第三章：跨國經營方式與外部環境

第一節

企業的國際化進程和跨國經營方式

第二節

跨國經營的外部環境因素第三章：跨國經營方式與外部環境第一節1第一節 企業的國際化進程和

跨國經營方式一、跨國經營的基本方式二、對外直接投資的主要形式三、跨國經營的漸進性和發展階段

第一節 企業的國際化進程和

跨國經營方式一、2一、跨國經營的基本方式

企業進入海外市場和開展跨國經營活動的主要方式有以下三大類型。

商品出口技術勞務出口股權投資企業經營的外向型國際化一、跨國經營的基本方式企業進入海外市場和開展跨國經營活動的3跨國經營方式的演變過程：

純國內經營間接商品出口直接商品出口（技術勞務出口）設立國外營銷分部設立海外生產服務子公司跨國經營方式的演變過程：純國內經營間接商品出口直接商品出口（41．商品出口

商品的進出口是企業參加國際商務活動的主要方式，通常也是大多數企業走向國際市場的最初選擇。

出口又可分為間接出口和直接出口兩種形式：（1）

間接出口：通過本國的中間商經銷或代理，企業本身不進入國際市場，是一種被動的出口。（2）

直接出口：通過國外的中間商或自己的銷售子公司直接銷售給海外客戶，風險較大，要求企業具備較高的國際經營能力和經驗。從嚴格意義上講，直接出口才是國際化經營的起點。1．商品出口商品的進出口是企業參加國際商務活動的主要方式，5間接出口的優點：

l

可以利用中間商在國外的分銷渠道和經驗，迅速將產品銷售國外市場。

l

不必承擔外匯風險及信貸風險。

l

不必增設專門機構和人員負責出口業務

l

靈活性大

間接出口的優點：6間接出口的缺點l

不能迅速、直接掌握國際市場信息l

無法積累國際市場經營的經驗l

對海外市場的控制程度低或根本不能控制l

無法在國際市場上直接樹立企業的形象和聲譽，建立自己的渠道網絡。

間接出口的缺點72．技術勞務出口技術勞務出口是一種非股權投資，也稱合同參與，既通過簽訂合同來輸出技術、技能、專利和商標等無形資產，以及勞務出口和工程承包等，是比商品出口層次更高的國際經營活動。

（1）技術授權

（2）合同安排（3）戰略聯盟、共同開發等2．技術勞務出口技術勞務出口是一種非股權投資，也稱合同參與，8（1）技術授權或授權經營授權人授權給國外企業，允許其使用授權人專有的工業產權或專有技術（包括專利、商標、技術訣竅和專門知識等），主要形式有許可（許可證）協議（LicensingAgreement）、特許專營（Franchising）。

（1）技術授權或授權經營9技術授權的優點:

l

保護專利和商標

l

有利于分攤研究和開發費用

l

有利于克服東道國對外國直接投資的限制

技術授權的缺點:

l

缺乏對海外市場的有效控制

l

未來擴展的彈性小

l

容易培養潛在競爭對手

技術授權的優點:10（2）

合同安排或服務合同企業以承包商、代理商、經銷商、經營管理人員的身份，通過承包工程、經營管理、技術咨詢等形式，開展國際經營活動。

主要形式：成套設備合同、交鑰匙工程（TurnkeyProject）合同、管理合同、國際分包合同、勞務輸出合同、合同生產

優缺點：合同安排的方式可以使企業無須承擔投資的風險和責任而獲得可觀的收入，但收入僅限于固定期限內，無法長期占領國外目標市場。

（2） 合同安排或服務合同113．股權投資

股權投資主要是指對外直接投資，即企業作為投資者在國外公司中占有一定的股權份額，并擁有相應的所有權和控制權，

對外直接投資是國際經營活動的高級形式，由于投資規模較大，回收期較長，不可控因素較多，對企業的要求也更高。

以直接投資形式進入外國市場的方式有：收購和兼并、參與當地企業的股份、新建企業等。

3．股權投資股權投資主要是指對外直接投資，即企業作為投資者12二、對外直接投資的主要形式

1．獨資經營企業（1）含義：在東道國境內所建立的全部股權為海外投資者所有的企業。（2）特點

優點：有利于維持壟斷優勢、有利于技術和商業秘密的保護、有利于對企業的控制，以保證與母公司經營戰略的協調統一缺點：財務壓力較大、風險性強、容易受到東道國相關政策的限制二、對外直接投資的主要形式1．獨資經營企業132．合資經營企業（1）含義：由外國投資者和東道國投資者在東道國境內共同投資設立的企業。（2）形式：

