建立市場監(jiān)管綜合指數(shù)研究國內(nèi)外綜述

黎偉劉剛張誼Summary：深化改革、提升市場監(jiān)管現(xiàn)代化能力，需要客觀且精細(xì)化的評價(jià)工具和管理體系。市場監(jiān)管部門擁有的大量的市場主體數(shù)據(jù)、市場秩序數(shù)據(jù)、消費(fèi)者狀態(tài)數(shù)據(jù)等，恰恰為評價(jià)工具和管理體系的構(gòu)建提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。論文從國外和國內(nèi)兩個(gè)維度出發(fā)，以市場監(jiān)管相關(guān)指數(shù)及統(tǒng)計(jì)分析工作為研究對象，對當(dāng)前現(xiàn)狀進(jìn)行了相對全面的梳理與歸納，能夠?yàn)楹罄m(xù)研制發(fā)布市場監(jiān)管的綜合性指數(shù)提供有益的參考借鑒。Key：市場監(jiān)管指數(shù)營商環(huán)境安全監(jiān)管質(zhì)量提升Abstract：Inordertodeepeningreformandenhancethemodernizationcapacityofadministrationformarketregulation，weneedsomeevaluationtoolsandmanagementsystems，whichshouldbeobjectiveandfine.However，thedepartmentofadministrationformarketregulationgotlotsofdatum，suchasmarketsubjectinformation，marketorderinformation，consumersstatusinformation，etc.，whichprovideasoundbasisforevaluationtoolsandmanagementsystem.Therefore，thispaperdiscussedthosedomesticandinternationalresearchesrelevantonMRCIandstatisticalanalysis，andmadeasummarywhichcouldprovidereferenceontheofficialpublicationofMRCIinfuture.Keywords：administrationformarketregulation，index，

doingbusiness，

safetysupervision，

qualityenhancement1研究背景與意義1.1研究背景總書記在黨的十九大報(bào)告中指出，要“深化商事制度改革，完善市場監(jiān)管體制;清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，激發(fā)各類市場主體活力”。十三屆全國人大一次會議通過國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，決定組建國家市場監(jiān)督管理總局，翻開了市場監(jiān)管體制改革的新篇章。隨著各地市場監(jiān)督管理局正式成立，市場監(jiān)管格局的重塑、市場體系的重構(gòu)顯然已成為體制改革后面臨的迫切任務(wù)。改革成效是否顯著、監(jiān)管效能是否提升，這都急需我們對市場監(jiān)管中產(chǎn)生的龐雜數(shù)據(jù)開展動態(tài)監(jiān)測和綜合研究。1.2研究意義當(dāng)前，地方市場監(jiān)管部門已經(jīng)開始了各種指數(shù)研究案例的探索，無論是準(zhǔn)入環(huán)境指數(shù)、競爭環(huán)境指數(shù)、消費(fèi)環(huán)境指數(shù)，還是小微企業(yè)活力指數(shù)、民營經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)，又或是消費(fèi)者滿意度指數(shù)，都從不同維度不同層面，大大助力了商事制度改革的進(jìn)一步深化，也極大提升了市場監(jiān)管的精準(zhǔn)度和有效性，更是為政府經(jīng)濟(jì)形勢預(yù)判和制定經(jīng)濟(jì)決策提供了有力的參考和借鑒，探索初有成效，成長空間巨大。在推動市場監(jiān)管現(xiàn)代化的道路上，指數(shù)的價(jià)值已經(jīng)開始顯現(xiàn)，以指數(shù)為參考，體現(xiàn)市場監(jiān)管工作成效、指導(dǎo)市場監(jiān)管工作優(yōu)化升級的發(fā)展趨勢正在逐漸呈現(xiàn)，市場監(jiān)管正在邁向“指數(shù)時(shí)代”。本文探討開展市場監(jiān)管綜合指數(shù)的綜述研究，將有利于進(jìn)一步促進(jìn)市場監(jiān)管部門由“物理整合”向“化學(xué)融合”推進(jìn)，并且能夠?yàn)楦玫匾龑?dǎo)市場公平競爭、維護(hù)市場競爭秩序樹立風(fēng)向標(biāo)，有效地實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。