第七章非關稅壁壘第七章非關稅壁壘1本章內容非關稅壁壘概述1傳統非關稅壁壘2技術性貿易壁壘3綠色壁壘4本章內容非關稅壁壘概述1傳統非關稅壁壘2技術性貿易壁壘3綠色第一節非關稅壁壘概述第一節非關稅壁壘概述3一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘指一國政府為了調節、管理和控制本國的對外貿易活動，從而影響貿易格局和利益分配而采取的除關稅以外的各種行政性、法規性措施和手段的總和。問題：非關稅措施在什么時期開始成為保護貿易政策的主要手段？20世紀70年代的新貿易保護主義之后。一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘指一國

非關稅壁壘是當前國際貿易中最繁雜、最難以對付的貿易壁壘。非關稅壁壘是當前國際貿易中二、非關稅壁壘的特點（一）比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性

（二）比關稅壁壘更能直接達到限制進口的目的

案例：2004年中國對歐出口鞋8.2億雙，金額22.2億美元，約占歐盟鞋類市場20%多，其中對意大利的出口金額為2.1億美元。2005年，對意出口達2.6億美元。中國大約有400萬制鞋從業人員，遠遠高于意大利的15萬。于是意大利指控中國鞋在生產過程中使用了鎳及其他有礙健康的有毒化學物質，阻礙中國鞋的進口。二、非關稅壁壘的特點（一）比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性二、非關稅壁壘的特點（三）比關稅壁壘具有隱蔽性和歧視性案例：1982年的普瓦蒂埃效應

案例：2002年上半年，我國舟山某水產公司出口到歐盟的300噸凍蝦仁突然被退貨，理由是檢測到含有十億分之零點二的綠霉素。二、非關稅壁壘的特點（三）比關稅壁壘具有隱蔽性和歧視性三、非關稅壁壘的發展趨勢（一）非關稅壁壘的項目日益繁雜，并不斷升級（二）技術貿易壁壘迅速發展，成為最為復雜的貿易壁壘（三）綠色壁壘盛行，且名目激增（四）勞工標準和動物福利等新型壁壘逐漸興起三、非關稅壁壘的發展趨勢（一）非關稅壁壘的項目日益繁雜，并不本節小結1非關稅壁壘的含義

2非關稅壁壘的特點3非關稅壁壘的發展趨勢

本節小結第二節傳統非關稅壁壘第二節傳統非關稅壁壘10一、進口配額制（一）絕對配額（二）關稅配額案例：1.2000年12月16至2001年12月31日，俄羅斯實施原糖進口配額制。總額為365萬噸，從第一到第四季度分別為：115萬噸、150萬噸、60萬噸、40萬噸。并征收5%的從價關稅，超過額度部分征收30%的關稅。2.1993年歐共體對產自拉美的“美元香蕉”規定的進口配額為200萬噸，且配額內征收20%的關稅，超過配額的征收170%的關稅。進口配額制已被WTO作為數量限制條款禁止使用一、進口配額制（一）絕對配額二、“自動”出口配額制（一）含義也叫“自愿”出口配額制，是出口國在進口國的要求或壓力下，“自愿”規定在某一時期內某種商品對該國的出口配額，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。

它是20世紀70年代以來非關稅壁壘中很流行的一種形式。它通常是兩個政府之間談判的結果。盡管自動出口限制實際上是與WTO的原則是相違背的，但具有較大的隱蔽性，避免了與WTO原則的直接沖突。二、“自動”出口配額制（一）含義二、“自動”出口配額制案例：日本汽車業對美國的自動出口限制從1977到1981年，美國的汽車生產大約下降了1/3，進口份額從18%上升到29%，造成近30萬美國汽車工人失業。1980年三大美國汽車公司虧損40億美元。結果美國與日本簽署了自動限制出口協議，日本承諾出口減為1981到1983每年出口168萬輛，1984到1985年各為185萬輛。二、“自動”出口配額制案例：日本汽車業對美國的自動出口限制二、“自動”出口配額制（二）采取“自動”出口配額的原因1.與傳統手段被GATT限制有關2.比關稅和進口配額容易實施3.可避免更多的貿易摩擦，且為出口國提供一個每隔幾年向進口國施壓的機會4.出口國可以提高出口產品檔次，獲得更多利潤二、“自動”出口配額制（二）采取“自動”出口配額的原因二、“自動”出口配額制

美國汽車產業利用1981——1985年這段時間縮減開支，改善汽車質量，但成本的降低并沒有使消費者受益。日本則通過出口高價汽車贏得更多利潤。據美國國際貿易委員會測算，在1984年，協議導致國內制造的汽車價格上升了660美元，日本車上升了1300美元。1981——1984年，協議為美國消費者帶來的總成本是157億美元，44000個美國工人保住了飯碗，其代價是每人超過10萬美元的成本。經濟學家估計，如果美國等同地施加從價關稅，可獲得112億美元的收入，而現在這些收入都變成了自動出口限制下日本人的利潤了。二、“自動”出口配額制美國汽車產業利用1981—二、“自動”出口配額制為克服貿易限制和進一步的貿易摩擦，日本自20世紀80年代后期起，以移植工廠之名在美國大規模投資汽車業，到1996年在美國生產了200多萬輛汽車，占23%份額。到2002年，外國汽車占有美國市場的36.7%，而日本占有26.6%。二、“自動”出口配額制為克服貿易限制和進一步的貿三、進口許可證（一）按其是否有配額可以分為：

