1、中國市場交易結算推廣計劃系統項目小組名稱：市場客戶系統推廣小組文檔信息修訂文檔審核/職務/日期描述作者2009/10/30創建市場客戶系統推廣組2010-2-4修改測試、推廣、上線時間表文檔名稱中國市場客戶系統規范推廣計劃創建日期2009/10/30打印日期存放目錄所有者中國投資者保護基金公司作者市場客戶系統推廣組目錄123簡介4目標5前提條件 （推廣的進入標準）63.1. 操作前提條件6環境前提條件6系統前提條件6參與者前提條件6數據前提條件6推廣退出標準6范圍7方案總覽84.1. 準備階段1044.2. 客戶系統推廣114.3. 試點機構推廣134.4.機構推廣14全網推廣15溝通和信息發

2、布16任務時間表185溝通方式和. 19信息發布和通知（需確認）19聯絡管理196問題與解決206.1. 流程總覽20結果評估2271 簡介本文檔描述了中國市場客戶系統接口規范接口推廣測試的計劃、推廣范圍、實現方法、時間表以及各參與方的資源安排等。本文檔的目標閱讀者為中國市場客戶系統項目管理層。2目標接口推廣通過模擬最終生產環境、參數配置和數據，要求客戶系統的各參與方在接口推廣小組的協調和統籌下，對上線日所需的功能和流程進行全網推廣。通過推廣：確保各相關系統（包括客戶系統、其他周邊系統）在實際切換之前已經做好了充分的準備；通過推廣，驗證流程就緒、操作就緒、系統就緒的程度；加深參與者對客戶系統及

3、基礎設施的了解；增強相關參與者對系統上線后的新技術和業務流程的信心；通過推廣，發掘流程操作中的細節問題，以便日后的流程優化。為執行流程的配備計劃提供有效的信息；全面了解系統上線就緒情況、操作/流程就緒情況和參與者就緒使得情況，以便做出及時的指導。3 前提條件 （推廣的進入標準）以下的前提條件作為接口推廣開始的必要條件，即推廣的進入標準。3.1 操作前提條件客戶系統業務流程定義已確定；客戶系統操作流程定義已確定。3.2環境前提條件專有推廣環境、參數設置和數據準備妥當；參與測試的各方環境已就緒；網絡環境準備就緒。3.3系統前提條件客戶系統的功能、網絡和技術指標的測試已經完成。3.4參與者前提條件所

4、有參與者的相關系統已經可以進入推廣狀態；所有參與者的技術，硬件和網絡就緒；根據推廣時間安排；參與推廣的掌握場景的基本操作；在接口推廣正式開始前，參與者要求能成功接入客戶系統。3.5數據前提條件接口推廣采用歷史交易日的生產數據；根據市場模擬小組給出的要求，準備推廣的數據。3.6推廣退出標準針對推廣周期，均能提供以下文件，測試退出標準即告完成：技術指引推廣場景推廣場景的參與程度和成功程度的統計推廣的階段總結3.7范圍按照對象的關鍵程度分類，接口推廣中所包括的系統范圍為：按照內容分類，接口推廣包括：上線首日功能和操作流程上線前一日上線推廣按照接入方法分類，接口推廣包括：客戶系統接入名稱主管部門或者是

5、否有相應的推廣？是否是推廣進入的必要條件？客戶系統保護基金是是市場參與者系統或者接口登記公司是是市場參與者系統或者接口各券商是是市場參與者系統或者接口商業是是4方案總覽準備階段該階段從 2009/10/19 到 2009/12/31，由接口推廣小組對推廣任務進行組織、計劃、籌備等工作?？蛻粝到y推廣該階段從 2010/01/04 到 2010/02/28。試點機構推廣（外部測試階段）該階段從 2010/04/01 到 2010/06/30。本階段的主要參與范圍為試點機構推廣。對本階段的推廣場景進行統籌安排，以確保試點機構推廣的順利進行。局機構推廣該階段從 2010/07/01 到 2010/08

6、/31。該階段為駐機構推廣過程，主要參與范圍包在總部在的所有公司、相關存管和登記公司。接入測試和應用系統測試安排：（注：測試完成后，各參與測試方上報測試。）試運行上線安排：試運試測試輪數測試時間參與券商參與測試內容第一輪測試7 月 10 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局轄區券商商業東莞商業廣州商業1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性第二輪測試7 月 24 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局轄區券商商業東莞商業廣州商業1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常1）壓縮、加密、

