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從開放獲取到“超越開放獲取”

2022年10月22日至28日是“國際開放獲取周”，本次宣傳周的主題是“為開放知識建立更加公平的基礎”(DesigningEquitableFoundationsforOpenKnowledge)，宗旨是促進各群體之間對話，建立聯系從而促進合作，為開放知識建立更加公平的基礎，開放獲取不是一蹴而就的，交流與行動是長期持久的，其優先目標是實現多元化、平等和包容性。為了更好地認識本次宣傳周的主題，我們有必要回顧一下2022年以來歷屆宣傳周的主題(如表1所示)及其意義。

2022年主題是“開放獲取應成為常態”，意在將開放獲取設為初始值；2022年主題是“重新定義影響力”，強調要改變科學評估方式，從一味追求量化評價的困境中走出來；2022年主題是“開放獲取著眼于青年”，寄希望于年輕一代；2022年主題是“開放以合作為基礎”，要求在推進開放獲取的進程中加強與其他利益相關者之間的合作和交流；2022年主題是“開放在行動”，主張加速推進開放獲取的進程；2022年主題是“開放能給我們帶來什么”，要求聚焦成效，深入思考開放獲取的意義及價值。十多年來，社會各界大力宣傳和推進開放獲取，但進展緩慢，成效并不明顯。2022年的主題相當明確，提出了開放獲取的優先目標：多元化、平等和包容性。

本文通過對全球開放獲取進展狀況的回顧，分析存在的問題和原因，研究“超越開放獲取”提出的背景及其意義，探討“下一代機構知識庫”對科技創新發展的作用和影響。

1開放獲取進展與現狀

開放獲取運動開展至今已經有十幾個年頭，在科學界、出版界的推動下，這場以促進學術研究資源無限制獲取和再利用為宗旨的全球運動總體上呈增進趨勢。2022年6月18日，開放獲取學術出版協會(OASPA)發布的2022年度會員機構出版的開放獲取論文數量顯示，2022年全開放(fullopenaccess)雜志上發表的論文數為219，627篇，2022年為189，529篇，且在過去的幾年里開放獲取論文數量平均以14%～15%速度穩步增長[1]。

但值得一提的是，開放獲取進展并沒有預想中那么順利。如今在歐洲，處于立即開放(immediateopenaccess)和全開放狀態的學術論文僅為已發表總量的20%，而在15年前就已經達到15%，此進度與28個歐盟國家科技部部長提出的在2022年達到所有公共資助的研究成果完全開放的目標相距甚遠[2]。

據《混合開放獲取進展(2022—2022)》(GrowthofHybridOpenAccess，2022—2022)的調查，采用混合開放獲取模式的期刊數量大幅增長，從2022年的2000種增至2022年約10000種，混合模式的論文數從2022年的8000篇增至2022年的45000篇，且大部分發生在2022年歐洲很多機構對此給予資助以后[3]。混合開放獲取期刊可以說是免費開放與訂閱之間的過渡型開放方式，它是在訂閱型期刊中抽取一部分通過收取出版處理費(APC)對外免費開放的模式，在某種程度上體現了出版界對開放獲取期刊轉型的一種支持[4]。

學術傳播體系是一種文化，不是一下子就能改變的。以訂閱為基礎的學術傳播體系形成至今已有數百年的歷史，開放獲取不僅有賴于出版界的態度，而且學術界本身也難以擺脫對現有學術評價體系的依賴，有的甚至熱衷于現有的學術評價體系，將此作為至上的衡量指標。

人們已經注意到，開放獲取在推進過程中存在一些問題。開放獲取主要分為“金色道路”和“綠色道路”兩種，前者指開放獲取期刊，后者指機構知識庫的存儲模式。首先，“金色道路”的商業模式依賴于支付的出版處理費，這種付費出版的模式后來逐漸成為個別商業出版部門的搖錢樹，有些開放獲取期刊每篇文章平均收費甚至超過5000美元[5]。其次，混合開放獲取模式雖然擴大了開放獲取資源的數量，但與過去相比只不過多了一個開放或不開放的選擇，與完全開放獲取模式仍存在很大的距離。第三，圖書館或學術機構的期刊訂閱費用沒有顯著減少，而學者用以開放獲取投稿的出版處理費支出卻日漸增加。一方面，由公共資助的研究費用大量流入出版商的口袋；另一方面，付費出版演變為開放獲取的一種新的營利模式，最終得益的是部分商業出版者。第四，開放獲取期刊質量下滑及低質期刊泛濫。一些新的開放獲取期刊為了招攬生意往往承諾更快的出版速度和更寬松的同行評議，有的承諾在接受稿件后三個星期內出版，這種問題甚至出現在一些學術出版巨頭身上。為此，OASPA于2022年提出重新審核部分會員的會員資格[6]。

