聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)基本情況介紹聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)基本情況介紹貿(mào)易法委員會(huì)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)2012年3月目錄一、貿(mào)易法委員會(huì)的由來(lái) 11.1貿(mào)易法委員會(huì)的由來(lái)、任務(wù)及成員 11.1.1背景 11.1.2任務(wù) 11.1.3成員 21.2貿(mào)易法委員會(huì)的工作 21.2.1選定工作方案 21.2.2協(xié)調(diào)和促進(jìn)其他組織的工作 21.2.3推動(dòng)現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)的方法 31.2.4最后審定和通過(guò)立法案文 71.2.5法律改革技術(shù)援助 71.2.6委員會(huì)的其他活動(dòng) 81.2.7與貿(mào)易法委員會(huì)有關(guān)的大會(huì)決議 9二、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)對(duì)海事立法的貢獻(xiàn)和制定公約的加入情況 92.1聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)制定的法規(guī)及其情況 92.1.1．國(guó)際商事仲裁和調(diào)解 92.1.2國(guó)際貨物銷(xiāo)售 122.1.3擔(dān)保權(quán)益 142.1.4破產(chǎn) 142.1.5國(guó)際支付 152.1.6國(guó)際貨物運(yùn)輸 152.2聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)對(duì)海事立法的貢獻(xiàn) 162.2.1《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（《漢堡規(guī)則》） 162.2.2《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任公約》 172.2.3《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》 182.2.4《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》 192.2.5《聯(lián)合國(guó)國(guó)際匯票和國(guó)際本票公約》 212.2.6《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)時(shí)效期限公約》 212.3聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)法規(guī)的判例法 222.3.1判例法信息系統(tǒng)的范圍和目的 222.3.2判決和裁決的收集 23三．貿(mào)易法委員會(huì)的工作組 233.1工作組的組成 243.2工作組的分類(lèi) 253.3各工作組的最新動(dòng)態(tài) 253.4貿(mào)易法委員會(huì)文件編號(hào) 26【附件】 28【參考文獻(xiàn)】 31一、貿(mào)易法委員會(huì)的由來(lái)1.1貿(mào)易法委員會(huì)的由來(lái)、任務(wù)及成員1.1.1背景當(dāng)今世界各地經(jīng)濟(jì)相互依存度日益提高，使擬訂更完善的法律框架以便利國(guó)際貿(mào)易和投資的重要性受到廣泛承認(rèn)。聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)其1966年12月17日第2205(XXI)號(hào)決議設(shè)立了聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（貿(mào)易法委員會(huì)或UNCITRAL）。該委員會(huì)主要履行促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易法逐步統(tǒng)一和現(xiàn)代化的任務(wù)關(guān)于逐步發(fā)展國(guó)際貿(mào)易法任務(wù)的詳情，見(jiàn)A/6396號(hào)文件所載秘書(shū)長(zhǎng)報(bào)告（《大會(huì)正式記錄，第二十一屆會(huì)議，附件》，議程項(xiàng)目88，關(guān)于逐步發(fā)展國(guó)際貿(mào)易法任務(wù)的詳情，見(jiàn)A/6396號(hào)文件所載秘書(shū)長(zhǎng)報(bào)告（《大會(huì)正式記錄，第二十一屆會(huì)議，附件》，議程項(xiàng)目88，A/6396號(hào)文件，轉(zhuǎn)載于《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》，第一卷：1968-1970年，第一部分，第二章，B節(jié)）；大會(huì)第二十一屆會(huì)議第五委員會(huì)關(guān)于有關(guān)議程項(xiàng)目的報(bào)告（《大會(huì)正式記錄，第二十一屆會(huì)議，附件》，議程項(xiàng)目88，A/6594號(hào)文件，轉(zhuǎn)載于《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》，第一卷：1968-1970年，第一部分，第二章，D節(jié)）；以及第六委員會(huì)有關(guān)議事簡(jiǎn)要記錄，載于《大會(huì)正式記錄，第二十一屆會(huì)議，第六委員會(huì)》，第947-955次會(huì)議，節(jié)錄轉(zhuǎn)載于《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》，第一卷：1968-1970年，第一部分，第二章，C節(jié)。1.1.2任務(wù)貿(mào)易法委員會(huì)履行以下任務(wù)：“(a)協(xié)調(diào)從事此一方面事務(wù)各組織之工作，并鼓勵(lì)此等組織互相合作；(b)促使更多國(guó)家參加現(xiàn)有國(guó)際公約，接受現(xiàn)有示范與劃一法律；(c)斟酌情形與從事此方面工作之組織合作，擬訂或提倡采用新國(guó)際公約、示范法律與劃一法律，且提倡國(guó)際貿(mào)易名詞、規(guī)定、習(xí)慣與慣例之編纂并促其廣獲采納；(d)促進(jìn)確保國(guó)際貿(mào)易法方面國(guó)際公約及劃一法律之解釋與適用趨于一致之方法；(e)收集并分發(fā)國(guó)際貿(mào)易法方面各國(guó)法律與包括判例法在內(nèi)之現(xiàn)代法律發(fā)展之資料；(f)與聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議建立并保持密切合作；(g)與所有與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)之其他聯(lián)合國(guó)機(jī)關(guān)及專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系；(h)采取其認(rèn)為有裨職能執(zhí)行之任何其他行動(dòng)。”1.1.3成員貿(mào)法會(huì)的成員均從聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)中選出。在貿(mào)易法委員會(huì)的發(fā)展歷史中，其成員最初包括29個(gè)國(guó)家，在1973年聯(lián)合國(guó)大會(huì)時(shí)通過(guò)決議將成員名額增至36個(gè)國(guó)家，2002年再增至60個(gè)國(guó)家。貿(mào)法會(huì)成員名額的增加反映了除當(dāng)時(shí)已有成員國(guó)以外，有更多國(guó)家希望參與貿(mào)法會(huì)并發(fā)揮作用。在結(jié)構(gòu)上，為保證各地域以及世界各主要經(jīng)濟(jì)和法律體系都有代表，聯(lián)合國(guó)規(guī)定，貿(mào)法會(huì)的60個(gè)成員國(guó)中必須包括14個(gè)非洲國(guó)家、14個(gè)亞洲國(guó)家、8個(gè)東歐國(guó)家、10個(gè)拉丁美洲和加勒比國(guó)家以及14個(gè)西歐和其他國(guó)家。成員由大會(huì)選出，任期六年；每三年有半數(shù)成員任期屆滿(mǎn)且進(jìn)行改選。1.2貿(mào)易法委員會(huì)的工作1.2.1選定工作方案委員會(huì)在1968年第一屆會(huì)議上，經(jīng)過(guò)審議成員國(guó)提出的許多建議后，選定九個(gè)主題領(lǐng)域作為其工作方案的基礎(chǔ)，它們分別是：國(guó)際貨物銷(xiāo)售、國(guó)際商事仲裁、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、國(guó)際支付、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、消除影響國(guó)際貿(mào)易的法律歧視、代理、書(shū)證的公證證明。但是，在當(dāng)時(shí)會(huì)議上提出的另外一些主題未被委員會(huì)審議，例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保險(xiǎn)、消除影響國(guó)際貿(mào)易的法律歧視、代理以。最初優(yōu)先處理的是國(guó)際貨物銷(xiāo)售、國(guó)際商事仲裁和國(guó)際支付，隨后又加上了貿(mào)易融資合同、運(yùn)輸、電子商務(wù)、政府合同。自第一屆會(huì)議以來(lái)，委員會(huì)根據(jù)新的技術(shù)發(fā)展、商業(yè)做法變化、國(guó)際趨勢(shì)和發(fā)展、經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)以及影響和決定國(guó)際貿(mào)易的其他力量，數(shù)次審議并修訂工作方案。審議新專(zhuān)題的建議通過(guò)幾種方式產(chǎn)生：可以由國(guó)家政府直接向委員會(huì)提出（例如，1999年關(guān)于破產(chǎn)法未來(lái)工作的建議）；見(jiàn)A/CN.9/462/Add.1號(hào)文件，其中載有澳大利亞提出的關(guān)于“破產(chǎn)法領(lǐng)域未來(lái)可能的工作”的建議。又見(jiàn)《大會(huì)正式記錄，第五十四屆會(huì)議，補(bǔ)編第見(jiàn)A/CN.9/462/Add.1號(hào)文件，其中載有澳大利亞提出的關(guān)于“破產(chǎn)法領(lǐng)域未來(lái)可能的工作”的建議。又見(jiàn)《大會(huì)正式記錄，第五十四屆會(huì)議，補(bǔ)編第17號(hào)》(A/54/17)，第381段，轉(zhuǎn)載于《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》，第三十卷：1999年，第二部分，第六章。見(jiàn)“國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域未來(lái)可進(jìn)行的工作”，載于A/CN.9/460號(hào)文件和《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》，第三十卷：1999年，第二部分，第五章。關(guān)于1958年紐約公約日發(fā)言文本，見(jiàn)《根據(jù)紐約公約執(zhí)行仲裁裁決：經(jīng)驗(yàn)與前景》，聯(lián)合國(guó)出版物，銷(xiāo)售編號(hào)：E.99.V.2。1.2.2協(xié)調(diào)和促進(jìn)其他組織的工作貿(mào)易法委員會(huì)一項(xiàng)重要任務(wù)就是協(xié)調(diào)聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)內(nèi)、活躍在國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的各個(gè)組織的工作，鼓勵(lì)它們相互合作，避免重復(fù)工作，并提高國(guó)際貿(mào)易法現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)方面的效率、一致性和連貫性。