第26頁共26頁開放式基金?傳真交易協?議書甲方?：____?_證件類?型：___?__證件?號碼：__?___基?金帳號：_?____?業務經辦人?：____?_傳真電?話：___?__聯系?電話：__?___地?址：___?__乙方?：____?_地址：?_____?電話：_?____?聯系人：_?____?委托服務傳?真電話：_?____?傳真確認專?線：___?__為便?于甲方在乙?方的直銷機?構辦理基金?業務，依照?國家有關法?律，法規及?乙方有關規?章制度，甲?乙雙方本著?平等，自愿?的原則，經?過友好協商?，就甲方采?用傳真委托?的方式辦理?基金業務申?請達成如下?協議：第?一條釋義?除非本協?議文意另有?所指，下列?詞語具有如?下含義：?1.傳真委?托：是指乙?方為在該公?司開立直銷?交易賬戶的?投資者即甲?方，提供通?過傳真下達?委托指令，?甲方將基金?業務申請表?通過乙方指?定傳真號碼?傳真至乙方?指定的人員?，從而完成?基金業務申?請的服務方?式。2.?乙方目前受?理的傳真委?托業務包括?：基金開戶?，修改非重?要客戶資料?(不包括投?資者名稱，?證件類型，?證件號碼，?指定銀行賬?戶的修改及?其他乙方認?定的不宜傳?真辦理的交?易事項)，?認購，申購?，贖回，撤?單，基金轉?換，轉托管?，更改分紅?方式，以及?其他乙方根?據其業務情?況認定的事?項。3.?基金賬戶：?指基金注冊?登記人為投?資者開立的?記錄其持有?乙方發行的?開放式基金?的基金份額?及其變更情?況的賬戶。?4.基金?交易賬戶：?指基金銷售?人為投資者?開立的記錄?其通過該銷?售人買賣乙?方發行的開?放式基金份?額的變動及?結余情況的?賬戶。5?.認購：指?在乙方發行?的基金設立?募集期內，?投資者申請?購買基金份?額的行為。?6.申購?：指在乙方?發行的基金?成立后，投?資者申請購?買基金份額?的行為。?7.贖回：?指基金持有?人按《基金?合同》規定?的條件，要?求基金管理?人購回基金?份額的行為?。8.基?金份額轉托?管：指投資?者將所持有?的基金份額?從一個交易?賬戶轉到另?一交易賬戶?進行交易的?行為。9?.基金轉換?：指投資者?同時持有乙?方管理的兩?只或兩只以?上的基金，?投資者可將?所持有的一?只基金的份?額轉換成另?一只基金的?份額的行為?。10.?基金份額資?產凈值：指?某一時點上?，每份基金?份額實際代?表的價值。?它等于基金?某一時點所?擁有的金融?資產總值加?上現金再除?以已售出的?基金份數。?基金份額申?購價格和贖?回價格都是?按照基金份?額凈值來計?價的。1?1.t日：?指銷售人確?認的投資者?有效申請工?作日;t+?n日：指自?t日起第n?個工作日(?不包含t日?)。12?.工作日：?指上海證券?交易所，深?圳證券交易?所的正常交?易日。1?3.開放日?：指為投資?者辦理基金?申購，贖回?等業務的工?作日。1?4.交易密?碼：指諾安?直銷交易賬?戶的交易密?碼。第二?條傳真交?易條件1?.甲方與乙?方簽訂了《?_____?基金管理有?限公司開放?式基金傳真?交易協議書?》。2.?甲方已經在?乙方的直銷?點開立交易?賬戶，該交?易賬戶在本?協議履行過?程中處于正?常交易狀態?。3.甲?方如需簽署?本協議，其?開戶時選擇?的業務授權?方式應為“?印鑒+密碼?”(機構投?資者)或者?“密碼”(?個人投資者?)，甲方的?經辦人員辦?理開通手續?時，必須自?行設置交易?密碼，并注?意保密以及?定期更換密?碼。4.?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金份額?轉托管，基?金轉換委托?申請的，在?委托有效日?相應直銷交?易賬戶應有?足夠的基金?份額。5?.甲方已經?按照乙方的?要求，真實?，完整和準?確填寫了由?乙方提供的?或從乙方網?站(___?__)下載?的相關交易?申請表。?6.乙方受?理甲方傳真?交易的時間?為每個基金?開放日的9?：30-1?5：00。?7.甲方?辦理傳真認?購，申購委?托申請的，?應在該交易?日15：0?0之前將足?額認購，申?購資金劃至?乙方指定銀?行賬戶;甲?方辦理傳真?交易贖回，?基金轉換，?轉托管委托?申請的，應?在該交易日?的直銷交易?賬戶有足夠?的基金份額?，否則視為?無效申請。?8.甲方?辦理傳真交?易贖回委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內?將贖回款項?劃往甲方指?定的銀行賬?戶。9.?甲方辦理傳?真交易轉托?管委托申請?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請原?件后兩個工?作日內執行?轉托管操作?。第三條?傳真交易?流程1.?甲方應指定?專人通過事?先指定的傳?真電話發出?傳真交易申?請，乙方指?定專門的傳?真電話受理?甲方傳真交?易申請，除?此之外的傳?真申請視為?無效。若甲?方更換授權?經辦人或傳?真電話，應?提出書面申?請，經乙方?確認后方可?生效。2?.甲方辦理?傳真開戶業?務的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構投資者加?蓋公章的企?業法人營業?執照或注冊?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權委托?書，經辦人?有效身份證?件，預留印?鑒卡，指定?銀行賬戶的?《開戶許可?證》或《開?立銀行賬戶?申請表》，?填妥并加蓋?公章的申請?表;個人投?資者本人有?效身份證件?，指定銀行?賬戶的銀行?存折或銀行?卡，代辦人?有效身份證?件，授權委?托書，填妥?的申請表。?(1)甲?方辦理傳真?資料變更業?務的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構投資者加?蓋公章的企?業法人營業?執照或注冊?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權委托?書，經辦人?有效身份證?件，填妥的?申請表;個?人投資者本?人有效身份?證件，指定?銀行賬戶的?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。(2?)甲方辦理?認購、申購?、贖回、更?改分紅方式?、撤單、基?金轉換、轉?托管業務的?，傳真給乙?方的資料包?括：機構投?資者-經辦?人身份證件?和法定代表?人授權委托?書，預留印?鑒，填妥的?申請表;個?人投資者本?人有效身份?證件，代辦?人有效身份?證件，授權?委托書，填?妥的申請表?。3.甲?方發出傳真?后，應立即?電話聯系乙?方直銷機構?，確認是否?收到傳真及?其內容。甲?方未主動聯?系乙方的，?乙方可在辦?理委托前根?據甲方預留?的聯系方式?聯系甲方指?定人員。若?乙方聯系不?到甲方的指?定人員，但?傳真內容清?晰，明確，?申請表中印?鑒的表面形?式與預留印?鑒核對一致?的，則乙方?受理委托申?請;若乙方?聯系不到甲?方的指定人?員且傳真內?容不清晰或?不明確的，?乙方可不予?受理。4?.乙方直銷?業務人員應?在處理完交?易申請后將?受理回單傳?真給甲方。?5.甲方?在發完傳真?并經乙方確?認后，最遲?不超過2個?日歷日(以?郵戳為準)?應將申請資?料原件以特?快專遞寄送?乙方。第?四條責任?劃分1.?甲方因違反?法律法規，?基金合同或?乙方業務規?則等使乙方?無法執行甲?方委托的，?乙方不予受?理，并不承?擔法律責任?。2.乙?方對于甲方?傳真申請表?中印鑒及甲?方委托意愿?的真實性不?承擔審查義?務，亦不承?擔由此而產?生的法律責?任，甲方同?意在任何情?況下不以此?為由向乙方?主張權利或?要求乙方承?擔責任。甲?方應保證其?根據本協議?第二條第5?項所提供的?信息是完整?，真實，準?確的，若因?甲方未正確?履行上述義?務造成甲方?或任何第三?方損失，乙?方不承擔任?何責任，若?因此給乙方?造成損失，?甲方應當負?責賠償。?3.乙方對?于因無法按?照甲方開戶?登記中記載?的聯系方式?與甲方經辦?人取得聯系?而導致無法?受理甲方申?請，不承擔?責任，甲方?同意在任何?情況下不以?此為由向乙?方主張權利?或要求乙方?承擔責任。?4.辦理?傳真開戶委?托的，若甲?方未能在2?個日歷日內?(以郵戳為?準)將申請?資料原件以?特快專遞寄?送乙方，乙?方有權凍結?甲方賬戶直?至乙方收到?完整的開戶?資料原件。?5.由于?傳真設備故?障造成乙方?無法收到或?收到的傳真?內容不清晰?，不明確，?不完整的，?乙方可不予?受理，并不?承擔法律責?任。6.?因下列事由?之一發生給?甲方造成損?失的，乙方?不承擔責任?：(1)?因地震，火?災，臺風及?其他各種不?可抗力引起?停電，網絡?系統故障，?電腦故障;?(2)因?電信部門的?通訊線路故?障，通訊技?術缺陷，電?腦黑客或計?算機病毒等?問題造成委?托系統不能?正常運轉;?(3)法?律和政策重?大變化或乙?方不可預測?和不可控制?因素導致的?突發事件;?(4)由?于在通訊，?網絡中斷，?堵塞等情況?致使無法通?過傳真下達?委托申請時?;(5)?其他非人為?因素及非乙?方違反本協?議的事項;?(6)法?律規定和本?協議約定的?其他乙方免?責事項。?第五條協?議的生效與?終止1.?乙方保留修?改或增補本?協議內容的?權利。修改?條款通知以?書面形式公?告于乙方的?營業場所或?以其他形式?通知甲方。?甲方在修改?通知公布之?日起三十日?內未向乙方?提出書面異?議，視同已?經得到甲方?的認可。?2.本協議?簽署后，若?有關法律法?規和《基金?合同》，《?招募說明書?》，和其他?乙方和甲方?應共同遵守?的文件發生?修訂，本協?議與之不相?適應的內容?及條款自行?失效，但本?協議其他內?容和條款繼?續有效。?3.本協議?自雙方簽字?之日起生效?，發生下述?情況時終止?：(1)?雙方書面同?意;(2?)一方違約?，另一方書?面通知對方?終止本協議?;(3)?甲方撤銷直?銷交易賬戶?或基金賬戶?;(4)?甲方因解散?，合并等原?因不再具有?相應的民事?行為能力;?(5)乙?方作為基金?管理人退任?;(6)?因不可抗力?使本協議無?法繼續履行?;(7)?其他類似情?況。第六?條協議雙?方如有爭議?，應盡可能?通過協商，?調解解決，?協商，調解?不成，任何?一方均有權?向中國國際?經濟貿易仲?裁委員會申?請仲裁，仲?裁按照該委?員會屆時有?效的仲裁規?則進行。仲?裁裁決是終?局的，對雙?方均有法律?約束力。?第七條本?協議未盡事?宜，雙方協?商解決。?第八條本?協議一式_?____份?，甲方和乙?方各執__?___份，?每份具有同?等法律效力?。甲方(?蓋章)：_?____??????????乙方(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?___?????法定代表人?(簽字)：?_____?____?_年___?__月__?___日??????__?___年_?____月?_____?日簽訂地?點：___?__??????????簽訂地?點：___?__開放?式基金傳真?交易協議書?（二）甲?方：___?__證件?類型：__?___證?件號碼：_?____?基金帳號：?_____?業務經辦?人：___?__傳真?電話：__?___聯?系電話：_?____?地址：__?___乙?方：___?__地址?：____?_電話：?_____?聯系人：?_____?委托服務?傳真電話：?_____?傳真確認?專線：__?___為?便于甲方在?乙方的直銷?機構辦理基?金業務，依?照國家有關?法律，法規?及乙方有關?規章制度，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經過友好協?商，就甲方?采用傳真委?托的方式辦?理基金業務?申請達成如?下協議：?第一條