現在我們有必要冷靜地反思和剖析這些伴隨開放獲取運動而來的負面問題及其后果。

首先，重新認識開放獲取的目的。從開放獲取到開放數據和開放科學的開放運動，都是為了達到一個目的，即通過建立和完善保障科學研究資源和數據流通的信息基礎構架，讓科學及其信息的開放成為科學工的共同認知和工作常態。而現在已經出現嚴重的偏離軌道現象，其根本原因是一些商業出版者不可避免的利益驅動和科學傳播界部分機構的學術虛榮。一些商業出版者借機牟利，打著開放獲取的旗號以謀取巨額經濟利益，一些學術機構則在學術虛榮心的驅使之下盲目追求排名。

第二，重新評估開放獲取中采取的部分措施和手段。過去科學工出版時一般不需要考慮錢的問題，而向開放獲取期刊投稿時需要自籌出版處理費，這樣不僅加重了科學工的負擔，而且將以付費為基礎的學術傳播作為一種模式固化下來。出版商在開放獲取中形成的混合開放獲取模式，雖然增加了開放獲取資源的范圍和數量，但并沒有起到實質性的作用。

第三，深刻反思這些措施和手段帶來的不良后果。上述問題的存在從深層次來看，不只是商業模式的問題，更與價值觀和文化有關。開放獲取已經出現異化現象，在學術傳播體系中形成了新的鴻溝，將發展中或不發達國家以及缺乏公共資助的科學工推到了鴻溝的另一邊。因此，2022年“國際開放獲取周”把“多元化、平等和包容性”提到了優先目標的高度。

2“超越開放獲取”提出的目的及措施

“超越開放獲取”的提出者開放獲取知識庫聯盟(COAR)強調，開放獲取的目的不只是為了方便開放獲取，更是要建立一個可持續的全球型知識共享空間，代表不同社區與區域的需求，允許所有的研究者廣泛參與，同時促進學術交流的積極變革和創新。

為此，COAR提出五項基本要件：(1)提升本地機構在保存并提供多元且有價值的研究產品方面的服務能力，將重心聚焦于服務能力而不僅僅是資源；(2)通過采取互操作的標準和實踐，將本地服務與全國、區域和全球網絡相連，突出本地與全球之間的關聯與協作；(3)重新分配資金以支持類似同行評議等并為網絡加值，加強機構知識庫在知識增值方面的分量；(4)改進用于評估學術貢獻的更廣范圍的質化和量化指標程序，善用更加平衡的質化和量化評估手段；(5)引入確保共享空間能代表全球研究群體需求的原則和管理，要求各機構知識庫樹立全局意識，在全球的高度站位思考[7]。

總體來看，在全球開放獲取運動中歐洲更為積極和激進。法國、英國和荷蘭等十一個國家的基金會聯手推出激進的開放獲取計劃，要求從2022年起，所有公共資金資助的研究成果即時進入開放獲取模式，任何人都可以下載、翻譯或再利用。根據該計劃，研究成果必須立即而不是延遲開放[8]。該計劃被稱為Plan-S計劃，于2022年9月對外發布，其創建者羅伯特·斯米茨(Robert-JanSmits)要求學術出版社改變商業模式，其效果要達到像歐盟取消境內移動電話漫游費那樣[9]，由各國政府將此作為一項公共惠民政策與商業機構聯合推動。Plan-S’計劃的具體內容體現在如下幾個方面[5]：

(1)開放研究的關鍵在于出資方，該計劃要求所有國家的科學資助機構及基金組織采取聯合行動。

(2)要求Elsevier、Wiley、Springer等巨型出版社帶頭降低訂購費用，縮短開放獲取的禁用時間。

(3)科學資金的出資方將預付一筆論文處理費給期刊社，確保論文永久開放，而不只是混合開放獲取模式中的開放選擇；不僅不需要付費，而且還擁有著作權益。

(4)打破出版商尤其是大型出版巨頭的壟斷。如今，全球學術機構每年付給出版社80億訂購費用，而且有進一步上漲的趨勢。為此，德國有150多個圖書館、大學和研究機構聯合起來要求出版社改變商業模式，一些學者已經拒絕為一些商業期刊提供同行評議或投稿[9]。

