PAGEPAGE5目錄第一章項目概況 1一、項目基本情況 1（一）項目名稱 1（二）項目類型 1（三）項目背景 1（四）項目聯系人 1（五）項目實施機構 1（六）出資代表 2（七）合作期限 2（八）所處階段 2（九）項目采用PPP模式的必要性和可行性 2二、項目經濟技術指標 9（一）項目區位 9（二）建設內容 9（三）投資規模 10（四）項目產出說明 10三、項目公司股權情況 第二章風險分配框架 13一、風險分析 13（一）法律風險 13（二）政策風險 13（三）不可抗力風險 14（四）建設風險 14（五）運營維護風險 15（六）融資風險 15二、風險分配 15三、風險應對措施 17第三章項目運作方式 18一、項目運作方式 18二、運作程序 18第四章項目交易結構 20一、項目投融資結構 20（一）投資結構 20（二）融資結構 20二、回報機制 21三、相關配套安排 22（一）土地征收補償及收儲手續 22（二）工程前期基本建設手續 22（三）土地征收補償、土地收儲及工程前期費用 22（四）其他配套安排 22第五章項目合同體系 24一、合同體系 24二、PPP項目合同 25（一）政府方的基本權利和義務 25（二）社會資本方的基本權利和義務 27（三）項目經營權 28（四）項目建設 29（五）項目驗收 30（六）項目運營 32（七）項目移交 33三、合資協議和公司章程 33（一）組織形式 33（二）經營范圍 34（三）股份轉讓 34（四）法人治理結構 34（五）利潤分配 35四、項目邊界條件 35（一）權利義務邊界 35（二）交易條件邊界 36（三）履約保障邊界 38（四）調整銜接邊界 40第六章項目監管架構 46一、履約管理 46二、行政監督 46（一）項目實施期間的知情權 46（二）進場檢查和測試 48（三）對承包商和分包商選擇的監控 48三、公眾監督 49第七章采購方式 50一、采購方式選擇 50（一）采購方式適用條件 50（二）本項目擬采用的采購方式 51二、采購程序 52（一）采購需求公示 52（二）資格預審 52（三）公開招標 53三、資格預審條件（暫定） 56四、競爭標的 57五、項目運營補貼測算 57第八章績效考核 61第九章信息公開 64一、信息公開的范圍和主體 64二、信息公開的內容 64三、信息公開的監管 66第十章項目移交 67一、移交范圍 67二、移交標準 67三、移交程序 68PAGEPAGE9第一章 項目概況一、項目基本情況（一）項目名稱某某利區城區雨污分流改造工程PPP項目（以下簡稱“本項目”或“項目”）（二）項目類型本項目為新建項目。（三）項目背景本項目位于某某市某某利區，某某市某某利區位于山東省東北部黃河三角洲地區的黃河入海口處。東瀕渤海，西北與利津縣隔黃河相望，南接某某市某某區，東北部與某某市河口區毗鄰。某某利區境內礦產資源豐富，交通便利，某某飛機場15分鐘的車程。伴隨著城市化水平不斷提高，社會經濟的不斷發展，人民生活水平的不斷提高，同時為了促進某某利城區經濟社會的跨越式發展，盡快形成一個經濟繁榮的良好城市格局和空間發展態勢，基礎設施的建設顯得更加緊迫。（四）項目聯系人韓主任五）項目實施機構某某市某某利區人民政府授權某某市某某利區城市管理局(以下簡稱區城管局)PPP項目合同，在項目合作期間代表政府方履行項目合同。（六）出資代表某某市某某利區財金投資有限公司（七）合作期限項目合作期限為19年（含建設期1年）（八）所處階段項目勘察、設計招標工作已完成；正在進行預算評審；擬于實施方案獲得某某市某某利區人民政府審批后，開展社會資本20183月開工，201812月竣工。（九）項目采用PPP模式的必要性和可行性1.項目采用PPP模式運作的必要性在中國經濟進入“新常態”，全面深化改革穩步推進的背景下，公共產品不斷增長的需求和受到約束的供給能力之間的缺口不斷擴大，這一全新特征將深刻改變我國公共產品服務供給的基本模式。舊有的完全由政府主導的基礎設施建（PPP）的模式成為我國基建和公共服務領域投融資改革的重要方PPP模式是適應“國家治理現代化”要求的一次變革，是適應“市場起決定性作用”要求的一次變革，是適應“加快轉變政府職能”要求的一次變革，是適應“建立現代PPP模式實施，具體分析如下：（1）項目屬性本項目屬于市政工程項目，具有公共產品屬性，投資金PPP模式鼓勵應用的領域之一。同時，該行業存在較多數量的市場參與者，有扎實的市場競爭條件，市場化運作程度較高。國家發展和改革委員會《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發改投資[2014]2724號）文件規定，“PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的公共服務、基礎設施類項目”。《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》（財金[2014]76號）文件規定，“適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調整機制相對靈活、市場化本項目為基礎設施建設運營一體化項目，符合上述特點。（2）響應國家政策《某某院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發〔2015〕42號）文件提出，“在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式，是轉變政府職能、激發市場活力、打造經濟新增長點的重要改革舉措。圍繞增加公共產品和公共服務供給，在能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業、科技、保障性安居工程、醫療、衛生、養老、教育、文化等公共服務領域，廣泛采用政府和社會資本合作模式，對統籌做好穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險工作具有戰略意義。”PPP模式，既有助于減輕政府債務壓力，又有助于創新財政管理理念，從以往單一年度的“預算收支管理”，逐步轉向強化中長期財政規劃和“資產負債管理”。督者、合作者”，能夠把更多的精力放到指定發展戰略上，有助于發揮優勝劣汰的市場競爭作用，激發非公有制經濟的活力。2.項目采用PPP模式運作的可行性（1）物有所值評價本項目物有所值評價根據《政府和社會資本合作項目物有所值評價指引（試行）》（財金[2015]167號）要求開展。經過專家評審，本項目物有所值定性評價結果為87.33分，通過定性評價；PPPPSC值，通過定量評價，可PPPPPP項目物有所值評價報告》。物有所值定性分析重點關注項目增加供給、優化風險分配、提高建設和運營效率、促進創新和公平競爭、有效落實政府采購政策等方面。