合資企業（股權式合營）：多數控股、對等控股、少數控股

合作企業（契約式合營）：雙方的權利和義務以合同為準2．合資經營企業14（3）特點： 優點：有利于充分利用當地企業的無形資產、有利于減少投資成本和風險、有利于開拓當地市場、有利于化解政治風險缺點：不利于核心技術的保護及整體戰略的實施，合資伙伴間的利益沖突和管理上的矛盾不可避免

（3）特點： 15三、跨國經營的漸進性和發展階段

1．跨國經營過程的漸進性

從國內經營到跨國經營是一個從被動到主動，從量變到質變的長期演變過程，其漸進性主要體現在：（1）

跨國經營方式的漸進性：先易后難，逐步升級的過程。（2）

市場范圍擴展的漸進性：由近到遠，先熟悉后陌生的過程。

三、跨國經營的漸進性和發展階段1．跨國經營過程的漸進性16市場擴張的地理順序（滾雪球方式）：本地市場→本國地區市場→全國市場→海外相鄰市場→全球市場市場擴張的地理順序（采蘑菇方式）：

跨區域的跳躍式發展方式：先占領最佳市場或最重要市場，然后再開拓其他市場。市場擴張的地理順序（滾雪球方式）：172．跨國經營的發展階段

從土生土長的國內企業到逐步走向世界的發展演變過程：

（1）打入國際市場的學習過程

在跨出國門，走向世界之初，首先必須正確選擇國外市場目標，并制定正確的進入方式和經營戰略；在實踐過程中熟悉國際商務環境，形成跨國經營運作的能力。

2．跨國經營的發展階段從土生土長的國內企業到逐18（2）滲透和占領國外市場的發展過程

在進入國外市場并站穩腳跟后，發展壯大是這一階段的主要任務。一方面，需要根據當地市場需求開發新產品，擴大銷售范圍，增加市場份額，另一方面，企業內部的管理制度和組織結構也必須及時進行調整和發展。

（3）實現全球優化組合的挑戰過程

在各個國外市場的跨國經營形成相當規模并得到穩定發展后，如何在全球范圍內實現資源配置的優化組合是難度很大的挑戰。跨國經營戰略不再以一國一地的局部得失為中心，而是把世界市場作為一個整體來對待，以實現企業的全球戰略優勢為目標。

（2）滲透和占領國外市場的發展過程19第二節 跨國經營的外部環境因素一、跨國經營環境的特點二、政治法律環境三、經濟技術環境四、社會文化環境第二節 跨國經營的外部環境因素一、跨國經營環境的特點20一、跨國經營環境的特點

企業經營決策的目的是謀求外部環境、內部條件、經營目標三者之間的動態平衡。

從地域空間來看，跨國經營環境是由母國環境、東道國環境和國際環境構成。跨國經營所面臨的是獨特的外部環境：政治和經濟制度的不同、法律差別、發展水平的差異、文化的差異、語言障礙，以及國際政治經濟秩序和規則等。一、跨國經營環境的特點企業經營決策的目的是謀求21與在本國開展經營活動相比，跨國經營的特點在于：u