近年來(lái)，有越來(lái)越多制訂規(guī)則的機(jī)構(gòu)擬訂影響國(guó)際貿(mào)易的法律領(lǐng)域的案文，貿(mào)易法委員會(huì)的協(xié)調(diào)職能顯得日益重要。為履行這項(xiàng)任務(wù)，貿(mào)易法委員會(huì)與積極參與貿(mào)易法委員會(huì)工作并活躍在國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的國(guó)際和區(qū)域政府間和非政府組織保持密切聯(lián)系，促進(jìn)交流意見(jiàn)和信息。貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)其秘書(shū)處，派代表出席這些組織的會(huì)議，并積極關(guān)注和參加這些組織的與貿(mào)易法委員會(huì)工作方案所列專(zhuān)題有關(guān)的工作。這些組織包括國(guó)際海事委員會(huì)、商業(yè)金融協(xié)會(huì)、海牙國(guó)際私法會(huì)議、重組和破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)、國(guó)際律師協(xié)會(huì)、國(guó)際商會(huì)、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（統(tǒng)法協(xié)會(huì)）、美洲國(guó)家組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、貿(mào)發(fā)會(huì)議、聯(lián)合國(guó)各區(qū)域委員會(huì)、世界銀行、產(chǎn)權(quán)組織以及世界貿(mào)易組織。為幫助委員會(huì)履行監(jiān)測(cè)國(guó)際貿(mào)易法活動(dòng)和發(fā)展情況的任務(wù)，秘書(shū)處編寫(xiě)了其他組織與國(guó)際貿(mào)易法有關(guān)的立法和技術(shù)援助活動(dòng)概覽，以及各組織就具體國(guó)際貿(mào)易法專(zhuān)題所開(kāi)展活動(dòng)的深入報(bào)告。活躍在國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的國(guó)際組織有機(jī)會(huì)在貿(mào)易法委員會(huì)年會(huì)上提交（正式和非正式）報(bào)告，介紹自己的活動(dòng)。為履行這項(xiàng)協(xié)調(diào)職能，貿(mào)易法委員會(huì)還與其他國(guó)際組織一道開(kāi)展工作，如進(jìn)行研究和舉辦研討會(huì)。這方面的例子包括與國(guó)際律師協(xié)會(huì)委員會(huì)（現(xiàn)稱(chēng)仲裁委員會(huì)）合作擬訂一項(xiàng)調(diào)查，監(jiān)測(cè)國(guó)內(nèi)法執(zhí)行《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（1958年，紐約）的情況；舉辦系列破產(chǎn)法學(xué)術(shù)討論會(huì)，包括與重組和破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)共同舉辦跨國(guó)界破產(chǎn)問(wèn)題司法部門(mén)學(xué)術(shù)討論會(huì)國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)：國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)：(a)1994年4月，維也納：見(jiàn)《大會(huì)正式記錄，第四十九屆會(huì)議，補(bǔ)編第17號(hào)》和更正（A/49/17和Corr.1)，第215-222段；以及貿(mào)易法委員會(huì)/破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)跨國(guó)界破產(chǎn)問(wèn)題學(xué)術(shù)討論會(huì)的報(bào)告（載于A/CN.9/398）；(b)2000年12月，維也納：見(jiàn)《大會(huì)正式記錄，第五十六屆會(huì)議，補(bǔ)編第17號(hào)》(A/56/17)，第296-308段；以及貿(mào)易法委員會(huì)/破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)/律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)問(wèn)題全球?qū)W術(shù)討論會(huì)的報(bào)告，2000年12月4日至6日，維也納（載于A/CN.9/495號(hào)文件）(c)2005年11月，維也納：見(jiàn)第三次貿(mào)易法委員會(huì)/破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)破產(chǎn)問(wèn)題國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)的報(bào)告，2005年11月14日至16日（載于A/CN.9/603號(hào)文件）。貿(mào)易法委員會(huì)酌情建議使用或采納其他組織擬訂的與國(guó)際貿(mào)易法有關(guān)的文書(shū)。例如，貿(mào)易法委員會(huì)鼓勵(lì)盡可能廣泛加入《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，以及批準(zhǔn)《歐洲國(guó)際商事仲裁公約》（1961年，日內(nèi)瓦）。它建議使用國(guó)際商會(huì)編寫(xiě)的一些案文，包括《貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋國(guó)際通則》（《貿(mào)易術(shù)語(yǔ)通則》）和《2000年貿(mào)易術(shù)語(yǔ)通則》；《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP400和UCP500）；《國(guó)際備用證慣例規(guī)則》(ISP98)和《契約保證單統(tǒng)一規(guī)則》。一些其他組織也推薦和核準(zhǔn)采納貿(mào)易法委員會(huì)案文。1.2.3推動(dòng)現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)的方法對(duì)于用何種方法履行推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易法現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)的任務(wù)，貿(mào)易法委員會(huì)采取靈活而實(shí)用的態(tài)度。這些方法分為三大類(lèi)，它們適用于不同層次，所涉妥協(xié)類(lèi)型或接受歧見(jiàn)的類(lèi)型也不相同：立法式、合同式和解釋式。在某種程度上，這些方法也反映出發(fā)生在商業(yè)發(fā)展不同階段的現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)過(guò)程。多數(shù)情況下，現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)過(guò)程是為了促使長(zhǎng)期確立的慣例更加相近，有時(shí)也可以看到“預(yù)防性”協(xié)調(diào)的例子—確立新的原則和做法，盡可能縮小就新問(wèn)題制訂國(guó)內(nèi)法時(shí)出現(xiàn)的不一致。在新技術(shù)或新的商業(yè)做法所影響的商業(yè)領(lǐng)域，如電子商務(wù)領(lǐng)域，這種情況比較典型。立法式方法(a)公約公約旨在通過(guò)確立具有約束力的法律義務(wù)來(lái)統(tǒng)一法律。國(guó)家要成為一項(xiàng)公約的締約方，需要正式向保存人（例如，就貿(mào)易法委員會(huì)擬訂的公約而言，保存人是聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)）交存一份具有約束力的批準(zhǔn)書(shū)或加入書(shū)。一項(xiàng)公約生效通常取決于最低數(shù)量的批準(zhǔn)書(shū)已經(jīng)交存。若想實(shí)現(xiàn)各參與國(guó)法律的高度協(xié)調(diào)，從而減少一個(gè)締約國(guó)研究另一締約國(guó)法律的必要性，往往采用公約的形式。該國(guó)通過(guò)公約即承擔(dān)國(guó)際義務(wù)，意在保證該國(guó)的法律與公約條款是相符合例如，見(jiàn)與國(guó)際律師協(xié)會(huì)例如，見(jiàn)與國(guó)際律師協(xié)會(huì)D委員會(huì)（現(xiàn)稱(chēng)為仲裁委員會(huì)）合作制訂的共同調(diào)查，目的是監(jiān)測(cè)使《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》產(chǎn)生效力的立法（《大會(huì)正式記錄，第五十屆會(huì)議，補(bǔ)編第17號(hào)》(A/50/17)除公約允許提出保留或聲明的程度以外，公約給通過(guò)的國(guó)家留下的靈活性很小。貿(mào)易法委員會(huì)談判達(dá)成的公約一般不允許提出保留或聲明，或僅在極有限程度上允許提出保留或聲明。有些情況下可否提出保留或聲明代表一種妥協(xié)，由于這種妥協(xié)，有些國(guó)家能夠成為公約締約國(guó)，而不必遵守保留或聲明所涉條款。貿(mào)易法委員會(huì)已擬訂下述公約：《國(guó)際貨物銷(xiāo)售時(shí)效期限公約》（1974年）；《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（1978年）；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（1980年）；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際匯票和國(guó)際本票公約》（1988年）；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任公約》（1991年）；《聯(lián)合國(guó)獨(dú)立擔(dān)保和備用信用證公約》（1995年）；《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓公約》（2001年）；以及《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》（2005年）(b)示范法示范法是推薦各國(guó)頒布當(dāng)作其國(guó)內(nèi)法組成部分的立法案文。若預(yù)期各國(guó)希望或需要對(duì)示范案文加以調(diào)整，以適應(yīng)各種制度下有所不同的當(dāng)?shù)匾螅蛘呷魢?yán)格的統(tǒng)一并不必要或并不可取，示范法就是國(guó)內(nèi)法現(xiàn)代化和協(xié)調(diào)的合適手段。正是這種靈活性，使示范法可能比含有不能修改的義務(wù)的案文更容易談判，并促使示范法比處理相同主題事項(xiàng)的公約得到更大程度的接受。盡管有此靈活性，但是為了更有可能實(shí)現(xiàn)令人滿(mǎn)意的統(tǒng)一，并使統(tǒng)一的程度具有確定性，鼓勵(lì)各國(guó)在將示范法納入本國(guó)法律體系時(shí)盡可能少作修改。示范法一般由貿(mào)易法委員會(huì)在年會(huì)上最后審定和通過(guò)，這點(diǎn)與公約的通過(guò)有所不同，公約的通過(guò)要求召開(kāi)外交會(huì)議。這一因素使擬訂一部示范法比擬訂一部公約成本要低，除非由大會(huì)代行外交會(huì)議職能通過(guò)公約，貿(mào)易法委員會(huì)最近擬訂的多數(shù)公約都屬于這種情況貿(mào)易法委員會(huì)最近完成的示范法都附有“頒布指南”，列出背景信息和其他解釋性信息，幫助國(guó)家政府和立法者使用該案文。《《國(guó)際貸記劃撥示范法》和《國(guó)際商事仲裁示范法》包含由貿(mào)易法委員會(huì)秘書(shū)處編寫(xiě)的簡(jiǎn)短解釋性說(shuō)明，以供參考。《貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)示范法》、《電子商務(wù)示范法》、《電子簽名示范法》、《跨國(guó)界破產(chǎn)示范法》和《國(guó)際商事調(diào)解示范法》包含較全面的正式頒布指南。這些指南經(jīng)由委員會(huì)審議，一般與各示范法的案文一并通過(guò)。