本項目主要從全生命周期整合程度、風險識別與分配、績效導向與鼓勵創新、潛在競爭程度、政府機構能力、可融資性等基本指標及項目規模大小、主要固定資產種類、行業示范性三項補充指標進行論證，以評測能否實現物有所值。增加公共供給項目建設若采用傳統的政府投資模式，政府短期內需要PPP模式后，可以減少政府短期投入。通過采用政府和社會資本合作模式，可拓展項目建設的融資渠道，形成多元化、可持續的資金投入機制，有利于整合社會資源，盤活社會存量資本，激發民間投資活力，拓展企業發展空間，提升經濟增長動力，促進經濟結構調整和轉型升級，增加公共供給。優化風險分配PPP項目的風險分配機制以風險最優分配原則為核心，同時還應遵守風險與收益對等原則，風險有上限原則。PPP模式，項目公司作為項目運營商承擔了項目建設、運營過程中的大部分風險，其通過加強內部管理、購買商業保函及保險等手段最大程度規避了未來可能涉及的風險。政府作為項目合作方，除承擔政策風險外，會從保護和促進公共利益的立場出發，負責項目總體監管，為項目防范風險提供有力保證。促進創新本項目的產出說明明確，項目公司負責項目的建設、投融資、運營、維護管理等工作。本項目使用政府付費機制。政府負責對項目公司提供的服務進行監督管理，通過對社會資本技術經驗的整合、服務創新激勵以及項目協議約束，實現項目投資和管理層面的規模經濟，從而驅使項目公司提供更優質的公共服務。④充分體現市場競爭與傳統的政府“包辦”項目的投資、建設、運營維護等工作相比，采用PPP方式能夠充分吸引有資格、意愿和能力等方面匹配度高的社會投資人參與項目的運營維護等工作。本次PPP項目中政府、投資者和項目公司之間形成委托代理關系，通過激勵相容機制的約束，在整個過程中，基礎設施的運營效率都會得到提高。⑤有助于政府提升PPP項目實施的能力某某市某某利區人民政府各部門對PPPPPPPPP項目結束后，PPP項目實施能力，為以后類似項目提供借鑒。⑥可融資性高本項目社會效益高、政府支持力度大，對金融機構吸引力大，項目具有較強的融資可行性，能夠更順利完成融資交割和較快進入建設、運營階段，實現較快增加基礎設施及公共服務供給。⑦項目規模適宜370002個子項目，項目建成后，將實現雨污分流及污水通過污水管網排放，推動地段商業價值，提高城市居民居住生活水平以及降低或規避雨污混排、污水直排給公私財產所帶來的損失，同時實現行政辦公區和勝興商務廣場的連接，極大方便百姓的出行。社會效益高，政府支持力度大，對金融機構吸引力很大，足夠吸引社會資本方參與。⑧全生命周期成本測算準確性本項目由實施機構負責組織完成可研編制、施工圖設計等工作，建設成本估算準確性較高，同時項目運營成本較為清晰，由政府方負責項目公司財務監管，測算較為準確。通過以上分析，項目的全生命周期成本已被很好的理解和認識，并且被準確預估的可能性很大。⑨具有行業示范作用本項目包含某某市某某利區城區污水管線改造工程、勝興2個子項目，項目的建設將對某某利區的建設創建了良好基礎設施條件，改變了交通環境。同時也為周邊居住的人群提供了便利的生產生活條件，為周邊地塊提供了升值空間，在一定程度上促進了經濟發展。（2）財政承受能力論證本項目通過對項目進行識別階段的財政承受能力論證，詳見本項目財政承受能力論證報告，總體情況如下：根據《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號）的要求，我們基于本項目現有工程設計文件、相關數據支持，建立項目財務測算模型，分析本項目實施對當前及今后年度財政支出的影響。本項目財政承受能力論證結果為“通過論證”，具體意見為：BOT②本項目合作期內，全部PPP項目的政府支出責任占本級一般公共財政預算支出的比率最高為7.02%，低于政策規定的10%。PPP項目的規劃及相應財政PPP項目不存在過于集中的問題，符合行業和領域的均衡性要求。二、項目經濟技術指標（一）項目區位1.某某市某某利區城區雨污分流改造工程：（1）雨污分流管網改造工程南至同興路、北至復興路、西至利河路、東至渤海路。（2）排水管線清淤及維修改造對規劃范圍內城區現狀排水管線進行清淤及維修改造。2.勝興商務廣場地下通道工程：本工程位于某某利區勝興路中段，黨政辦公樓以北。（二）建設內容1.某某市某某利區城區雨污分流改造工程：（1）雨污分流管線改造工程污水管線工程、截污干管工程、倒虹吸工程、泵站工程及相關配套設施等，其中規劃DN50035328米，DN600污水管線1332DN1000截污干管150DN800220013座。（2）排水管線清淤及維修改造PAGEPAGE19對現狀污水及雨水管線進行清淤及維修改造，其中污水管線106.9千米，雨水管線232.4千米。2.勝興商務廣場地下通道工程：本工程為地下過街通道，地下一層，設置兩個車行通道及一個人行通道，兼做1302人防工程出入口。工程長103.6米，寬16.2米，人行通道凈寬5.0米，兩個車行通道凈寬5.0米；在勝興路南側廣場設置2個車輛出入口及1個人員出入口；工程地下一層，層高3.6米，勝興路部分覆土厚0.6米。（三）投資規模本項目包含2個子項目，總投資為37000萬元。1.某某市某某利區城區雨污分流改造工程項目總投資為35000萬元，其中工程費用30855萬元，其它費用1645萬元，預備費2500萬元。2.勝興商務廣場地下通道工程建設投資估算值為2000.00萬元，其中：建安費用1751.74萬元，其他費用171.34萬元，預備費76.92萬元。（四）項目產出說明鑒于本項目為市政工程類項目，不同于其他商業項目，因此項目產出說明即建設內容。1.某某市某某利區城區雨污分流改造工程產出包括：（1）雨污分流管線改造工程污水管線工程、截污干管工程、倒虹吸工程、泵站工程及相關配套設施等，其中規劃DN50035328米，DN600污水管線1332DN1000截污干管150DN800220013座。（2）排水管線清淤及維修改造對現狀污水及雨水管線進行清淤及維修改造，其中污水106.9232.4千米。2.勝興商務廣場地下通道工程產出包括：本工程為地下過街通道，地下一層，設置兩個車行通道1302103.6米，寬16.2米，人行通道凈寬5.0米，兩個車行通道凈寬5.0米；在勝興路南側廣場設置2個車輛出入口及1個人員出入口；工程地下一層，層高3.6米，勝興路部分覆土厚0.6米。三、項目公司股權情況根據《某某院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》（國發[2015]51號文件）規定，該項目固定資20%。20%計7400.00370.00萬95%7030.00萬元，均以貨幣形式出資，根據項目建設進度和融資機構的要求及時、足額繳納。