釋?義除非本?協議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1.傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開立直?銷交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過傳真下?達委托指令?，甲方將基?金業務申請?表通過乙方?指定傳真號?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業務?申請的服務?方式。2?.乙方目前?受理的傳真?委托業務包?括：基金開?戶，修改非?重要客戶資?料(不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認定的不宜?傳真辦理的?交易事項)?，認購，申?購，贖回，?撤單，基金?轉換，轉托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據其業務?情況認定的?事項。3?.基金帳戶?：指基金注?冊登記人為?投資者開立?的記錄其持?有乙方發行?的開放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4.基?金交易帳戶?：指基金銷?售人為投資?者開立的記?錄其通過該?銷售人買賣?乙方發行的?開放式基金?份額的變動?及結余情況?的帳戶。?5.認購：?指在乙方發?行的基金設?立募集期內?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。6.申?購：指在乙?方發行的基?金成立后，?投資者申請?購買基金份?額的行為。?7.贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8.?基金份額轉?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個交?易帳戶轉到?另一交易帳?戶進行交易?的行為。?9.基金轉?換：指投資?者同時持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉換成?另一只基金?的份額的行?為。10?.基金份額?資產凈值：?指某一時點?上，每份基?金份額實際?代表的價值?。它等于基?金某一時點?所擁有的金?融資產總值?加上現金再?除以已售出?的基金份數?。基金份額?申購價格和?贖回價格都?是按照基金?份額凈值來?計價的。?11.T日?：指銷售人?確認的投資?者有效申請?工作日;T?+n日：指?自T日起第?n個工作日?(不包含T?日)。1?2.工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?13.開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業務的?工作日。?14.交易?密碼：指諾?安直銷交易?帳戶的交易?密碼。第?二條