在貿(mào)易法委員會(huì)擬訂的示范法類(lèi)別的范圍內(nèi)，通過(guò)比較兩個(gè)案文，即《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》（1985年）和《貿(mào)易法委員會(huì)電子商務(wù)示范法》（1996年），就可以知道示范法形式是如何適應(yīng)所審議的主題事項(xiàng)和起草者所追求的靈活程度的。《國(guó)際商事仲裁示范法》可稱(chēng)作程序性文書(shū)，它提供了一套不連續(xù)卻相互依存的條款。建議在通過(guò)該示范法時(shí)盡量少作修正或修改。通常，采行頒布立法的國(guó)家較少偏離該案文，這表明它所確立的程序得到廣泛接受，并被認(rèn)為構(gòu)成國(guó)際商事仲裁的一致基礎(chǔ)。另一方面，《電子商務(wù)示范法》更大程度上是概念性案文。以該示范法為基礎(chǔ)的立法在很大程度上反映了案文的原則，盡管存在不僅在措辭上，而且在所通過(guò)條款總體上偏離《示范法》的某些情況。貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)的第一部示范法是《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》（1985年），隨后通過(guò)了《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際貸記劃撥示范法》（1992年）、《貿(mào)易法委員會(huì)貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)示范法及頒布指南》（1994年）、《貿(mào)易法委員會(huì)電子商務(wù)示范法及頒布指南》（1996年）、《貿(mào)易法委員會(huì)跨國(guó)界破產(chǎn)示范法及頒布指南》（1997年）、《貿(mào)易法委員會(huì)電子簽名示范法及頒布指南》（2001年）以及《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事調(diào)解示范法及頒布指南》（2002年）。(c)立法指南和建議由于多種原因，起草適當(dāng)形式或不連續(xù)形式的具體條款如公約或示范法供納入國(guó)家法律體系并不總是可行：各國(guó)家法律體系經(jīng)常使用差異很大的立法方法和辦法解決特定問(wèn)題，各國(guó)可能還沒(méi)有準(zhǔn)備好就單一辦法或共同規(guī)則達(dá)成一致，可能就找到統(tǒng)一辦法解決特定問(wèn)題的必要性不存在共識(shí)，或者就特定主題的關(guān)鍵問(wèn)題以及如何處理這些問(wèn)題存在著不同程度的共識(shí)。在此情況下，可能合適的做法不是試圖擬訂統(tǒng)一的案文，而是將行動(dòng)局限于制訂一套原則或立法建議。為了推動(dòng)協(xié)調(diào)的目標(biāo)，并提供一種立法示范，原則或建議不僅僅需要指出總體目標(biāo)。案文將就某些問(wèn)題提供一套可能的立法解決辦法，但不一定僅就這些問(wèn)題提供單一的一套示范解決辦法。某些情況下，根據(jù)相應(yīng)的政策選擇，可能適宜列入備選案文。通過(guò)討論不同政策選擇的優(yōu)缺點(diǎn)，案文將幫助讀者對(duì)不同辦法作出評(píng)價(jià)，并選擇最適合特定國(guó)情的辦法。也可以用它來(lái)提供一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，各國(guó)政府和立法機(jī)構(gòu)可據(jù)此審查特定領(lǐng)域現(xiàn)有法律、條例、法令和類(lèi)似立法案文是否適當(dāng)，并修訂這些法律或擬訂新的法律。貿(mào)易法委員會(huì)第一份立法建議于1985年通過(guò)，目的是鼓勵(lì)審查有關(guān)計(jì)算機(jī)記錄法律效力的立法條款。372000年，貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)了《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目立法指南》；2004年，通過(guò)了《破產(chǎn)法立法指南》。目前正在擬訂擔(dān)保交易立法指南。(d)示范條款一些公約處理某個(gè)特定問(wèn)題的方式可能需要統(tǒng)一和現(xiàn)代化，這時(shí)可以制訂示范條款，建議將來(lái)的公約和現(xiàn)有公約的修訂本加以使用。例如，1982年，貿(mào)易法委員會(huì)擬訂了一個(gè)示范條款，確定了特別是可以在國(guó)際運(yùn)輸公約和賠償責(zé)任公約中使用的表示貨幣數(shù)量的不變價(jià)值世界記賬單位。與該示范條款一起，貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)了調(diào)整國(guó)際公約中所規(guī)定數(shù)量的兩個(gè)備選示范條款：一個(gè)樣本價(jià)格指數(shù)條款和一個(gè)樣本賠償責(zé)任限額修正程序。示范條款也可以幫助補(bǔ)充公約的一個(gè)條款。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓公約》（2001年）載有一個(gè)（備選實(shí)質(zhì)性法律條款的）附件，以補(bǔ)充公約中處理優(yōu)先權(quán)問(wèn)題的沖突法規(guī)則。2003年，貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)了《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目示范立法條文》，以補(bǔ)充有關(guān)相同專(zhuān)題的立法指南。(e)立法案文的統(tǒng)一解釋?zhuān)嘿Q(mào)易法委員會(huì)法規(guī)判例法1988年，委員會(huì)決定建立一個(gè)系統(tǒng)，收集和傳播與貿(mào)易法委員會(huì)立法案文有關(guān)的法院判決和仲裁裁決，以幫助實(shí)現(xiàn)這些案文解釋和適用的統(tǒng)一。該系統(tǒng)旨在提供相關(guān)信息，供法官、仲裁員、律師、商業(yè)交易當(dāng)事人、學(xué)術(shù)界、學(xué)生和其他有關(guān)人士使用。該系統(tǒng)稱(chēng)為“貿(mào)易法委員會(huì)法規(guī)判例法”或“法規(guī)判例法”，所報(bào)告的多數(shù)案例涉及《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（1980年，維也納）和《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》（1985年）。隨著有關(guān)判例法的發(fā)展，該系統(tǒng)也將包括其他貿(mào)易法委員會(huì)法規(guī)。應(yīng)當(dāng)指出，該系統(tǒng)并不包括委員會(huì)設(shè)立之前已經(jīng)締結(jié)的《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》。關(guān)于該公約的判例在國(guó)際商事仲裁理事會(huì)年鑒中收集和報(bào)告（見(jiàn)）法規(guī)判例法系統(tǒng)依賴(lài)公約締約國(guó)或已基于示范法頒布立法的國(guó)家指定的國(guó)家通信員。國(guó)家通信員需要收集判決和裁決，用聯(lián)合國(guó)正式語(yǔ)文之一編寫(xiě)摘要，并將文本和摘要發(fā)給貿(mào)易法委員會(huì)秘書(shū)處。然后，法規(guī)判例法摘要經(jīng)過(guò)編輯，譯成六種聯(lián)合國(guó)正式語(yǔ)文，并作為貿(mào)易法委員會(huì)定期文件印發(fā)。法規(guī)判例法系統(tǒng)也可在貿(mào)易法委員會(huì)網(wǎng)站（)查閱。可向貿(mào)易法委員會(huì)秘書(shū)處索取原語(yǔ)文的判決和裁決文本。2004年12月，貿(mào)易法委員會(huì)出版了法院判決和仲裁裁決分析性摘要，查明了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》解釋方面的趨勢(shì)，委員會(huì)還將出版有關(guān)《國(guó)際商事仲裁示范法》的摘要。2.合同式方法擬訂合同時(shí)，有些問(wèn)題可通過(guò)提及一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或統(tǒng)一條款或一套條款或規(guī)則來(lái)解決。使這些條款或規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程有許多好處。這樣做可以確定當(dāng)事人應(yīng)在這類(lèi)條款或規(guī)則中解決的所有問(wèn)題；確保該條款有效而且不致于（如有時(shí)仲裁協(xié)議的情況那樣）因?yàn)橛腥毕荻鵁o(wú)用或無(wú)效；針對(duì)特定問(wèn)題提供國(guó)際公認(rèn)和最新的解決辦法。一個(gè)常見(jiàn)例子是在解決爭(zhēng)端領(lǐng)域，合同可以列入一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的解決爭(zhēng)端條款，提及利用國(guó)際公認(rèn)的規(guī)則進(jìn)行解決爭(zhēng)端程序。《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》（1976年）和《貿(mào)易法委員會(huì)調(diào)解規(guī)則》（1980年）就是這類(lèi)國(guó)際公認(rèn)的統(tǒng)一規(guī)則的例子。3.解釋式方法(a)法律指南若擬訂一套標(biāo)準(zhǔn)或示范合同規(guī)則不可行或不必要，一個(gè)替代辦法可能是擬訂法律指南，就合同的起草作出解釋。談判復(fù)雜的國(guó)際合同（如建筑合同）的當(dāng)事人，經(jīng)常在談判和起草適當(dāng)?shù)暮贤瑮l款方面遇到困難，原因包括缺乏特定的專(zhuān)門(mén)知識(shí)、資源或參考資料等。由于這類(lèi)合同必須適合具體案例的情況，通常不可能擬訂一個(gè)可用于大量案例以致值得付出很大代價(jià)的示范合同文本。不過(guò)，一個(gè)法律指南可對(duì)當(dāng)事人有所幫助，該法律指南將討論起草特定類(lèi)型合同涉及的各種問(wèn)題；考慮這些問(wèn)題的不同解決辦法；說(shuō)明這些解決辦法的影響和優(yōu)缺點(diǎn)；并建議在特定情況下采用某些解決辦法。這類(lèi)法律指南也可以載列樣本合同條款，舉例說(shuō)明特定解決辦法。第一個(gè)法律指南是《貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于起草建造工廠(chǎng)國(guó)際合同的法律指南》（1987年）。隨后是《貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于國(guó)際補(bǔ)償貿(mào)易交易的法律指南》（1992年）和1996年《貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于安排仲裁程序的說(shuō)明》。法律指南不必僅專(zhuān)注于合同的起草，也可以有更廣泛的目的，討論立法者和管理者感興趣的其他問(wèn)題。一個(gè)例子是《貿(mào)易法委員會(huì)電子資金劃撥法律指南》（1986年），它討論與利用電子通信手段進(jìn)行國(guó)際支付有關(guān)的問(wèn)題。(b)解釋性聲明解釋性案文的另一個(gè)例子是聲明，聲明可用來(lái)實(shí)現(xiàn)特定案文的統(tǒng)一解釋?zhuān)欠裥枰@種解釋取決于商業(yè)做法的廣泛變化、技術(shù)發(fā)展、法院解釋中出現(xiàn)的分歧或影響案文適用的某種其他因素。就一項(xiàng)公約而言，若修正案文可能造成重大技術(shù)問(wèn)題，上述手段就特別有用。使用這種方法的可能性在處理《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（1958年，紐約）第二條第2款所規(guī)定的書(shū)面要求時(shí)曾經(jīng)討論過(guò)，在處理該公約第七條第1款的解釋時(shí)作了更全面的討論。在考慮電子商務(wù)以及通過(guò)提及《貿(mào)易法委員會(huì)電子商務(wù)示范法》對(duì)一些國(guó)際貿(mào)易法文書(shū)進(jìn)行解釋是否可取時(shí)也曾討論這種可能性。