1.有定額的進口許可證2.無定額的進口許可證（二）按對來源國別有無限制可以分為：

1.公開一般進口許可證2.特種許可證三、進口許可證（一）按其是否有配額可以分為：四、外匯管制（一）數量性外匯管制（二）成本性外匯管制

“復匯率制”（三）混合性外匯管制四、外匯管制（一）數量性外匯管制五、進口押金制

又稱進口存款制，在這種制度下，進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比率和規定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現金，才能進口。這樣就增加了進口商的資金負擔，影響了資金的流轉，從而起到了限制進口的作用。五、進口押金制又稱進口存款制，在這種制度下六、進口最低限價制

指一國政府規定某種進口商品的最低價格，若進口商品低于最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。如：2007年1月11日，烏茲別克政府出臺了《關于向居民供應國產優質分裝茶葉的補充措施》的新法令：為防止國外低價茶葉沖擊烏國市場，保障國內市場上茶葉分裝企業之間的平等競爭環境，對從其他國家進口的茶葉設置每噸600美元的最低限價。六、進口最低限價制指一國政府規定某種進口商品七、進出口國家壟斷

是指在對外貿易中，國家規定某些商品的進出口必須由政府機構直接經營，或者把這些商品進出口壟斷權給予某些壟斷組織。

發達國家的進出口國家壟斷主要集中在三類商品上面：煙和酒、農產品、武器。壟斷機構為了牟取暴利就可以通過控制進口商品的數量和品種來提高進口商品在國內市場的價格。七、進出口國家壟斷是指在對外貿易中，國家規定八、歧視性政府采購政策

指一些國家通過法令，規定政府機構在采購時必須優先購買本國產品，從而對國外產品構成歧視。其做法包括：1.優先購買本國產品與服務2.強調產品與服務的國產化程度3.偏向國內企業的招標4.直接授標八、歧視性政府采購政策指一些國家通過法令，規定政九、各種國內稅

指一國政府專門針對進口產品征收國內稅費或對進口產品征收高于國內產品的稅費，則構成對進口產品的限制，是一種比關稅更靈活、更隱蔽的限制進口的措施。

國內稅與關稅不同，他的制定和執行屬于本國政府機構，有時甚至是地方政府機構的權限。通常不受貿易條約和多邊協定的限制九、各種國內稅指一國政府專門針對進口產品征收國九、各種國內稅

案例：如法國曾經對引擎為5馬力的汽車每年征收養路稅12美元，而對于引擎為16馬力的汽車每年征收養路稅高達30美元，當時法國生產的最大型的汽車為12馬力，而進口汽車多為16馬力的汽車。九、各種國內稅案例：如法國曾經對引擎十、設置海關障礙（一）制定繁瑣的海關程序（二）通過商品歸類提高稅率（三）歧視性海關估價制度十、設置海關障礙（一）制定繁瑣的海關程序本節小結一、進口配額制二、“自動”出口配額制三、進口許可證制四、外匯管制五、進口押金制六、進口最低限價制七、進出口國家壟斷八、歧視性政府采購九、各種國內稅十、設置海關障礙本節小結一、進口配額制第三節技術性貿易壁壘第三節技術性貿易壁壘27一、含義及特點技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）

是指一國以維護國家安全、保障人類和動植物的健康和安全、保護生態環境、防止欺詐行為或保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，以提高產品技術要求，增加進口難度，對商品進口實施限制的一種貿易保護主義措施。一、含義及特點技術性貿易壁壘一、含義及特點（一）廣泛性（二）雙重性（三）合法性例如美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布有法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或商品而制定的。（四）隱蔽性和針對性一、含義及特點（一）廣泛性案例1：原聯邦德國禁止在國內使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣；法國禁止含有葡萄糖果汁的進口，這些規定的意圖就在于抵制美國的貨物，因為在美國，這類產品是經常加上這種附加物的。案例2：美國為了阻止墨西哥的土豆輸入，對土豆的標準規定有成熟度、個頭大小等指標，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因為要銷往美國的土豆不能太熟就得收獲，否則易爛，而這樣的話又難以符合成熟性要求。案例3：歐盟對進口的肉類食品不僅要檢驗獸藥殘留量，還要求檢驗生產廠家的衛生條件，還對工作間溫度、肉制品配方及容器、包裝等作出了嚴格的規定。案例1：原聯邦德國禁止在國內使用車門從前往后開的汽車，這種汽二、TBT盛行的原因（一）科技水平的差異導致TBT的強化。（二）關稅的大幅度削減及傳統數量限制措施被抑制促進TBT成為貿易保護主義的新式武器。（三）消費觀念的更新和保護意識的增強亦促使TBT“合法”存在。（四）WTO某些協議中的例外規定給TBT的設置大開方便之門。二、TBT盛行的原因（一）科技水平的差異導致TBT的強化。

