第二章交易成本理論企業為什么會存在？科斯的解釋：為了降低交易成本，因為在一些領域中使用價格機制的成本非常高，人們通過建立企業為種方式來規避使用價格機制的成本。交易成本首先來科斯提出完整的交易成本理論是威廉姆斯等人建立交易成本理論的組成間接定價理論企業為什么可以降低交易成本資產專用性理論企業如何降低交易成本第一節交易成本交易的過程，也是交易成本的形成過程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現的。交易動機的形成過程對交易環境的評估過程交易者之間的談判過程交易者之間簽約過程契約的執行和監督過程交易動機的形成過程交易者必須清楚地了解其動機：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對象，為達到交易目的需要采取什么樣的行動，其交易動機的強烈程度如何，采取何種交易方式（市場的或經濟組織的）。交易者在社會分工結構中的地位決定其知識結構、認知水平和經濟活動的范圍，而這些因素又限定了其交易動機的復雜程度。對交易環境的評估過程對交易環境進行評估，要考察的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對象、交易的數量和交易的頻率；交易行為的約束規則；交易技術；交易的場所。這些因素受制于交易的三個維度：不確定性；資產專用性和交易頻率。交易者之間的談判過程在交易博弈過程中，一方的最佳策略選擇是通過另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預期，針對對方的行為采取動態跟隨策略，不斷調整自己的戰略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結果。在信息充分的情況下，不確定性和風險比較容易預期，交易者雙方了解交易對象的可能性越大，產權界定越清晰，通過博弈、談判或合作的可能性較大。交易者之間簽約過程交易雙方進一步對情況作出明確表述：某一價格下，物品的品質和數量的檢驗，律師的聘請與咨詢，合同的起草與修改，證條款的規定，物品的轉移與交易的登記，對違約行為的處罰規定等等。一方認為其資產的專用性強，則希望簽訂長期契約，而另一方考慮到未來的風險和不確定，則傾向于采取機會主義行為而簽訂短期契約，因此契約條款必須充分反映雙方利益的權衡，且簽訂的契約內容的修改會反復多次，這延長了簽約時間。契約的執行和監督過程

為了防止機會主義行為造成交易損失，交易雙方需要設計出一整套與交易相關的制約機制和懲罰機制，以保證交易正常進行，順利地實現產權的讓渡。交易成本的定義廣義：交易成本科斯的觀點利用市場機制進行交易的成本，包括：發現相關價格——獲取有關的市場信息的成本進行交易談判簽定交易契約的成本威廉姆斯的觀點交易成本：為利用經濟制度的成本。事前的交易成本：起草、談判和維護一項交易的成本。事后的交易成本：當交易偏離了所要求的準則而引起的不適應成本。糾正偏離的爭議成本建立和運作管理機構的成本安全保證生效的抵押成本狹義：交易成本在市場機制下，交易雙方用于尋找交易對象、簽約及履約等方面的所有支出，包括金錢、時間和精力的支出。一是談判成本：簽訂交易協議而付出的尋找成本、信息成本、商談簽約成本。二是履約成本：用于防止一方違反契約或協議而付出的代價。交易成本產生的原因有限理性思考：人們由于受到信息的不完全、知識的缺乏等影響，在對事物進行分析、判斷時無法做到完全的客觀和準確。機會主義：一種狡詐地追求利潤的利己主義，為實現個人效用最大化而損害他人利益的行為。資產專用性：耐用人力資產或實物資產在何種程度上被鎖定而投入特定貿易關系交易成本的影響因素交易維度資產專用性程度不確定性交易頻率在交易世界中，存在著隨機變化，交易者的不同偏好、信息的不對稱及交易者機會主義行事的可能。使得不確定性必然影響著交易過程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達成與不斷修改，對交易實現的預期程度和契約方式的選擇等等。資產專用性確定了交易者進入或退出交易過程的難易程度。它還引發了交易的事前反應，即潛在交易者交易動機、交易目標、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱量與測度的說明。事中的契約的起草與談判。