OVERVIEWOFCHALLENGESANDOPPORTUNITIESFORTHELEGALAFFAIRSDEPARTMENTSOFMAJORCHINESEENTERPRISES

中國大型跨國企業(yè)法律事務(wù)部

的挑戰(zhàn)和機(jī)遇探討

RobertD.Lewis 主講：呂立山LovellsBeijing 路偉國際律師事務(wù)所北京代表處Caveats/Comments前言：ThispresentationisbasedonlyonageneralunderstandingofthecurrentstructureandmanagementofthelawdepartmentsofmanymajorChinesecorporations 本講座根據(jù)主講人對(duì)中國跨國企業(yè)法務(wù)部現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)和管理水平的了解編寫。

Inpreparingthispresentation,wehavemadecertainassumptions: 在本講座的編寫系以如下假設(shè)為基礎(chǔ)：

2.1 ManymajorChinesecompanieswillaggressivelyexpandtheirbusinessgloballyoverthenext3-5years

在未來3-5年間，中國跨國企業(yè)將在全球范圍內(nèi)積極擴(kuò)展業(yè)務(wù)；

2.2 Manyleadinglawdepartmentsintendtoachievetheserviceperformancelevelsoflawdepartmentsofleadingmultinationalcompaniesinthenext3-5years

中國跨國企業(yè)法務(wù)部(目前在中國公司法務(wù)部中名列前茅)有意在未來3-5年間使其服務(wù)水平達(dá)到國際大型企業(yè)法務(wù)部的水平；；

2.3 ManymajorChinesecompaniesintendtocontinuetoimproveitscorporategovernancepoliciesandpracticesastheymovetowardsinternationaloperationalstandards

中國跨國企業(yè)有意在向國際經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)邁進(jìn)的過程中繼續(xù)改進(jìn)其公司治理制度和規(guī)范。

KeyQuestions:主要問題：Whatarethekeymatricesforevaluationofthestructureroleandmanagementofthelawdepartment? 評(píng)價(jià)中國跨國企業(yè)法務(wù)部組織機(jī)構(gòu)、作用和管理水平的主要標(biāo)準(zhǔn)是什么？

Whatistheroleofthelawdepartmentwithrespectto: 中國跨國企業(yè)法務(wù)部在以下方面發(fā)揮什么樣的作用？

Globalexpansionofthecompany’sbusiness?

中國跨國企業(yè)業(yè)務(wù)的全球性擴(kuò)展

Developmentofthecompany’scorporategovernance

policiesand

practices?

中國跨國企業(yè)公司治理制度和規(guī)范的制定

Howcanthelawdepartmentaddthemostvaluetothecompany’sbusinessoperations? 中國跨國企業(yè)法務(wù)部如何為中國跨國企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營創(chuàng)造最大價(jià)值？

Whatotherkeychallengeswillthein-houselegalteamfaceinstrivingtoreachserviceperformancelevelsofcorporatelawdepartmentsofleadinginternationalcorporations? 中國跨國企業(yè)法務(wù)部在使其服務(wù)水平達(dá)到國際大型企業(yè)法務(wù)部水平的努力中面臨哪些其他挑戰(zhàn)？1.1 TotalLegalSpending法律開支總額

1.2 Staffing人員配備

1.3 Structure組織機(jī)構(gòu)

BenchmarkingtheChineseCorporateLawDepartmentAgainstLawDepartmentsofForeignMultinationals 中國跨國企業(yè)法務(wù)部與國外跨國公司法務(wù)部的比較

1.1 TotalLegalSpending法律開支總額US/EU美國/歐洲

Asia亞洲

TotalLegalSpendingasaPercentageofCompanyRevenue

法律開支總額占公司營業(yè)收入的百分比

0.25%to0.50%0.10%

InsideLegalSpendingvs.OutsideCounselSpending

內(nèi)部法律開支與外部法律顧問開支的比例40%(internal內(nèi)部)60%(external外部)50%(internal內(nèi)部)50%(external外部)

InsideSpendingperIn-houseLawyer

每名內(nèi)部法律顧問的開支

US$200,000-US$300,000N/A

OutsideCounselSpendingperIn-houseLawyer

每名內(nèi)部法律顧問的外部法律顧問開支

US$250,000–US$400,000N/ANote:Allnumberareapproximatebasedoncomparisonofdatafromvarioussources注：所有數(shù)據(jù)均為約數(shù)，以不同來源數(shù)據(jù)的比較為基礎(chǔ)

Sources:ACCA,PWCGlobalLawDepartmentSurvey;GlobalCounsel2002/3BenchmarkerSurvey;Corp.LegalTimesIn-houseCounselSurvey數(shù)據(jù)來源：美國公司法律顧問協(xié)會(huì)(ACCA)、PWC全球公司法律部調(diào)查、全球法律顧問2002/3比較調(diào)查、公司法律時(shí)報(bào)法律顧問調(diào)查