第二章 風險分配框架本項目建造、財務和運營維護等商業風險由社會資本承擔，法律、政策等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。一、風險分析（一）法律風險法律風險主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法合同協議的有效性等元素發生變化，從而對項目的正常建設和運營帶來傷害，甚至直接導致項目的終止和失敗的風險。PPPPPP項目還處在起步階段，相應的法律法規不夠健全，該風險發生幾率較大。該風險一般由政府方承擔。（二）政策風險政策風險即在項目實施過程中由于政府政策的變化而影響項目的盈利能力。PPP項目失敗原因主要歸結于法律法規與合同環境不夠公開透明，政府政策的不連續性，變化過于頻繁，政策風險使社會資本方難以預計與防范。因此當政策缺乏一定穩定性時，社會資本方必然要求更高的投資回報率作為承擔更高政策風險的一種補償。有鑒于此，地方政府應出臺有關法規，為基礎設施特許經營的規范操作提供了一定PPP的進一步廣泛發展與成功應用提供政策支持，也在一定程度上化解了社會資本方的政策風險。該風險一般由政府方承擔。（三）不可抗力風險不可抗力風險分為政治不可抗力風險和自然不可抗力風險，一般由政府方和中選社會資本方合理共擔。1.政治不可抗力風險政治不可抗力風險是指包括非因簽約政府方原因導致的、且不在其控制下的征收征用、法律變更、未獲審批等政府行為引起的不可抗力事件。2.自然不可抗力風險主要指臺風、冰雹、地震、海嘯、洪水、火山爆發、山體滑坡等自然災害，有時也可包括戰爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動、疫情等社會異常事件。（四）建設風險工程項目建設時間長、項目復雜、投入資金多、涉及的利益相關方多，在建設工程中會面臨設計的內容不全、設計缺陷、施工工藝落后、施工安全措施不當以及工藝流程不合理等風險，這些風險導致設計變更、施工工藝變更的幾率增PPP項目的期限通常較長，在項目的運營維護過程中存在較大的管理風險，可能因項目公司或運營商管理不善而導致項目虧損。此類風險主要由中選社會資本方承擔。（五）運營維護風險PPP運營期間，由于基礎設施項目的經營狀況或服務提供過程中受各種因素的影響，項目盈利能力往往達不到私營合作方的預期水平而造成的風險。此類風險主要由社會資本方承擔。（六）融資風險融資風險是指由于融資結構不合理、金融市場不健全、融資的可及性等因素引起的風險。表現為：資金運用風險、項目控制風險、資金供應風險、資金追加風險和利率及匯率風險。對于投資巨大的項目，存在由于資金供應不足導致建設工程拖延甚至被迫終止建設，或者由于利率、匯率變化導致融資成本升高造成損失的可能性。本項目投資規模較大，建設期較長，出現融資風險的可能性較大。該風險一般由中選社會資本方承擔。二、風險分配政府承擔法律風險、政策風險；通貨膨脹、利率變化、建設風險、技術風險、環境風險由社會資本承擔；不可抗力風險等由雙方按照各自的責任協商合理共擔。根據類似項目PPP經驗，結合本項目的實際情況，對于風險類別風險政府社會資本風險類別風險政府社會資本雙方承擔備注不可抗力風險政治不可抗力風險√自然不可抗力風險√法律和政策風險行政變化√一般性法律變更√稅率風險√建設風險土地拆遷和補償√不利地質條件√工程勘察如果由政府委托，風險由政府承擔。設計不當、設計變更引起的成本和工期增加√工程設計如果由政府委托，風險由政府承擔。融資工具可及性√融資成本高√分包方違約√工程質量√工地安全√工期延誤√勞動健康、安全√勞工爭端、罷工√環境破壞√考古和歷史文物保護引起的成本和工期增加√效率低/材料浪費√建設成本超支√施工技術不當√運營維護風險運營維護成本超支√運營維護周期超期√項目公司管理水平和能力缺陷√項目公司服務質量缺陷√設備維修風險√項目移交時設施存在缺陷√融資風險通貨膨脹√貸款利率變化√三、風險應對措施表3-2風險應對措施表風險類別風險應對措施法律風險加強法律方面學習和合同管理，及時了解掌握最新法律法規文件，在合同中明確約定關于變更的權利和義務關系。政策風險制定合理風險補償條款。不可抗力風險投保、約定合理風險補償條款。建設風險優先選擇資信狀況良好、管理經驗豐富的運營商。在運營服務合同中預先約定風險分配機制或者投保相關保險轉移風險，確保項目平穩運營并獲得穩定收益。運營維護風險通過創新手段提高效率、增加營運收入或減少營運成本，通過一些合理的方法將PPP運行過程中的運營維護風險控制在一定的范圍內或轉嫁給其他機構。融資風險加強項目管理，落實資金來源。第三章 項目運作方式一、項目運作方式PPP建設-運營-移交市某某利區城市管理局作為本項目的實施機構，與中選社會資PPP項目合同，在項目合作期間代表政府方履行項目合同。中選社會資本方與出資代表在某某利區共同出資成立項目公司（SPV）。項目公司負責新建項目的建設、投融資、運營、維護管理工作。項目公司不擁有土地使用權，建設完成后項目公司負責項目的運營，包括項目用地范圍內排水管線的清淤及地下通道、排水管線、泵站、道路設施及環境保護工程等設施設備的維修維護服務。項目公司將運營維護事務外包給專業運營商的，需要事先取得項目實施機構的同意。合作期滿，項目公司將項目資產無償移交給某某市某某利區城市管理局或政府指定的其他機構。二、運作程序某某市某某利區人民政府授權某某市某某利區城市管理局作為本項目的實施機構，負責項目組織實施和各項具體工作安排，通過法定程序選擇建設運營方面有投資、建設、運營和維護經驗，且具有足夠融資能力的社會資本方作為合作方，依托于社會資本方雄厚的資金實力及先進的管理和技術，保證項目建設資金供應，整合項目全生命周期的管理，實現管合作期內，由項目公司負責本項目的資金籌措、優化設計、建設實施、運營維護、移交等工作，為公眾提供優質高效的服務，并服從相關主管部門的監管。政府承擔建設及運公共服務質量的監管、政府付費的撥付、績效考核、相關優惠政策的落實等工作。PPP合同約定，在完好、能正常運營、無債務、無設定抵押擔保等條件下，無償向東營市某某利區城市管理局或政府指定的其他機構移交項目的相關權益。PAGEPAGE29第四章 項目交易結構本項目的交易結構從投融資結構、回報機制、相關配套安排等方面對關鍵問題進行分析。一、項目投融資結構（一）投資結構根據《某某院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》（國發[2015]51號文件）規定，該項目固定資20%。20%計7400.00370.007030.00萬元，全部為貨幣形式出資，根據項目建設進度和融資機構要求及時、足額繳納。投資總額和注冊資本之間的差額由項目公司通過銀行貸款等方式解決，如項目公司不能順利完成項目融資，則由社會資本通過股東貸款、補充擔保等方式解決，以保證項目公司的融資金額足額及時到位。