傳真?交易條件?1.甲方與?乙方簽訂了?《____?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協議?書》。2?.甲方已經?在乙方的直?銷點開立交?易帳戶，該?交易帳戶在?本協議履行?過程中處于?正常交易狀?態。3.?甲方如需簽?署本協議，?其開戶時選?擇的業務授?權方式應為?“印鑒+密?碼”(機構?投資者)或?者“密碼”?(個人投資?者)，甲方?的經辦人員?辦理開通手?續時，必須?自行設置交?易密碼，并?注意保密以?及定期更換?密碼。4?.甲方辦理?傳真交易贖?回，基金份?額轉托管，?基金轉換委?托申請的，?在委托有效?日相應直銷?交易帳戶應?有足夠的基?金份額。?5.甲方已?經按照乙方?的要求，真?實，完整和?準確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網站(__?___)下?載的相關交?易申請表。?6.乙方?受理甲方傳?真交易的時?間為每個基?金開放日的?9：30-?15：00?。7.甲?方辦理傳真?認購，申購?委托申請的?，應在該交?易日15：?00之前將?足額認購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶;?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉換?，轉托管委?托申請的，?應在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請?。8.甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請原件后?兩個工作日?內將贖回款?項劃往甲方?指定的銀行?帳戶。9?.甲方辦理?傳真交易轉?托管委托申?請的，乙方?在收到甲方?寄出的申請?原件后兩個?工作日內執?行轉托管操?作。第三?條