1.2 CorporateLawDepartmentStaffing

公司法務(wù)部人員配備

US/EU美國/歐洲

Asia亞洲

#ofIn-houseLawyersperUS$BofRevenue每10億美元營業(yè)收入所對(duì)應(yīng)的內(nèi)部法律顧問人數(shù)

5–93-4#ofIn-houseLawyersper1,000employees每千名員工所對(duì)應(yīng)的內(nèi)部法律顧問人數(shù)

1.4(globalmedian)(全球中位數(shù))

N/A不適用

SupportStaffperIn-houseLawyer每名內(nèi)部法律顧問所對(duì)應(yīng)的輔助人員人數(shù)

0.80.81.3CorporateLawDepartmentStructure

公司法務(wù)部組織機(jī)構(gòu)

Reportinglines責(zé)任制度

ToWhomDoestheCLOreport?總法律顧問對(duì)誰負(fù)責(zé)？

-directlyorindirectlytoChairman/CEO直接或間接對(duì)董事長/執(zhí)行總裁負(fù)責(zé)

60%-DirectlyorindirectlytoCFO直接或間接對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)

15%-directlyorindirectlytoCLOofparentco.直接或間接對(duì)母公司的總法律顧問負(fù)責(zé)

10%-directlyorindirectlytootherseniormgr.直接或間接對(duì)其他高層管理人員負(fù)責(zé)

15%

WhichdepartmentsreporttoCLO?哪些部門對(duì)總法律顧問負(fù)責(zé)？

-tax稅務(wù)

10%-IPRmanagement 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

65%-treasury 財(cái)務(wù)

5%-regulatorycompliance政府監(jiān)管

60%-companyadmin/secretary公司行政/公司秘書 65%-corporategovernance 公司治理

60%BenchmarkingIssuesforChineseCompanies

比較之下中國跨國企業(yè)面臨的問題

LegalRisksandLegalCostsinChinaareLowerthaninEU/US在中國面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律開支低于歐洲/美國

legalspendingasapercentageoftotalrevenuelikelywillneedtoincreaseasthecompany’sbusinessexpandsglobally隨著全球性的業(yè)務(wù)擴(kuò)展，中國跨國企業(yè)的法律開支占其營業(yè)總收入的百分比可能需要增加

GivenlowerlawyersalariesinChina,#ofin-houselawyersperUS$Brevenuecan/shouldbedisproportionatelyhigherinChina由于中國律師的薪酬較低，中國跨國企業(yè)每10億美元營業(yè)收入所對(duì)應(yīng)的公司法律顧問人數(shù)可能/應(yīng)該增加

Perin-houselawyercostsinEU/USwillbesignificantlyhigher中國跨國企業(yè)在歐洲/美國每名公司法律顧問的成本將會(huì)顯著增加

-possibletensionbetweenEU/USlegalstaffandChinalegalstaff?可能造成歐洲/美國法務(wù)部人員與中國法務(wù)部人員之間關(guān)系緊張

-willneedtoconsideruseofadditionalnon-lawyerstaffinEU/US需要考慮在歐洲/美國增聘非律師人員

WillneedmorespecializedsupportfromoutsidelegalcounselinEU/US在歐洲/美國將需更多外部法律顧問提供專業(yè)服務(wù)

WillneedtoincreaseinternalintegrationoftheCompany’slawdepartmentandconsiderrestructuringofreportinglines將需加強(qiáng)中國跨國企業(yè)法務(wù)部的內(nèi)部整合，考慮重組責(zé)任制度

2. RoleofIn-houseLawDepartmentinCompany’sGlobalExpansion中國跨國企業(yè)法務(wù)部在中國跨國企業(yè)全球擴(kuò)展過程中的作用

Corporate: Capitalizationrequirements,companysecretarial,directorships,securities compliance;etc.

公司： 資本要求、公司董秘、董事事務(wù)、遵守證券事務(wù)法規(guī)等Financial: implicationsofbusinessexpansiononnewandexistingloanfacility agreements

金融： 業(yè)務(wù)擴(kuò)展對(duì)于新的和現(xiàn)有的貸款協(xié)議的影響IPR: filings,infringements,licensing,alliances,protection, valuecreation,etc.

