1、自主創新中央黨校哲學部 戰略學教研室胡 衛電話 139113959452 自主創新的企業層面分析一 自主創新的產業層面分析二 促進自主創新的政策選擇四 自主創新的宏觀層面分析三2引言：創新理論關于經濟危機的解釋熊彼特：每一次危機都孕育著一次創新。3 一、自主創新的 企業層面分析45 （一）技術創新的定義價值增值OECD：技術創新包括新產品和新工藝，以及產品和工藝的顯著的技術變化。如果在市場上實現了創新（產品創新），或者在生產工藝中應用了創新（工藝創新），就說創新完成了。產品利潤技術57研發投入規模：用于研發活動的經費支出。包括實際用于研發活動的人員勞務費、原材料費、固定資產購建費、管理費及其他

2、費用支出。企業研發強度：R&D/銷售額，企業活動中研發活動的成分行業研發強度：行業R&D/行業總產值，行業經濟活動中研發活動的成分國家研發強度：R&D/GDP，一國經濟活動中的研發活動的成分（二）研發活動：自主創新的重要指標之一 78（三）風險與不確定性創新是反復試錯的過程愛迪生發明電燈泡1600 多次耐熱材料600 多種植物纖維的實驗第一個炭絲燈泡可以一次燃燒45個鐘頭通過改良推出可以點燃1200小時的竹絲燈泡8102008年全球企業研發規模排名資料來源：2008 The top 800 UK & 1400 Global companies by R&D investment10 自主創新十

3、六字自主創新 重點跨越 支撐發展 引領未來(集中優勢兵力，各個殲滅敵人)11 二、自主創新的 產業層面分析12 模塊化制造羅 勇，曹麗莉：全球價值鏈視角下我國產業集群升級的思路平湖光機電產業集群在全球價值鏈中的位置1415 自主創新與產業升級由低端向兩邊高端轉移就是升級微笑曲線品牌1517掌控核心元件才能“自主”DVD出口價為63美元 資料來源：中國企業技術創新的分布和競爭策略2004 年初中國出口DVD 機的成本構成17 掌控標準才能自主標準是不同模塊之間的的互補和連接協議，是模塊組合的規則。 1819 鍵盤布局標準之爭為了解決卡鍵問題Sholes發明了QWERTY鍵盤布1868年申請專利，

4、1873年商用1920 Dvorak鍵盤及其負擔分布為提高打字速度，1936年美國人August Dvorak設計了另一種鍵盤布局，其設計原則是：右手和左手的負荷應該是相等的最大化中間排的負荷相同手指的頻率最小化第二排：70.30%左：47 右：53第一排：16.22%第三排：13.48%20QWERT鍵盤上的負擔分布第二排：35.06%左57% 右43%第三排：22.48%第一排：42.46%吉尼斯世界記錄大全： 2005年，最快的打字速度在Dvorak鍵盤上產生。 平均每分鐘150個詞，峰值速度為每分鐘212個單詞。2122Dvorak鍵盤失敗的含義與原有鍵盤布局標準既不兼容也不互補。轉換

5、使用鍵盤布局標準有高昂轉移成本。“劣勝優汰” ，“先入為主”發達國家與跨國公司提供的并不一定是優秀的技術而是利用先前的技術系統的優勢形成標準鎖定了后發國家的市場。僅僅掌握產業鏈上的個別項目和技術突破鎖定，必須集合產業鏈上各環節的力量，形成整個產業鏈上自主技術體系和標準。22 三、自主創新的 宏觀層面分析24 主要國家和地區R&D經費支出占38個國家總額的比重 來源：科技統計報第22期（總第437期）25OECD：部分國家與地區的創新計劃2728（一）技術創新的戰略轉型期資料來源：聯合國教科文組織：科學應用與發展2829五國R&D 經費投入首次達到1%和2%的年份小于1%引進技術1%2%改進技術

6、為主超過2%創造技術 國家研發強度的變化規律2930工業化過程中的國家研發強度變化30（二）工業化二階段的資源與環境壓力吳華，哈繼銘：日本產業升級經驗對我國產業發展的啟示中日經濟的發展拉動全球商品需求3132 金屬價格之賭馬里蘭州立大學：經濟學家西蒙：跌VS斯坦福大學：環境學家埃爾里奇：漲賭注：鉻、銅、鎳、錫、鎢金屬價格1980年9月29日價格與1990年9月29日價格（扣除通貨膨脹因素） 3233雙方基本觀點經濟學家西蒙：跌市場機制和價格的作用 技術創新，價格下降環境學家埃爾里奇：漲5種金屬無疑是不可再生性資源越來越短缺時，其價格必定上升3334賭博方法假設兩人各購入1000$金屬，五金屬種