資料：WTO《技術貿易壁壘協議》允許各國可以基于維護國家安全、人類安全與健康、動植物安全與健康、環境保護和防止欺詐行為等正當理由而采取技術性貿易措施。“只要這些措施不致認為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿易產生隱蔽限制的一種手段。”《實施衛生與植物衛生措施協議》（SPS協議）規定：“締約方有權采納為保護人類、動物或植物生命或健康的衛生和植物衛生措施”，而且只要締約方確認其措施有科學依據和保護水平是適當的就“可以實施或維持高于國際標準、指南和建議的措施”。這意味著技術性貿易壁壘的建立具有很大的合法性。資料：WTO《技術貿易壁壘協議》允許各國可以基于三、TBT的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準

案例：有關技術法規種類繁多，如《消費產品安全法》、《進口牛奶法》、《防毒包裝法》、《防爆器材法》、《蔬菜水果進口檢驗法》、《產品含毒物質限制法》等。出口企業要考慮進口國的各項技術法規，避免與其相抵觸是相當困難的。如進口到日本的化妝品必須同時符合化妝品成分標準JSCL、添加劑標準JSFA和藥理標準JP，這些標準里又有數個指標，有一項指標不合格，就會以質量不達標為由拒之門外。美國的兒童玩具法對進口的兒童玩具提出眾多要求，如不能有棱角、銳角；玩具涂料含鉛量不超過百萬分之六；玩具附著物的拉力不小于30磅（不然會脫落）；拉鏈長不超過12英寸；玩具聲響不能過大等。三、TBT的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準案例：溫州是我國最大的打火機生產基地，年產打火機6億只，80%以上出口，占世界金屬外殼打火機市場的70%，其中1/3出口歐盟。2001年，通過了一個CR法案（ChildResistanceLaw，兒童安全法案）要求出廠價或海關價低于2歐元的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全鎖（CR裝置）。此舉的理由是提高消費者尤其是兒童被保護的水平，因為這個價格是一個兒童所能承受的價格。為防止兒童購買了打火機而發生各種危險事故。但此CR裝置是歐美生產商的核心技術，且安全鎖的很多專利都被歐盟發達國家申請了，若購買該技術，使溫州火機失去價格優勢；若自己研制，費時費財費力。案例：溫州是我國最大的打火機生產基地2006年2月8日，歐盟委員會又通過新的CR法案，增加了一段新的條文：不適用CR標準的打火機應保證其使用壽命5年以上，具備產品保證書，至少兩年內打火裝置可以維修，在歐盟內設立售后服務點保證非易損件在保用期過后發生損耗無法繼續使用時，能得到更換和維修，這種打火機被定義為豪華打火機。也就是說，如果打火機不屬于豪華打火機，那就應該加鎖，如果屬于豪華打火機，就要求5年預期壽命，并在歐盟設立維修點。其中壽命用的是“預期（expect）,這個用詞和”豪華打火機“一樣比較模糊，認定機構和認定程序都沒有明確界定，這使得主動權都在歐盟手中。而中國的打火機最多能用1到2萬次，按每天打火30次計算，其壽命也就是1年左右。2006年2月8日，歐盟委員會又通三、TBT的表現形式（二）復雜合格評定程序

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。

1.產品認證：指產品符合技術規定或標準的規定。如歐盟的CE認證；美國的UL認證、加拿大的CSA認證；日本有JIS認證，中國的CCC認證。

2.體系認證：指確認生產或管理體系符合相應規定。如IS09000質量管理體系認證IS014000環境管理體系認證。三、TBT的表現形式（二）復雜合格評定程序三、TBT的表現形式（三）嚴格的衛生檢疫規定

主要適用于農副產品、食品、藥品和化妝品等如花生：日本、加拿大、英國等要求花生黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十，花生醬不超過百萬分之十。茶葉：日本對茶葉農藥殘留量規定不超過百萬分之零點二至零點五。陶瓷制品：美國、加拿大規定含鉛量不得超過百萬分之七。三、TBT的表現形式（三）嚴格的衛生檢疫規定三、TBT的表現形式（四）苛刻的包裝和標簽規定如美國FDA要求大部分的食品必須標明至少14種營養成分的含量，僅僅是在這一領域處領先地位的美國制造商就為此每年要多支出10.5億美元，由此可見其他落后國家的出口商的成本壓力了，尤其對沒條件進行食品成分分析的國家而言，這無疑就是禁止進口性措施。英國規定，所有在英國銷售的電熱毯必須符合英國技術標準3456號的安全要求，標簽上應說明人躺在床上時這種電熱毯是否可用，必須注明是蓋毯還是床墊。三、TBT的表現形式（四）苛刻的包裝和標簽規定三、TBT的表現形式（五）信息技術標準如：1996年，美國紡織品協議執行委員會已向美國政府建議，徹底執行對柬埔寨、馬來西亞以及中國的電子簽證系統，這實際上已成為發達國家對發展中國家設置貿易障礙的借口。三、TBT的表現形式（五）信息技術標準本節小結一、技術性貿易壁壘的含義及特點二、技術性貿易壁壘盛行的原因三、技術性貿易壁壘的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準（二）復雜合格評定程序（三）嚴格的衛生檢疫規定（四）苛刻的包裝和標簽規定（五）信息技術標準本節小結一、技術性貿易壁壘的含義及特點第四節綠色壁壘第四節綠色壁壘41一、含義