政府方不承擔相應的補充提供擔保等補救或增信擔保責任。項目公司將承擔項目邊界內的建設、投融資、運營、維護職責，通過政府支付的費用獲得合理運營回報。（二）融資結構1.融資方式本項目投資總額由自有資金與融入資金構成，自有資金7400.0029600.00萬元。自有資金部分是指項目公司的注冊資金，政府方和社會資本方以自有資金投入；融入資金部分，由社會資本根據自身情況靈活采用股東借款、金融機構貸款、基金、信托、企業債券等方式籌措。2.直接介入權為保障項目融資方利益，當項目出現重大經營或財務風險等直接介入觸發情形，威脅或侵害債權人利益時，債權人PPP項目合同中的直接介入條款代為行使項目公司的股東權利和經營管理權利，要求項目公司改善管理、增加投入或由政府指定的機構接管本項目。PPP合同約定的時間內，上述情形改善的，債權人解除直接介入；沒有改善的，債權人可要求政府方介入，即政府臨時接管并轉入終止程序。二、回報機制本項目屬于不具有向最終用戶收費機制的市政工程，社會資本在本項目中投入的資本性支出和運營維護支出宜采用“政府付費”的回報機制。本項目進入運營期后，項目公司可以通過政府支付運營補貼獲得合理報酬。政府付費是指政府直接付費購買公共產品和服務，是公在政府付費機制下，政府可以依據項目設施的可用性、產品或服務的使用量及質量向項目公司付費。三、相關配套安排（一）土地征收補償及收儲手續該項目國有土地征收補償及土地收儲手續由政府方負責實施。（二）工程前期基本建設手續該項目工程前期的基本建設手續由政府方負責辦理，包括但不限于選址意見、環境影響評價、可行性研究報告、水土保持方案、工程勘察、初步設計文件及概算、施工圖設計文件及預算、咨詢機構選定等基本建設手續的辦理。（三）土地征收補償、土地收儲及工程前期費用土地征收補償、土地收儲及工程建設其他費用等費用由政府方與相關方簽訂合同，項目公司成立后，由項目公司簽署承繼合同履行合同主體中政府方的權利和義務；政府方前期墊付的土地征收補償、土地收儲及工程建設（四）其他配套安排項目建設期間，涉及項目紅線外進場道路、水電等配套設施，可由政府方負責實施，計入項目總投資。第五章 項目合同體系一、合同體系PPP項目的合同體系分為兩個層次：第一個層次由項目實施機構、中選社會資本等主體之間PPP項目合同為主合同，股東合同、公司章程、績效指標、保函及其他支撐性文件作為PPP項目合同的附件，這些文件和PPP項目合同共同構成一個完整的合同體系。第二層次由項目公司和本項目推進過程中的各有關主體簽署的合同體系，如由項目公司與金融機構簽署的融資合同及擔保合同、與施工總承包單位簽署的施工總承包合同、與保險機構之間簽署的保險合同等。二、PPP項目合同PPP項目合同是合同體系中最核心的法律文件，由實施機構與中標社會資本簽署，待社會資本方按照公司章程約定PPP項目合同或承繼合同。實施機構與項目公司簽訂合同后，并不免除合同中應由PPP合同約定造成違約的，應當向政府方承擔違約責任。（一）政府方的基本權利和義務1.政府方基本權利（4）按合同約定提取履約保函項下款項的權利。資狀況等進行定期評估（至少每兩年中期評估一次），并有權定期將評估結果向社會公示，接受公眾監督。（6）政府方或政府方指定的政府其他部門或機構對社會資本方在項目的融資活動進行專項審計檢查，檢查周期由政府方合理確定。社會資本方有義務對審計檢查工作給予充分配合，提供必要的完整的所需查看的各種文件資料，并對提供資料的真實性負責。令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行義務；逾期不改正的，撤銷經營權，并有權解除合同：①未經政府方同意擅自處置、抵押項目資產、設施設備用于與本項目無關事項的；②不按合同約定和國家相關要求提供社會服務的；③因違法違規經營，被有關機關依法責令整改、整頓后仍不按要求整改、整頓的；④因經營管理不善，造成重大質量、安全責任事故，嚴重影響公眾利益的；⑤被有關部門依法注銷、關停的；⑥法律法規禁止的其他行為。2.政府方在合作期內的基本義務（3）協調城市供水、排水、燃氣、熱力、供電、通信、消防等依附于本項目的各種管線等設施的建設計劃，匹配本項目建設進度及年度計劃安排。（4）負責建設區域的國有土地征收補償和土地儲備工作。（5）按照約定及時、足額地向項目公司支付運營補貼。（6）定期向人大常委會報告工程進展、資金使用情況。（7）在項目合作期內，對非可歸責于社會資本方，且政府方更有能力解決的事項，由政府方或政府指定的機構負責協調或監管。（二）社會資本方的基本權利和義務1.社會資本方在合作期內的基本權利（2）享有項目合法的經營收益權。（3）享有依據合同主張終止合同及違約、賠償責任的權利。（4）因不可歸責于社會資本方的原因導致經營嚴重困難，有權申請政府方或有關部門給予價格調整或稅費減免等政策支持的權利。2.社會資本方在合作期內的基本義務（2）接受政府方及政府有關部門監督指導。（3）接受并配合政府方及有關部門對本項目考核、考評。（4）承擔因本項目融資產生的全部法律責任。（6）協助項目實施機構定期報告工程進展和資金使用情況。（7）如未來政府有關部門需對依附于本項目的各類管線、桿線等進行維修、維護或搶險需要的，項目公司應盡最大努力配合，不得以本項目對抗關乎公共利益和公共安全的事項；申請進行維修、維護或搶險的單位應事先報經政府相關行業主管機關申請授權許可，項目公司應根據授權許可配合其達標完成相應工作。該種情形下的配合如影響項目公司績效考核的，項目實施機構應酌情按照項目公司已履行完畢對應的績效指標來對待，且不應視為項目公司違約。（三）項目經營權1.項目經營權的授予項目實施機構通過與項目公司簽訂PPP合同，將優化設計、建設、投融資及運營維護本項目的經營權授予項目公司。2.經營權的擔保及轉讓項目公司可根據某某院辦公廳《關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發[2014]60號）、中國人民銀行《應收賬款質押登記辦法》（中國人民銀行令[2017]3號）等關于收益權質押的新文件的規定將本合同項下的預期收益等作為本項目的融資質押擔保，項目公司設置該擔保權益不應損害項目實施機構的權利或利益；若未來項目公司不能順利完成項目融資的，社會資本應采用股東借款、補充提供擔保等方式以確保項目公司的融資足額到位。的對本項目的資產、設施和設備、預期收益以及其他收費權（如有）進行轉讓或設置擔保權益。內不得將本項目經營權出租或以任何形式轉讓、承包給第三人。（四）項目建設1.工程勘察、設計、監理、跟蹤審計監理單位、跟蹤審計單位均由政府方負責通過招標投標方式或其他合法方式確定，費用計入工程建設其他費用。PAGEPAGE402.工程施工項目公司開工前應向建設行政主管部門申請辦理質檢和安監手續，取得建設工程施工許可證。