傳真交?易流程1?.甲方應指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發?出傳真交易?申請，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請，?除此之外的?傳真申請視?為無效。若?甲方更換授?權經辦人或?傳真電話，?應提出書面?申請，經乙?方確認后方?可生效。?2.甲方辦?理傳真開戶?業務的，傳?真給乙方的?資料包括：?機構投資者?——加蓋公?章的企業法?人營業執照?或注冊登記?證書副本，?法定代表人?證明書，法?定代表人授?權委托書，?經辦人有效?身份證件，?預留印鑒卡?，指定銀行?帳戶的《開?戶許可證》?或《開立銀?行帳戶申請?表》，填妥?并加蓋公章?的申請表;?個人投資者?——本人有?效身份證件?，指定銀行?帳戶的銀行?存折或銀行?卡，代辦人?有效身份證?件，授權委?托書，填妥?的申請表。?(1)甲?方辦理傳真?資料變更業?務的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構投資者—?—加蓋公章?的企業法人?營業執照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權?委托書，經?辦人有效身?份證件，填?妥的申請表?;個人投資?者——本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權?委托書，填?妥的申請表?。(2)?甲方辦理認?購、申購、?贖回、更改?分紅方式、?撤單、基金?轉換、轉托?管業務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者-經辦人?身份證件和?法定代表人?授權委托書?，預留印鑒?，填妥的申?請表;個人?投資者——?本人有效身?份證件，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。3.?甲方發出傳?真后，應立?即電話聯系?乙方直銷機?構，確認是?否收到傳真?及其內容。?甲方未主動?聯系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據甲方預?留的聯系方?式聯系甲方?指定人員。?若乙方聯系?不到甲方的?指定人員，?但傳真內容?清晰，明確?，申請表中?印鑒的表面?形式與預留?印鑒核對一?致的，則乙?方受理委托?申請;若乙?方聯系不到?甲方的指定?人員且傳真?內容不清晰?或不明確的?，乙方可不?予受理。?4.乙方直?銷業務人員?應在處理完?交易申請后?將受理回單?傳真給甲方?。5.甲?方在發完傳?真并經乙方?確認后，最?遲不超過2?個日歷日(?以郵戳為準?)應將申請?資料原件以?特快專遞寄?送乙方。?第四條