現(xiàn)在，該解釋問(wèn)題已通過(guò)使用不同的文書(shū)——《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》（2005年），第20條——得到解決。1.2.4最后審定和通過(guò)立法案文工作組起草一個(gè)公約、示范法或其他文書(shū)案文草案之后，將其提交貿(mào)易法委員會(huì)年會(huì)審議。秘書(shū)處可酌情編寫(xiě)一份解釋性評(píng)注，與案文一并送交，以幫助貿(mào)易法委員會(huì)、各國(guó)政府和國(guó)際組織的審議工作。一般而言，案文草案和評(píng)注（若編寫(xiě)的話(huà)）在相應(yīng)年會(huì)之前分發(fā)給各國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織征求意見(jiàn)。秘書(shū)處可能編寫(xiě)一份對(duì)所收到評(píng)論意見(jiàn)的分析，提交委員會(huì)，為其審議案文草案提供便利。不同類(lèi)型案文的最后審定和通過(guò)適用不同的程序。若所涉案文是一項(xiàng)公約草案，習(xí)慣做法是貿(mào)易法委員會(huì)向大會(huì)建議召開(kāi)一次國(guó)際全權(quán)代表會(huì)議，以最后審定和通過(guò)公約并開(kāi)放供簽署。一些公約草案由大會(huì)代行全權(quán)代表會(huì)議職能，包括《聯(lián)合國(guó)國(guó)際匯票和國(guó)際本票公約》、《聯(lián)合國(guó)獨(dú)立擔(dān)保和備用信用證公約》、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓公約》和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約》。若一項(xiàng)公約草案由全權(quán)代表會(huì)議審議，大會(huì)要求秘書(shū)處將公約草案發(fā)給各國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織征求意見(jiàn)。如上所述，貿(mào)易法委員會(huì)也可請(qǐng)秘書(shū)處編寫(xiě)評(píng)注，與案文一并分發(fā)。由秘書(shū)處編寫(xiě)一份對(duì)各國(guó)政府和國(guó)際組織所提出評(píng)論意見(jiàn)的分析，連同案文本身和評(píng)注提交全權(quán)代表會(huì)議。這是通常的順序，有時(shí)順序可能有所變化。有一次，由全權(quán)代表會(huì)議在最后審定和通過(guò)特定公約之后要求編寫(xiě)評(píng)注，另有一次，貿(mào)易法委員會(huì)在最后完成公約草案案文之后要求編寫(xiě)評(píng)注。若案文草案是一部示范法或立法指南，通常由貿(mào)易法委員會(huì)自己最后審定案文并正式通過(guò)，建議各國(guó)在法律現(xiàn)代化和改革過(guò)程中適當(dāng)考慮到這一點(diǎn)。這種情況不要求全權(quán)代表會(huì)議通過(guò)。大會(huì)通常正式核準(zhǔn)貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)的案文，并建議各國(guó)在法律現(xiàn)代化和改革過(guò)程中適當(dāng)考慮到這一點(diǎn)，以表示對(duì)貿(mào)易法委員會(huì)工作的支持。1.2.5法律改革技術(shù)援助貿(mào)易法委員會(huì)開(kāi)展廣泛的技術(shù)援助活動(dòng)，以推廣其工作，促進(jìn)使用和采納它為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易法的逐步協(xié)調(diào)和統(tǒng)一而擬訂的立法和非立法案文。這些活動(dòng)包括組織介紹情況代表團(tuán)和研討會(huì)，參加各種會(huì)議，向與會(huì)者介紹貿(mào)易法委員會(huì)案文及其使用情況；開(kāi)展法律改革評(píng)估，幫助各國(guó)政府、立法機(jī)關(guān)和其他當(dāng)局審查現(xiàn)有立法，并評(píng)估是否需要在商業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行法律改革；幫助起草國(guó)家立法，以實(shí)施貿(mào)易法委員會(huì)案文；協(xié)助世界銀行等國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在其法律改革活動(dòng)和項(xiàng)目中使用貿(mào)易法委員會(huì)案文；向國(guó)際組織和其他組織提供使用貿(mào)易法委員會(huì)非立法案文方面的建議和援助，如專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)、律師組織、商會(huì)和仲裁中心；并組織集體培訓(xùn)活動(dòng)，促進(jìn)司法機(jī)構(gòu)和法律執(zhí)業(yè)人員根據(jù)貿(mào)易法委員會(huì)案文執(zhí)行和解釋現(xiàn)代商業(yè)立法。貿(mào)易法委員會(huì)還編寫(xiě)教材和其他技術(shù)材料，如法規(guī)判例法系統(tǒng)和關(guān)于具體案文的判例法的分析性摘要，這些資料有利于案文的解釋?zhuān)捎糜诩夹g(shù)援助活動(dòng)，并可為執(zhí)業(yè)人員、學(xué)術(shù)界和案文其他使用者使用。貿(mào)易法委員會(huì)向各個(gè)國(guó)家的官員和立法者以及通過(guò)區(qū)域和國(guó)際組織和倡議提供技術(shù)援助。過(guò)去往往收到以下各方提出的技術(shù)援助請(qǐng)求：國(guó)家政府、常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)、商會(huì)和仲裁中心以及通過(guò)區(qū)域和國(guó)際組織。貿(mào)易法委員會(huì)每年收到一份技術(shù)援助活動(dòng)報(bào)告。近年對(duì)貿(mào)易法委員會(huì)技術(shù)援助活動(dòng)的需求迅速增加。由于經(jīng)常預(yù)算不包括用于這些活動(dòng)的資金，只有從其他來(lái)源獲得資金，才可以開(kāi)展這些活動(dòng)。貿(mào)易法委員會(huì)設(shè)立了一項(xiàng)信托基金，以便能夠響應(yīng)這些要求，委員會(huì)和大會(huì)曾多次呼吁捐款。委員會(huì)歡迎各國(guó)、各組織和個(gè)人提供財(cái)政支助。可為一般性技術(shù)援助活動(dòng)捐款，也可為具體項(xiàng)目捐款。1.2.6委員會(huì)的其他活動(dòng)1.出版物方案秘書(shū)處負(fù)責(zé)制作一些與貿(mào)易法委員會(huì)工作有關(guān)的出版物（包括紙質(zhì)和電子版）。第一本是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》（本出版物中別處稱(chēng)為《貿(mào)易法委員會(huì)年鑒》），其中轉(zhuǎn)載秘書(shū)處每年編寫(xiě)的與貿(mào)易法委員會(huì)及其工作組工作有關(guān)的所有實(shí)質(zhì)性文件（包括貿(mào)易法委員會(huì)年會(huì)及各工作組屆會(huì)報(bào)告，這些報(bào)告也作為單獨(dú)的文件提供），以及其他信息，包括大會(huì)第六委員會(huì)的報(bào)告；第六委員會(huì)是大會(huì)主要委員會(huì)之一，審議法律事項(xiàng)，包括貿(mào)易法委員會(huì)的年度報(bào)告。50與貿(mào)易法委員會(huì)工作有關(guān)的大會(huì)決議；貿(mào)易法委員會(huì)案文相關(guān)學(xué)術(shù)著作書(shū)目；以及貿(mào)易法委員會(huì)會(huì)議簡(jiǎn)要記錄。第六委員會(huì)是大會(huì)主要委員會(huì)之一，審議法律事項(xiàng)，包括貿(mào)易法委員會(huì)的年度報(bào)告。編寫(xiě)簡(jiǎn)要記錄僅限于與貿(mào)易法委員會(huì)的立法職能有關(guān)、涉及特定立法案文的貿(mào)易。貿(mào)易法委員會(huì)其他出版物包括：(a)轉(zhuǎn)載貿(mào)易法委員會(huì)案文的小冊(cè)子；(b)貿(mào)易法委員會(huì)秘書(shū)處編寫(xiě)的關(guān)于各種貿(mào)易法委員會(huì)案文的解釋性說(shuō)明；(c)各公約和示范法的現(xiàn)狀”，表明公約和示范法通過(guò)和執(zhí)行情況的現(xiàn)狀的清單；(d)通過(guò)公約的外交會(huì)議的正式記錄；(e)貿(mào)易法委員會(huì)舉行的各種大會(huì)和學(xué)術(shù)討論會(huì)的議事錄，如1992年二十一世紀(jì)統(tǒng)一商法大會(huì)和1998年紀(jì)念《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（1958年，紐約）四十周年學(xué)術(shù)討論會(huì)；(f)載有貿(mào)易法委員會(huì)案文和其他正式文件的光盤(pán)。貿(mào)易法委員會(huì)還與其他組織合作編寫(xiě)出版物，如與英聯(lián)邦秘書(shū)處合作，以解釋實(shí)質(zhì)性條款和將貿(mào)易法委員會(huì)案文納入國(guó)內(nèi)法律系統(tǒng)的各種技術(shù)問(wèn)題（稱(chēng)作“加入文書(shū)工具包”）。貿(mào)易法委員會(huì)網(wǎng)站提供所有聯(lián)合國(guó)六種正式語(yǔ)文的界面，網(wǎng)站經(jīng)常更新，載有貿(mào)易法委員會(huì)最近所有文件，與貿(mào)易法委員會(huì)、各工作組和貿(mào)易法委員會(huì)秘書(shū)處的會(huì)議和其他活動(dòng)有關(guān)的信息，以及綜合書(shū)目和提交貿(mào)易法委員會(huì)往屆會(huì)議的文件。檔案資料在不斷增加。2.特別活動(dòng)貿(mào)易法委員會(huì)舉辦許多與國(guó)際貿(mào)易法不同方面有關(guān)的特別活動(dòng)。例如，1992年5月，結(jié)合聯(lián)合國(guó)國(guó)際法十年，在貿(mào)易法委員會(huì)第二十五屆會(huì)議期間舉辦了一次國(guó)際貿(mào)易法大會(huì)。這次大會(huì)審議了過(guò)去25年在逐步統(tǒng)一和協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易法方面取得的成就以及今后25年可以預(yù)期的需要。1998年，貿(mào)易法委員會(huì)在其第三十屆會(huì)議上紀(jì)念1958年《關(guān)于承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的紐約公約》四十周年，專(zhuān)門(mén)就仲裁問(wèn)題舉辦了一次專(zhuān)題討論會(huì)。此次專(zhuān)題討論會(huì)之后，還舉辦了電子商務(wù)、私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、應(yīng)收款融資和跨國(guó)界破產(chǎn)等領(lǐng)域當(dāng)前和潛在工作專(zhuān)題統(tǒng)一商法學(xué)術(shù)討論會(huì)。還舉行了特定主題學(xué)術(shù)討論會(huì)，討論特定領(lǐng)域的未來(lái)工作。2000年7月，貿(mào)易法委員會(huì)與國(guó)際海事委員會(huì)共同舉辦了一次運(yùn)輸問(wèn)題學(xué)術(shù)討論會(huì)，征集對(duì)國(guó)際貨物運(yùn)輸特別是海上運(yùn)輸中出現(xiàn)問(wèn)題的觀點(diǎn)和專(zhuān)家意見(jiàn)，查明委員會(huì)可能考慮將來(lái)開(kāi)展工作的運(yùn)輸問(wèn)題。2000年12月，貿(mào)易法委員會(huì)與重組和破產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員國(guó)際協(xié)會(huì)和國(guó)際律師協(xié)會(huì)委員會(huì)（現(xiàn)稱(chēng)為破產(chǎn)、重組和債權(quán)人權(quán)利科）共同召集了一次破產(chǎn)法問(wèn)題全球?qū)W術(shù)討論會(huì)，討論其他國(guó)際組織就破產(chǎn)法開(kāi)展的工作，以及貿(mào)易法委員會(huì)將來(lái)就此專(zhuān)題開(kāi)展工作的可行性、范圍和形式。