3下一代機構知識庫

2022年4月起，COAR啟動了一個研究項目，即“下一代機構知識庫”(NextGenerationRepositories)。“下一代機構知識庫”的核心是將機構知識庫作為一種分布式的、全球網絡基礎設施的學術交流平臺，其總體框架的最上一層可部署知識加值服務，由此將系統提升為能面向研究、開放并有助于創新，同時便于學術群體集體管理的平臺[10]。

“下一代機構知識庫”的意義體現在三個方面：第一是從存儲走向加值，存儲的目的不是為了收藏，而是為了通過服務增加價值。過去圖書館及學術機構建設的機構知識庫往往比較重視收藏，現在的重心要放在服務以及加值上，使得這些資源能發揮更大的效用。第二是通過開放獲取為創新服務，強調開放獲取只是手段，目的是為了推動科研和創新。第三是走向集體合作和管理，增強機構知識庫之間的關聯度和協作能力。

COAR擁有遍布全球的3000多個機構知識庫，這些機構知識庫可以在很大程度上影響全球學術傳播模式的轉型。以前由圖書館或學術機構建立的機構知識庫往往各自為政，今后要通過集體管理與合作，將傳統的由圖書館或學術機構購買資源轉變為由圖書館或學術機構儲存并與外界公平分享本地資源。在技術層面上，過去圖書館把重心放在元數據上，認為只要做好元數據管理就可以了，資源放在哪里無所謂，而忽略了對資源的管理。“下一代機構知識庫”要求圖書館關注兩者，將元數據和資源都放在一個可共享的開放平臺上。

“下一代機構知識庫”要解決的課題很多，但對國內圖書館來說，有兩個問題需要先解決，一是相當一部分大學圖書館仍以印刷型資源為主體，即使有數字資源也是訂閱型或者復制型的；二是機構知識庫還不普遍，即使有也還停留在機構知識庫的早期階段。因此，我國對“下一代機構知識庫”建設的需求并沒有歐美那樣迫切。

“下一代機構知識庫”首先要實現開放、平等與包容，再下一步是解決研究數據管理融入機構知識庫的問題。我國目前研究數據管理還沒有提上議事日程。因此，近期在推進開放獲取的同時，要推進研究數據管理，把研究數據看作是與論著同等的科學發現產品，并通過數據的收集、加工、傳播、保存等形成一整套開放型數據生產與傳播價值鏈。

研究數據管理面臨的挑戰主要有三個方面：研究人員參與不足，上級機構政策缺乏，存儲與保存基礎設施薄弱。有文章指出，國際上不少發達國家如澳大利亞、加拿大、德國、愛爾蘭、荷蘭、新西蘭和英國等的研究圖書館雖然在研究數據管理上處于領先地位，但總體上仍處于宣傳和培訓階段，技術服務如提供數據目錄、保存實際數據等尚未展開，可見研究數據管理仍任重道遠[11]。

4結論

從開放獲取到“超越開放獲取”涉及的是一種文化現象。開放獲取是知識界針對知識資源過度商業化而興起的一場運動，反映了知識界對“知識資源也是一種公共資源”的期待和訴求。一開始處于被動地位的出版界，為了表明自己在知識生產和傳播中與圖書館及學術機構一樣也是利益相關者，通過縮短禁用期或混合開放獲取等模式也參與到開放獲取中。但經過一段時間的實踐，人們發現舊問題沒有解決，新問題又涌現了出來：付費出版加劇了知識生產者和資助者的負擔，部分商業出版社借開放獲取謀利現象也愈加嚴重，缺乏資助的科學工獲取資源變得更加困難，開放獲取進展緩慢等。這些都表明開放獲取不只是錢的問題，更是一個文化的問題。于是人們提出“超越開放獲取”，要求采取更激進、更嚴厲的措施，將公共資金資助的科學研究資源從商業出版中間盤剝的狀態中解放出來，以多元、平等和包容為原則，發揮各機構知識庫的主體作用和協作機制，建立可持續的全球型知識共享空間，從根本上解決學術傳播體系問題。

“超越開放獲取”不僅要從文化和價值觀層面解決信息資源多元、公平和包容開放的問題，而且要進一步深化發展，為科技創新創造條件。一方面要將機構知識庫與研究數據管理結合起來，不僅將反映科研成果的論著開放出來，而且將研究過程中的科學數據提供分享；另一方面要為開放科學創造更好的條件，實現向開放科學系統的轉型。歐盟競爭委員會在2022年11月的委員會總結報告《向開放科學系統轉型》(TheTransitionTowardsanOpen