2016年下半年陜西省證券從業資格考試：金融衍生工具概

述考試試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A.零售物價指數B.生產者物價指數C.國民生產總值物價平減指數D.生活費用價格指數2、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所3、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內在價值C資本收益率水平D.股票的供求關系4、利用貨幣乘數的作用，達到控制商業銀行信貸規模的目的需要調節__。A.再貼現率B.直接信用控制C.法定存款準備金率D.公開市場業務5、某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。A.可轉換優先股B.參與優先股C.非累積優先股D.累積優先股6、以下關于經濟周期的說法中，不正確的是__。A.防守型行業主要依靠技術的進步、新產品推出及更優質的服務，使其經常呈現出增長形態B.防守型行業的產品需求相對穩定，需求彈性小，經濟周期處于衰退階段對這種行業的影響也比較小C.當經濟處于上升時期時，周期性行業會緊隨其擴張；當經濟衰退時，周期性行業也相應衰落，且該類型行業收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經濟的周期性D.在經濟高漲時，高增長行業的發展速度通常高于平均水平；在經濟衰退時期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長7、股票價格水平現在已成為經濟周期變動的（）。A.先導性指標B.投資指標C.滯后性指標D.同步性指標8、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A.沃倫?巴菲特B.尤金?法瑪C.凱恩斯D.本杰明?格雷厄姆9、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市場利率D.到期收益率10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A.欺詐發行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場罪11、證券組合分析的理論基礎之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。A.實際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風險收益率12、關于證券發行注冊制論述錯誤的是（）。A.發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準B.實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當C.要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任13、價值培養型投資理念是一種__的投資理念。A.收益相對分散B.風險相對分散C.投資收益共享型D.投資風險共擔型14、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指（）。A.債券交易期限B.債券發行期限C.利息償還期限D.債券到期期限15、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D.債券的平均利率較高16、壟斷競爭型市場特點不包括__。A.生產者眾多，各種生產資料可以完全流動B.生產的產品同種但不同質C.產品之間存在著差異D.生產者對其產品的價格有一定的控制能力17、我國證券法出臺是在（）年底。1992年1993年1995年1998年18、最常見的股票是（）。A.優先股股票B.普通股股票C.無面額股票D.無記名股票19、關于關聯交易，下列說法錯誤的是__。A.關聯交易主要作用是降低企業的交易成本，有利于實現利潤的最大化B.關聯交易容易成為企業調節利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑C.關聯交易往往使中小投資者利益受損D.在實際操作過程中，關聯交易具有某些經濟特性20、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（）。A.股價指數B.債券C.外匯D.商業票據二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、關于CBOE推出的中國指數的描述，正確的是_。A.以16只中國公司股票為樣本B.主要基于海外上市的中國公司C.屬于海外上市公司指數D.按照等值美元加權平均計算而成22、20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現在__。A.投資者法人化B.證券市場一體化C.金融機構混業化D.交易所重組及公司化23、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值24、金融期權的種類主要有__。A.金融期貨合約期權B.外幣期權C.股票指數期權D.利率期權25、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A.網絡公示制度B.發行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度26、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實行發行額不少于人民幣3000萬元C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載27、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A.商品B.貨幣C.利息收入D.股息收入28、證券發行市場的作用主要表現在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化29、證券交易所具有的特征是__。A.有固定的交易場所和交易時間B.投資者直接進入交易所買賣證券C.通過公開競價的方式決定證券交易價格D.交易對象限于合乎一定標準的上市證券30、股份公司發行可轉換優先股票，一般應在公司章程中明確規定下列轉換要求。A.轉換權限B.轉換條件C.轉換期限D.轉換內容31、封閉式基金的交易價格__。A.并不必然反映基金凈資產值B.受市場供求關系影響C.固定不變D.會出現折價現象32、對證券投資基金的特點認識不正確的是__。A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值B.以科學的投資組合降低風險、提高收益C.基金實行專業理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量33、下列對非上市證券認識正確的是__。A.普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券B.非上市證券不允許在證券交易所內交易C.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證