首個(gè)反映市場監(jiān)管水平的綜合性指數(shù)的推出，在全國具有首創(chuàng)和示范意義。2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀2.1國外相關(guān)研究情況2.1.1世界銀行——《全球營商環(huán)境報(bào)告》2001年，世界銀行成立營商環(huán)境（Doingbusiness）小組，對全球100余個(gè)國家和地區(qū)的營商環(huán)境進(jìn)行測評，并發(fā)布關(guān)于全球營商環(huán)境的報(bào)告。2003年，首次發(fā)布全球《營商環(huán)境報(bào)告》（Doingbusiness），至今已經(jīng)連續(xù)發(fā)布17年。評價(jià)指標(biāo)體系也從最初的5項(xiàng)一級指標(biāo)（開辦企業(yè)、員工聘用與解聘、合同保護(hù)、獲得信貸和企業(yè)倒閉），20項(xiàng)二級指標(biāo)，逐步完善到現(xiàn)在的11項(xiàng)一級指標(biāo)，43項(xiàng)二級指標(biāo)。測評涵蓋的經(jīng)濟(jì)體也從最初的133個(gè)擴(kuò)大到現(xiàn)在的190個(gè)。可以看出，世界銀行的《營商環(huán)境報(bào)告》因樣本經(jīng)濟(jì)體覆蓋面廣、發(fā)布周期穩(wěn)定、測評時(shí)間相對久遠(yuǎn)，而成為極具國際影響力的營商環(huán)境評估體系。從法制化和便利化角度，11項(xiàng)一級指標(biāo)分為2類，一類反映監(jiān)管過程的復(fù)雜程度和費(fèi)用支出，包括開辦企業(yè)、辦理施工許可、獲得電力、產(chǎn)權(quán)登記、納稅、跨境貿(mào)易等6項(xiàng)指標(biāo)。一類反映法制保障程度。包括獲得信貸、保護(hù)少數(shù)投資者、合同執(zhí)行、破產(chǎn)辦理和勞動力市場監(jiān)管等5項(xiàng)指標(biāo)。從企業(yè)生命周期角度，世界銀行的研究以企業(yè)日常運(yùn)營為核心，將企業(yè)全生命周期分為啟動、選址、融資、容錯(cuò)處理4個(gè)階段。日常運(yùn)行包括跨境貿(mào)易、納稅2項(xiàng)指標(biāo)，啟動階段包括開辦企業(yè)、勞動力市場監(jiān)管2項(xiàng)指標(biāo)，選址階段包括辦理施工許可、獲得電力、產(chǎn)權(quán)登記3項(xiàng)指標(biāo)，融資階段包括獲得信貸、保護(hù)少數(shù)投資者2項(xiàng)指標(biāo)，容錯(cuò)處理階段包括合同執(zhí)行、破產(chǎn)辦理2項(xiàng)指標(biāo)，共11項(xiàng)指標(biāo)。世界銀行營商環(huán)境測度模型的核心是反映保障私營企業(yè)建立、運(yùn)營和發(fā)展壯大的制度環(huán)境和法制保障;重點(diǎn)是營商的便利性、效率、成本和公平的市場環(huán)境，突出私營部門追求平等市場地位的訴求;針對的對象是內(nèi)資中小型企業(yè)。2.1.2國外類似的評價(jià)指數(shù)參考經(jīng)搜索發(fā)現(xiàn)，國外目前關(guān)于市場監(jiān)管相關(guān)的指數(shù)研究極為少見，但國際上知名的一些創(chuàng)新評價(jià)指數(shù)較為成熟，例如，美國硅谷指數(shù)、歐洲創(chuàng)新記分牌、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPS）全球創(chuàng)新指數(shù)等;并且，在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)也出臺了國家創(chuàng)新指數(shù)、中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)、全國科技創(chuàng)新中心指數(shù)以及上海科技創(chuàng)新中心指數(shù)等類似指數(shù)。2.2國內(nèi)相關(guān)研究情況2.2.1市場監(jiān)管相關(guān)指數(shù)研究情況（1）市場監(jiān)管系統(tǒng)性的指數(shù)1）江蘇的市場監(jiān)管“三大指數(shù)”從2016年初開始，原江蘇省工商局與有關(guān)高校聯(lián)合開展“消費(fèi)環(huán)境指數(shù)”“競爭環(huán)境指數(shù)”“準(zhǔn)入環(huán)境指數(shù)”3大環(huán)境指數(shù)研究，先后于2017年在全國發(fā)布，為營造寬松便捷的市場準(zhǔn)入環(huán)境、公平有序的市場競爭環(huán)境和安全放心的市場消費(fèi)環(huán)境提供了監(jiān)測依據(jù)。該系列指數(shù)研究對于本課題研究具有一定借鑒意義。