一、判斷題(共20題，每小題2分共40分）1、金融機構對協助人民銀行、公安機關進行調查所提供的客戶身份資料、交易記錄等均應保密。(）2、對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構可以只提交大額交易報告或可疑交易報告。()3、金融機構反洗錢合規管理部門可以承擔內部審計監督的職責（）重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款（）5、根據《反洗錢法》的規定，金融機構應當配合反洗錢調查，如實提供有關文件和資料（）6、反洗錢調查的客體是可疑交易活動，不包括群眾舉報（）7、客戶身份資料自業務關系結束當年或一次性交易記賬當年計起至少保存3年.（）8、大額提現業務中識別客戶的重點之一是一次性提取大額現金的客9、在與客戶建立金融業務關系，或者為客戶提供規定金額以上的一任。（）12、2016年是《反洗錢發》頒布實施10或者蓋章（）16、中國人民解放軍軍人的實名證件為軍人身份證件;中國人民武裝警察的實名證件為武裝警察身份證件。(）約束的權利()18、反洗錢內部控制可脫離金融機構的基本框架單獨發揮作用。(）20、根據《反洗錢法》的規定，金融機構應當配合反洗錢調查，如實提供有關文件和資料（）二、單選題（共10題，每小題3分，共30分））舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密.A、金融監管機構B、財政部門C、檢察機關D、中國人民銀行及公安機關易報告？A、反洗錢局B、中國反洗錢監測分析中心C、保衛局D、分支機構3、銀行機構應當根據客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本機構保存的客戶基本信息,對本機構風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每（）進行一次審核。A、一月B、三月C、半年D、一年）報告A、大額交易B、可疑交易C、大額交易、可疑交易D、綜合報告金融機構報告的可疑交易或者行為有（A．11B．17C．18D．20指（）A．交易行為營業日每天發生3次以上，或者營業日每天發生持續3天以上B．交易行為營業日每天發生5次以上C．交易行為營業日每天發生,且持續5天以上D．交易行為營業日每天發生，且持續7天以上7、原則上，(）對全國性金融機構總部執行反洗錢規定的行為進行非現場監管A．中國人民銀行B．中國人民銀行上海總部C．中國人民銀行各大分行D．中國人民銀行各省會（首府）城市中心支行8、對涉嫌違反反洗錢規定但需要進一步收集證據的，應采取（)A．現場檢查B．行政調查C．案件協查D．信息分析9、中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話需提前（)送達通知書，告知對方談話內容，參加人員、時間、地點等A．5日B．10日C．1日D．2日10、中國人民銀行及其分支行走訪金融機構時,反洗錢工作人員應出示（）證件,否則,金融機構有權拒絕A．行員證B．執法證C．檢查證D．身份證三、多選題（共5題每小題6分，共30分）1、銀行客戶范圍和業務種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎上對客戶洗錢風險進行分類(）A．地域、行業B．身份、國籍C．交易目的D．交易特征2、一次性金融服務識別對象有哪些?(A．客戶）B．代理人C．客戶經理D．銀行營業網點經辦人員背景?（）A.被列入聯合國安理會制裁名單的實體B.毒品販賣活動猖獗的地區C。FATF發布的反洗錢不合作國家和地區D、高端客戶）A．擬開立賬戶的對公客戶B．法定代表人C．開戶經辦人D．經營部門負責人5、關于金融機構反洗錢培訓對象說法以下正確的是？