2005年11月舉行了一次類(lèi)似的學(xué)術(shù)討論會(huì)。2002年3月，與商業(yè)金融協(xié)會(huì)合作，舉辦了一次擔(dān)保交易學(xué)術(shù)討論會(huì)，2004年4月，與國(guó)際銀行法及銀行慣例學(xué)會(huì)和喬治梅森大學(xué)、國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（統(tǒng)法協(xié)會(huì)）、美洲國(guó)家組織和海牙國(guó)際私法會(huì)議共同舉辦了商業(yè)欺詐問(wèn)題學(xué)術(shù)討論會(huì)。1.2.7與貿(mào)易法委員會(huì)有關(guān)的大會(huì)決議大會(huì)通常就貿(mào)易法委員會(huì)的年度工作通過(guò)一項(xiàng)或多項(xiàng)決議。這些決議最初以臨時(shí)形式印發(fā)，年底作為大會(huì)正式記錄編號(hào)最靠后的補(bǔ)編重新印發(fā)。因此，例如，A/RES/54/103表示載有大會(huì)第五十四屆會(huì)議期間通過(guò)的臨時(shí)形式的大會(huì)第54/103號(hào)決議的文件。1976年之前大會(huì)通過(guò)的決議使用不同的格式，按順序編號(hào)，通過(guò)決議的屆會(huì)數(shù)以羅馬數(shù)字標(biāo)示（例如，2205(XXI)）。二、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)對(duì)海事立法的貢獻(xiàn)和制定公約的加入情況2.1聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)制定的法規(guī)及其情況2.1.1．國(guó)際商事仲裁和調(diào)解聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》提供了一套全面的程序規(guī)則，當(dāng)事方可約定按照這些規(guī)則進(jìn)行因其商業(yè)關(guān)系而產(chǎn)生的仲裁程序，這些規(guī)則廣泛用于臨時(shí)仲裁和常設(shè)機(jī)構(gòu)仲裁。該《規(guī)則》涵蓋仲裁過(guò)程的所有方面，提供了示范仲裁條款，對(duì)任命仲裁員和進(jìn)行仲裁程序規(guī)定了程序規(guī)則，還對(duì)裁決的形式、效力和解釋等問(wèn)題確立了規(guī)則。《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》原版于1976年通過(guò)，一直用于解決各種爭(zhēng)議，其中包括沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)參與的私營(yíng)商業(yè)當(dāng)事方之間的爭(zhēng)議、投資人與國(guó)家之間的爭(zhēng)議、國(guó)家與國(guó)家之間的爭(zhēng)議以及由仲裁機(jī)構(gòu)管理的商事?tīng)?zhēng)議。2006年，委員會(huì)決定修訂《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》，以適應(yīng)仲裁實(shí)務(wù)在過(guò)去三十年間的變化。修訂的目的是提高按照《規(guī)則》進(jìn)行的仲裁的效率，并保持該文書(shū)原有的結(jié)構(gòu)、精神或文體不變。修訂后的《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》自2010年8月15日起生效。其中除其他外包括述及以下問(wèn)題的條文：多當(dāng)事方仲裁和并入程序、賠償責(zé)任以及對(duì)仲裁庭所指定的專(zhuān)家提出反對(duì)的程序。《規(guī)則》所載的一些創(chuàng)新內(nèi)容旨在提高程序效率，其中包括修改后的仲裁員更換程序、費(fèi)用合理性要求以及仲裁費(fèi)用審查機(jī)制。其中還包括對(duì)臨時(shí)措施所作的較為詳細(xì)的規(guī)定。預(yù)計(jì)修訂后的《規(guī)則》將繼續(xù)為發(fā)展和諧的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系作出貢獻(xiàn)。/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/2010Arbitration_rules.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月20日）/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/2006recommendation.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月20日）/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/2006recommendation.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月20日）《建議》由貿(mào)易法委員會(huì)于2006年7月7日通過(guò)，其制定意在承認(rèn)電子商務(wù)日益得到廣泛使用以及所頒布的一些國(guó)內(nèi)立法和判例法在仲裁協(xié)議的形式要求、仲裁程序和執(zhí)行仲裁裁決方面比《紐約公約》更為有利。《建議》鼓勵(lì)各國(guó)適用《紐約公約》第二條第2款，“認(rèn)識(shí)到其中所述情形并非詳盡無(wú)遺"。此外，《建議》還鼓勵(lì)各國(guó)通過(guò)《貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》經(jīng)修訂的第7條。經(jīng)修訂的第7條的兩個(gè)備選案文為承認(rèn)及執(zhí)行仲裁裁決建立的機(jī)制比《紐約公約》下提供的這種機(jī)制更為有利。根據(jù)《紐約公約》第七條第1款所載的"更為有利的法律規(guī)定"，《建議》明確指出，應(yīng)當(dāng)允許"任何利害關(guān)系方運(yùn)用在尋求在一國(guó)依賴(lài)一仲裁協(xié)議的情況下根據(jù)該國(guó)的法律或條約而可能享有的權(quán)利，尋求該仲裁協(xié)議的有效性獲得承認(rèn)”。貿(mào)易法委員會(huì)于2002年6月24日通過(guò)。《示范法》提供了調(diào)解程序方面的統(tǒng)一規(guī)則，以鼓勵(lì)使用調(diào)解程序并確保這種使用更具有可預(yù)見(jiàn)性和確定性。為了避免因缺少法定規(guī)定而產(chǎn)生的不確定性，《示范法》論及調(diào)解的程序方面，包括調(diào)解員的任命、調(diào)解的開(kāi)始和終止、調(diào)解的實(shí)施、調(diào)解員與其他當(dāng)事人之間的通信、證據(jù)在其他程序中的保密性和可采性，另外還論及調(diào)解后的一些問(wèn)題，如調(diào)解員擔(dān)任仲裁員以及和解協(xié)議的可執(zhí)行性。/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/2002Model_conciliation.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月21日）1996年《貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于安排仲裁程序的說(shuō)明》貿(mào)易法委員會(huì)于1996年最后審定《說(shuō)明》，《說(shuō)明》提供附有說(shuō)明的仲裁庭在仲裁程序期間希望做出決定的事項(xiàng)清單，旨在為仲裁執(zhí)業(yè)人員提供幫助，包括就仲裁規(guī)則、仲裁使用的語(yǔ)言和仲裁地點(diǎn)以及與保密有關(guān)的問(wèn)題作出決定，另外還涉及諸如庭審的實(shí)施、取證以及對(duì)裁決的備案或下達(dá)可能提出的要求等。案文不具約束力，但可以在臨時(shí)仲裁和機(jī)構(gòu)仲裁中使用。《示范法》旨在幫助各國(guó)對(duì)其仲裁程序法律進(jìn)行改革和現(xiàn)代化，以考慮到國(guó)際商事仲裁的特點(diǎn)和需要。《示范法》涵蓋仲裁程序的所有階段，包括仲裁協(xié)議、仲裁庭的組成和管轄權(quán)、以及法院通過(guò)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決進(jìn)行干預(yù)的程度。《示范法》反映了對(duì)于所有區(qū)域的國(guó)家和世界上各種不同的法律或經(jīng)濟(jì)制度所接受的國(guó)際仲裁做法的關(guān)鍵問(wèn)題在世界范圍達(dá)成的共識(shí)。2006年7月7日，貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)了對(duì)第1(2)條、第7條和第35(2)條的修正、一篇新的第四章A用以取代第17條以及一則新的第2A條。第7條的修訂本是為了更新仲裁協(xié)議的形式要求，以便更加符合國(guó)際合同慣例。新增的第四章A確立了關(guān)于有助于仲裁的臨時(shí)措施更加全面的法律制度。自2006年起，《示范法》的標(biāo)準(zhǔn)文本是修訂后的版本。鑒于許多國(guó)家已根據(jù)原1985年的文本頒布了立法，所以此處一并轉(zhuǎn)載原1985年的文本。貿(mào)易法委員會(huì)于1982年通過(guò)建議，建議旨在向仲裁機(jī)構(gòu)和諸如商會(huì)等其他有關(guān)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)使用《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》方面的資料和協(xié)助。這可能包括，當(dāng)仲裁機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)作為《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》所設(shè)想的的指定機(jī)關(guān)行事或者為根據(jù)《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》進(jìn)行的仲裁進(jìn)行的仲裁提供秘書(shū)處或技術(shù)性質(zhì)的行政服務(wù)時(shí)，使用《仲裁規(guī)則》作為擬訂或修訂本機(jī)構(gòu)規(guī)則的依據(jù)。貿(mào)易法委員會(huì)于1980年7月23日通過(guò)《貿(mào)易法委員會(huì)調(diào)解規(guī)則》，《規(guī)則》提供了一整套程序規(guī)則，當(dāng)事方可以以此為依據(jù)就實(shí)施其商業(yè)關(guān)系中發(fā)生的調(diào)解程序達(dá)成協(xié)議規(guī)則》涵蓋調(diào)解程序的各個(gè)方面，其中提供了一項(xiàng)示范調(diào)解條款，確定了何時(shí)認(rèn)為調(diào)解開(kāi)始和何時(shí)終止，并論及與調(diào)解員的任命和作用有關(guān)的程序問(wèn)題以及程序的一般實(shí)施。《規(guī)則》還涉及保密性、證據(jù)在其他程序中的可采性以及對(duì)當(dāng)事人在調(diào)解程序進(jìn)行期間提起司法或仲裁程序的權(quán)利所作的限制等方面的問(wèn)題。貿(mào)易法委員會(huì)于1976年4月28日通過(guò)《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》，該《規(guī)則》提供了一整套程序規(guī)則，當(dāng)事方可以以此為依據(jù)就實(shí)施其商業(yè)關(guān)系中發(fā)生的臨時(shí)性或機(jī)構(gòu)性仲裁程序達(dá)成協(xié)議。《規(guī)則》廣泛用于各種仲裁，涵蓋仲裁程序的各個(gè)方面，其中提供了一項(xiàng)示范仲裁條款，提出了與仲裁員任命和實(shí)施仲裁程序有關(guān)的程序規(guī)則，并且確定了與裁決的形式、效力和解釋有關(guān)的規(guī)則。1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》—《紐約公約》/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/NYConvention.