但也需注意，該研究由原工商部門組織與有關(guān)高校合作開展，學(xué)術(shù)探索性較強(qiáng)，且缺乏綜合評價(jià);另外，由于受制于市場監(jiān)管體制改革進(jìn)程，原工商部門無法全面系統(tǒng)地考慮市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)條線工作，三大指數(shù)無法完全代表市場監(jiān)管水平，指數(shù)指標(biāo)在覆蓋范圍、方法論等方面也還有很大的完善與改進(jìn)空間，并且，原工商部門在機(jī)構(gòu)改革完成后也沒有持續(xù)開展此項(xiàng)工作，缺乏指數(shù)研究的延續(xù)性與系統(tǒng)性。2）市場監(jiān)管領(lǐng)域社會共治綜合指數(shù)該指數(shù)由中國工商出版社、紅盾大數(shù)據(jù)（北京）有限公司、中國人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院共同研制，于2018年12月2日在首屆市場監(jiān)管領(lǐng)域社會共治高峰論壇發(fā)布。該綜合指數(shù)包含數(shù)據(jù)共建指數(shù)、信息共享指數(shù)、共治績效指數(shù)3個(gè)分指數(shù)，分別反映市場監(jiān)管領(lǐng)域數(shù)據(jù)共建方面的成績、數(shù)據(jù)共建后的交互使用和社會共治方面的績效成果。綜合指數(shù)以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上線的第一年（2016年）為基期，基準(zhǔn)為100，其他時(shí)間為與該試點(diǎn)的對比值。該指數(shù)研究偏向于學(xué)術(shù)研究，并將重點(diǎn)置于市場監(jiān)管與社會共治的交界點(diǎn)，與市場監(jiān)管的主體業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)不大，對于實(shí)際業(yè)務(wù)工作指導(dǎo)的參考性不強(qiáng)。（2）市場主體相關(guān)指數(shù)1）21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)研究院、粵港澳大灣區(qū)研究院聯(lián)合組建的營商環(huán)境課題組發(fā)布《中國城市營商環(huán)境評價(jià)報(bào)告》根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局等部門發(fā)布的數(shù)據(jù)，從2017年開始，對全國主要城市，以及商務(wù)部發(fā)布的國家級經(jīng)開區(qū)綜合排名前30的國家級經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)營商環(huán)境進(jìn)行了評價(jià)。該評價(jià)體系，結(jié)合發(fā)展改革委營商環(huán)境評價(jià)方案和世界銀行營商環(huán)境評價(jià)模式展開，在吸納世界銀行部分營商環(huán)境評價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，還加入了中國特色的城市高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)等指標(biāo)，反映地方房地產(chǎn)調(diào)控成果的“住房收入比”指標(biāo)等。2）原工商總局開展的企業(yè)活躍度分析《工商總局辦公廳關(guān)于組織開展企業(yè)活躍度分析工作的通知》（辦字〔2017〕128號）中提出了企業(yè)活躍度分析的指標(biāo)體系和算法模型。指標(biāo)體系中定義的指標(biāo)分為3類：企業(yè)屬性指標(biāo)、經(jīng)營狀態(tài)指標(biāo)、經(jīng)營活動指標(biāo)。其中，企業(yè)屬性指標(biāo)決定不同屬性的企業(yè)在各個(gè)指標(biāo)上的活躍程度是存在差異的;經(jīng)營狀態(tài)指標(biāo)反映企業(yè)是否活躍;經(jīng)營活動指標(biāo)反映企業(yè)的活躍程度。3）浙江的“小微企業(yè)成長指數(shù)”2017年，原浙江省工商局發(fā)布“小微企業(yè)成長指數(shù)”，又于2018年、2019年連續(xù)兩年發(fā)布了《小微企業(yè)成長指數(shù)報(bào)告》。該指數(shù)以全省160余萬家小微企業(yè)為研究對象，采用16000余家小微企業(yè)樣本和各級市場監(jiān)管（工商）部門提供的數(shù)據(jù)計(jì)算而成，綜合反映全省小微企業(yè)生存狀況及發(fā)展趨勢。但該指數(shù)主要側(cè)重于小微企業(yè)的成長環(huán)境，關(guān)注點(diǎn)十分局限。（3）消費(fèi)維權(quán)相關(guān)指數(shù)目前，全國12315平臺在消費(fèi)維權(quán)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告中分別采用過“消費(fèi)維權(quán)指數(shù)”“消費(fèi)者信心指數(shù)”2個(gè)指標(biāo)。中國消費(fèi)者協(xié)會編制了“城市消費(fèi)者滿意度指數(shù)”;而在地方層面，四川參照中國消費(fèi)者協(xié)會的“城市消費(fèi)者滿意度指數(shù)”發(fā)布了“四川省消費(fèi)者滿意度指數(shù)”，吉林、陜西等地則對消費(fèi)環(huán)境指數(shù)開展測評研究并發(fā)布了報(bào)告。