1、安全風險分級管控管理制度第一章總則第一條目的為加強安全生產工作，準確辨識安全風險，評判其風險程度，并且進行風險分級，從而進行有效控制，實現事前預防、消減危害、控制風險的目的。第二條范圍本辦法適用于公司范圍內安全風險的辨識、評判分級和控制管理。安全生產雙體系第三條編制依據安全生產法（主席令第88號）山東省安全生產條例（2017年1月18日）關于建立完備風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）關于深化安全生產隱患大排查快整頓嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知（魯安發201616號）加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案（魯安辦發20161

2、0號）第四條術語和定義1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統中具有潛在能量和物質釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發因素作用下可轉化為事故的部位、區域、場所、空間、崗位、設備及其位置。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是暴發事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或暴發的地方。2）風險辨識：識別風險點的存在并且確定其特性的進程。3）風險評判分級：評估風險大小以及確定風險是否可允許的全進程。第五條公司成立安全風險分級管控領導小組,關于安全風險分級管控建設負全面領導職責。組長:副組長:成員:負責制定公司安全生產風險管?理作業指導書，全面推行開展安全生產危害辨識工作并且指導

3、、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案?安全科負責組織危害識別和風險評判工作，指導各單位進行危害識別和風險評判工作，組織重大風險改進措施方案的審查。?其他科室確保本單位危害識別和風險評判的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評判工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評判工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。第二章安全風險的辨識第六條風險點的分類根據公司生產的特點及生產現場的實際情況，將公司范圍內的風險點分成以下兩大類：1.生產現場及其他區域的物的不安全狀態、作業環境的不安全因素及管理缺陷；2.作業進程中的人的不安全行為。第七條危害因素造成的事故類別及后果危害因

4、素造成的事故類別，囊括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發的后果，囊括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境損壞、環境污染等。第八條風險點辨識的方法1.靜態分析：以安全檢查表法（SCL）關于生產現場及其他區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別。1）安全檢查表編制的依據有關標準、規程、規矩及規則；國內外事故案例和企業以往的事故情況；系統分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經驗和可靠的參考資料；有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。2）安全檢查

5、表分析步驟按專業列出設備設施清單(參照表1-1)。表1-1設備設施清單專業：NO:序號設備名稱所在部位備注12確定編制人員。囊括熟悉系統的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。熟悉系統。囊括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、部署和已有的安全衛生設施。收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。判別危害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，逐個分析潛在的危險因素。列出安全檢查分析評判表。針關于危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以及本單位的試驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入安全檢查分析（SCL）評判表

6、（參照表1-2）相應內容。表1-2安全檢查分析（SCL）評判表區域/工藝進程：裝置/設備/設施：NO:序號檢查項目標準產生偏差的主要后果現有安全控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等級建議改正/控制措施備注12分析人員：分析日期：2.動態分析：以作業危害分析法（JHA）并且依照作業步驟分解逐一關于作業進程中的人的不安全行為進行識別。1）作業活動的劃分按作業區域和作業類別（檢維修類、生產操作類）進行劃分。2）作業危害分析的主要步驟劃分并且確定作業活動，填入作業活動清單（參照表2-1）。表2-1作業活動清單NO：序號作業區域作業活動作業類別備注12將每項作業活動分解為若干個相連的工作

7、步驟（注：應按實際作業劃分，要讓別人明白這項作業時如何進行的，關于作業人員能起到指導作用。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評判表（參照表2-2）。表2-2工作危害分析（JHA）評判表作業區域：作業活動：NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果現有控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等級建議改正/控制措施分析人：分析日期：關于危害因素產生的主要后果分析。依照第六條關于危害因素產生的主要后果進行分析。第三章安全風險的評判分級第九條風險度（危險性）

8、危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷并且確定風險等級。第十條風險評判分級方法采用風險矩陣法（LS）進行風險大小的判定。第十一條風險矩陣法（LS）本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的接合。即：R=LSL代表事故發生的可能性S代表事件后果嚴重性R代表風險值本風險矩陣法把風險等級分為4級，訣別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。第十二條風險矩陣法（LS）判斷準則表3-1事故發生的可能性L判斷準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此

9、類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能即時發現，并且定期進行監測，或現場有防范控制措施，并且能有效執行，或過去偶然發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。表3-2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及其他要求人員財

10、產損失/萬元停工企業形象5違犯法律、法規和標準死亡50部分裝置（2套）或設備重大國際影響4潛在違犯法規和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不契合上級公司或行業的安全方針、制度、規則等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設備地區影響2不契合企業的安全操作程序、規則輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，簡直不停工公司及周邊范圍1完全契合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，關于改進措施進行評估立刻15-162級重大風險采取緊急措施降

11、低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及勾通2年內治理84級可接受、輕微或可忽略的風險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經費時治理或需保存記錄表3-4風險矩陣表后果等級(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低1事故2可能3性（L）45第四章安全風險的控制第十三條風險管控要求風險管控原則如下：4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可允許的）。科室應引起關切，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。3級：中

12、度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關切，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規則進行控制，努力降低風險，應仔細測定并且限制預防成本，在規則期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場所，必需進一步進行評判，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。2級：高度危險（重大風險），必需制定措施進行控制管理。公司關于重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并且根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。1級：不可允許的（巨大風

13、險），極其危險，必需立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必需禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應直接確定為2級風險：（1）開停車作業、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區域內，現場作業人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業及特殊作業。第十四條風險控制措施應囊括：（1）工程技術措施，實現本質安全；（2）管理措施，規矩安全管理，囊括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完備、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業傷害。（5）應急處治措施，

14、將危險降到最低。第十五條在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經濟合理性及經營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。第十六條風險控制措施評審控制措施應在實施前針關于以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可允許水平；（3）是否產生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。第五章風險管控執行程序第十七條安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估量劃”，經分管領導批準后下發執行。公司、部門風險評估小組，關于“風險點辨識及風險評估量劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據。第十八條依據辨識評判方法關于本單位危害因素進行辨識評判后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評判表”、“安全檢查分析（SCL）評判表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。第十九條公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執行。第二十條風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工關于本單位的風險評估方法、評估進程及評估結果進行培訓，并且保留培訓記錄。第二十一條風險信息更新各級單位要依據辨識評判結果，建立本單位的風險管控登記臺賬（參照表4），臺賬應接合