嚴格按照施工圖設計文件和監理工程師批準的施工組織設計開展工作。工程質量標準必須符合現行國家有關工程施工質量驗收規范和標準的要求。行違法分包，如確需專業分包的，需報經項目實施機構書面確認。（4）施工過程中避免安全事故，保護生命和財產安全，為員工足額購買建設項目工傷保險費。（五）項目驗收1.竣工驗收條件工程具備以下條件的，承包人可以申請竣工驗收：范圍內的全部工程以及有關工作，包括合同要求的試驗、試運行以及檢驗均已完成，并符合合同要求；已按合同約定編制了甩項工作和缺陷修補工作清單以及相應的施工計劃；（3）已按合同約定的內容和份數備齊竣工資料。2.14天內完成審查并報送發包人。監理人審查后認為尚不具備驗收條件的，應通知承包人在竣工驗收前承包人還需完成的工作內容，承包人應在完成監理人通知的全部工作內容后，再次提交竣工驗收申請報告。工驗收申請報告提交發包人，發包人應在收到經監理人審核28（3）14天內向承包人簽發工程接收證書。發包人無正當理由逾期不頒發15天起視為已頒發工程接收證書。示，要求承包人對不合格工程返工、修復或采取其他補救措施，由此增加的費用和（或）延誤的工期由承包人承擔。承應重新提交竣工驗收申請報告，并按本項約定的程序重新進行驗收。（5）工程未經驗收或驗收不合格，發包人擅自使用的，7天內向承包人頒發工程接收證書；發包人無正當理由逾期不頒發工程接收證書的，自轉移占有后15天起視為已頒發工程接收證書。單項工程完工已滿足竣工驗收條件，且實施機構需要提前使用時，社會資本應按照竣工驗收程序進行單項工程竣工驗收。（六）項目運營1．項目公司責任（2）項目公司應制定運營和維護的具體措施和制度報項目實施機構確認后執行。（3）項目公司應確保項目設施始終處于良好營運狀態并能夠以安全、連續和穩定的方式提供符合要求的服務。2.項目實施機構權利（1）有權派出監督員或指定代表進入項目場地，以檢查項目設施的運營和維護，但不得干涉項目公司對項目的正常運營和維護工作。如果項目公司未能按照合同規定運營和維護項目設30實施機構有權自行或委托第三方介入項目運營和維護工作，費用和風險由項目公司承擔。項目實施機構有權向項目公司提供詳細的費用和支出記錄后，從運營維護保函項下提取該款項。（七）項目移交詳見本方案第十章。三、合資協議和公司章程合資協議主要約定了注冊資本、各方股東在項目公司中的股權比例、利潤分配、公司事項的決議機制以及項目公司的存續期限等；公司章程遵循各方股東已達成一致的合資協議制定，待項目公司成立后承繼合資協議的內容，約束各方股東行為，規范項目公司的管理。本項目屬于公益性項目，政府對關系公共利益和公共安全的事項享有知情權、一票否決權。（一）組織形式項目公司組織形式為有限責任公司。項目公司以自身的全部資產承擔公司的全部債務和責任。自項目公司成立日起各方以各自認繳的注冊資本為限對項目公司承擔責任，并分擔風險及虧損。（二）經營范圍項目公司負責PPP項目合同項下的投融資、建設、運營及維護，項目公司營業執照所載經營范圍應包含上述內容。（三）股份轉讓項目公司組建過程中，經政府事先書面同意，社會資本PPP合同生效日51%。（四）法人治理結構1.股東會項目公司設股東會，股東會由全體股東組成，股東會是公司的最高權力機構。股東會會議由股東按實繳出資比例行使表決權。當決策對公共利益和公共安全造成損害時，政府出資代表擁有一票否決權。2.董事會312名董事由社會13.監事監事1名，由政府方提名，任期3年，可以連任。4.管理機構項目公司實行董事會領導下的總經理負責制，由總經理負責項目公司的日常經營管理。項目公司設總經理1名，由社會資本提名，董事會聘任，其他高級管理人員按照相關的權限和程序報批后，由董事會聘任或解聘。項目公司設財務總監1名，由社會資本提名。項目公司設出納1名，由政府方提名。政府方及社會資本方委派進入項目公司的非全日制人員的工資由原單位列支。（五）利潤分配公司彌補虧損和提取公積金后剩余稅后利潤，由出資雙方按照出資比例分紅。四、項目邊界條件項目邊界條件是項目合同的核心內容，主要包括權利義務、交易條件、履約保障和調整銜接等邊界。（一）權利義務邊界1.項目資產權屬本項目資產主要包括土地使用權、構筑物、相關設施設備、配套基礎設施等，上述資產權屬如下：（1）項目公司不享有本項目PPP（2）本項目建設期內投資建設形成的項目資產，及本項目運營期內因更新重置或升級改造投資形成的項目資產，在PPP（3）未經政府批準，項目公司不得將該項目涉及的土地使用權轉讓給第三方或用于該項目以外的其他用途。2.政府支付方式項目建設完成后，政府按照PPP項目協議的約定及項目實施機構的考核結果，直接向項目公司付費。費用每年支付一次，首次支付時間為全部建設項目竣工驗收完成并運營屆滿一年之日起30日內。每次付費之前，項目實施機構首先對項目公司的運營維護水平進行績效考核，并于屆滿一年之日前報送財政部門，PPP（二）交易條件邊界1.項目合同期限PPP191PPP合同正式生效之日起至項目竣工驗收通過或政府方書面確認18（竣工驗收通過或政府方書面確認并投入使用之日）起算。2.付費和調價機制（1）付費機制本實施方案所涉及項目全部建設成本均是指估算總投資，由工程費用、工程建設其他費用和預備費用三部分組成。項目竣工驗收后，項目實施機構或同級審計機關委托造價咨詢機構，根據投標文件中所載的已標價工程量清單及其綜合單價進行結算價格的計算、調整和確認，在約定范圍內綜合單價不作調整，工程量按照相關工程現行國家計量規范規定的工程量計算規則計算，因社會資本原因造成的超出合同工程范圍施工或返工的工程量，不予計量。按照量為出具工程結算審核和項目竣工決算報告，對項目全部建設成本進行調整。實施機構根據項目實際全部建設成本計算運營補貼支出。項目實際全部建設成本=工程結算報告中所載的工程費用+實際發生的工程建設其他費用。（2）調價機制PPP10-30物價水平、通貨膨脹等因素均可能發生較大變化，進而對項可能導致當前的付費機制無法實現項目公司的合理收益，進而進一步影響項目的運營品質和社會效益。本項目采用居民消費價格指數進行價格調整。調價周期為三年，本項目進入運營期當年不予計算，自3n 3（n-1） 3n-3 3n-2 在第3n個財務年度12月31日進行第n次調價時：P=P ×CPI3n 3（n-1） 3n-3 3n-2 其中：P0為中標的運營期第一年的年運營維護費；P3n3n3n+13n3n-1財務年度居民消費價格指數；CPI3n-23n-13n-2個財務年度居民消費價格指數；CPI3n-33n-23n-3個財務年度居民消費價格指數。如果上述價格指數不能自某某利區統計局公布的資料中得到，則采用某某市統計局公布的該指數替代，自某某利區統計（三）履約保障邊界1.強制保險方案項目建設和運營期間可能遇到不可預見或不可控制的風險，購買保險作為風險轉移的重要措施，在一定程度上可以彌補項目公司的損失，項目公司應按照現行規定自費購買建設和運營保險。