綜合來看，消費(fèi)維權(quán)指數(shù)及消費(fèi)者信心指數(shù)目前主要在國家層面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及指數(shù)分析計(jì)算在地方層級還未有效開展;中國消費(fèi)者協(xié)會的“城市消費(fèi)者滿意度指數(shù)”較“四川省消費(fèi)者滿意度指數(shù)”“吉林省消費(fèi)環(huán)境指數(shù)”“陜西省消費(fèi)環(huán)境指數(shù)”等地方性指數(shù)而言，相對更為權(quán)威并且其指標(biāo)體系涵蓋了消費(fèi)環(huán)境的相關(guān)內(nèi)容。目前，城市消費(fèi)者滿意度指數(shù)已連續(xù)發(fā)布2017年、2018年兩年報(bào)告。（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)指數(shù)主要是浙江、山東、河北等地開展的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。該類型指數(shù)運(yùn)用信用監(jiān)管的思維，匯集整合涉企數(shù)據(jù)，通過信用等級和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評估，實(shí)現(xiàn)了精準(zhǔn)的分級分類監(jiān)管，這對于本課題中開展信用監(jiān)管水平的相關(guān)研究具有一定的參考。（5）質(zhì)量水平相關(guān)指數(shù)1）制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)制造業(yè)質(zhì)量競爭力指數(shù)為原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合發(fā)布。自2005年起，每年度發(fā)布，共包括2個(gè)二級指標(biāo)（質(zhì)量水平和發(fā)展能力）、6個(gè)三級指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)水平、質(zhì)量管理水平、質(zhì)量監(jiān)督與檢驗(yàn)水平、研發(fā)與技術(shù)改造能力、核心技術(shù)能力和市場適應(yīng)能力）和12個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)（產(chǎn)品質(zhì)量等級品率、工程技術(shù)人員比重、質(zhì)量管理體系認(rèn)證率、質(zhì)量損失率、產(chǎn)品監(jiān)督抽查合格率、出口商品檢驗(yàn)合格率、研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)比重、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)比重、每百萬元產(chǎn)值擁有專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售比重、人均產(chǎn)品銷售收入和國際市場銷售率）。該指數(shù)一直持續(xù)開展，但由于各種原因，近幾年來，該指數(shù)停止對外公開發(fā)布，僅從《上海市質(zhì)量狀況白皮書》中能間接獲取全國及上海該指數(shù)的總體水平。該指數(shù)站在制造業(yè)的角度，系統(tǒng)反映了工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量水平狀況。2）區(qū)域質(zhì)量發(fā)展指數(shù)區(qū)域質(zhì)量發(fā)展指數(shù)是上海市于2015年開始研究探索的地方性質(zhì)量發(fā)展指數(shù)。該指數(shù)評價(jià)的范圍主要限定于產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、工程質(zhì)量、人居質(zhì)量4大質(zhì)量，已經(jīng)初步提出了質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的具體評價(jià)內(nèi)容與方法，雖然已在上海市普陀等區(qū)進(jìn)行了試點(diǎn)，但目前總體仍處于研究階段，在全市范圍內(nèi)還未完全推廣開展。2.2.2市場監(jiān)管統(tǒng)計(jì)分析開展情況（1）國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于統(tǒng)計(jì)分析的開展情況該統(tǒng)計(jì)分析開展的較早（2016年就有數(shù)據(jù)），其中，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要針對市場主體發(fā)展的基本情況，并就產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果、特種設(shè)備安全情況通報(bào)、認(rèn)證認(rèn)可檢測服務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行公布;另外，還定期根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，開展市場環(huán)境及價(jià)格監(jiān)管平臺等方面的形勢分析。