2022年證券從業之金融市場基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、我國股票市場的場內市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A3、資產流動性風險又稱為（），是指資產價值不受損害而進行變現的能力。A.市場流動性風險B.市場風險C.利率風險D.信用風險【答案】A4、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C5、按照我國《證券法》的規定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據需要D.突發事件影響證券交易的正常進行【答案】D6、地方政府專項債券的規模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區專項債券規模C.不得超過國務院確定的本地區專項債券規模D.不得超過國務院確定的本地區債券規模【答案】C7、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D8、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風險警示股票B.在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票C.深交所認定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應A股【答案】D9、關于基金銷售支付機構，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機構受基金銷售機構委托，為基金銷售機構提供基金銷售結算資金劃轉服務B.基金銷售機構應當選擇具備相應條件的商業銀行或者支付機構辦理基金銷售支付業務C.支付機構從事基金銷售支付業務，應當向中國證監會備案D.基金銷售支付機構在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D10、主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發行人的營業期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創業板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊【答案】D11、構成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A12、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C13、（2021年12月真題）關于我國基金發展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B14、《個人所得稅法》規定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發行的金融債券的利息收入【答案】D15、中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行（）管理。A.自律B.監督C.備案D.審批【答案】A16、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D17、（）是整個證券市場的核心。A.證券發行人B.證券交易所C.中國證監會D.國務院【答案】B18、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規模有限C.專業知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A19、如果交易者預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權B.賣出看漲期權C.買入看跌期權D.賣出看跌期權【答案】A20、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C22、非系統性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。A.信息報送制度B.年報審計監管C.季報審計監管D.信息公開披露制度【答案】C24、下列對現代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D25、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業債券，專項債券在發行條件上多有放寬C.發行綠色債券的企業同樣受發債指標限制D.專項債券不可以是普通企業債券【答案】B26、我國政策性銀行不包括（）。A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國農業發展銀行D.中國人民銀行【答案】D27、我國證券交易所現行競價方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C28、國際債券的發行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B29、金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優化資源配置C.反映經濟狀態D.宏觀調控【答案】C30、開放式基金與封閉式基金的區別表現在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形態分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風險管理C.信息生產D.公司控制【答案】A33、場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A34、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監事【答案】B35、公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.我國發行債券應該進行債券信用評級B.我國發行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發行，也可以非公開發行【答案】B36、下面對證券交易所總經理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經理每屆任期3年B.總經理由中國證監會任免C.副總經理按照中國證監會相關規定任免或聘任D.提議召開臨時監事會會議【答案】D37、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A38、關于證券市場從無到有發展的主要原因，下列說法錯誤的是()。A.證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展B.證券市場的形成得益于股份制的發展C.證券市場的形成得益于公司制的發展D.證券市場的形成得益于信用制度的發展【答案】C39、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B40、設立公募基金管理公司，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A41、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場所和設施Ⅱ．對會員進行監督Ⅲ．對上市公司進行監管Ⅳ．管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權比例B.便于股票分割C.發行價格靈活D.有發行價格的最低界限【答案】D43、地方政府債券以當地政府的（）作為還本付息的擔保。A.稅收能力B.到期續發收入C.公共設施收入D.國企收入【答案】A44、（）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.中國證監會與財政部【答案】A45、設立公募基金管理公司，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A46、定向資產管理業務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A47、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B48、證券公司從事資產管理業務，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A49、關于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C50、技術分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①②③④【答案】B51、關于股票價格指數編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數的基期就是某一有代表性或者股價相對穩定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數化時應當將基期平均股價或市值定為100【答案】C52、下列股份變動中，一般情況下，有可能導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B53、下列不屬于上市公司增發新股的方式為()。A.向公眾公開增發B.向特定機構增發C.向個人增發D.向任意機構增發【答案】D54、下列關于國債（電子式）發行額度管理的說法中錯誤的是（）。A.按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員，其余發行額度作為機動代銷額度在發行期內供各承銷團成員抓取B.發行期內，承銷團成員可于每日8:30?17:30通過與財政部儲蓄國債（電子式）業務管理信息系統聯網方式申請抓取機動代銷額度C.承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當期國債基本代銷額度的15%D.國債系統按照接收時間優先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結果【答案】B55、下列屬于經濟指標中的滯后性指標的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A56、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業甲公司C.證券金融公司財務鴰監張某D.小型證券公司丙公司【答案】D57、可以發行股票的公司組織形式是（）A.有限責任公司B.有限責任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C58、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A59、《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A60、下列關于金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券應具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結構和完善的內部控制體系B.具有從事金融債券發行和管理的合格專業人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C61、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】B62、在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D63、（2019年真題）報價驅動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、（）作為我國證券業的自律性組織，對基金業實施行業自律管理。A.證券業協會B.證券交易所C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C65、信息披露的主體不包括（）。A.證券發行人B.證券監管者C.證券旁觀者D.證券交易者【答案】C66、憑證式國債的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C67、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D68、賦予普通股股東優先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A69、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自（）辦理出質登記時設立。A.中國清算公司B.證券登記結算機構C.工商行政管理機關D.證券監管機構【答案】B71、中國金融監管“一行三會”的格局形成的標志性事件是（）。A.中國銀行業監督管理委員會成立B.中國證監會成立C.中國證券業協會成立D.中國人民銀行成立【答案】A72、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B73、下列關于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷B.有固定存續期C.開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規模較大的金融市場【答案】B74、有關金融期貨交易與普通遠期交易的區別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監管程度不同C.金融期貨交易可協商確定，遠期交易的內容是標準化交易D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同【答案】C75、風險與不確定性兩概念，既有密切聯系，又有本質區別。在不確定性狀態下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、按照風險因素劃分，金融風險不包括（）。A.經濟風險B.市場風險C.信用風險D.流動性風險【答案】A77、下面對機構投資者描述正確的是（）。A.按機構投資者業務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和證券機構投資者B.—般機構投資者相比較戰略投資者的定義，條件更為嚴謹C.戰略機構投資者是通過機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】D78、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監會C.中國證監會D.國務院【答案】C79、按照權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】B80、可以雙向轉托管的債券是（）。A.金融債券B.國債C.企業債券D.公司債券【答案】B81、普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過（）。A.購買優先股票B.參加股東大會、行使表決權C.優先配股權D.優先分紅【答案】B82、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A83、除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優先股票，稱為（）。A.非累積優先股票B.非參與優先股票C.可贖回優先股票D.股息率固定優先股票【答案】B84、基金類機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、下列關于基金銷售服務費的說法，錯誤的是()A.基金銷售服務費用于基金的持續營銷和為基金份額持有人提供服務B.基金銷售服務費從基金財產中按一定比例計提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0D.基金銷售服務費的計提比率一般不高于0.15%【答案】D86、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.操作風險C.經營風險D.信用風險【答案】A87、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A88、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C89、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、（2020年真題）根據衍生工具的產品形態分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B91、我國證券市場的監管