本項目強制保險內容主要包含以下險種，保險金額根據與保險公司協商的費率進行投保：（1）建設期①建筑工程一切險；②安裝工程一切險；③第三者責任險。（2）運營期①財產一切險；②第三者責任險。除本條所列強制險種外，項目公司應根據謹慎運營慣例購買相應的險種，保險第一受益人可考慮政府或金融機構，以增強對債權人的權益保護，有利于提高可融資性。2.履約保函體系履約保函體系由投標保證金（投標保函）、建設履約保函、運營維護保函和移交維修保函組成。設定原則如下：（1）投標保函：不超過項目預算金額的2%；（2）PPP10%；（3）運營維護保函：根據平均年運營維護費用設置；（4）移交維修保函：根據能彌補部分恢復性大修損失設PAGEPAGE49定。條款投標保證金建設履約保函運營維護保函移交維修保函提交主體社會資本社會資本項目公司項目公司提交時間遞交投標文件之前正式簽署PPP項目協議的同時項目進入正式運營的同時最后一個經營期開始前退還時間遞交履約保函后竣工驗收完成且項目公司遞交運營維護保函后項目公司遞交移交維修保函后移交完畢且質量保證期滿后受益人政府政府政府政府保函金額200萬元1500萬元500萬元500萬元擔保事項投標文件承諾項目建設資金到等項目運營績效、服務質量標準達標情項目設施恢復性大修、項目設施存在隱蔽性缺陷等（四）調整銜接邊界1.應急處置項目公司應針對自然災害、重特大事故、環境公害及人為破壞等各類可能發生的事故和所有危險源制定應急預案和現場處理方案，明確事前、事中、事后的各個過程中相關部門和有關人員的職責。項目公司制定的應急預案應征求政府方的意見并報政府同意后實施。2.臨時接管項目公司發生嚴重違約事件并持續時，項目公司應繼續履行項目合同，若項目公司不繼續履行合同或該等事項對項則政府方有權替代項目公司接管項目設施的建設和運營。在此情況下，項目公司應承諾與政府方或其指定機構合作。在政府方或指定機構接管期間，政府方及其指定機構臨時接管所產生的的一切費用和風險由項目公司承擔。政府方有權在向項目公司提供詳細的費用和支出記錄后，從履約保政府方有權在任何時候退出項目設施的運營，在此情況下項目公司應全面負責項目設施運營，直至任何一方發出終止通知。3.違約、提前終止及終止后處理機制（1）違約政府方違約事件a.未按合同約定向項目公司付費或提供補助達到一定期限或金額的；b.違反合同約定轉讓PPP項目合同項下義務的；c.發生政府方可控的對項目設施或項目公司股份的征收或征用的；d.發生政府方可控的法律變更導致PPP項目合同無法繼續履行的；e.其他違反PPP項目合同項下義務，并導致項目公司無法履行合同的情形。項目公司違約事件a.項目公司破產或資不抵債的；b.項目公司未在約定時間內實現約定的建設進度或項目完工或開始運營，且逾期超過一定期限的；c.d.項目公司違反合同約定的股權變更限制的；e.未按合同約定為PPP項目或相關資產購買保險的。（2）提前終止情形政府方違約事件發生政府方違約事件，政府方在一定期限內未能補救的，項目公司可根據合同約定主張終止PPP項目合同。項目公司違約事件發生項目公司違約事件，項目公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規定的期限內對該違約進行補救的，政府方可根據合同約定主張終止PPP項目合同。政府方選擇終止PPP項目所提供的公共產品或服務已經不合適或者不再需要，或者會影響公共安全和公共利益時，政府方可以單方面決定終止項目，同時給予項目公司足額的補償。④不可抗力導致的提前終止發生不可抗力事件持續或累計達到一定期限，任何一方可主張終止PPP項目合同。（3）提前終止的補償政府方違約事件、政府方選擇終止補償的范圍為確保項目公司不會因項目提前終止而受損PPP項目按原計劃繼續實施的情形下項目公司能夠獲得的經濟利益。補償的范圍包括：a.（包括剩余貸款本金和利息、逾期償還的利息及罰息、提前還貸的違約金等）；b.（根據政府審計結果確定）；c.（如支付給承包商的違約金、雇員的補償金）；d.項目公司的利潤損失。項目公司違約事件對于項目公司違約事件導致的項目合同終止，如果政府選擇進行回購時，按照項目資產的賬面價值計算補償金額提供相應補償。不可抗力不可抗力屬于雙方均無過錯的事件，不可抗力導致的終止，由雙方共同分攤風險，補償范圍如下：a.未償還融資方的貸款、項目公司股東在項目終止前投入項目的資金以及欠付承包商的款項；b.補償要扣除保險理賠金額，不包括預期利潤損失。4.合同變更發生以下情形時，可以對PPP合同進行變更：（1）適用法律變更，影響任一方主要權利和義務的；（2）因不可抗力或非合同任一方的原因，導致合同部分條款無法履行；（3）一方當事人喪失履約能力；（4）當事人雙方協商一致同意。5.合同展期發生以下情形時，合同雙方可協商對合同期限進行適當的延長：（1）因可歸責于政府的原因導致工期延誤的；（3）項目公司在經營期內履約記錄良好，在符合屆時適用法律規定的前提下，雙方協商一致同意展期的。6.項目新增改擴建需求本項目未來如果涉及到改擴建的，在不違反屆時法律規定，且項目公司履約記錄良好的情況下，在報經政府書面批準后，可由項目公司負責相應的改擴建工程，但項目公司應預留充分的接口。如屆時根據適用法律及政府要求需要提高本項目等級的，項目公司應按照政府的要求實施，涉及到資本性支出或第六章 項目監管架構PPP項目的監管方式主要由履約管理、行政監管和公眾監督。一、履約管理履約管理主要由項目實施機構履行，在項目合作期內享PPP合同一方簽約主體應享有的權利，享有從前期準入、項目投融資、建設、運營管理維護、中期評估、移交等全過程的監管職責。社會資本或項目公司出現投標保函、建設履約保函、運營維護保函和移交維修保函中約定的違約事項，符合保函提取觸發條件時，項目實施機構可以提取保函項下的資金。二、行政監督在項目從建設到運營的各個實施階段，為了能夠更好地了解項目進展、確保項目能夠按照合同約定履行，政府方通PPP項目合同中規定各種方式的監督權利，這些監督權通常散見于合同的不同條款中。需要特別說明的是，政府方的監督權必須在不影響項目正常實施的前提下行使，并且必PPP項目的初衷，將本已交由項目公司承擔的風險和管理角色重新加到政府身上。常見的政府方監督權包括：（一）項目實施期間的知情權PPP項目合同中通常會規定項目公司有義務定期向政府提供有關項目實施的報告和信息，以便政府方及時了解項目的進展情況。政府方的上述知情權貫穿項目實施的各個階段，每一階段知情權的內容和實現方式也會有所不同，具體包括：1.建設期—審閱項目計劃和進度報告在項目正式開工以前，項目公司有義務向政府提交項目計劃書，對建設期間重要節點做出原則規定，以保障按照該工程進度在約定的時間內完成項目建設并開始運營。