1、優選文檔飲片車間風險評估報告贊同部門職務姓名簽字日期起草人審察人審察人贊同人.優選文檔目錄目錄1目的32范圍33生產車間基本情況34風險管理流程.35風險評審小組的成立46風險評估采用方法57設施、設施和公用系統的適用性解析78風險管理99風險回顧3010綜合結論及建議30.優選文檔目的對中藥飲片生產的全過程中所有可能出現的風險進行評估，確定重點控制目標，擬定糾正和預防措施，關于高風險和中等風險的必定確定降低風險的措施，低風險加強生產過程控制，保證產質量量，降低風險發生的可能性，提高可鑒別性，將風險控制在可接受水平。范圍本評估包括飲片車間（含毒性飲片）項目所涉及的人員、設施、廠房設施、環境、生

2、產工藝等。生產車間基本情況中藥飲片車間按新版GMP建設而成，車間生產品種包括一般飲片、直接口服飲片和毒性飲片，工藝布局主要有凈制、切制、炮炙、干燥、包裝等工序。一般飲片生產場所為一般生產區，直接口服飲片為D級干凈區，毒性飲片（制馬錢子、制天南星）有專屬生產區和設施。所有員工在上崗前均經過生產技術及崗位操作SOP培訓，車間依照GMP要求組織生產，對生產全過程進行控制以保證產質量量。各生產操作均按公司規定工藝規程及崗位SOP進行操作。為防范發生混淆與差錯，車間每一操作間及生產設施均有能夠指示在生產的產品名稱、批號、數量、操作人員等的狀態表記，物料均有雙人復核。為防范發生污染與交織污染，車間采用階段

3、性生產模式，一個品種生產結束后，對設施、容器具干凈、生產場所進行完整干凈，經質量部的現場QA確認清場合格后方可進行下一品種的生產。現場QA代表質量部門執行現場督查職能，對藥品生產全過程推行質量監控；QC檢驗人員，對中間產品進行檢測，能夠保證中間產品吻合質量標準要求。風險管理流程.風險溝通優選文檔啟動質量風險管理程序風險評估風險確認風險解析不接風險議論受風險控制風險降低風險接受風險管理工具質量風險管理程序的輸出/結果風險回顧事件評審風險評審小組的成立依照中藥飲片車間（含毒性中藥飲片車間）風險評估項目，我們成立了相應的風險評估小組，明確了責任與分工，詳盡分工以下：表1：中藥飲片車間風險評估小組成員

4、及責任與分工表姓名部門小組職務職責質量受權人質量部組長負責風險評估方案細風險評估報告的審察和贊同，并供應技術支持；負責人生產部副組長指定人員起草風險評估方案細風險評估報.負責人質量部QA主管質量部QA質量部QC質量部負責人飲片車間負責人工程部負責人工程部風險評估采用方法優選文檔告，審察方案并組織推行；平常風險管理的組織、協調、督查、管理工作，并對產質量量回顧、召回、供應商審計、副組長過程控制等潛藏的產質量量風險進行控制與管理；負責風險評估方案細風險評估報告的審察，組員并負責組織控制措施的評審；組員負責控制措施的評審管理；負責產品取樣、質量控制方面對產品的質量組員風險控制；負責參加起草風險評估方

5、案細風險評估報組員告，并推行控制措施；負責生產設施管理，對產品的質量風險控制組員及設施維修過程中隊產質量量的風險控制；負責生產設施管理，對產品的質量風險控制組員及設施維修過程中隊產質量量的風險控制；6.1本風險評估所用的方法依照無效模式與影響解析技術，主要包括以下幾點：風險鑒別：鑒別可能影響產質量量、產量、工藝操作或數據完滿性的風險。風險判斷：包括評估先前鑒別風險的結果，其基礎成立在嚴重程度、可能性及可檢測性上。風險議論：風險議論是指依照起初確定的風險標準對已經鑒別并解析的風險進行議論，即經過議論風險的嚴重性、可能性和可檢測性從而確認風險的等級。6.2風險鑒別魚骨圖確認多產品共線生產可能造成污