7、解壓2）數據正確性、完整性第三輪測試8 月 7 日（周六）上午 9：00-11： 30下午13：00-16： 30局轄區券商商業東莞商業廣州商業1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性，分三批安排上線。選取最具備條件的 5 家券商優先接入系統：根據三輪8 月月月日日日安排安排安排家券商家券商家券商全面推廣應用階段該階段從 2010/09 到 2010/12。該階段為全體參與者推廣過程，主要參與范圍包括所有存管和登記公司。接入測試和應用系統測試安排：全面推廣測試測試輪數測試時間參與券商測試內容第一輪測試9 月 4 日（周六） 上午 9：00-11：30下

8、午 13：00-16：30局轄區券商1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性第二輪測試9 月 11 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：30局轄區券商1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性第三輪測試10 月 16 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：30局轄區券商1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性第四輪測試10 月 30 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：311局轄區券商2、剩余未測券商1

9、、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性第五輪測試11 月 13 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：321、除 局轄區外參與第四輪測試的券商2、 局轄區券商1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性（注：測試完成后，各參與測試方上報測試。）全面推廣上線安排：根據六輪12 月 4 日12 月 11 日12 月 18 日12 月 25 日，分 4 批安排上線：安排 15 家券商及相關存管安排 25 家券商安排 30 家券商安排 19 家券商溝通和信息發布在整個推廣過程中，推廣小組將通過各種與各

10、市場參與者進行溝通，其中包括信息發布、版本升級、推廣通知、推廣結果收集等。4.1 準備階段第六輪測試11 月 27 日（周六）上午 9：00-11：30下午 13：00-16：33第四輪測試安排的所有券商1、接入:鏈路連接是否正常2、數據報送：是否正常壓縮、加密、解壓數據正確性、完整性4.2 客戶系統推廣準備階段試點機構推廣機構推廣客戶監全網推廣控系統推廣溝通和信息發布定義評估演演練練執執行行11參與方就緒準備推廣執行協調推廣事務推廣執行支持推廣結果任務描述參與方任務描述參與方驗流程。同時 次的確定推廣過程中的業務流程準備、技術環境準備、 準備與數據準備。推廣計劃的完成標志該任務完成。技術指引

11、確立 為使接口推廣參與者清楚的了解推廣過程、角色擔當與任 推廣小組務，將根據確定的推廣計劃制定技術指引。技術指引將按參與者類別對接口推廣的參與者進行模擬過程的概括性指引，包括各參與方在推廣之前所需做的業務、技術、組織準備，在推廣階段中參與者的責任和操作任務計劃，推廣完成后的結果反饋等。該任務完成標志為提交技術指引。環境準備、對環境進行安裝，生產數據轉換和最終的測試。推廣小組數據準備、測試連通測試對關鍵系統進行連通測試。推廣小組、系統支持任務描述參與方參與方就緒準備客戶系統推廣開始前，推廣小組向參與方客戶 推廣小組、投保業務系統推廣的具體步驟和檢驗方式。參與方將根據技 組、投?？萍冀M、開術指引和

12、進行推廣的準備工作。發組客戶系統根據客戶系統推廣計劃，客戶系統推廣將 投保業務組、投?？仆茝V數據準備略早于試點機構推廣。因此，在客戶系統推廣執行 技組、開發組、推廣階段，需要提供客戶系統推廣所需要的市場數據。 小組連通測試作為技術推廣的一部分，測試小組進行連通測試。根據技術 投保業務組、投?？浦敢龍绦邢鄳僮鳎M報送方的數據、文件和環境，連接 技組、開發組、推廣進入客戶 系統的模擬環境。小組連通測試主要是為解決接口及支持服務部分和核對及海量 數據處理部分的聯系問題，測試雙方系統的結合程度，解決雙方系統連通不順暢的部分內容。在連通測試期間，測試小組和推廣小組將對連通 進行 ，及時解決問題，最終

13、確?？蛻?系統能成功進行，為下面的推廣做好準備。推廣執行生產環境 在推廣執行前，測試 將收到接口推廣 ，并須根據腳 投保業務組、投保科本定義的模擬范圍，內容和步驟進行市場 系統操作、數 技組、推廣小組據文件上報等操作。推廣執行期間將推廣可能發生的各類業務流程，流程包括基礎數據 、客戶端 ，市場 和緊急處理等。協調推廣事務推廣過程中，投保業務組、投?？萍冀M、推廣小組將負責模 投保業務組、投保科擬過程中的多方協調任務，解決與推廣相關的突發異常與問 技組、推廣小組題，保證模擬進程按照推廣計劃順利進行。推廣執行支持在推廣過程中，推廣小組將按照多層次結構的方法，組織人 投保業務組、投保科員對推廣執行準備