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月21日）/uncitral/zh/uncitral_texts/arbitration/NYConvention.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月21日）《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（本公約）認(rèn)識(shí)到國(guó)際仲裁作為解決國(guó)際商事糾紛的手段日益重要，因此尋求為承認(rèn)仲裁協(xié)議以及法院承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)和非國(guó)內(nèi)仲裁裁決提供共同的立法標(biāo)準(zhǔn)。“非國(guó)內(nèi)”一詞似應(yīng)（包含這樣的裁決：裁決雖然是在強(qiáng)制執(zhí)行地所在國(guó)作出的，但由于程序中的某種涉外因素，如適用另一國(guó)的程序法，根據(jù)該國(guó)法律此種裁決作為"外國(guó)"裁決對(duì)待。本公約的主要宗旨是，外國(guó)和非國(guó)內(nèi)仲裁裁決不會(huì)受到區(qū)別對(duì)待，并要求各締約國(guó)確保這類(lèi)裁決在其法域內(nèi)同國(guó)內(nèi)裁決一樣得到承認(rèn)并普遍能夠強(qiáng)制執(zhí)行。公約的一個(gè)附帶宗旨是，要求各締約國(guó)法院為充分執(zhí)行仲裁協(xié)定而拒絕當(dāng)事人在違反其將有關(guān)事項(xiàng)提交仲裁庭處理的約定的情況下訴諸法院。本公約對(duì)聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員國(guó)、聯(lián)合國(guó)任何專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的其他成員國(guó)或國(guó)際法院規(guī)約當(dāng)事國(guó)開(kāi)放供加入（第八條和第九條）。2.1.2國(guó)際貨物銷(xiāo)售1．貿(mào)易法委員會(huì)于1992年5月12日通過(guò)《法律指南》，《法律指南》的目的是向進(jìn)行國(guó)際補(bǔ)償交易談判的各方提供幫助，在這種交易中，一方向另一方供應(yīng)貨物或服務(wù)并為此而得到訂立另一項(xiàng)合同的承諾；查明這類(lèi)交易所涉法律問(wèn)題并討論可能的合同解決辦法。2.貿(mào)易和委員會(huì)于1983年通過(guò)《統(tǒng)一規(guī)則》，《統(tǒng)一規(guī)則》試圖就有關(guān)在國(guó)際商業(yè)交易中一方當(dāng)事人因未能履行其合同義務(wù)而繳付一筆規(guī)定數(shù)額的錢(qián)作為損害賠償金或罰金的情形的合同條款提出統(tǒng)一處理辦法，特別是有效性和使用方面的處理辦法。3.1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（《銷(xiāo)售公約》）《銷(xiāo)售公約》管轄私營(yíng)企業(yè)之間的國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同，不適用于對(duì)消費(fèi)者的銷(xiāo)售和服務(wù)銷(xiāo)售，以及某些特定類(lèi)型貨物的銷(xiāo)售。它適用于營(yíng)業(yè)地位于不同締約國(guó)的當(dāng)事方之間的貨物銷(xiāo)售合同，或者適用于國(guó)際私法規(guī)則指定適用一締約國(guó)法律的情形。它還可因當(dāng)事方的選擇而適用。與國(guó)際貨物銷(xiāo)售有關(guān)的某些問(wèn)題，如合同的有效性以及合同對(duì)所售貨物上的所有權(quán)的影響，不在該《公約》的范圍之內(nèi)。《銷(xiāo)售公約》第二部分述及通過(guò)交換要約和接受而訂立的合同的擬訂問(wèn)題。《銷(xiāo)售公約》第三部分述及合同當(dāng)事各方的義務(wù)。賣(mài)方的義務(wù)包括按照合同規(guī)定的數(shù)量和質(zhì)量交付貨物和相關(guān)單據(jù)，以及轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)。買(mǎi)方的義務(wù)包括支付價(jià)款和收取所交付的貨物。此外，這一部分還提供了違約救濟(jì)的通用規(guī)則。受害方可要求另一方履約、賠償損失，或在重大違約的情形下廢除合同。補(bǔ)充規(guī)則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)、預(yù)期違反合同、賠償損失以及免于履約加以規(guī)范。最后一點(diǎn)，《銷(xiāo)售公約》對(duì)合同的形式自由留有余地，各國(guó)可提出聲明，要求采用書(shū)面形式。/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月21日）《銷(xiāo)售公約》僅適用于國(guó)際交易，其適用范圍內(nèi)的合同可免于訴諸國(guó)際私法規(guī)則。在《銷(xiāo)售公約》適用范圍之外的國(guó)際合同，以及服從于有效選擇的其他法律的合同，將不受《銷(xiāo)售公約》的影響。單純的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售合同也不受《銷(xiāo)售公約》影響，而仍由國(guó)內(nèi)法規(guī)范。加入《銷(xiāo)售公約》不會(huì)對(duì)締約國(guó)造成財(cái)務(wù)上的問(wèn)題。此外，其在國(guó)內(nèi)一級(jí)的管理不需要由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，也不涉及任何報(bào)告義務(wù)。《銷(xiāo)售公約》附有解釋性說(shuō)明。4.1974年《國(guó)際貨物銷(xiāo)售時(shí)效期限公約》（《時(shí)效公約》）/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1974Convention_limitation_period.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1974Convention_limitation_period.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）《時(shí)效公約》就國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同的當(dāng)事一方必須開(kāi)始法定程序向當(dāng)事他方提出由于該合同引起的或與該合同的違反、終止或有效性有關(guān)的求償?shù)钠谙蓿?guī)定了統(tǒng)一規(guī)則。這樣，該《公約》為對(duì)于求償判決十分重要的一方面提供了明確性和可預(yù)測(cè)性。多數(shù)法律制度限制或規(guī)定不得在某一特定期限過(guò)去后提出求償，以防止在與求償有關(guān)的證據(jù)可能已不可靠或丟失時(shí)才遲遲進(jìn)行法律訴訟，并防止因當(dāng)事一方要長(zhǎng)期受未確定的求償影響而造成的不確定性。不過(guò)，各種法律制度在作這種限制的概念依據(jù)上存在眾多差異，因而時(shí)效期限長(zhǎng)短不一，關(guān)于此期限屆滿(mǎn)以后的求償?shù)囊?guī)則也各不相同。這些差異可能會(huì)在執(zhí)行國(guó)際銷(xiāo)售交易所產(chǎn)生的求償方面造成困難。針對(duì)這些困難，于1974年制定并通過(guò)了《時(shí)效公約》。1980年通過(guò)的《議定書(shū)》對(duì)《時(shí)效公約》作了修訂，以使其案文與《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（《銷(xiāo)售公約》）的案文相統(tǒng)一，特別是在適用范圍和合理聲明方面。的確，《時(shí)效公約》在功能上可被視為《銷(xiāo)售公約》的一部分，因而被認(rèn)為是向國(guó)際銷(xiāo)售法的全面標(biāo)準(zhǔn)化邁出的重要一步。《時(shí)效公約》適用于營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家內(nèi)的當(dāng)事方之間的貨物銷(xiāo)售合同，條件是兩國(guó)均為締約國(guó)或者國(guó)際私法規(guī)則使締約國(guó)法律適用于貨物銷(xiāo)售合同。還可因當(dāng)事各方的選擇而適用。時(shí)效期限定為4年（第8條）。在某些條件下，該期限最多可延長(zhǎng)至10年（第23條）。此外，《時(shí)效公約》還規(guī)范了與在一締約國(guó)啟動(dòng)訴訟的結(jié)果有關(guān)的某些問(wèn)題。《時(shí)效公約》還規(guī)定了關(guān)于時(shí)效期中斷和延長(zhǎng)的規(guī)則。當(dāng)求償人開(kāi)啟訴訟程序或仲裁程序時(shí)，或當(dāng)求償人在現(xiàn)行程序中提出求償時(shí)，即停止計(jì)算時(shí)效期。如果程序結(jié)束時(shí)并未就案情作出具有約束力的裁決，便認(rèn)為時(shí)效期在程序進(jìn)行期間并未中斷。但是，如果時(shí)效期在程序進(jìn)行期間屆滿(mǎn)或所余期間不到一年，便再給予求償人一年時(shí)間以開(kāi)啟新的程序（第17條）。凡在時(shí)效期屆滿(mǎn)后開(kāi)始的任何法律程序，任何求償均不應(yīng)予以承認(rèn)或強(qiáng)制執(zhí)行（第25(1)條）。只有在程序的當(dāng)事方援引時(shí)效期屆滿(mǎn)為理由時(shí)，才應(yīng)考慮時(shí)效期屆滿(mǎn)問(wèn)題（第24條）；不過(guò)，國(guó)家可聲明允許法院主動(dòng)考慮時(shí)效期屆滿(mǎn)問(wèn)題（第36條）。否則，阻止承認(rèn)和執(zhí)行的規(guī)則中唯一的例外情況是，當(dāng)事一方憑借其求償作為辯護(hù)或用以抵銷(xiāo)當(dāng)事他方主張的求償（第25(2)條）。《時(shí)效公約》僅適用于國(guó)際交易，其適用范圍內(nèi)的合同可免于訴諸國(guó)際私法規(guī)則。在《時(shí)效公約》適用范圍之外的國(guó)際合同，以及服從于有效選擇的其他法律的合同，不受《時(shí)效公約》的影響。單純的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售合同也不受《時(shí)效公約》的影響，而受?chē)?guó)內(nèi)法規(guī)范。加入該《公約》不會(huì)對(duì)締約國(guó)造成財(cái)務(wù)上的問(wèn)題。此外，其在國(guó)內(nèi)一級(jí)的管理既不需要專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，也不涉及任何報(bào)告義務(wù)。《時(shí)效公約》附有解釋性說(shuō)明。2.1.3擔(dān)保權(quán)益1.2010年《貿(mào)易法委員會(huì)擔(dān)保交易立法指南》知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保權(quán)補(bǔ)編2.2007年《貿(mào)易法委員會(huì)擔(dān)保交易立法指南》3.貿(mào)易法委員會(huì)于2001年12月12日通過(guò)《公約》，《公約》的主要目的是通過(guò)便利更多地獲得低成本信貸，促進(jìn)貨物和服務(wù)的跨國(guó)界流動(dòng)。為實(shí)現(xiàn)這一目的，《公約》尤其（一）消除某些國(guó)際金融實(shí)踐中的法律障礙，比如基于財(cái)產(chǎn)的貸款、代理融通、福費(fèi)廷、證券化、再融資和項(xiàng)目融資（例如，通過(guò)規(guī)定未來(lái)應(yīng)收款和批量應(yīng)收款有效，通過(guò)規(guī)定部分關(guān)于應(yīng)收款轉(zhuǎn)讓的合同限制無(wú)效）；（二）在若干問(wèn)題上統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓法，比如在轉(zhuǎn)讓人和受讓人之間以及針對(duì)債務(wù)人有效；（三）增強(qiáng)了關(guān)鍵問(wèn)題適用法律的確定性和可預(yù)測(cè)性，比如相競(jìng)債權(quán)之間的優(yōu)先權(quán)問(wèn)題；（四）通過(guò)提供一種各國(guó)可以選擇采用的有關(guān)相競(jìng)債權(quán)之間優(yōu)先權(quán)的實(shí)體法律制度，促進(jìn)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓法的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。