2020年8月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬試題及答案三一、單項選擇題1.()將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況加以記錄。A.中國證券登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.基金托管公司D.證券交易所2.基金參與股指期貨交易的目的是()。A.套利B.套期保值C.投機D.增強市場流動性3.證券金融公司應當每()個交易日結束后，公布轉融資余額。A.1B.2C.3D.44.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為()。A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數×賣出價格)×100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×證券市價)×100%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×收盤價)×100%5.()需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資二、組合型選擇題6.從事證券、期貨投資咨詢業務要遵守的原則包括()。Ⅰ.客觀Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.誠實信用A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于()。Ⅰ.促進信息的有效利用和傳播Ⅱ.市場合理定價Ⅲ.市場有效性的提高Ⅳ.資源的合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責任公司Ⅱ.無限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.下列關于分紅派息的說法中，正確的是()。Ⅰ.上市公司每年至少要進行一次分紅派息Ⅱ.投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續Ⅲ.B股現金紅利的派發日程與A股稍有不同Ⅳ.董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分紅Ⅲ.派息Ⅳ.資本公積轉增股本A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案解析1.【答案】B【解析】中國證券登記結算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。2.【答案】B【解析】基金參與股指期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關規定執行。3.【答案】A【解析】證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數據以及轉融通費率。4.【答案】B【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%。5.【答案】C【解析】在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發生直接借貸關系，而是由金融中介發揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構發生融資關系。6.【答案】B【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。7.【答案】D【解析】證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。8.【答案】A【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。9.【答案】C【解析】沒有強制要求上市公司每年分紅派息；上市公司的分紅派息須在每年決算并經審計后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。1