環境的多樣化u

環境的復雜性u

環境的變動性跨國經營所在國的外部環境涉及到許多方面，是影響企業進入海外市場方式的主要因素之一。這也決定了跨國經營管理的重點是解決外部環境變化所帶來的問題。

與在本國開展經營活動相比，跨國經營的特點在于：221．全球化壓力（1）

廣泛推動因素：自由貿易、全球金融服務和資本市場、通訊技術的進步（2）

具體產業的壓力：全球客戶、全球竟爭對手、高投資強度、降低生產成本

2、本地化的壓力（1）國家方面的壓力：貿易壁壘、文化差異、民族主義（2）跨國公司的特殊壓力：降低政治風險及管理成本、改善企業形象跨國經營所面臨的壓力

1．全球化壓力跨國經營所面臨的壓力

23二、政治法律環境

1．政治環境

政治環境的變化被認為是對國際商務活動影響最大、破壞性最強的因素。

政治環境是指跨國經營所涉及的國家的政治制度，主要包括：（1）

國家政治體制（2）

執政黨的性質（3）

政治穩定性，包括政局穩定性、政府結構和政策的穩定性（4）

政府對外資的態度和政策二、政治法律環境1．政治環境24政治風險主要有：國有化風險、戰爭風險、東道國國內政變和暴亂等引發的風險國際企業規避政治風險的主要途徑（1）預先取得東道國政府的保證（2）增大當地政府或企業的投資比率（3）將投資分散到不同國家（4）大量雇傭當地從業人員（5）增加出口比率（6）牢固控制關鍵技術（7）增加在東道國借債的比率（8）增大在東道國采購原材料和零部件政治風險主要有：國有化風險、戰爭風險、東道國國內政變和暴亂等252．法律環境

法律環境是由與企業經營活動相關的各種國內法規、對外法規和國際法規所構成的。

直接影響跨國經營的相關政策與法規：（1）

商貿政策和法規（2）

關于外商投資的法規（3）

環境保護限制（4）

勞動雇傭及勞資關系的法規（5）國際條約、國際組織的協定和決議

2．法律環境26

對外資的鼓勵性政策

a)

減少關稅b)

減少稅收c)

提供設施d)

提供服務e)

津貼補助f)

壟斷權利

對外資的限制性政策a)

勞動就業與管理政策b)

股權政策c)原料和零部件的本土化政策d)

外匯平衡政策e)

培訓政策f)

研究開發政策g)

收益分配政策h)

國家安全政策

對外資的鼓勵性政策

對外資的限制性政策27三、經濟技術環境

1．經濟體制和經濟環境

經濟體制：市場經濟、計劃經濟、混合經濟、計劃經濟向市場經濟過渡的轉型期經濟

經濟環境：自然資源、經濟發展水平、產業結構、國內市場規模、基礎設施建設，以及國際經濟發展的趨勢三、經濟技術環境1．經濟體制和經濟環境282．技術環境

技術環境是指一國的科學技術發展水平及其應用程度，主要包括：（1）

科技發展現狀和結構（2）

科技普及程度（3）

科研力量和科技人員的素質（4）

工業技術基礎2．技術環境29四、社會文化環境

社會文化因素種類繁多，對跨國經營環境的影響是多層次和多方面的。

社會文化環境的基本構成要素：語言文字、民族文化、教育水平、宗教信仰、價值取向、風俗習慣、社會組織結構等。

四、社會文化環境社會文化因素種類繁多，對跨國經30

跨國經營管理是一種跨文化的管理，它首先遇到的麻煩和挑戰是東道國與母國的文化可能有顯著的差異。這種文化差異不僅體現在民族文化上，也包括企業文化、商業文化和職業文化等方面。

跨文化管理的目的：在跨文化條件下克服異質文化的沖突，實行“本地化”，使企業成為多國家和多民族文化的融合體，從而最大限度地挖掘和利用企業人力資源的潛力和價值，實現企業綜合效益的最大化。

跨國經營管理是一種跨文化的管理，它首先遇到的麻31第三章：跨國經營方式與外部環境

第一節

企業的國際化進程和跨國經營方式

第二節

跨國經營的外部環境因素第三章：跨國經營方式與外部環境第一節32第一節 企業的國際化進程和

跨國經營方式一、跨國經營的基本方式二、對外直接投資的主要形式三、跨國經營的漸進性和發展階段

第一節 企業的國際化進程和

跨國經營方式一、33一、跨國經營的基本方式

企業進入海外市場和開展跨國經營活動的主要方式有以下三大類型。

商品出口技術勞務出口股權投資企業經營的外向型國際化一、跨國經營的基本方式企業進入海外市場和開展跨國經營活動的34跨國經營方式的演變過程：

純國內經營間接商品出口直接商品出口（技術勞務出口）設立國外營銷分部設立海外生產服務子公司跨國經營方式的演變過程：純國內經營間接商品出口直接商品出口（351．商品出口