目前，也并未專門出臺綜合性的市場監(jiān)管指數(shù)。（2）上海市市場監(jiān)督管理局關(guān)于統(tǒng)計(jì)分析的開展情況1）持續(xù)開展較為系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析并形成了月度報(bào)告，但僅關(guān)注市場主體發(fā)展，視野較局限。上海市市場監(jiān)督管理局從2020年1月起開始了對相關(guān)數(shù)據(jù)開展定期統(tǒng)計(jì)分析，主要針對市場主體的發(fā)展情況進(jìn)行報(bào)告，基本不涉及市場監(jiān)管其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域。報(bào)告通過對市場主體設(shè)立的主要數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，來挖掘發(fā)現(xiàn)企業(yè)設(shè)立的特征及變化情況。2）相關(guān)業(yè)務(wù)處室有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上報(bào)口徑，但條線間相對獨(dú)立，未綜合進(jìn)行系統(tǒng)分析經(jīng)梳理，數(shù)據(jù)上報(bào)主要是按照原有的工商、食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)等條線分別上報(bào)系統(tǒng)，通過歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)目錄基本可以按照市場主體發(fā)展情況、公平交易執(zhí)法情況、行政許可情況、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況、質(zhì)量提升情況、市場綜合執(zhí)法情況6方面進(jìn)行劃分：a.針對市場主體發(fā)展情況，主要統(tǒng)計(jì)了上海市各類市場主體登記增長率、各類市場主體實(shí)有注冊資金增長率，分別對內(nèi)資企業(yè)（含私營企業(yè)）、外商投資企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社注冊登記增長率、在一、二、三產(chǎn)業(yè)及各區(qū)的分布情況進(jìn)行了分析。b.針對公平交易執(zhí)法情況，主要對預(yù)警企業(yè)、執(zhí)法辦案、無照監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管、復(fù)議案件等方面的工作做了統(tǒng)計(jì)，并加以對比。c.針對行政許可情況，主要對食品藥品許可、特種設(shè)備的安全許可、監(jiān)察（含特種設(shè)備的生產(chǎn)、使用、檢驗(yàn)檢測、作業(yè)人員等）和事故等方面的工作做了統(tǒng)計(jì)。d.針對消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)情況，主要對12315熱線受理投訴舉報(bào)、12331熱線受理投訴舉報(bào)、12365熱線受理投訴舉報(bào)、12358熱線受理投訴舉報(bào)等方面的工作做了統(tǒng)計(jì)，對投訴商品類別、投訴問題類型等進(jìn)行了對比分析，并找出了主要問題。e.針對質(zhì)量提升情況，主要對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開、標(biāo)準(zhǔn)化示范試點(diǎn)、計(jì)量器具強(qiáng)檢、認(rèn)證檢測機(jī)構(gòu)等方面的工作做了統(tǒng)計(jì)。f.針對市場綜合執(zhí)法情況，基于市場主體登記數(shù)量和結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)分析，認(rèn)為上海深入推進(jìn)商事制度改革，在全國首創(chuàng)“一窗通”服務(wù)平臺，順利推進(jìn)“證照分離”“多證合一”改革，縮短了企業(yè)辦理行政事務(wù)的時(shí)限，市場綜合執(zhí)法高效，激發(fā)了市場活力。（3）上海市各區(qū)市場監(jiān)督管理局統(tǒng)計(jì)分析各區(qū)市場監(jiān)督管理局也開始了對市場監(jiān)管相關(guān)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)分析的相關(guān)探索，例如，截至2020年3月，靜安區(qū)市場監(jiān)督