2022年證券從業資格《證券交易》基礎卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、為防范證券結算風險，我國設立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。A、證券結算風險基金B、證券風險基金C、證券投資基金D、投資者保護基金【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教材第一章第一節，P11。2、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是（）形式的資產。A、有價證券B、實物資產C、貨幣資金D、存托憑證【參考答案】：C3、一般的境外投資者可以投資（）。A、國債B、A股C、B股D、權證【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節，P7。4、所謂證券市場的高風險主要是指（）。A、技術風險B、管理風險C、經營風險D、市場風險【參考答案】：D5、證券交易中的委托單，性質上相當于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質上相當于合同。6、某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以（）元賣出該股票才能不虧本（傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收）。TOC\o"1-5"\h\zA、30.10B、30.15C、30.55D、30.75【參考答案】：B【解析】因為題目要求最低需要，所以過戶費按照深圳交易所的標準，即免收過戶費.因此最低需要賣出價=30*（1+0.002+0.001）/（1-0.002-0.001）7、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r。A、可實現最大成交量的價格B、距前收盤價最近的價位C、使未成交量最小的申報價格D、中間價【參考答案】：B如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。8、根據現行有關部門制度規定，上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益登記日為（）日。TOC\o"1-5"\h\zA、T+2B、T+3C、T+4D、T+5【參考答案】：B【解析】根據現行有關部門制度規定，A股現金紅利派發日程安排如下：（1）申請材料送交日（T—5日前）；（2）中國結算上海分公司核準答復日（T—3日前）；（3）向證券交易所提交公告申請日（T—1日前）；⑷公告刊登日（T日）；（5）權益登記日（T+3日）；（6）除息日（T+4E1）；（7）發放日（T+8日）。本題的最佳答案是B選項。9、（）是證券公司自營業務面臨的主要風險。A、法律風險B、經營風險C、政策風險D、市場風險【參考答案】：D10、證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點：熟悉定向資產管理業務運作的基本規范。見教材第七章第三節，P205。11、證券營業部的損益管理大致包括（）等。A、財務收入管理、財務支出管理B、統收統支、單獨核算C、分帳管理、記息、對帳D、財務收支管理、分帳管理【參考答案】：A12、申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過（）年的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。A、2B、3C、1D、4【參考答案】：C【解析】^申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過1年的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。13、上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方可轉換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年【參考答案】：B【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第三節，P169。14、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折現率D、折算率【參考答案】：D15、客戶查詢證券注冊資料時，由（）向中國結算公司實時辦理查詢。A、證券營業部的經辦人B、證券營業部的復核員C、客戶本人D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。見教材第四章第二節，P85。16、上海證券交易所于1993年.深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（）為主要品種的回購交易。A、股票B、基金C、國債D、利率【參考答案】：C17、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括（）。A、經營證券業務許可證B、董事、監事、高級管理人員的個人資料C、境內外控股子公司及主要參股公司信息D、持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息【參考答案】：D【解析】根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，證券公司申請會員資格時應報送的材料有：①申請書；②設立的批準文件；③經營證券業務許可證；④企業法人營業執照：⑤章程及主要業務規章制度；⑥董事、監事、高級管理人員的個人資料；⑦持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；⑧境內外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。18、資產托管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告（）。A、證監會派出機構B、證券交易所C、中國證券業協會D、中國結算公司【參考答案】：A【解析】熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。見教材第七章第二節，P201。19、新股競價發行方式的最大缺陷是（）。A、廣泛的市場性B、一、二級市場的聯動性C、經濟高效性D、股價的被操縱性【參考答案】：D20、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易金額B、交易場所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節，P23。21、根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的（）。A、地方債券B、企業債券C、國際債券D、金融債券【參考答案】：D22、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。A、境內自然人B、境內法人C、定居國外的中國公民D、臺灣地區的自然人【參考答案】：B【解析】境內法人不允許開立B股賬戶。23、作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。這里的“基準指數”，在上海證券交易所是指（）。A、上證180指數B、A股指數C、上證50指數D、上證綜合指數【參考答案】：D【解析】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節，P243。24、境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得（）。A、經營外資股業務資格證書B、外匯經營許可證C、席位申請表D、中國證監會的批準【參考答案】：B【解析】境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證25、標的證券為股票的，應當符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數不少于l000人D、近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%【參考答案】：D26、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正。處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上l0萬元以下D、1萬元以上l0萬元以下【參考答案】：D27、從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券自營業務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節，P181。28、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業務損失的風險是（）入、自然災害風險B、不可抗力風險C、事故風險D、管理風險【參考答案】：B【解析】不可抗力風險是指戰爭、自然災害等不可抗力發生時給對基金投資者帶來的風險。29、證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依（）自主選擇。A、資金數量B、交易量C、交易品種D、時間和條件【參考答案】：D【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定。30、從運作方式上看，回購交易結合了現貨交易和（）的特點。A、期貨交易B、遠期交易C、期權交易D、債券交易【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節，P6。31、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B32、證券經紀業務中，客戶是（），證券經紀商是（）。A、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P72。33、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（）。A、股權登記日為R日B、股息到賬日為R+1日C、除權除息日為R+2日D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日【參考答案】：A34、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。A、營業部電腦系統B、交易所電腦主機C、營業部終端處理機D、場內交易員【參考答案】：D【解析】證券營業部的電腦系統要與證券交易所的電腦主機聯網，投資者的委托指令經證券營業部電腦審查確認后，由前置終端處理機和通信網絡自動傳送至證券交易所電腦主機；或是由證券交易所業務員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸人證券交易所電腦主機，無須場內交易員再行輸入。