商品的進出口是企業參加國際商務活動的主要方式，通常也是大多數企業走向國際市場的最初選擇。

出口又可分為間接出口和直接出口兩種形式：（1）

間接出口：通過本國的中間商經銷或代理，企業本身不進入國際市場，是一種被動的出口。（2）

直接出口：通過國外的中間商或自己的銷售子公司直接銷售給海外客戶，風險較大，要求企業具備較高的國際經營能力和經驗。從嚴格意義上講，直接出口才是國際化經營的起點。1．商品出口商品的進出口是企業參加國際商務活動的主要方式，36間接出口的優點：

l

可以利用中間商在國外的分銷渠道和經驗，迅速將產品銷售國外市場。

l

不必承擔外匯風險及信貸風險。

l

不必增設專門機構和人員負責出口業務

l

靈活性大

間接出口的優點：37間接出口的缺點l

不能迅速、直接掌握國際市場信息l

無法積累國際市場經營的經驗l

對海外市場的控制程度低或根本不能控制l

無法在國際市場上直接樹立企業的形象和聲譽，建立自己的渠道網絡。

間接出口的缺點382．技術勞務出口技術勞務出口是一種非股權投資，也稱合同參與，既通過簽訂合同來輸出技術、技能、專利和商標等無形資產，以及勞務出口和工程承包等，是比商品出口層次更高的國際經營活動。

（1）技術授權

（2）合同安排（3）戰略聯盟、共同開發等2．技術勞務出口技術勞務出口是一種非股權投資，也稱合同參與，39（1）技術授權或授權經營授權人授權給國外企業，允許其使用授權人專有的工業產權或專有技術（包括專利、商標、技術訣竅和專門知識等），主要形式有許可（許可證）協議（LicensingAgreement）、特許專營（Franchising）。

（1）技術授權或授權經營40技術授權的優點:

l

保護專利和商標

l

有利于分攤研究和開發費用

l

有利于克服東道國對外國直接投資的限制

技術授權的缺點:

l

缺乏對海外市場的有效控制

l

未來擴展的彈性小

l

容易培養潛在競爭對手

技術授權的優點:41（2）

合同安排或服務合同企業以承包商、代理商、經銷商、經營管理人員的身份，通過承包工程、經營管理、技術咨詢等形式，開展國際經營活動。

主要形式：成套設備合同、交鑰匙工程（TurnkeyProject）合同、管理合同、國際分包合同、勞務輸出合同、合同生產

優缺點：合同安排的方式可以使企業無須承擔投資的風險和責任而獲得可觀的收入，但收入僅限于固定期限內，無法長期占領國外目標市場。

（2） 合同安排或服務合同423．股權投資

股權投資主要是指對外直接投資，即企業作為投資者在國外公司中占有一定的股權份額，并擁有相應的所有權和控制權，

對外直接投資是國際經營活動的高級形式，由于投資規模較大，回收期較長，不可控因素較多，對企業的要求也更高。

以直接投資形式進入外國市場的方式有：收購和兼并、參與當地企業的股份、新建企業等。

3．股權投資股權投資主要是指對外直接投資，即企業作為投資者43二、對外直接投資的主要形式

1．獨資經營企業（1）含義：在東道國境內所建立的全部股權為海外投資者所有的企業。（2）特點

優點：有利于維持壟斷優勢、有利于技術和商業秘密的保護、有利于對企業的控制，以保證與母公司經營戰略的協調統一缺點：財務壓力較大、風險性強、容易受到東道國相關政策的限制二、對外直接投資的主要形式1．獨資經營企業442．合資經營企業（1）含義：由外國投資者和東道國投資者在東道國境內共同投資設立的企業。（2）形式：

合資企業（股權式合營）：多數控股、對等控股、少數控股

合作企業（契約式合營）：雙方的權利和義務以合同為準2．合資經營企業45（3）特點： 優點：有利于充分利用當地企業的無形資產、有利于減少投資成本和風險、有利于開拓當地市場、有利于化解政治風險缺點：不利于核心技術的保護及整體戰略的實施，合資伙伴間的利益沖突和管理上的矛盾不可避免

（3）特點： 46三、跨國經營的漸進性和發展階段

1．跨國經營過程的漸進性

從國內經營到跨國經營是一個從被動到主動，從量變到質變的長期演變過程，其漸進性主要體現在：（1）

跨國經營方式的漸進性：先易后難，逐步升級的過程。（2）

市場范圍擴展的漸進性：由近到遠，先熟悉后陌生的過程。

三、跨國經營的漸進性和發展階段1．跨國經營過程的漸進性47市場擴張的地理順序（滾雪球方式）：本地市場→本國地區市場→全國市場→海外相鄰市場→全球市場市場擴張的地理順序（采蘑菇方式）：