6、染及交織污染的各風險峻素：.文件工藝規程優選文檔廠房空氣凈化系統工藝及環境人員裸手操作等確認報告平常監測個人衛生健康體檢工藝操作沖刷材質、式樣選擇SOP檢驗方法操作規程干凈規程干凈區環境衛生設施同時間同操作間純化水系統生產前檢查洗手穿著干凈服設施階段性生產搬動清場管理行為容器具外包裝操作污染或交織污染條件定置選址物流、人流工藝布局中間體儲蓄空氣凈化系統純化水系統工具廠房微生物轉移領用選材取樣連接地漏設施設施使用材質尾端空氣凈化建筑結構干凈放置稱量除塵物料壓縮空氣系統廠房設施設施參數般配操作設施保護潤滑劑使用.優選文檔6.3風險評估、風險控制（FMEA）危害發生發生的嚴重性、可能性及可測性等級劃

7、分：計分嚴重性(S)可能性(P)可檢測性(D)1可忽略罕見（發生頻次小于每十年一次）總是發現（操作者能發現）2渺小不太可能發生（發生頻次為每五年至十年一簡單發現（管理人次）員能發現）3中等可能發生（發生頻次為每一至五年一次）能夠發現（需要特殊手段才能發現）難以發現（需要借4嚴重很可能發生（發生頻次為約每年多于一次）助外面力量才能發現）不能夠發現（只有不5破壞性經常發生（幾乎每次都可能發生）良結果出現才能發現）風險優先度(RPN)=嚴重性(S)可能性(P)可測定性(D)風險級別：對S*P5的無效模式，RPN任意值，均認定為可接受的質量風險。2）對S*P5，且RPN15的無效模式，質量風險可接受。

8、3）對S*P5，且15RPN24的無效模式，應試慮改進，采用合適的質量風險控制措施盡可能低來降低此風險。4）對S*P5，且24RPN125的無效模式，為不能接受風險，必定降低，若采用質量風險控制措施都不能夠降低RPN值，應停止該活動。設施、設施和公用系統的適用性解析7.1共用設施共用設施信息見附件1結論1）中藥飲片車間現有設施能夠滿足認證飲片的生產。2）優選臺、滾筒式洗藥機、可傾式蒸煮鍋、切藥機，敞開式烘箱等設施為部分飲片（除毒性飲片）的.優選文檔共用設施。7.2共用設施廠房設施中藥飲片車間吻合生產工藝和GMP要求，其中干凈區凈化級別為D級，配套空氣凈化系統干凈區凈化系統能對環境進行有效控制。

9、干凈區地面為PVC地板膠，采用彩鋼板間隔和吊頂，墻面與地面及吊頂交界處呈弧形。生產區按生產工藝設計了面積、空間及與生產規模相適應的設施部署及物料儲蓄區。干凈區內的輸送管道及水電、工藝管線均安裝在技術夾層內，照明燈為吸頂式，易于拆卸沖刷。進入干凈區的空氣經過初效、中效、高效過濾器三級過濾，干凈室密封優異。干凈區溫度控制在1826，相對濕度控制在45%65%。干凈區內排水口采用不銹鋼扣碗式液封地漏，可有效的防倒灌、防污染。地漏如期干凈，內部用消毒劑進行液封。人員與物料出入口分別設置。設有人員出入的換衣室，人員經一更、二更、手消毒后，進入干凈區，干凈換衣室的凈化級別與生產區相同。物料出入設有緩沖室和

10、傳達窗，物料經外清、脫包、消毒后進入干凈區。空調凈化系統中藥飲片車間有1套凈化空調系統分別用于D級干凈區功能間控制，空調凈化系統由組合式空調機組、制冷系統、蒸汽系統組成。組合式空調機組由若干功能段組成，包括：新風過濾、空氣混淆、初效過濾、除濕、加熱、送風、加濕、中效過濾、回風等基本組合單元。制冷系統主要由冷水機組、冷卻塔、補水系統、冷卻水循環泵、冷凍水循環泵組成。空氣凈化過程：新風、回風初效過濾表冷加熱加濕中效過濾風機高效過濾干凈區（回風經過回風管進入組合式空氣辦理機組初效過濾器前再循環）。設計標準：干凈等級為D級，設計溫度為1826，相對濕度為45%65%。干凈區與非干凈壓差大于10Pa，產