在建設期間，項目公司還有義務定期向政府提交項目進度報告，說明工程進度及項目計劃的完成情況。有關上述項PPP項目合同的合同條款或者附件中予以明確約定。2.運營維護期—審閱運營維護手冊和有關項目運營情況的報告。在開始運營之前，項目公司通常應編制項目運營維護手冊，載明生產運營、日常維護以及設備檢修的內容、程序和頻率等，并在開始運營日之前報送政府備查。在運營維護期間，項目公司通常還應定期向政府報送有關運營情況的報告或其他相關資料，包括運營維護報告（說明設備和機器的現狀以及日常維修、維護狀況等）、嚴重事故報告等。此外，有時政府也會要求項目公司定期提交經審計的財務報告、使用者相關信息資料等。（二）進場檢查和測試PPP項目合同中，有時也會規定在特定情形和一定限制條件下，政府方有權進入項目現場進行檢查和測試。政府方行使進場檢查和測試權不得影響項目的正常實施，并且受并且不得影響項目的正常建設和運營；履行雙方約定的合理通知義務后才可入場；僅在檢查建設進度、監督項目公司履約情況等特定目的下才有權進入場地等等。（三）對承包商和分包商選擇的監控政府方在建設承包商或者運營維護分包商的選擇上進行一定程度的把控，主要通過兩種途徑：1.在合同中約定建設承包商或運營維護分包商的資質要求，但必須保證本項目建設質量或者運營質量所必須的且合理的要求，不得不合理地限制項目公司自行選擇承包商或分包商的權利。2.事先知情權項目公司在簽訂工程承包合同或運營維護合同前事先報5個工作日內確認該承包商或分包商是否符合上述合同約定的資質要求；如果在規定期限內，政府方沒有予以正式答復，則視為同意項目公司所選擇的承包商或分包商。三、公眾監督為保障公眾知情權，接受社會監督，PPP項目合同中通常還會明確約定項目公司依法公開披露相關信息的義務。關于信息披露和公開的范圍，一般的原則是除法律明文規定可（如涉及國家安全和利益的國家秘密其他的信息均可依據項目公司和政府方的合同約定予以公開披露。該項目在運營期間需要公開披露價格、運營成本、質量安全等信息，定期公布服務質量考核結果、成本監審報告等，同時進一步完善公眾咨詢、投訴處理機制，形成全社會共同監督體制。PAGEPAGE59第七章 采購方式一、采購方式選擇府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》等相關法律法規的規定，PPP項目采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。（一）采購方式適用條件1.公開招標主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法規及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。2.邀請招標（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的；（2）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.競爭性談判（1）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（3）采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（4）不能事先計算出價格總額的。4.單一來源采購（1）只能從唯一供應商處采購的；（2）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。5.競爭性磋商（1）政府購買服務項目；（3）因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的；（4）市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉化項目；（5）按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設項目以外的工程建設項目。（二）本項目擬采用的采購方式該項目核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整，擬采取公開招標的方式選擇社會資本方，選擇具備施工能力的社會資本參與工程建設，避免項目公司成立后再行招標，有利于加快項目進度。二、采購程序（一）采購需求公示根據《山東省政府采購信息公開管理暫行辦法》的相關規定，該項目采購需求在中國政府采購網、中國山東政府采購網、某某市政府采購網公示，公開征求潛在社會資本的意3（二）資格預審1.編制資格預審文件，發布資格預審公告。資格預審公告在中國政府采購網、山東省政府采購網、某某市政府采購網發布。資格預審公告包括項目授權主體、項目實施機構和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數量及限定的方法和標準、以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點。提交資格預審申請文件的時間自公告發布之日152.成立評審小組，組織資格預審評審。項目實施機構、采購代理機構成立評審小組，負責PPP項目采購的資格預審和評審工作。評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數組成，其中評審專家人數不2/311法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審。3.資格預審結果備案及公告資格預審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案，并在資格預審公告發布媒體發布資格預審結果公告。（三）公開招標1.編制招標采購文件，發布招標公告。項目采購文件包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應當提供的資格、資信及業績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結果確認談判中項目合同可變的細節、以及是否允許未參加資格預審的供應商參與競爭并進行資格后審等內容。項目采購文件中還應當明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。2.組建評審小組，組織評標。評審小組成員應當按照客觀、公正、審慎的原則，根據采購文件規定的程序、方法和標準進行獨立評審。已進行資格預審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進行資格審查。評審小組完成評標后，向招標人提交書面評標報告，推薦三名合格的候選社會資本，并標明排名順序。