跨區域的跳躍式發展方式：先占領最佳市場或最重要市場，然后再開拓其他市場。市場擴張的地理順序（滾雪球方式）：482．跨國經營的發展階段

從土生土長的國內企業到逐步走向世界的發展演變過程：

（1）打入國際市場的學習過程

在跨出國門，走向世界之初，首先必須正確選擇國外市場目標，并制定正確的進入方式和經營戰略；在實踐過程中熟悉國際商務環境，形成跨國經營運作的能力。

2．跨國經營的發展階段從土生土長的國內企業到逐49（2）滲透和占領國外市場的發展過程

在進入國外市場并站穩腳跟后，發展壯大是這一階段的主要任務。一方面，需要根據當地市場需求開發新產品，擴大銷售范圍，增加市場份額，另一方面，企業內部的管理制度和組織結構也必須及時進行調整和發展。

（3）實現全球優化組合的挑戰過程

在各個國外市場的跨國經營形成相當規模并得到穩定發展后，如何在全球范圍內實現資源配置的優化組合是難度很大的挑戰。跨國經營戰略不再以一國一地的局部得失為中心，而是把世界市場作為一個整體來對待，以實現企業的全球戰略優勢為目標。

（2）滲透和占領國外市場的發展過程50第二節 跨國經營的外部環境因素一、跨國經營環境的特點二、政治法律環境三、經濟技術環境四、社會文化環境第二節 跨國經營的外部環境因素一、跨國經營環境的特點51一、跨國經營環境的特點

企業經營決策的目的是謀求外部環境、內部條件、經營目標三者之間的動態平衡。

從地域空間來看，跨國經營環境是由母國環境、東道國環境和國際環境構成。跨國經營所面臨的是獨特的外部環境：政治和經濟制度的不同、法律差別、發展水平的差異、文化的差異、語言障礙，以及國際政治經濟秩序和規則等。一、跨國經營環境的特點企業經營決策的目的是謀求52與在本國開展經營活動相比，跨國經營的特點在于：u

環境的多樣化u

環境的復雜性u

環境的變動性跨國經營所在國的外部環境涉及到許多方面，是影響企業進入海外市場方式的主要因素之一。這也決定了跨國經營管理的重點是解決外部環境變化所帶來的問題。

與在本國開展經營活動相比，跨國經營的特點在于：531．全球化壓力（1）

廣泛推動因素：自由貿易、全球金融服務和資本市場、通訊技術的進步（2）

具體產業的壓力：全球客戶、全球竟爭對手、高投資強度、降低生產成本

2、本地化的壓力（1）國家方面的壓力：貿易壁壘、文化差異、民族主義（2）跨國公司的特殊壓力：降低政治風險及管理成本、改善企業形象跨國經營所面臨的壓力

1．全球化壓力跨國經營所面臨的壓力

54二、政治法律環境

1．政治環境

政治環境的變化被認為是對國際商務活動影響最大、破壞性最強的因素。

政治環境是指跨國經營所涉及的國家的政治制度，主要包括：（1）

國家政治體制（2）

執政黨的性質（3）

政治穩定性，包括政局穩定性、政府結構和政策的穩定性（4）

政府對外資的態度和政策二、政治法律環境1．政治環境55政治風險主要有：國有化風險、戰爭風險、東道國國內政變和暴亂等引發的風險國際企業規避政治風險的主要途徑（1）預先取得東道國政府的保證（2）增大當地政府或企業的投資比率（3）將投資分散到不同國家（4）大量雇傭當地從業人員（5）增加出口比率（6）牢固控制關鍵技術（7）增加在東道國借債的比率（8）增大在東道國采購原材料和零部件政治風險主要有：國有化風險、戰爭風險、東道國國內政變和暴亂等562．法律環境

法律環境是由與企業經營活動相關的各種國內法規、對外法規和國際法規所構成的。

直接影響跨國經營的相關政策與法規：（1）

商貿政策和法規（2）

關于外商投資的法規（3）

環