11、塵功能間對干凈走廊保持相對負壓；換氣次數15次/小時。系統和干凈區采用臭氧消毒。空調機組具備新風調治閥、回風調治閥、送風機、排風機、冷水閥、蒸汽閥、排風閥門，其中新風調治閥、回風調治閥、排風閥與空調風機啟動閥連鎖。運轉情況：凈化空調機組運轉平穩，加濕器/表冷器及加熱器等工作正常，經檢測，干凈室的各項指標均滿足D級干凈室凈化級別要求。壓差：干凈區與非干凈區之間壓差大于10Pa。相同干凈度級其他不相同功能地域之間保持合適的壓差梯度。公司擬定了干凈區環境監測管理規程（QA033-00），干凈室懸浮粒子測定方法（QD-TT04020），干凈室沉降菌測定方法（QD-TT04019），干凈室（區）浮游菌測

12、試方法（QD-TT04065）。化驗室對D級潔凈區每季度測定一次懸浮粒子和換氣次數，每個月測定一次沉降菌和浮游菌。車間對溫濕度、壓差進行日.優選文檔常動向監測，保證環境向來處于受控狀態。水系統車間D級區生產使用純化水。該系統以市政飲用水管網所供飲用水為原水，經多砂石過濾器、活性炭過濾器、保安過濾器、反浸透裝置、樹脂混床、紫外殺菌器、輸送泵、純水罐及系統循環管路等組成。運轉情況：純化水制水機組運轉正常，產水量達到設計要求，循環分配系統工作正常，各水泵、管道、閥門工作正常，無泄露。經檢測，產水水質的各項指標均吻合中國藥典2015年版純化水質量標準。公司成立1號純化水系統制備工藝規程（）、1號純化水

13、系統操作保護規程（）、純化水分配系統干凈鈍化消毒、活性炭過濾器消毒規程（）、工藝用水取樣規程（）、工藝用水監控規程（）。明確純化水系統系統的操作保護、平常監控以及以及活性碳過濾器、各分配系統平常消毒操作的方法與要求，保證所產純化水吻合純化水質量標準（）。依照規定的監測頻次及標準對純化水系統進行平常監控，經過如期的水質監測情況解析，確認純化水系統運轉牢固、可靠，純化水系統向來處于優異的受控狀態。按純化水制備工藝執行能有頭有尾地生產出吻合標準要求的純化水。純化水制水機組運轉正常，產水量達到設計要求，循環分配系統工作正常，各水泵、管道、閥門工作正常，無泄露。經檢測，產水水質的各項指標均吻合中國藥典2

14、015年版純化水質量標準。7.3結論車間的設施、廠房設施、空氣凈化系統、水系統均能滿足生產需求，并吻合GMP要求。風險管理8.1關于防范混淆、差錯、污染和交織污染的風險評估和控制的整體歸納.優選文檔表2失敗模式收效解析、控制匯總表風風序可能的失可能的影現有控制措施SPDRP險改進措施SPDRP險確NN號敗模式響級級認別別成立員工體檢患有疾病管理規程（）規的員工與定直接從事藥品產品之間生產、檢驗、質可能產生量管理人員每年相互影響，現有控制措進行一次體檢，如員工對施已將此風員工健康體檢內容包括內1產品過敏4114微險級別降至-體檢但是以及患有科、外科、皮膚小最低，無需關科、五官科、辨傳生病、皮增加

15、改進措色力、肝功能檢膚病員工查和X光胸透檢施。對產質量查，以此建有人量造成不員健康檔案，確可挽回影保人員健康吻合響等。GMP要求。執行現有控員工個人擬定干凈區個制措施可將生活習慣人衛生管理規此風險控制個人衛如留長指程（）以此明確至初級別，生、生活2甲，佩戴首個人衛生管理的4114微并且在平常-習慣不符合GMP要飾，化妝等內容，防范人員小生產管理過有可能對衛生對產品造成程中還可通求。產質量量污染，保證產品過嚴格檢查造成影響。質量。來將風險進一步降低。3員工出入生產操作擬定干凈區更4114微現有控制程-.優選文檔風風序可能的失可能的影RP險RP險確現有控制措施SPD改進措施SPD號敗模式響N級N級