3.采購結果談判和采購結果確認PPP結果確認談判工作組，負責采購結果確認前的談判和最終的采購結果確認工作。采購結果確認談判工作組成員及數量由項目實施機構確以及財務、法律等方面的專家。涉及價格管理、環境保護的PPP法機關代表。評審小組成員可以作為采購結果確認談判工作組成員參與采購結果確認談判。采購結果確認談判工作組應當按照評審報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構就項目合同中可變的細節問題進行項目合同簽署前的確認談判，率先達成一致的候選社會資本即為預中標、成交社會資本。4.簽署確認談判備忘錄，發布預中標結果和項目合同公示。10與預中標社會資本簽署確認談判備忘錄，并將預中標結果和擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政5項目合同文本應當將預中標、成交社會資本響應文件中的重5.發布中標公告，發出中標通知書。2日內，將中標結果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發布媒體上進行公告，同時發出中標通知書。中標結果公告內容應當包括：項目實施機構和采購代理機構的名稱、地址和聯系方式；項目名稱和項目編號；中標社會資本的名稱、地址、法人代表；中標標的名稱、主要中標條件（包括但不限于合作期限、服務要求、項目概算、回報機制）等；評審小組和采購結果確認談判工作組成員名單。6.簽訂PPP項目合同項目實施機構應當在中標、成交通知書發出后30日內，與中標、成交社會資本簽訂經本級人民政府審核同意的PPPPPPPPPPPP7.PPP項目合同公告PPP2PPPPPP三、資格預審條件（暫定）1資質要求12.具有市政公用工程施工總承包壹級或特級資質。2財務要求1.20142016年度經會計師事務所審計并出具標準無保留意見的審計報告，沒有處于財產被接管、凍結、破產或其他不良狀態，無重大不良資產或不良投資項目。2.3億元的銀行授信證明。3.8000萬自有資金證明。4.20142016年度每年均為盈利。3業績要求3.5億元人民幣（含）以上市政工程施工PPP業績。注：業績須為投標人的業績，投標人提供的母公司、子公司或控股公司等其他單位提供的業績無效。4信譽要求1.提供有效期內投標人注冊地或項目所在地檢察機關出具的行賄犯罪檔案查詢函。2.通過“信用中國”網站查詢，未被列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單。5其他要求1.符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條第一款的規定；2.單位負責人為同一人或者存在直接控股、管理關系的不同投標人，不得同時參加該項目的投標；3.本級政府所屬融資平臺公司及其控股國有企業不得單獨或與其他投標人組成聯合體參加本次投標，但對于已經與政府脫鉤，建立完善公司治理結構和現代企業制度，實現市場化運營的融資平臺公司，在其承擔的地方政府債務已納入政府財政預算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔地方政府舉債融資職能的前提下，可以參加本次投標；四、競爭標的按照財金〔2015〕21號文件運營補貼支出計算公式，項目實施機構測算年運營補貼支出總額，設置上限控制價，社會資本對年運營補貼支出總額進行報價。招標人分別規定工程費用、年度運營成本、合理利潤率以及年度折現率的上限值。投標人對工程費用、年度運營成本、合理利潤率和年度折現率分別報價（不作為評標考核打分，僅作為計算運營補貼支出的依據），并按財金〔2015〕21號文件運營補貼支出公式計算每年運營補貼支出金額和運營補貼支出總額。工程費用采用工程量清單計價方式確定。五、項目運營補貼測算1.經營收入地下通道、污水管線等非經營性基礎設施具有很強的公益性，屬于非經營性項目，不存在第三方收入，因此，本項目中的經營收入均來自政府補貼付費。2.經營成本在本項目中，運營期內提供的服務包括：工程主體設施和相關基礎設施的維修維護服務。參照市場調查結果，對本項目的維護維修費用進行測算，確定本項目運營第一年，雨水管線、污水管線的運營維護費用為2元/米、地下通道的運營維護費用為50元/米。3.合理利潤率及年度折現率根據《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號）規定：合理利潤率應以商業銀行中長期貸款利率水平為基準，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情境，結合風險等因數確定。以行業平均利潤率為依據，參照兩年來行業的利潤率及本市其他項目的利6%。根據《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號）規定：年度折現率應考慮財政補貼支出發生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。由于GDP4%。4.合作期考慮到本項目為政府付費方式，結合某某利區政府財政水平,19年（1年）。5.項目運營補貼的測算本項目回報機制采用“政府付費”方式，在項目進入運營期后，根據績效考核結果由政府按年向項目公司支付項目運營補貼。對政府付費模式的項目，在項目運營補貼期間，政府承擔全部直接付費責任。政府每年直接付費數額包括：社會資本方承擔的年均建設成本、年度運營成本和合理利潤（折算成各年度現值）。37000萬元，結合項目收入、成本、合理利潤率、年度折現率及某某利區財政水平，4%19年（1年）的情況（財金[2015]21號）中運營補貼支出的計算公式：61996.07PAGEPAGE69運營補貼支出單位：萬元年度2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年運營補貼支出2443.242537.502635.542737.502843.542953.823068.513187.793311.84年度2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年運營補貼支出3440.853575.023714.563859.684010.604167.574330.814500.584677.14第八章 績效考核一、考核方式運營維護期內，項目實施機構通過常規考核和臨時考核的方式對項目公司服務績效水平進行考核。常規考核每半年進行一次，每年兩次考核的加權平均數作為常規考核結果。5748在規定的考核現場對地下通道、排水管線進行檢查。項目實3作日內以書面形式通知項目公司，項目公司在接到政府方的書