2.1.4破產(chǎn)1.2011年《貿(mào)易法委員會(huì)跨國(guó)界破產(chǎn)示范法》2.2010年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)破產(chǎn)法立法指南》第三部分：破產(chǎn)集團(tuán)企業(yè)的處理3./uncitral/zh/uncitral_texts/insolvency/2009PracticeGuide.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）/uncitral/zh/uncitral_texts/insolvency/2009PracticeGuide.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）《實(shí)務(wù)指南》于2009年7月1日由貿(mào)易法委員會(huì)通過(guò)，為從業(yè)人員和法官提供關(guān)于跨國(guó)界破產(chǎn)案件合作與聯(lián)系實(shí)際問(wèn)題的信息。提供信息的依據(jù)是對(duì)所收集的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際做法作出說(shuō)明，側(cè)重于跨國(guó)界協(xié)議的使用和談判，并對(duì)多達(dá)39項(xiàng)協(xié)議進(jìn)行了分析，包括過(guò)去十年當(dāng)中由法院批準(zhǔn)的書(shū)面協(xié)議和破產(chǎn)程序當(dāng)事人之間達(dá)成的口頭約定。《實(shí)務(wù)指南》不是規(guī)范性的，而是為了說(shuō)明如何通過(guò)使用這種適合每一案件具體需要和有關(guān)法律特殊要求的協(xié)議，便利解決跨國(guó)界破產(chǎn)案件中可能產(chǎn)生的問(wèn)題和沖突。《實(shí)務(wù)指南》列入一些條款范本，以說(shuō)明不同問(wèn)題是如何處理的或者可以用什么方式處理-但目的不是將其作為可直接納入跨國(guó)界協(xié)議的示范條文。另外，《實(shí)務(wù)指南》載有使用跨國(guó)界協(xié)議的案例概要，這些協(xié)議構(gòu)成了分析的基礎(chǔ)。在通過(guò)臨時(shí)定本時(shí)，委員會(huì)授權(quán)秘書(shū)處進(jìn)一步補(bǔ)充關(guān)于近期通過(guò)的跨國(guó)界破產(chǎn)協(xié)議的信息，并根據(jù)委員會(huì)的審議情況編輯、最后審定《實(shí)務(wù)指南》案文。定本脫稿后馬上貼出。4.貿(mào)易法委員會(huì)于2004年6月25日通過(guò)《立法指南》，《立法指南》旨在幫助確立高效和有效的法律框架，以處理債務(wù)人的財(cái)務(wù)困難，意在由國(guó)家當(dāng)局和立法機(jī)構(gòu)在擬訂新法律規(guī)章或?qū)彶楝F(xiàn)有法律規(guī)章是否適當(dāng)時(shí)用作參考。《立法指南》中提供的建議希望在以下兩者之間實(shí)現(xiàn)平衡，一方面是需要盡量迅速和高效地處理債務(wù)人的財(cái)務(wù)困難，另一方面是財(cái)務(wù)困難直接涉及的各當(dāng)事方和債務(wù)人業(yè)務(wù)中所涉及到債權(quán)人和其他當(dāng)事方的利益以及公共政策方面的關(guān)切。《立法指南》處理有效和高效的破產(chǎn)法的核心問(wèn)題，幫助讀者評(píng)估可以采用的不同立法，并選擇最適合本國(guó)或當(dāng)?shù)厍闆r的立法。5.貿(mào)易法委員會(huì)于1997年5月30日通過(guò)《示范法》，《示范法》旨在幫助各國(guó)使其破產(chǎn)法有一個(gè)現(xiàn)代、統(tǒng)一和公平的框架，更有效地處理跨國(guó)界破產(chǎn)問(wèn)題，其中包括破產(chǎn)債務(wù)人在不止一個(gè)國(guó)家擁有財(cái)產(chǎn)或有些債權(quán)人不是來(lái)自進(jìn)行破產(chǎn)程序所在國(guó)家。《示范法》尊重各國(guó)程序法的差異，并沒(méi)有試圖實(shí)質(zhì)性地統(tǒng)一破產(chǎn)法。《示范法》提供的解決辦法將以幾種重要方式提供幫助，其中包括：為在頒布國(guó)進(jìn)行的破產(chǎn)程序提供國(guó)外援助；外國(guó)代表到頒布國(guó)法院出庭；承認(rèn)外國(guó)程序；跨國(guó)界合作以及同時(shí)進(jìn)行的程序的協(xié)調(diào)。2.1.5國(guó)際支付大會(huì)于1995年12月11日通過(guò)《公約》，《公約》旨在促進(jìn)獨(dú)立擔(dān)保和備用信用證的使用，而不論這兩種票據(jù)中是不是只有其中一種可能傳統(tǒng)上是在某一特定國(guó)家中使用。《公約》還加強(qiáng)了對(duì)獨(dú)立擔(dān)保和備用信用證共有的共同基本原則和特點(diǎn)的承認(rèn)，并因此而減少了在國(guó)際貿(mào)易中使用這些票據(jù)的不確定性。。《公約》于2000年1月1日生效。

2.貿(mào)易法委員會(huì)于1992年5月15日通過(guò)《示范法》，《示范法》處理的業(yè)務(wù)起初由發(fā)端人向銀行下達(dá)指令，將特定金額資金劃歸受益人支配，涉及指令發(fā)送人和接收銀行的義務(wù)、接收銀行的付款時(shí)間以及劃撥推遲或出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)銀行對(duì)發(fā)送人或發(fā)端人的賠償責(zé)任限制等事項(xiàng)。3.貿(mào)易法委員會(huì)于1988年12月9日通過(guò)《公約》，《公約》旨在消除國(guó)際支付所用票據(jù)中現(xiàn)有的重大不一致和不確定之處。對(duì)于當(dāng)事方使用的可轉(zhuǎn)讓票據(jù)的特定形式可表明該票據(jù)受貿(mào)易法委員會(huì)《公約》管轄的情形適用《公約》。

2.1.6國(guó)際貨物運(yùn)輸1.《公約》于2008年12月11日獲得大會(huì)通過(guò)，其中確立了管轄托運(yùn)人、承運(yùn)人和發(fā)貨人在含有國(guó)際海上運(yùn)程的門(mén)到門(mén)運(yùn)輸合同下所享權(quán)利和所承擔(dān)義務(wù)的統(tǒng)一現(xiàn)代法律制度。《公約》借鑒了先前各項(xiàng)與海上國(guó)際貨物運(yùn)輸有關(guān)的公約并成為其現(xiàn)代替代文書(shū)，特別是先前的以下公約：《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)則國(guó)際公約》（1924年8月25日，布魯塞爾）（《海牙規(guī)則》）及其各項(xiàng)議定書(shū)（《海牙-維斯比規(guī)則》），以及《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（1978年3月31日，漢堡）（《漢堡規(guī)則》）。/uncitral/zh/uncitral_texts/transport_goods/2008rotterdam_rules.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）《鹿特丹規(guī)則》提供了一個(gè)法律框架，其中考慮到了自先前那些公約通過(guò)以來(lái)在海運(yùn)中發(fā)生的許多技術(shù)和商業(yè)發(fā)展情況，包括集裝箱化運(yùn)輸?shù)脑鲩L(zhǎng)、對(duì)單一合同下門(mén)到門(mén)運(yùn)輸?shù)目释约半娮舆\(yùn)輸單證的編制。《公約》為托運(yùn)人和承運(yùn)人提供了一種有約束力且平衡的普遍制度，以支持可能涉及其他運(yùn)輸方式的海運(yùn)合同的運(yùn)作。孫勇志：孫勇志：“試論《鹿特丹規(guī)則》的新變化及國(guó)際影響力”，載《交通企業(yè)管理》2010年第8期，第68頁(yè)。2.外交會(huì)議于1991年4月19日通過(guò)《公約》，《公約》規(guī)定了港站經(jīng)營(yíng)人對(duì)于國(guó)際運(yùn)輸所涉貨物在運(yùn)輸港站期間發(fā)生損失和損壞以及港站經(jīng)營(yíng)人對(duì)于推遲交貨的賠償責(zé)任的統(tǒng)一法律規(guī)則。3.貿(mào)易法委員會(huì)于1982年7月28日通過(guò)《記帳單位條款》，這些條款指定特別提款權(quán)為賠償責(zé)任限制條款中的記帳單位。關(guān)于調(diào)整賠償限額的兩個(gè)替代示范條款，或者用于擬訂未來(lái)載有賠償責(zé)任限制條款的國(guó)際公約，或者用于修訂現(xiàn)有的公約。4.外交會(huì)議于1978年3月31日通過(guò)《公約》，《公約》確立了關(guān)于托運(yùn)人、承運(yùn)人和收貨人在海上貨物運(yùn)輸合同下的權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一法律制度。《公約》于1992年11月1日生效。2.2聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)對(duì)海事立法的貢獻(xiàn)2.2.1《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（《漢堡規(guī)則》）《漢堡規(guī)則》是聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約（UnitedNationsConventionontheCarriageofGoodsbySea，1978）的簡(jiǎn)稱(chēng)。于1978年3月6日至31日在德國(guó)漢堡舉行由聯(lián)合國(guó)主持的由78國(guó)代表參加的海上貨物運(yùn)輸大會(huì)討論通過(guò)，于1992年11月1日生效。截至1996年10月，共有成員國(guó)25個(gè)，其中絕大數(shù)為發(fā)展中國(guó)家，占全球外貿(mào)船舶噸位數(shù)90％的國(guó)家都未承認(rèn)該規(guī)則。/view/7432aec5aa00b52acfc7cafa.html（訪(fǎng)問(wèn)時(shí)間：2012年2月23日）制定背景《海牙規(guī)則》是本世紀(jì)20年代的產(chǎn)物，曾發(fā)揮它應(yīng)有的作用，隨著國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)的發(fā)展，要求修改《海牙規(guī)則》的呼聲不斷，對(duì)其進(jìn)行修改已在所難免。如何進(jìn)行修改，兩種思路導(dǎo)致了兩種不同的結(jié)果。一種是以英國(guó)、北歐等海運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家的船方利益為代表，由國(guó)際海事委員負(fù)責(zé)起草修改，最終導(dǎo)致《海牙―維斯比規(guī)則》的產(chǎn)生。對(duì)海牙規(guī)則的一些有益修改，對(duì)維護(hù)在海牙規(guī)則基礎(chǔ)上的船貨雙方利益起了一定的積極作用。另一種思路來(lái)自廣大的發(fā)展中國(guó)家，代表了貨主的利益，提出徹底修改海牙規(guī)則的要求日益高漲，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的航運(yùn)委員會(huì)于1969年4月的第三屆會(huì)議上設(shè)立了國(guó)際航運(yùn)立法工作組，研究提單的法律問(wèn)題。工作組在1971年2月，國(guó)際航運(yùn)立法工作組召開(kāi)的第二次會(huì)議上作出兩項(xiàng)決議：第一，對(duì)《海牙規(guī)則》和《維斯比規(guī)則》進(jìn)行修改，必要時(shí)制定新的國(guó)際公約；第二，在審議修訂上述規(guī)則時(shí)，應(yīng)清除規(guī)則含義不明確之處，建立船貨雙方平等分擔(dān)海運(yùn)貨物風(fēng)險(xiǎn)的制度。后來(lái)，此項(xiàng)工作移交給聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)。