35、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價132.75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入丫股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%o，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%o，買入乂國債的實際付出是（）元。A、2736.68B、2737.68C、2738.38D、2739.38【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節，P44。36、證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上l0萬元以下D、10萬元以上l5萬元以下【參考答案】：C37、投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括（）。A、簽署《風險揭示書》和《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》C、開立資金賬戶與建立第三方存管關系D、了解交易風險，按規定繳存交易結算資金【參考答案】：D【解析】證券經紀關系的建立過程包括：①講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》；②簽訂《證券交易委托代理協議》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》；③開立資金賬戶與建立第三方存管關系。38、下列不屬于非柜臺委托的是（）。A、書面委托B、電話委托C、傳真委托。、自助委托【參考答案】：A【解析】非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網上委托（即互聯網委托）等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經紀商電腦系統并申報進場，而不通過證券經紀商人工環節申報，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項。39、在我國，證券交易所編制指數時，采用（）公式計算。A、加權平均法B、移動加權平均法C、派許加權綜合價格指數D、幾何加權平均【參考答案】：C40、（）是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A、證券投資基金B、封閉式基金C、開放式基金D、交易型開放式指數基金【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節，P3。41、在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（）。A、買賣證券的差價B、手續費、傭金收入C、投機收入D、投資收入【參考答案】：A42、在證券公司自營業務中，（）是最高決策機構。入、自營業務部門B、投資決策機構C、董事會D、投資專業委員會【參考答案】：C【解析】自營業務的運作過程要掌握，最高管理機構是投資決策委員會。43、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（）。A、證券公司B、資產管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A【解析】熟悉證券經紀業務的含義和特點。見教材第四章第一節，P71。44、根據下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（）。某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數量買入數量（手）價格（元）賣出數量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.70A、12.18,350B、12.18,500C、12.15,350D、12.15,500【參考答案】：C45、證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、10C、11D、20【參考答案】：D46、關于場外交易市場，以下說法不正確的有（）。A、在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B、場外市場包括第一市場C、場外交易市場包括店頭市場D、柜臺市場是場外交易市場的主要形式【參考答案】：B47、一家證券公司的客戶資金可以存放在（）家指定商業銀行并確定（）家為主辦銀行。A、多，一B、多，多C、一，一D、一，多【參考答案】：A【解析】考點：掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容。見教材第四章第一節，P76。48、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A、當日開盤價B、當日收盤價頃當日按成交量的加權平均價。、當日開盤價與收盤價的均價【參考答案】：B49、根據發行主體的不同，債券的分類不包括（）。A、公司債券B、政府債券C、國家債券D、金融債券【參考答案】：C【解析】據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。50、由于債券的（）發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。A、處置權B、所有權C、收益權D、剩余財產分配權【參考答案】：B【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節，P271。51、人民幣特種股票（B股）于（）年上市。TOC\o"1-5"\h\zA、1986B、1988C、1990D、1992【參考答案】：D52、上海證券交易所規定（）的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。A、基金交易B、權證交易C、債券買斷式回購交易D、債券質押式回購交易【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節，P33。53、證券服務部籌建期為（）個月。A、3TOC\o"1-5"\h\zB、5C、6D、9【參考答案】：A54、證券公司融資融券業務，應當在商業銀行開立的賬戶有（）。A、信用交易證券交收賬戶B、信用交易資金交收賬戶C、信用交易擔保資金賬戶D、信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：C【解析】證券公司融資融券業務，應當在商業銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。55、回購到期清算日的（），融資方和融券方均可通過PROP系統對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節，P282。56、證券營業部需按照規定將客戶交易結算資金全額存入有業務資格的商業銀行，設立（）管理。A、單獨賬戶B、專人管理賬戶C、特別賬戶D、聯合賬戶【參考答案】：A57、在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（）的一方。入、融入資金、享有債券質權8、融入資金、出質債券C、融出資金、出質債券D、融出資金、享有債券質權【參考答案】：B【解析】在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。58、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融資成本C、費用支出D、投資凈利潤【參考答案】：A59、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【參考答案】：D【解析】證券公司不能租用、借用他人證券帳戶從事證券自營業務60、證券公司應當根據不同客戶的情況，進行（）管理。A、分類B、集中C、區別D、分級【參考答案】：A【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P105。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據席位經營的證券品種的不同，證券交易所內交易席位可分為（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特種股席位D、B股席位E、特別席位【參考答案】：A,D,E2、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延B、證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監會批準C、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半D、如果交易時間變更，須由中國證券業協會公告【參考答案】：A,B【解析】C選項，在國家法定假日，交易所休市。D選項，證券交易所可以調整交易時間。3、證券自營業務風險的種類有（）A、市場風險B、違約風險C、公司風險D、經營管理風險E、政策法律風險【參考答案】：A,D,E4、證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、非集中交易過戶登記C、證券賬戶變更登記D、證券賬戶贈與登記【參考答案】：A,B【解析】證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。5、證券公司營業部在為客戶辦理下列（）賬戶業務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、客戶資料修改D、增加服務品種【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：（1）資金賬戶的開立、注銷；（2）代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷；（3）代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：（4）信用賬戶的開立、注銷；（5）客戶資料修改；（6）指定商業銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；（7）交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；（8）開通非柜面交易委托方式；（9）增加服務品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶的規范；（11）其他與賬戶管理有關的重要業務。6、通過網上現金認購方式