知識(shí)產(chǎn)權(quán)： 申報(bào)、侵權(quán)、許可、聯(lián)合、保護(hù)、增值等HR: compliancewithunionlaws,employmentcontractrequirements, terminationprocessrequirements,anti-discriminationlaws,sexual harassmentlaws,etc. 人力資源： 遵守工會(huì)法、勞動(dòng)合同規(guī)定、勞動(dòng)合同中止程序規(guī)定、反歧視法、性騷擾法等

Operational: compliancewithlawsrelatingtosalesofgoods,appointmentand dismissalofagents/distributors,security/collectionofA/R,taxaspects,etc. 運(yùn)營： 遵守與貨物銷售相關(guān)的法律、代理商或分銷商的指定和撤銷、應(yīng)收帳款的但保/征 收、稅務(wù)等等

Other: productliability,competitionlaw,environmental,litigation,realestate,etc. 其他： 產(chǎn)品責(zé)任、反不正當(dāng)競爭法、環(huán)境、訴訟、房地產(chǎn)等

2.1LegalRisks/IssuesinEU/US在歐洲/美國面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)/問題

Formulationofcorporatepolicies制定公司制度

Preparationofcontracttemplates編制合同范本Strategiccoordinationwithbusinessmanagers與業(yè)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行策略協(xié)調(diào)HiringandmanagementoflocallegalstaffinEU/US委托及管理歐洲/美國當(dāng)?shù)胤扇藛TCoordination/ManagementofoutsidelegalcounselinEU/US協(xié)調(diào)/管理歐洲/美國外部法律顧問2.2LawDepartmentRoleinManagementofLegalRisks中國跨國企業(yè)法務(wù)部在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的作用

2.3CorporatePoliciesandPractices

公司制度和規(guī)范

LawDepartmentPrime法務(wù)部

DraftingofCorporatecharters起草公司章程

Draftingofapprovalauthoritydelegationpolicies起草審批授權(quán)制度

Draftingofcodeofconduct起草行為規(guī)范

Draftingofpoliciesandpracticesfor“sensitive”and“important”transactions

起草“敏感”及“重要”交易制度和規(guī)范

Leadershipofcompliance,corporatesecretarialandcorporategovernancefunctions領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)管事宜，公司文秘及公司治理職能

Draftingoflitigation/crisismanagementpolicies起草訴訟/危機(jī)管理制度

OtherDepartmentPrime其他部門

Establishingmanagementreportinglines建立管理責(zé)任制度

Establishinginternalreportingrequirements建立內(nèi)部責(zé)任規(guī)定

Establishingbudgeting/remunerationcontrols建立預(yù)算/薪酬控制

Establishing“independent”financeteam建立“獨(dú)立”財(cái)務(wù)隊(duì)伍

Establishinginternalauditfunction建立內(nèi)部審計(jì)職能ExamplesofPoliciesandPracticesfor“Sensitive”or“Important”TransactionsforaHigh-TechCompany

有關(guān)“敏感”或“重要”交易的制度和規(guī)范實(shí)例Appointment/terminationofsalesreps/distributors

銷售代理/經(jīng)銷商的指定/撤銷2. IPRlicenses知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可3. Establishmentofnewentities新機(jī)構(gòu)的設(shè)立4. Vendorfinancingorinvestmentsincustomers

賣方融資或?qū)蛻敉顿Y5. Unusualcontracttermsandconditions:

不正常合同條款 -noliabilitycap無賠償責(zé)任限制-“mostfavoredcustomer”pricecommitments“最惠客戶”價(jià)格承諾-etc.等等3.LawDepartment“ValueAdd”

中國跨國企業(yè)法務(wù)部的“增值”服務(wù)

Minimumrequirement最低要求

Maximizevalue最高價(jià)值

Draft/negotiatecontracts起草/談判合同

Contributetooverall“process”managementtoreducetime/costs/risks

參與全“過程”管理，減低時(shí)間/成本/風(fēng)險(xiǎn)

Providelegaladviceforprojects提供項(xiàng)目法律意見

Participateindevelopmentofbusinessstrategy參與制定經(jīng)營策略

Supportimplementationofcorporatepolicies/practices

協(xié)助實(shí)施公司制度/規(guī)范

Leaddevelopmentofcorporatepolicies/practices

領(lǐng)導(dǎo)制定公司制度/規(guī)范

Solvelegalproblems

解決法律問題

Preventlegalproblems;educateseniormanagementonlegalrisks

預(yù)防法律問題、對(duì)高層管理人員進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)教育

ProtectIPR

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

CreatenewIPR-basedassetsandrevenues

利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造新的資產(chǎn)和收入

Begoodlawyers

符合優(yōu)秀律師標(biāo)準(zhǔn)

Contributetocommercialsuccessofcompany

對(duì)公司的成功經(jīng)營作出貢獻(xiàn)

4. OtherChallengesforLawDepartment

中國跨國企業(yè)法務(wù)部面臨的其他挑戰(zhàn)

Challenges挑戰(zhàn)

PossibleSolutions