綠色？——健康、環保、節約、安全。所謂綠色壁壘，就是以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環保制度和標準，對來自其他國家和地區的產品及服務設置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關稅壁壘。一、含義綠色？二、綠色壁壘成因（一）全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為其出現提供了契機（二）消費觀念的更新，綠色需求的擴大，內在推動了它的形成（三）各國在技術水平、環保標志和相關資金投入等方面的差異是其存在的直接原因（四）市場矛盾的尖銳是其產生的根本原因二、綠色壁壘成因（一）全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為其出三、綠色壁壘的表現形式（一）嚴格的綠色環保標準如ISO14000環境管理體系標準的制定和實施都由發達國家進行，具體包括：審核企業的清潔生產、產品生命周期評價、環境標志產品、企業環境管理體系，正成為發展中國家企業進入國際市場的綠色技術障礙。另外還有食品中的農藥獸藥殘留量標準、汽車尾氣排放標準、紡織品有毒有害物質、偶氮染料標準、陶瓷含鉛量標準、皮革的PCP殘留量標準、玩具和機電產品的安全性標準、包裝材料的可循環比例等。三、綠色壁壘的表現形式（一）嚴格的綠色環保標準三、綠色壁壘的表現形式（二）綠色標志和認證制度綠色標志又稱環境標志，是一種貼在產品或其包裝上的圖形，表明產品不僅質量符合要求，而且在生產、使用、消費、處理等全過程中也符合環保要求，對生態環境和人體健康無損害。這種標志成為產品進口的“綠色通行證”，綠色標志由政府管理部門根據有關標準對產品認證后頒發。三、綠色壁壘的表現形式（二）綠色標志和認證制度三、綠色壁壘的表現形式

自從1978年德國率先實行“藍色天使”標志后，其他發達國家紛紛效仿，出現了日本的“生態標志”、加拿大的“環境選擇”標志、歐盟的“環境標志”等。這些環境標志已成為進入這些國家市場的通行證，沒有環境標志的產品將受到數量和價格的限制。三、綠色壁壘的表現形式自從1978年德國率先實三、綠色壁壘的表現形式（三）綠色包裝和標簽制度

1.以立法形式規定禁止使用某些包裝材料。

如含有鉛、汞和鎘的包裝材料，未達到特定的再循環比例的包裝材料，不能再利用的容器等。2.建立存儲返還制度。

比如丹麥規定啤酒、軟飲料、礦泉水等必須使用可循環使用的容器，并將用過的容器退還。3.稅收優惠或處罰。

根據使用可循環包裝材料的情況，給予一定的減、免稅待遇或征收較高的處罰賦稅。三、綠色壁壘的表現形式（三）綠色包裝和標簽制度三、綠色壁壘的表現形式綠色包裝的4R標準：Reduce減少材料消耗量Recovery可回收使用Refill大型容器再填充使用Recycle可循環使用三、綠色壁壘的表現形式綠色包裝的4R標準：三、綠色壁壘的表現形式許多發達國家對于在本國市場上銷售的產品規定了內容復雜、手續麻煩的標簽規定，外國產品為了符合進口國的規定，不得不重新制作標簽，就不可避免的增加了成本，費時費力，削弱了商品競爭能力。如歐盟對紡織品等的進口產品要求加貼生態標簽(OKO-TexStandard100,生態紡織品標準100)，是紡織品進入歐洲市場的通行證。歐盟規定，自2003年起，市場上所有零售食品都必須實行產品追蹤標簽制。即在外包裝標簽上要注明經銷商、進口商、出口商、包裝商、生產商及確切種植地和加工工廠，以便在發生問題時可以從銷售商一直追蹤到產地等中間各環節。三、綠色壁壘的表現形式許多發達國家三、綠色壁壘的表現形式（四）復雜苛刻的綠色檢驗檢疫制度和程序