7、各200$。如果價格上漲，西蒙（看跌）支付上漲的差價如果價格下跌，埃爾里奇（看漲）支付下跌的差價3435576.07$的差價3536四種金屬的技術發展與替代錫：鋁的廣泛使用部分的替代了錫鎳：使用更加先進的采礦技術，發現了更多的鎳礦，打破的市場壟斷鎢：烹飪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代對鎢的需求銅：光纖技術發明后被廣泛使用，大量的代替了銅線的使用36中國CO2排放量反映出西方國家的產業轉移與高消費水平。美國國家大氣研究中心：1997年至2003年間，中國約有7%-14%的CO2排放量都是在為美國消費者生產出口商品。 Tyndall Centre for Climate Change Resea

8、rch，Who Owns Chinas Carbon Emissions? 環境壓力：二氧化碳排放中國凈出口產生的CO2排放與相關國家的CO2總排放的比較37（三）經濟增長方式的轉型期中國奇跡 vs 中等收入陷阱 38部分國家和地區人均GDP變化39新古典熊彼特主義增長理論經濟增長的源泉：三駕馬車：經濟增長主要取決于知識積累、技術進步和人力資本水平。這些內生變量對政府政策特別是財政政策是敏感的。40東亞四小龍與拉美四強專利產出1977-82年1983-9年19906年臺灣382229211040韓國705805970香港2726331416新加坡1766337四小龍741357118763墨西

9、哥245289314巴西144212413阿根廷130135187委內瑞拉51122192拉美四強5707581106東中歐344424171317Chris Freeman：The East Asian crisis, technical change and the world economy41數據來源：OECD國家研發強度的增長42中等收入陷阱日本、美國、歐盟韓國、臺灣泰國、馬來西亞越南人均GDP10000$創新為基礎的競爭優勢戰略人均GDP10000$ 低成本優勢戰略 直接投資形成產業集群 外國公司指導下進行制造 技術吸收、有支柱產業, 但仍在外國公司指導下 技術創造 技術與管理高度

10、熟練 制造高品質產品 技術創造 具有全球領先的創新、生產和設計能力中等收入陷阱43經濟增長方式轉變時序表 44續表我國目前科技進步貢獻率為39%，中長期科技規劃要求2020年達60%45宏觀層面分析：機遇期的戰略選擇本世紀頭20年是重要的戰略機遇期提高自主創新能力才能轉變經濟增長方式提高自主創新能力才能轉變為創新型國家要么通過自主創新崛起成為中國奇跡要么在中等收入陷阱中沉睡46 四、促進自主創新 的政策47依靠 依靠要素 低成本優勢獲利出口退稅政策要素價格的市場機制提高勞工福利標準人民幣穩步升值資本的本質是逐利降低研發的風險和成本：完善創業板稅收優惠財政資助政府采購政府貼息知識產權政策依靠 依

11、靠研發 和創新 獲利依靠 打破低成本優勢慣性 依靠研發和創新大棒胡蘿卜（一）宏觀層面：雙管齊下的政策4849政策目標：降低創新鏈中段和前端的研發成本設計原則：根據研發活動的不同，來設計差異 化的激勵政策使用技術創造技術企業更多的研發活動 胡蘿卜政策的目標4950研發的稅收激勵政策的調整企業按當年實際發生的技術開發費用的150%抵扣當年應納稅所得額。直接資助規模較大的產業研發活動（IBM、波音、空客）日本的R&D稅收抵扣50嚴格區分政府首購與一般政府采購例如：瑞典產業技術發展委員會（UNTEK）在20世紀90年代初為降低有氟污染，對低氟利昂技術冰箱的采購計劃。5152下一代光盤播放技術標準聯盟D

12、VD下一代光盤播放技術DVD 3C聯盟飛利浦、索尼、先鋒 HD-DVD聯盟東芝、NEC、三洋、華納兄弟、派拉蒙、環宇、新干線電影藍光DVD聯盟戴爾、惠普、三菱、先鋒、飛利浦、三星電子、夏普、索尼、TDK、蘋果、湯姆遜、米高梅、迪斯尼等DVD 6C聯盟日立、IBM、松下、東芝三菱電機、JVC、華納 中國EVD聯盟阜國、上廣電、新科、廈新、長虹、萬利達、步步高、TCL等中國產品總公司、中凱、飛仕、寰亞、中國星等 （二）產業層面：全鏈條創新52 全鏈條創新整合產業鏈上各個生產環節上的企業、在研究機構和政府的支持下進行大規模的，集團式的研發活動。形成與跨國公司實力相當的研發集群和整個產業鏈上的自主技術體系和標準。支持幾個項目幾項技術較高創新程度的產業共性技術、技術標準集成創新活動支持個別企業支持企業技