年下半年四川省基金從業資格：資本資產定價模型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.合規情況，并自基金募集行為結束之日起A．5B．10C．15D．202.下列關于基金管理公司的說法，正確的有A口基金管理公司應當建立健全督察長制度，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核__日內編制專項報告，予以存檔備查。督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，B口基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C口基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D口基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統3.企業補充流動資金的重要手段是 __A口發行股票B口發行短期債券C口發行長期債券D口購買政府債券基金份額凈值等于 __除以基金當前的總份額。A口基金資產總值 B口基金資產凈值基金的分析和評價應遵循的原則包括A口長期性原則B口針對性原則C口強制性原則D口一致性原則下列選項中，不屬于基金托管人職責的是A口防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B口促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C口計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D口防范、減少基金會計核算中的差錯關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有A口流通市場是發行市場的前提B口發行價格受交易價格影響C口發行市場是流通市場的延續D口發行市場是流通市場的基礎基金信息披露義務人的信息披露活動存在A□信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B□信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C口未按規定履行信息披露文件備案、置備義務C口基金公允價值D口基金資產估值__的現象時， 將被責令改正， 警告， 并處罰款。D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4__是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元,贖回費率為0.50%,則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發行期限C利息轉讓期限D.債券有效期限根據《證券投資基金法》規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A．3B．6C．9D．12開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業績進行預測C.違規承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業道德風險D.公司治理風險下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級.基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15B．45C．60D．90.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日29.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創業板市場C.現貨交易市場D.中小企業板市場衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告35.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A.機構證券B.商業票據C.金融證券D.貨幣證券結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業文化缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.高風險性提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷小李有30萬元人民幣，根據（公司法），他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》開放式基金的基金合同生效要求其所募集