主要適用于農副產品、食品、藥品、化妝品等。許多發達國家主要針對這些產品制定了嚴格的檢驗檢疫制度。包括對農藥、獸藥殘留量的規定，加工過程添加劑的規定，對動植物病蟲害的規定，其他污染物（如放射性殘留、重金屬殘留）的規定等。三、綠色壁壘的表現形式（四）復雜苛刻的綠色檢驗檢疫制度和程序案例：歐盟茶葉農殘標準變化2007年5月8日，歐盟茶葉委員會近日發布了《茶葉農殘操作性規范》，新標準增加了10個“農殘項目”，更新了10個“農殘項目”的新限量，更新后的歐盟及德國農殘項目共計227項。杭州市每年向歐盟出口茶葉1000噸左右。杭州市農業局有關負責人說，對照歐盟修改的新標準，大部分農藥在杭州并未使用，對杭州影響較大的主要是啶蟲咪、敵敵畏兩種。啶蟲咪作為一種煙堿類殺蟲劑，具有內吸性強、殺蟲譜廣、作用速度快等特點。歐盟以前不作為農殘檢測項目，現規定要作殘留檢測，限量標準為0.1ｍｇ／ｋｇ。敵敵畏殘留限量從原來的0.1ｍｇ／ｋｇ變為0.02ｍｇ／ｋｇ，較原來的標準提高了5倍。特別值得注意的是，這兩個項目限量均為儀器最低檢測限量，即不得檢出。案例：歐盟茶葉農殘標準變化2007年5月8案例：日本繁雜的檢驗程序日本對進口農產品、畜產品以及食品類的檢驗檢疫制度非常嚴格。對于入境的農產品首先由動物檢疫所和植物防疫所從動植物病蟲害角度進行檢疫，之后還要對具有食品性質的農產品從食品角度進行衛生防疫檢查等。且檢驗項目逐年增加，2002年以來日本對農畜產品的藥物殘留檢驗項目從最初的6項增加到104項。案例：日本繁雜的檢驗程序本節小結一、綠色壁壘的含義二、綠色壁壘的成因三、綠色壁壘的表現形式（一）嚴格的綠色環保標準（二）綠色標志和認證制度（三）綠色包裝和標簽制度（四）復雜苛刻的綠色檢驗檢疫制度和程序本節小結一、綠色壁壘的含義本章小結第一節非關稅壁壘概述第二節傳統非關稅壁壘第三節技術性貿易壁壘第四節綠色壁壘

本章小結ThankYou!ThankYou!55第七章非關稅壁壘第七章非關稅壁壘56本章內容非關稅壁壘概述1傳統非關稅壁壘2技術性貿易壁壘3綠色壁壘4本章內容非關稅壁壘概述1傳統非關稅壁壘2技術性貿易壁壘3綠色第一節非關稅壁壘概述第一節非關稅壁壘概述58一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘指一國政府為了調節、管理和控制本國的對外貿易活動，從而影響貿易格局和利益分配而采取的除關稅以外的各種行政性、法規性措施和手段的總和。問題：非關稅措施在什么時期開始成為保護貿易政策的主要手段？20世紀70年代的新貿易保護主義之后。一、非關稅壁壘的含義非關稅壁壘指一國

非關稅壁壘是當前國際貿易中最繁雜、最難以對付的貿易壁壘。非關稅壁壘是當前國際貿易中二、非關稅壁壘的特點（一）比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性

（二）比關稅壁壘更能直接達到限制進口的目的

案例：2004年中國對歐出口鞋8.2億雙，金額22.2億美元，約占歐盟鞋類市場20%多，其中對意大利的出口金額為2.1億美元。2005年，對意出口達2.6億美元。中國大約有400萬制鞋從業人員，遠遠高于意大利的15萬。于是意大利指控中國鞋在生產過程中使用了鎳及其他有礙健康的有毒化學物質，阻礙中國鞋的進口。二、非關稅壁壘的特點（一）比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性二、非關稅壁壘的特點（三）比關稅壁壘具有隱蔽性和歧視性案例：1982年的普瓦蒂埃效應

案例：2002年上半年，我國舟山某水產公司出口到歐盟的300噸凍蝦仁突然被退貨，理由是檢測到含有十億分之零點二的綠霉素。二、非關稅壁壘的特點（三）比關稅壁壘具有隱蔽性和歧視性三、非關稅壁壘的發展趨勢（一）非關稅壁壘的項目日益繁雜，并不斷升級（二）技術貿易壁壘迅速發展，成為最為復雜的貿易壁壘（三）綠色壁壘盛行，且名目激增（四）勞工標準和動物福利等新型壁壘逐漸興起三、非關稅壁壘的發展趨勢（一）非關稅壁壘的項目日益繁雜，并不本節小結1非關稅壁壘的含義