該委員會(huì)下設(shè)的國(guó)際航運(yùn)立法工作組，于1976年5月完成起草工作，并提交1978年3月6日至31日在德國(guó)漢堡召開(kāi)的有78個(gè)國(guó)家代表參加的聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約外交會(huì)議審議，最后通過(guò)了1978年《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》。由于這次會(huì)議是在漢堡召開(kāi)的，所以這個(gè)公約又稱(chēng)為漢堡規(guī)則。根據(jù)漢堡規(guī)則的生效條件規(guī)定：“本公約自第二十份批準(zhǔn)書(shū)、接受書(shū)、認(rèn)可書(shū)或加入書(shū)交存之日起滿(mǎn)一年后的次月第一日生效。”漢堡規(guī)則自1978年3月31日獲得通過(guò)，直至埃及遞交了批準(zhǔn)書(shū)后滿(mǎn)足生效條件，于1992年11月1日起正式生效。主要內(nèi)容《漢堡規(guī)則》全文共分七章三十四條條文，在《漢堡規(guī)則》的制定中，除保留了《海牙―維斯比規(guī)則》對(duì)《海牙規(guī)則》修改的內(nèi)容外，對(duì)《海牙規(guī)則》進(jìn)行了根本性的修改，是一個(gè)較為完備的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸公約，明顯地?cái)U(kuò)大了承運(yùn)人的責(zé)任。其主要內(nèi)容包括：承運(yùn)人的責(zé)任原則、承運(yùn)人的責(zé)任期間、承運(yùn)人賠償責(zé)任限額、對(duì)遲延交付貨物的責(zé)任、承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的賠償責(zé)任、托運(yùn)人的責(zé)任、保函的法律地位、貨損索賠書(shū)面通知和訴訟時(shí)效、管轄權(quán)和仲裁的規(guī)定等。吳清華：吳清華：“《漢堡規(guī)則》生效對(duì)海上航運(yùn)貿(mào)易保險(xiǎn)的影響和促進(jìn)”，載《保險(xiǎn)職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》1994年第4期，第85頁(yè)。適用范圍該規(guī)則適用于兩個(gè)不同國(guó)家之間的所有海上貨物運(yùn)輸合同，并且海上貨物運(yùn)輸合同中規(guī)定的裝貨港或卸貨港位于其一締約國(guó)之內(nèi)，或備選的卸貨港之一為實(shí)際卸港并位于某一締約國(guó)內(nèi)；或者，提單或作為海上貨物運(yùn)輸合同證明的其他單證在某締約國(guó)簽發(fā)；或者提單或作為海上貨物運(yùn)輸合同證明的其他單證規(guī)定，合同受該規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定或者使其生效的任何國(guó)家立法的管轄。同《海牙規(guī)則》一樣，《漢堡規(guī)則》不適用于租船合同，但如提單根據(jù)租船合同簽發(fā)，并調(diào)整出租人與承租人以外的提單持有人之間的關(guān)系，則適用該規(guī)則的規(guī)定。2.2.2《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任公約》聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)于1991年4月2日至19日在奧地利首都維也納召開(kāi)了“聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任會(huì)議”（又稱(chēng)“聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)1991年全權(quán)代表會(huì)議”）。48個(gè)國(guó)家的代表團(tuán)出席了會(huì)議，此外，聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)、有關(guān)國(guó)際組織及政府間和非政府組織也應(yīng)邀派觀察員出席了會(huì)議。由經(jīng)貿(mào)部和外交部七名人員組成的中國(guó)代表團(tuán)出席了這次會(huì)議并參加了會(huì)議的各項(xiàng)活動(dòng)。王陽(yáng)洋：王陽(yáng)洋：“《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任公約》及對(duì)幾個(gè)問(wèn)題的評(píng)述”，載《中國(guó)海商法年刊》1991年第2期，第344-347頁(yè)。制定背景近幾十年來(lái)，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展，有關(guān)國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)姆煞ㄒ?guī)也不斷得到發(fā)展和完善。先后有《海牙—維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》、《國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》等一系列國(guó)際運(yùn)輸法規(guī)相繼制定并得到國(guó)際組織的通過(guò)，有的已經(jīng)生效，有的即將生效。這些運(yùn)輸法規(guī)適應(yīng)了世界貿(mào)易發(fā)展的需要，在一定程度上調(diào)整了承運(yùn)人與貨主之間的責(zé)任、義務(wù)，反映出國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)發(fā)生變化的一種趨勢(shì)：航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)有所減弱而代表貨方利益的國(guó)家在市場(chǎng)上的力量逐步加強(qiáng)。目的為了減少或者消除這種障礙，有利于國(guó)際運(yùn)輸中的貨物流動(dòng)，就需要制定一項(xiàng)國(guó)際性的港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任的統(tǒng)一規(guī)則，彌補(bǔ)國(guó)際貨物運(yùn)輸中的法律空白。正是基于這種目的，聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)委托國(guó)際合同慣例工作組編寫(xiě)此項(xiàng)公約草案，并先后召開(kāi)了四次工作組會(huì)議討論和確定起草過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。在1991年全權(quán)代表會(huì)議上，最終審議并通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人賠償責(zé)任公約》，有41個(gè)國(guó)家的代表團(tuán)在會(huì)議的最后文件上簽字（包括中國(guó)代表團(tuán)），其中有五個(gè)代表團(tuán)在最后文件和公約文本上同時(shí)簽字。主要內(nèi)容公約由闡述公約的宗旨及作用的序言，及25條條文組成。公約對(duì)運(yùn)輸港站經(jīng)營(yíng)人、貨物、國(guó)際運(yùn)輸、與運(yùn)輸有關(guān)的服通知、請(qǐng)求等作出定義。明確了港站經(jīng)營(yíng)人的責(zé)任期限。規(guī)定了港站經(jīng)營(yíng)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)人）出具單據(jù)的時(shí)間、內(nèi)容、形式及對(duì)單據(jù)的簽署。經(jīng)營(yíng)人的賠償責(zé)任依據(jù)，包括對(duì)其舉證責(zé)任和連帶責(zé)任的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)人對(duì)其負(fù)責(zé)接管的貨物滅損和延遲交貨所賠償?shù)淖畲笙揞~，以及在什么情況下經(jīng)營(yíng)人、其受雇人或代理人及有關(guān)的其他人可依公約規(guī)定提出抗辯和引用賠償責(zé)任限額。此外，公約對(duì)危險(xiǎn)貨物、經(jīng)營(yíng)人留置和出售貨物的權(quán)利和例外、發(fā)生法律糾紛時(shí)提出訴訟或仲裁的時(shí)間及時(shí)效期限、經(jīng)營(yíng)人所簽訂的合同規(guī)定與公約條款之間的關(guān)系等作了規(guī)定。2.2.3《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》劉俊霞：“2010年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》評(píng)析劉俊霞：“2010年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》評(píng)析”，載《時(shí)代法學(xué)》2010年第12期，第92頁(yè)。最新修訂的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》于2010年8月15日生效。此次修訂緊密結(jié)合《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》和《現(xiàn)代國(guó)際仲裁實(shí)踐》，涉及的事項(xiàng)比較廣泛，如簡(jiǎn)化了仲裁協(xié)議的形式要件、明確了仲裁中的通知形式和多方當(dāng)事人下的仲裁庭組庭方式、確立了仲裁的目標(biāo)、擴(kuò)大了仲裁第三人加入仲裁庭、完善了仲裁庭采取臨時(shí)措施的權(quán)力范圍、進(jìn)行短員仲裁庭的權(quán)力,規(guī)定了仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁院的免責(zé)、加強(qiáng)了對(duì)開(kāi)庭方式、仲裁費(fèi)用的控制、設(shè)置了仲裁保密性的突破例外等等。修訂概況2010年6月25日聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)在第43屆會(huì)議上正式通過(guò)了修訂后的聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》)。該《規(guī)則》最初于1976年訂立，廣泛適用于臨時(shí)仲裁、投資仲裁、國(guó)家仲裁、商事仲裁等多種糾紛類(lèi)型的解決，被公認(rèn)為國(guó)際仲裁領(lǐng)域最成功的契約性糾紛解決方式之一。此次修改在不改變?cè)慕Y(jié)構(gòu)、文字精神及行文風(fēng)格的前提下，增加了一系列創(chuàng)新性措施以順應(yīng)當(dāng)前的仲裁實(shí)踐并提高仲裁效率。總的來(lái)說(shuō)，修改后的《規(guī)則》與2006年修改的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際商事仲裁示范法》結(jié)合得更緊密，更能適應(yīng)過(guò)去30多年仲裁實(shí)踐的變化。適用范圍2010年《規(guī)則》第1條第1款刪去了1976年《規(guī)則》中的“書(shū)面”要求，并將“與合同有關(guān)的爭(zhēng)議”改為“與一項(xiàng)確定的法律關(guān)系有關(guān)的爭(zhēng)議”。這樣對(duì)形式要件作寬泛自由的理解，目的在于擴(kuò)張仲裁協(xié)議的有效性，符合當(dāng)前仲裁發(fā)展的趨勢(shì)；同時(shí)將解決爭(zhēng)議的范圍擴(kuò)大至非合同關(guān)系如投資條約糾紛等，擴(kuò)大了《規(guī)則》的適用范圍，且與《示范法》第7條保持一致。第2款是對(duì)新版本適用的說(shuō)明。由于規(guī)則的修改，導(dǎo)致一些案件的仲裁協(xié)議在規(guī)則修改前訂立，而仲裁程序則在規(guī)則生效后即2010年8月15日后開(kāi)始，對(duì)于這類(lèi)案件仲裁規(guī)則的適用，該款體現(xiàn)了工作組秉持的兩個(gè)原則：尊重當(dāng)事人意愿和法不溯及既往原則。意義《規(guī)則》的修改借鑒了一些國(guó)際現(xiàn)行規(guī)則和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，賦予了仲裁庭更廣泛的自由裁量權(quán)，體現(xiàn)了對(duì)提高仲裁效率和仲裁靈活性的追求，