責?任劃分1?.甲方因違?反法律法規?，基金合同?或乙方業務?規則等使乙?方無法執行?甲方委托的?，乙方不予?受理，并不?承擔法律責?任。3.?乙方對于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯?系方式與甲?方經辦人取?得聯系而導?致無法受理?甲方申請，?不承擔責任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權利或要?求乙方承擔?責任。4?.辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個日?歷日內(以?郵戳為準)?將申請資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權凍結甲方?帳戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?.由于傳真?設備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔?法律責任。?6.因下?列事由之一?發生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔責任：?(1)因地?震，火災，?臺風及其他?各種不可抗?力引起停電?，網絡系統?故障，電腦?故障;(?2)因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術缺?陷，電腦黑?客或計算機?病毒等問題?造成委托系?統不能正常?運轉;(?3)法律和?政策重大變?化或乙方不?可預測和不?可控制因素?導致的突發?事件;(?4)由于在?通訊，網絡?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達委托?申請時;?(5)其他?非人為因素?及非乙方違?反本協議的?事項;(?6)法律規?定和本協議?約定的其他?乙方免責事?項。第五?條

協議的?生效與終止?1.乙方?保留修改或?增補本協議?內容的權利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營業?場所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內未?向乙方提出?書面異議，?視同已經得?到甲方的認?可。2.?本協議簽署?后，若有關?法律法規和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應共?同遵守的文?件發生修訂?，本協議與?之不相適應?的內容及條?款自行失效?，但本協議?其他內容和?條款繼續有?效。3.?本協議自雙?方簽字之日?起生效，發?生下述情況?時終止：?(1)雙方?書面同意;?(2)一?方違約，另?一方書面通?知對方終止?本協議;?(3)甲方?撤銷直銷交?易帳戶或基?金帳戶;?(4)甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相應?的民事行為?能力;(?5)乙方作?為基金管理?人退任;?(6)因不?可抗力使本?協議無法繼?續履行;?(7)其他?類似情況。?第六條

?協議雙方如?有爭議，應?盡可能通過?協商，調解?解決，協商?，調解不成?，任何一方?均有權向中?國國際經濟?貿易仲裁委?員會申請仲?裁，仲裁按?照該委員會?屆時有效的?仲裁規則進?行。仲裁裁?決是終局的?，對雙方均?有法律約束?力。第七?條

本協議?未盡事宜，?雙方協商解?決。第八?條

本協議?一式___?__份，甲?方和乙方各?執____?_份，每份?具有同等法?律效力。?甲方(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?____?____年?_____?月____?_日簽訂?地點：__?___乙?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日簽訂地?點：___?__開放?式基金傳真?交易協議書?（三）甲?方：___?__證件?類型：__?___證?件號碼：_?____?基金帳號：?_____?業務經辦?人：___?__傳真?電話：__?___聯?系電話：_?____?地址：__?___乙?方：___?__地址?：____?_電話：?_____?聯系人：?_____?委托服務?傳真電話：?_____?傳真確認?專線：__?___為?便于甲方在?乙方的直銷?機構辦理基?金業務，依?照國家有關?法律，法規?及乙方有關?規章制度，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經過友好協?商，就甲方?采用傳真委?托的方式辦?理基金業務?申請達成如?下協議：?第一條