2非關稅壁壘的特點3非關稅壁壘的發展趨勢

本節小結第二節傳統非關稅壁壘第二節傳統非關稅壁壘65一、進口配額制（一）絕對配額（二）關稅配額案例：1.2000年12月16至2001年12月31日，俄羅斯實施原糖進口配額制。總額為365萬噸，從第一到第四季度分別為：115萬噸、150萬噸、60萬噸、40萬噸。并征收5%的從價關稅，超過額度部分征收30%的關稅。2.1993年歐共體對產自拉美的“美元香蕉”規定的進口配額為200萬噸，且配額內征收20%的關稅，超過配額的征收170%的關稅。進口配額制已被WTO作為數量限制條款禁止使用一、進口配額制（一）絕對配額二、“自動”出口配額制（一）含義也叫“自愿”出口配額制，是出口國在進口國的要求或壓力下，“自愿”規定在某一時期內某種商品對該國的出口配額，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。

它是20世紀70年代以來非關稅壁壘中很流行的一種形式。它通常是兩個政府之間談判的結果。盡管自動出口限制實際上是與WTO的原則是相違背的，但具有較大的隱蔽性，避免了與WTO原則的直接沖突。二、“自動”出口配額制（一）含義二、“自動”出口配額制案例：日本汽車業對美國的自動出口限制從1977到1981年，美國的汽車生產大約下降了1/3，進口份額從18%上升到29%，造成近30萬美國汽車工人失業。1980年三大美國汽車公司虧損40億美元。結果美國與日本簽署了自動限制出口協議，日本承諾出口減為1981到1983每年出口168萬輛，1984到1985年各為185萬輛。二、“自動”出口配額制案例：日本汽車業對美國的自動出口限制二、“自動”出口配額制（二）采取“自動”出口配額的原因1.與傳統手段被GATT限制有關2.比關稅和進口配額容易實施3.可避免更多的貿易摩擦，且為出口國提供一個每隔幾年向進口國施壓的機會4.出口國可以提高出口產品檔次，獲得更多利潤二、“自動”出口配額制（二）采取“自動”出口配額的原因二、“自動”出口配額制

美國汽車產業利用1981——1985年這段時間縮減開支，改善汽車質量，但成本的降低并沒有使消費者受益。日本則通過出口高價汽車贏得更多利潤。據美國國際貿易委員會測算，在1984年，協議導致國內制造的汽車價格上升了660美元，日本車上升了1300美元。1981——1984年，協議為美國消費者帶來的總成本是157億美元，44000個美國工人保住了飯碗，其代價是每人超過10萬美元的成本。經濟學家估計，如果美國等同地施加從價關稅，可獲得112億美元的收入，而現在這些收入都變成了自動出口限制下日本人的利潤了。二、“自動”出口配額制美國汽車產業利用1981—二、“自動”出口配額制為克服貿易限制和進一步的貿易摩擦，日本自20世紀80年代后期起，以移植工廠之名在美國大規模投資汽車業，到1996年在美國生產了200多萬輛汽車，占23%份額。到2002年，外國汽車占有美國市場的36.7%，而日本占有26.6%。二、“自動”出口配額制為克服貿易限制和進一步的貿三、進口許可證（一）按其是否有配額可以分為：

1.有定額的進口許可證2.無定額的進口許可證（二）按對來源國別有無限制可以分為：

1.公開一般進口許可證2.特種許可證三、進口許可證（一）按其是否有配額可以分為：四、外匯管制（一）數量性外匯管制（二）成本性外匯管制

“復匯率制”（三）混合性外匯管制四、外匯管制（一）數量性外匯管制五、進口押金制

又稱進口存款制，在這種制度下，進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比率和規定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現金，才能進口。這樣就增加了進口商的資金負擔，影響了資金的流轉，從而起到了限制進口的作用。五、進口押金制又稱進口存款制，在這種制度下六、進口最低限價制

指一國政府規定某種進口商品的最低價格，若進口商品低于最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。如：2007年1月11日，烏茲別克政府出臺了《關于向居民供應國產優質分裝茶葉的補充措施》的新法令：為防止國外低價茶葉沖擊烏國市場，保障國內市場上茶葉分裝企業之間的平等競爭環境，對從其他國家進口的茶葉設置每噸600美元的最低限價。六、進口最低限價制指一國政府規定某種進口商品七、進出口國家壟斷

是指在對外貿易中，國家規定某些商品的進出口必須由政府機構直接經營，或者把這些商品進出口壟斷權給予某些壟斷組織。

發達國家的進出口國家壟斷主要集中在三類商品上面：煙和酒、農產品、武器。壟斷機構為了牟取暴利就可以通過控制進口商品的數量和品種來提高進口商品在國內市場的價格。七、進出口國家壟斷是指在對外貿易中，國家規定八、歧視性政府采購政策

指一些國家通過法令，規定政府機構在采購時必須優先購買本國產品，從而對國外產品構成歧視。其做法包括：1.優先購買本國產品與服務2.強調產品與服務的國產化程度3.偏向國內企業的招標4.直接授標八、歧視性政府采購政策指一些國家通過法令，規定政九、各種國內稅