14、和推廣執行過程中進行分析、解技組、推廣小組決、反饋，以保證推廣進程按照推廣計劃順利進行。具體在線支持方法，參見問題與解決 。推廣結果在推廣過程中，以模擬日為，組織模擬參與方，對模擬 投保業務組、投保科的執行情況、狀態與結果，異常與問題進行收集和匯總，并 技組、推廣小組形成接口推廣，提交相關。具體評估方法，見錯誤！未找到源。定義評估投保業務組、投保科根據推廣情況，完成總結階段性的就緒評估。技組、推廣小組4.3 試點機構推廣4.4機構推廣任務描述參與方位，組織模擬參與方，對模擬的執行情況、狀態與結 組、試點果，異常與問題進行收集和匯總，并形成接口推廣報告，提交相關。具體評估方法，參見錯誤！未找到源

15、。定義評估投保業務組、推廣小根據推廣情況，完成總結階段性的就緒評估。組、試點4.5 全網推廣任務描述參與方推廣執行在推廣執行前，總部在的公司和相關聯的銀 總部在的行將收到接口推廣，須根據定義的模擬范 公司和相關聯的銀圍、內容和步驟進行訂單輸入，報表核對等相關操作。 行協調推廣事務推廣過程中，推廣小組、投保業務組將負責模擬過程 投保業務組、投保科中的多方協調任務，解決與推廣相關的突發異常與問 技組，推廣小組題，保證模擬進程按照推廣計劃順利進行。推廣執行 支持 在推廣過程中，投保業務組將按照多層次結構的方 投保業務組、投保科法，組織 對推廣執行準備和推廣執行過程中的問 技組，推廣小組題進行分析、解

16、決、反饋，以保證推廣進程按照推廣計劃順利進行。具體 支持方法，參見問題 與解決 。推廣結果 在推廣過程中，投保業務組、推廣小組以模擬日為單 投保業務組、推廣小位，組織模擬參與方，對模擬的執行情況、狀態與結 組果，異常與問題進行收集和匯總，并形成接口推廣報告，提交相關 。具體評估方法，參見第錯誤！未找到 源。章錯誤！未找到 源。定義評估根據推廣情況，完成總結階段性的就緒評估。推廣小組4.6 溝通和信息發布任務描述參與方任務描述參與方參與方就緒準備全網推廣開始前，投保業務組向參與方發布，推 投保業務組、投?？茝V的具體步驟和檢驗方式。參與方將根據技術指引和 技組，推廣小組，全進行推廣的準備工作。體參

17、與者模擬更新根據 SICMS 的項目計劃，預計在 2010 年 10 月底會有 投保業務組、投保科一次新版本發布。根據新的功能要求，調整和更 技組，推廣小組新模擬。連通測試作為技術模擬的一部分，將由全市場 進行連通測 投保業務組、投保科試。每個參與者將根據連接登陸用戶指南執行相應登 技組，推廣小組，全陸操作，分批連接進入市場模擬 環境。分批次序 市場將在公告上 。在連通測試期間，將對連接結果進行 ，及時解決問題，最終確保所有市場參與者能成功連入接口推廣環境。推廣執行在推廣執行前，所有參與者將收到接口推廣，參 全市場全體參與者與者須根據定義的模擬范圍、內容和步驟進行相關操作。協調推廣事務推廣過程

18、中，投保業務組、推廣小組將負責模擬過程 投保業務組、投保科中的多方協調任務，解決與推廣相關的突發異常與問 技組，推廣小組題，保證模擬進程按照推廣計劃順利進行。推廣執行 支持 在推廣過程中，投保業務組將按照多層次結構的方 投保業務組、投保科法，組織 對推廣執行準備和推廣執行過程中的問 技組，推廣小組題進行分析、解決、反饋，以保證推廣進程按照推廣計劃順利進行。具體 支持方法，參見問題 與解決 。推廣結果 在推廣過程中，投保業務組、推廣小組以模擬日為單 投保業務組、投?？莆?，組織模擬參與方，對模擬的執行情況、狀態與結 技組，推廣小組果，異常與問題進行收集和匯總，并形成接口推廣報告，提交相關 。具體評

19、估方法，參見錯誤！未找到 源。定義評估投保業務組，推廣小根據推廣情況，完成總結階段性的就緒評估。組任務描述參與方溝通和信息發布 為保證推廣進程順利高效進行，推廣小組需建立多種 推廣小組溝通 ，采用各種方式和 ，指導推廣過程中各參與者的信息溝通。作為接口推廣的組織方，接口推廣小組負責與接口推廣相關的信息發布，同時與開發團隊密切配合，負責與模擬操作控制。具體流程，參見溝通。4.7 任務時間表5 溝通方式和無論是推廣準備還是推廣過程中，一個多的、雙向的的溝通方案非常重要，因為這直接影響推廣信息的推廣、推廣計劃和任務的執行，以及推廣過程中的排錯效率。5.1信息發布和通知（需確認）通過 2 種方式向參與者提供信息。一個是通過中的接口推廣專區；另外是通過電子郵件進行通