事后則對達成的交易進行監督與控制，以防止某交易方的機會主義行為破壞執行契約的連續性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復的結果。交易各方之間不確定性因素越多，資產專用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。組織交易的三種制度形式企業組織市場介于二者之間的種契約安排交易維度決定交易成本大小，進一步影響組織形式的選擇第二節企業的性質科斯的定義：市場替代論企業內部——生產由企業家指揮，市場交易被組織權威替代。價格機制運行的成本變成組織權威可供支配的資源。組織權威——企業組織、規章制度、各種命令以及企業家。生產不由一個企業完成的原因規模大時，用追加的交易成本會上升，使收益減少。規模大時，不能導致生產要素的最佳使用。資源消費帶來巨大的虧損一種或多種生產要素的供給價格可能上升。結論：企業將傾向于擴張到在企業內部組織一筆額外交易的成本等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業中組織同樣的交易的成本為止。監督機制論觀點：企業并沒有比市場更具有優勢的權力，其本質仍是一種契約形式。企業的實質：隊生產。企業特征：聯合投入的生產有幾個投入的所有者契約是共同的談判投入者有剩余索取權和出售契約的權力。當存在聯合的隊生產時，企業是一種特殊的監督裝置。通過市場的監督是困難的，因此設計了不同的契約安排形式。契約聯合論企業的本質：一種契約企業和市場不同之處：市場交易的對象是產品企業交易的對象是生產要素企業組織為何能降低交易成本激勵方面：企業強調合作，市場強調競爭。控制方面：處理交易雙方的爭議信息方面準道德的氣氛第三節交易規制結構交易規制結構的劃分交易規制結構：在分析不同交易維度的基礎上，選擇選擇相應的交易方式，以降低交易成本。組織形式市場和企業中間組織形式：古典契約——交易條件完全在事前制定好。強調法規、正式條件及交易的自行結算。新古典契約——在簽訂契約時共同授予第三方相機裁決的權力。三頭關系關系契約——一切有關契約應變事宜由交易雙方借助自身的能力來協調決定。交易規制結構的選擇資產專用性與縱向一體化縱向一體化的關鍵因素：資產的專用性專用性程度越高，市場潛在的交易成本越大，縱向一體化的可能性越大。企業制度變遷的分析以溫州企業發展為例溫州家庭工業的發展路徑：家庭兼業——家庭作坊——家庭工場股份合作制現代有限責任公司家庭工場優勢的來源——建立在血緣聯系基礎上的人際關系有效降低了協調成本。在家庭共同體的責任感和內部分工維系了供銷與生產間的平衡。——監督成本的節約。由于是小商品企業，成本控制很關鍵，家庭共同體的內部成員間的機會主義傾向最弱。股份合作制背景：大市場、小企業使市場交易費用越來越高，企業效益下降。計劃體制下，由于無法從正規的金融渠道得到資金，家庭企業間的合伙或聯營成為最好的選擇。——企業組織對市場的取代。各個家庭的人力資源稟賦不同，彼此的合作很必要。現代有限責任公司企業規模擴大，內部經營者間的摩擦在所難免，股份合作制企業的監督成本隨企業經營活動而增加。企業經營管理者在企業經營中的作用也越來越大，引進職業經理的需求越來越顯著。所有權與經營權分離如果一樁交易的外部交易成本大于內部交易成本，則企業應該選擇“以企業替代市場”的方式來節省費用，以降低交易成本。如果其內部交易成本大于外部交易成本，則企業應該選擇“用市場代替企業”的方法。再看：企業“外包”外包與自己生產的選擇：自己生產的優勢：交易成本低——合作、監督、控制和管理內部員工的成本低；可能有效的獎懲系統來防止或減少機會主義。外包——交易成本高，生產成本低實施監督合同執行防止機會主義大規模生產及勞動專業化產生規模經濟再從不確定性來考慮是否外包生產的不確定性——原材料價格波動、工資成本變化、技術革新等——生產成本受較大影響。外包不確定性——合作方偏離合同規定的事項或違約。結論：如果生產的不確定性很大，生產成本大于交易成本，則應該考慮外包；若外包的不確定性大，交易成本大于生產成本，則考慮自己生產。虛擬企業的產生實體企業交易成本：內部交易成本：組織成本、管理成本外部交易成本：發現相關價格的成本和談判成本、簽約和履約成本虛擬企業交易成本：內部交易成本：談判成本、簽約和履約成本、組織成本及管理成本外部交易成本：發現價格的成本信息技術的發展降低了發現價格成本使虛擬企業出現。結果：當外部交易成本低于實體企業內部交易成本時，實體企業最合適的選擇是尋求外部合作，從而使交易成本最小化。信息技術進一步降低了企業間的交易成本，使合作