指一國政府專門針對進口產品征收國內稅費或對進口產品征收高于國內產品的稅費，則構成對進口產品的限制，是一種比關稅更靈活、更隱蔽的限制進口的措施。

國內稅與關稅不同，他的制定和執行屬于本國政府機構，有時甚至是地方政府機構的權限。通常不受貿易條約和多邊協定的限制九、各種國內稅指一國政府專門針對進口產品征收國九、各種國內稅

案例：如法國曾經對引擎為5馬力的汽車每年征收養路稅12美元，而對于引擎為16馬力的汽車每年征收養路稅高達30美元，當時法國生產的最大型的汽車為12馬力，而進口汽車多為16馬力的汽車。九、各種國內稅案例：如法國曾經對引擎十、設置海關障礙（一）制定繁瑣的海關程序（二）通過商品歸類提高稅率（三）歧視性海關估價制度十、設置海關障礙（一）制定繁瑣的海關程序本節小結一、進口配額制二、“自動”出口配額制三、進口許可證制四、外匯管制五、進口押金制六、進口最低限價制七、進出口國家壟斷八、歧視性政府采購九、各種國內稅十、設置海關障礙本節小結一、進口配額制第三節技術性貿易壁壘第三節技術性貿易壁壘82一、含義及特點技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）

是指一國以維護國家安全、保障人類和動植物的健康和安全、保護生態環境、防止欺詐行為或保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，以提高產品技術要求，增加進口難度，對商品進口實施限制的一種貿易保護主義措施。一、含義及特點技術性貿易壁壘一、含義及特點（一）廣泛性（二）雙重性（三）合法性例如美國職業安全與健康管理局、消費者產品安全委員會、環境保護局、聯邦貿易委員會、商業部、能源效率標準局等都各自頒布有法規，包括《聯邦危險品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康與安全法》、《植物檢疫法》、《聯邦植物蟲害法》、《動物福利法》等，其中有些條例是專門針對進口國家或商品而制定的。（四）隱蔽性和針對性一、含義及特點（一）廣泛性案例1：原聯邦德國禁止在國內使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣；法國禁止含有葡萄糖果汁的進口，這些規定的意圖就在于抵制美國的貨物，因為在美國，這類產品是經常加上這種附加物的。案例2：美國為了阻止墨西哥的土豆輸入，對土豆的標準規定有成熟度、個頭大小等指標，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因為要銷往美國的土豆不能太熟就得收獲，否則易爛，而這樣的話又難以符合成熟性要求。案例3：歐盟對進口的肉類食品不僅要檢驗獸藥殘留量，還要求檢驗生產廠家的衛生條件，還對工作間溫度、肉制品配方及容器、包裝等作出了嚴格的規定。案例1：原聯邦德國禁止在國內使用車門從前往后開的汽車，這種汽二、TBT盛行的原因（一）科技水平的差異導致TBT的強化。（二）關稅的大幅度削減及傳統數量限制措施被抑制促進TBT成為貿易保護主義的新式武器。（三）消費觀念的更新和保護意識的增強亦促使TBT“合法”存在。（四）WTO某些協議中的例外規定給TBT的設置大開方便之門。二、TBT盛行的原因（一）科技水平的差異導致TBT的強化。

資料：WTO《技術貿易壁壘協議》允許各國可以基于維護國家安全、人類安全與健康、動植物安全與健康、環境保護和防止欺詐行為等正當理由而采取技術性貿易措施。“只要這些措施不致認為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿易產生隱蔽限制的一種手段。”《實施衛生與植物衛生措施協議》（SPS協議）規定：“締約方有權采納為保護人類、動物或植物生命或健康的衛生和植物衛生措施”，而且只要締約方確認其措施有科學依據和保護水平是適當的就“可以實施或維持高于國際標準、指南和建議的措施”。這意味著技術性貿易壁壘的建立具有很大的合法性。資料：WTO《技術貿易壁壘協議》允許各國可以基于三、TBT的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準

