全部企業的規模分布狀況；當n取值不同時，會得出不同的市場集中度結論。（二）相對集中度指標

(反映產業內企業規模分布狀況)

1、洛倫茨曲線（LorenzCurve)A、是一條反映從小到大規模企業所占市場份額點的連接。B、曲線越凸向右下角，表明市場集中度越高，與邊線重合，獨家壟斷；C、當產業內所有企業規模都相同時，洛倫茨曲線與對角線重合。

2、基尼系數（GiniCoefficient)基尼系數Gi=洛倫茨曲線與對角線圍成的面積/對角線以下的三角形面積=S/D（0<Gi<1）基尼系數含義：

Gi與市場集中度成正比：企業規模分布的差異越大，市場集中度越高。

Gi=0：曲線與對角線重合，產業內所有企業規模完全相同；

Gi=1：曲線與邊線重合，產業被獨家企業壟斷。相對集中度指標的評價基尼系數S的大小并不代表特定市場中唯一的企業規模分布：基尼系數S=0，也可能是不同的企業集中度情況：2家企業，每家50%份額；或4家各25%；10家企業各10%；或100家各1%，其基尼系數S均等于0公式：HI=Σ(i=1….N)（xi/X）2xi:產業中第i位企業有關規模（銷售額等）的數值X：市場總規模（總銷售額）N：該產業中的企業總數HI實質上是行業內所有企業所占市場份額的平方和，給每個企業的市場份額一個權數(xi/X)，規模越大的企業得到的權數也越大：完全壟斷條件下，xi=X，HI=1；產業中企業數越多且規模越接近，xi越趨于0，HI趨于0；當市場中企業規模相同，x1=x2=…….xn時，HI=n/n×n=1/n3、赫芬達爾指數HI（Herfindahlindex）對市場集中度的分析考慮到了市場中全部企業的規模狀況，而非僅考慮大企業；它給大規模企業以更大權數，HI大，則通常反映產業內大規模企業的存在；在產業內企業規模相同的情況下，基尼系數均等于0，不能反映實際差別，而HI指數值卻能真實反映出產業的集中度情況。例如：2家企業各占50%的市場份額，，則：HI1=0.52+0.52=0.5——集中度高5家企業各占20%市場情況下：HI2=0.22+0.22+0.22+0.22+0.22=1/n=1/5=0.2——集中度低HI給規模較大的企業（Xi/X）以更大的權數（自己的倍數，即平方），可以反映兩個企業合并為一個企業，即使市場份額總量不變而市場支配力加大的事實。例如：兩家獨立的企業分別占有30%的市場份額，對市場的支配力總和為0.32+0.32=0.18，而當其合并為一家企業時，對市場的支配力增加到(0.3+0.3)2=0.62=0.36赫芬達爾（HI）指數評價：4、其他指標漢納—凱指數（HKI）熵指數（EI）等三、影響市場集中度的因素分析分析目前我國以下三個行業的集中度情況，說明原因。鐵路運輸電視機生產零售業市場集中度是產業市場容量與規模經濟要求的“函數”：某產業市場集中度=規模經濟要求/市場容量促進市場集中的因素產業的規模經濟性——在一個市場容量既定，且規模經濟要求高的產業中，市場集中度一般較高

企業壟斷的動機——在位企業強烈的壟斷動機將促使市場集中度提高產業較高的進入壁壘——在位企業人為設置較高的進入壁壘也是產業集中度提高的重要因素阻礙市場集中的因素——市場容量擴大趨勢最小有效規模經濟點不變時，市場容量與集中度成反比；市場容量不變時，規模經濟與集中度成正比。在一個迎合經濟與需求發展需要的新興產業中，由于市場容量的不斷擴大，一般市場集中度較難提