釋?義除非本?協議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1.傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開立直?銷交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過傳真下?達委托指令?，甲方將基?金業務申請?表通過乙方?指定傳真號?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業務?申請的服務?方式。2?.乙方目前?受理的傳真?委托業務包?括：基金開?戶，修改非?重要客戶資?料(不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認定的不宜?傳真辦理的?交易事項)?，認購，申?購，贖回，?撤單，基金?轉換，轉托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據其業務?情況認定的?事項。3?.基金帳戶?：指基金注?冊登記人為?投資者開立?的記錄其持?有乙方發行?的開放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4.基?金交易帳戶?：指基金銷?售人為投資?者開立的記?錄其通過該?銷售人買賣?乙方發行的?開放式基金?份額的變動?及結余情況?的帳戶。?5.認購：?指在乙方發?行的基金設?立募集期內?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。6.申?購：指在乙?方發行的基?金成立后，?投資者申請?購買基金份?額的行為。?7.贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8.?基金份額轉?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個交?易帳戶轉到?另一交易帳?戶進行交易?的行為。?9.基金轉?換：指投資?者同時持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉換成?另一只基金?的份額的行?為。10?.基金份額?資產凈值：?指某一時點?上，每份基?金份額實際?代表的價值?。它等于基?金某一時點?所擁有的金?融資產總值?加上現金再?除以已售出?的基金份數?。基金份額?申購價格和?贖回價格都?是按照基金?份額凈值來?計價的。?11.t日?：指銷售人?確認的投資?者有效申請?工作日;t?+n日：指?自t日起第?n個工作日?(不包含t?日)。1?2.工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?13.開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業務的?工作日。?14.交易?密碼：指諾?安直銷交易?帳戶的交易?密碼。第?二條

傳真?交易條件?1.甲方與?乙方簽訂了?《____?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協議?書》。2?.甲方已經?在乙方的直?銷點開立交?易帳戶，該?交易帳戶在?本協議履行?過程中處于?正常交易狀?態。3.?甲方如需簽?署本協議，?其開戶時選?擇的業務授?權方式應為?“印鑒+密?碼”(機構?投資者)或?者“密碼”?(個人投資?者)，甲方?的經辦人員?辦理開通手?續時，必須?自行設置交?易密碼，并?注意保密以?及定期更換?密碼。4?.甲方辦理?傳真交易贖?回，基金份?額轉托管，?基金轉換委?托申請的，?在委托有效?日相應直銷?交易帳戶應?有足夠的基?金份額。?5.甲方已?經按照乙方?的要求，真?實，完整和?準確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網站(__?___)下?載的相關交?易申請表。?6.乙方?受理甲方傳?真交易的時?間為每個基?金開放日的?9：30-?15：00?。7.甲?方辦理傳真?認購，申購?委托申請的?，應在該交?易日15：?00之前將?足額認購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶;?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉換?，轉托管委?托申請的，?應在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請?。8.甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請原件后?兩個工作日?內將贖回款?項劃往甲方?指定的銀行?帳戶。9?.甲方辦理?傳真交易轉?托管委托申?請的，乙方?在收到甲方?寄出的申請?原件后兩個?工作日內執?行轉托管操?作。第三?條