案例：有關技術法規種類繁多，如《消費產品安全法》、《進口牛奶法》、《防毒包裝法》、《防爆器材法》、《蔬菜水果進口檢驗法》、《產品含毒物質限制法》等。出口企業要考慮進口國的各項技術法規，避免與其相抵觸是相當困難的。如進口到日本的化妝品必須同時符合化妝品成分標準JSCL、添加劑標準JSFA和藥理標準JP，這些標準里又有數個指標，有一項指標不合格，就會以質量不達標為由拒之門外。美國的兒童玩具法對進口的兒童玩具提出眾多要求，如不能有棱角、銳角；玩具涂料含鉛量不超過百萬分之六；玩具附著物的拉力不小于30磅（不然會脫落）；拉鏈長不超過12英寸；玩具聲響不能過大等。三、TBT的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準案例：溫州是我國最大的打火機生產基地，年產打火機6億只，80%以上出口，占世界金屬外殼打火機市場的70%，其中1/3出口歐盟。2001年，通過了一個CR法案（ChildResistanceLaw，兒童安全法案）要求出廠價或海關價低于2歐元的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全鎖（CR裝置）。此舉的理由是提高消費者尤其是兒童被保護的水平，因為這個價格是一個兒童所能承受的價格。為防止兒童購買了打火機而發生各種危險事故。但此CR裝置是歐美生產商的核心技術，且安全鎖的很多專利都被歐盟發達國家申請了，若購買該技術，使溫州火機失去價格優勢；若自己研制，費時費財費力。案例：溫州是我國最大的打火機生產基地2006年2月8日，歐盟委員會又通過新的CR法案，增加了一段新的條文：不適用CR標準的打火機應保證其使用壽命5年以上，具備產品保證書，至少兩年內打火裝置可以維修，在歐盟內設立售后服務點保證非易損件在保用期過后發生損耗無法繼續使用時，能得到更換和維修，這種打火機被定義為豪華打火機。也就是說，如果打火機不屬于豪華打火機，那就應該加鎖，如果屬于豪華打火機，就要求5年預期壽命，并在歐盟設立維修點。其中壽命用的是“預期（expect）,這個用詞和”豪華打火機“一樣比較模糊，認定機構和認定程序都沒有明確界定，這使得主動權都在歐盟手中。而中國的打火機最多能用1到2萬次，按每天打火30次計算，其壽命也就是1年左右。2006年2月8日，歐盟委員會又通三、TBT的表現形式（二）復雜合格評定程序

合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。

1.產品認證：指產品符合技術規定或標準的規定。如歐盟的CE認證；美國的UL認證、加拿大的CSA認證；日本有JIS認證，中國的CCC認證。

2.體系認證：指確認生產或管理體系符合相應規定。如IS09000質量管理體系認證IS014000環境管理體系認證。三、TBT的表現形式（二）復雜合格評定程序三、TBT的表現形式（三）嚴格的衛生檢疫規定

主要適用于農副產品、食品、藥品和化妝品等如花生：日本、加拿大、英國等要求花生黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十，花生醬不超過百萬分之十。茶葉：日本對茶葉農藥殘留量規定不超過百萬分之零點二至零點五。陶瓷制品：美國、加拿大規定含鉛量不得超過百萬分之七。三、TBT的表現形式（三）嚴格的衛生檢疫規定三、TBT的表現形式（四）苛刻的包裝和標簽規定如美國FDA要求大部分的食品必須標明至少14種營養成分的含量，僅僅是在這一領域處領先地位的美國制造商就為此每年要多支出10.5億美元，由此可見其他落后國家的出口商的成本壓力了，尤其對沒條件進行食品成分分析的國家而言，這無疑就是禁止進口性措施。英國規定，所有在英國銷售的電熱毯必須符合英國技術標準3456號的安全要求，標簽上應說明人躺在床上時這種電熱毯是否可用，必須注明是蓋毯還是床墊。三、TBT的表現形式（四）苛刻的包裝和標簽規定三、TBT的表現形式（五）信息技術標準如：1996年，美國紡織品協議執行委員會已向美國政府建議，徹底執行對柬埔寨、馬來西亞以及中國的電子簽證系統，這實際上已成為發達國家對發展中國家設置貿易障礙的借口。三、TBT的表現形式（五）信息技術標準本節小結一、技術性貿易壁壘的含義及特點二、技術性貿易壁壘盛行的原因三、技術性貿易壁壘的表現形式（一）嚴格、繁瑣的技術法規與標準（二）復雜合格評定程序（三）嚴格的衛生檢疫規定（四）苛刻的包裝和標簽規定（五）信息技術標準本節小結一、技術性貿易壁壘的含義及特點第四節綠色壁壘第四節綠色壁壘96一、含義

綠色？——健康、環保、節約、安全。所謂綠色壁壘，就是以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環保制度和標準，對來自其他國家和地區的產品及服務設置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關稅壁壘。一、含義綠色？二、綠色壁壘成因（一）全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為其出現提供了契機（二）消費觀念的更新，綠色需求的擴大，內在推動了它的形成（三）各國在技術水平、環保標志和相關資金投入等方面的差異是其存在的直接原因（四）市場矛盾的尖銳是其產生的根本原因二、綠色壁壘成因（一）全球自然資源匱乏，生態環境惡化，為其出三、綠色壁壘的表現形式（一）嚴格的綠色環保標準如ISO14000環境管理體系標準的制定和實施都由發達國家進行，具體包括：審核企業的清潔生產、產品生命周期評價、環境標志產品、企業環境管理體系，正成為發展中國家企業進入國際市場的綠色技術障礙。另外還有食品中的農藥獸藥殘留量標準、汽車尾氣排放標準、紡織品有毒有害物質、偶氮染料標準、陶瓷含鉛量標準、皮革的PCP殘留量標準、玩具和機電產品的安全性標準、包裝材料的可循環比例等。三、綠色壁壘的表現形式（一）嚴格的綠色環保標準三、綠色壁壘的表現形式（二）綠色標志和認證制度綠色標志又稱環境標志，是一種貼在產品或其包裝上的圖形，表明產品不僅質量符合要求，