傳真交?易流程1?.甲方應指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發?出傳真交易?申請，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請，?除此之外的?傳真申請視?為無效。若?甲方更換授?權經辦人或?傳真電話，?應提出書面?申請，經乙?方確認后方?可生效。?2.甲方辦?理傳真開戶?業務的，傳?真給乙方的?資料包括：?機構投資者?加蓋公章的?企業法人營?業執照或注?冊登記證書?副本，法定?代表人證明?書，法定代?表人授權委?托書，經辦?人有效身份?證件，預留?印鑒卡，指?定銀行帳戶?的《開戶許?可證》或《?開立銀行帳?戶申請表》?，填妥并加?蓋公章的申?請表;個人?投資者本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行存折或銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權?委托書，填?妥的申請表?。(1)?甲方辦理傳?真資料變更?業務的，傳?真給乙方的?資料包括：?機構投資者?加蓋公章的?企業法人營?業執照或注?冊登記證書?副本，法定?代表人證明?書，法定代?表人授權委?托書，經辦?人有效身份?證件，填妥?的申請表;?個人投資者?本人有效身?份證件，指?定銀行帳戶?的銀行卡，?代辦人有效?身份證件，?授權委托書?，填妥的申?請表。(?2)甲方辦?理認購、申?購、贖回、?更改分紅方?式、撤單、?基金轉換、?轉托管業務?的，傳真給?乙方的資料?包括：機構?投資者-經?辦人身份證?件和法定代?表人授權委?托書，預留?印鑒，填妥?的申請表;?個人投資者?本人有效身?份證件，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。3.?甲方發出傳?真后，應立?即電話聯系?乙方直銷機?構，確認是?否收到傳真?及其內容。?甲方未主動?聯系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據甲方預?留的聯系方?式聯系甲方?指定人員。?若乙方聯系?不到甲方的?指定人員，?但傳真內容?清晰，明確?，申請表中?印鑒的表面?形式與預留?印鑒核對一?致的，則乙?方受理委托?申請;若乙?方聯系不到?甲方的指定?人員且傳真?內容不清晰?或不明確的?，乙方可不?予受理。?4.乙方直?銷業務人員?應在處理完?交易申請后?將受理回單?傳真給甲方?。5.甲?方在發完傳?真并經乙方?確認后，最?遲不超過2?個日歷日(?以郵戳為準?)應將申請?資料原件以?特快專遞寄?送乙方。?第四條

責?任劃分1?.甲方因違?反法律法規?，基金合同?或乙方業務?規則等使乙?方無法執行?甲方委托的?，乙方不予?受理，并不?承擔法律責?任。3.?乙方對于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯?系方式與甲?方經辦人取?得聯系而導?致無法受理?甲方申請，?不承擔責任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權利或要?求乙方承擔?責任。4?.辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個日?歷日內(以?郵戳為準)?將申請資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權凍結甲方?帳戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?.由于傳真?設備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔?法律責任。?6.因下?列事由之一?發生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔責任：?(1)因地?震，火災，?臺風及其他?各種不可抗?力引起停電?，網絡系統?故障，電腦?故障;(?2)因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術缺?陷，電腦黑?客或計算機?病毒等問題?造成委托系?統不能正常?運轉;(?3)法律和?政策重大變?化或乙方不?可預測和不?可控制因素?導致的突發?事件;(?4)由于在?通訊，網絡?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達委托?申請時;?(5)其他?非人為因素?及非乙方違?反本協議的?事項;(?6)法律規?定和本協議?約定的其他?乙方免責事?項。第五?條

協議的?生效與終止?1.乙方?保留修改或?增補本協議?內容的權利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營業?場所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內未?向乙方提出?書面異議，?視同已經得?到甲方的認?可。2.?本協議簽署?后，若有關?法律法規和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應共?同遵守的文?件發生修訂?，本協議與?之不相適應?的內容及條?款自行失效?，但本協議?其他內容和?條款繼續有?效。3.?本協議自雙?方簽字之日?起生效，發?生下述情況?時終止：?(1)雙方?書面同意;?(2)一?方違約，另?一方書面通?知對方終止?本協議;?(3)甲方?撤銷直銷交?易帳戶或基?金帳戶;?(4)甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相應?的民事行為?能力;(?5)乙方作?為基金管理?人退任;?(6)因不?可抗力使本?協議無法繼?續履行;?(7)其他?類似情況。?第六條

?協議雙方如?有爭議，應?盡可能通過?協商，調解?解決，協商?，調解不成?，任何一方?均有權向中?國國際經濟?貿易仲裁委?員會申請仲?裁，仲裁按?照該委員會?屆時有效的?仲裁規則進?行。仲裁裁?決是終局的?，對雙方均?有法律約束?力。第七?條

本協議?未盡事宜，?雙方協商解?決。第八?條

本協議?一式___?__份，甲?方和乙方各?執____?_份，每份?具有同等法?律效力。?甲方(蓋章?)：___?__

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