16、認別別干凈地域時對設施、衣規程（）規定小序可將風險未按規定產品造成人員進入干凈區降至最低，換衣、洗污染，影響洗手及換衣程無需增加改手產質量量。序。進措施。干凈服及口罩等應具備透氣、吸濕、少發塵、少透塵等特點，應擬定工作服管干凈服選具備阻攔現有控制程理規程（）規定材、式樣皮膚屑、人序可將風險了工作服選擇各微4不妥或清體攜帶的4114降至最低，-項指標及更換清小潔收效不微生物群、無需增加改潔的方法及頻吻合要求顆粒等，宜進措施。次。采用防靜電資料等要求，否則易對藥品生產造成污染。廠房設計干凈廠房車間干凈廠房的現有控制程選址、布選址、設建設按當時現行GB進行，且推行序可將風險局，建筑計、布局、微541

17、14降至最低，-的選擇，建筑資料了廠房設施確小無需增加改墻面、地的選擇等認，并按規程進進措施。面、天花均可對產行了周期性確.優選文檔風風序可能的失可能的影現有控制措施SPDRP險SPDRP險確N改進措施N號敗模式響級級認別別連接處不品造成一認。吻合要定程度的求。污染。擬定干凈區人物流及人流、物流管理規員流動過現有控制程干凈區物程中極易程（）.內容包序可將風險流、人流括物料及人員進微6產生混淆、4114降至最低，-布局不出干凈地域的流小差錯及交無需增加改當。向以及干凈區人叉污染情進措施。員數量的控制況。等。車間一般區、干凈區區生產過擬定了干凈區程中產生地漏干凈規程的粉塵，清（），擬定了干凈地漏設

18、現有控制程洗產生的區地漏的干凈及計、干凈序可將風險廢水、溶劑消毒程序，使用微7及消毒效4114降至最低，-滯留在地75%乙醇作為清小果不吻合無需增加改漏處有利潔劑兼消毒劑，要求。進措施。于微生物每班生產結束后的生殖生對地漏進行干凈長，易對產兼消毒。品造成較大污染。車間主要設施可能按GMP要求對主對相關生產微843224中4128設產設施不能夠滿足要生產設施進行設施進行確小.優選文檔風風序可能的失可能的影SPDRP險SPDRP險確現有控制措施N改進措施N號敗模式響級級認別別的材質、新增品種確認，包括認，結果應結構、放的生產需URSDQIQOQP吻合預計要置不妥或要，或因材Q等方面，確認設求。相應

19、能力質、結構及備吻合預定生產參數不能夠放置的原要求。滿足生產因致使不需要。易干凈而造成污染或交織污染。設施保護與保養管理規程（）規定入庫的潤滑油應有合格證和設施保護現有控制程化驗單，存放超過程中潤序可將風險9期的油品應重新4128微-滑劑的選污染產品。降至最低，化驗，確認合格小用不吻合無需增加改后方可發放、使要求。進措施。用，關于可能接觸藥品的潤滑油品應無毒、對藥品不造成污染。部分產塵車間產塵量大的現有控制程1量大的設操作間均設有除序可將風險造成交織4114微-0備或操作塵設施設施，更降至最低，污染。小間無響應換品種生產時均無需增加改捕塵設施對付操作間進行進措施。.優選文檔風風序可能的失可能的

20、影SPDRP險SPDRP險確現有控制措施N改進措施N號敗模式響級級認別別清場，可降低交叉污染風險。空氣凈化系統的運行不能夠達公司推行了空氣現有控制程空氣凈化到藥品生凈化系統考據并1序可將風險系統不符產要求，可規定了平常監測4114微-1降至最低，合生產要致使產品的頻次，確認其小吻合GMP生產要無需增加改求質量不符進措施。合要求，違求。反GMP法規。推行純化水系統考據，擬定了純純化水系化水平常監測程統水質不現有控制程序，同時周期性純化水水吻合藥品序可將風險1對純化水各項指4114微-2質不吻合生產要求降至最低，標進行執行了年小標準要求將直接對無需增加改度回顧，以此保產質量量進措施。證純化水性能及

21、產生影響。水質不和藥品生產要求。在物料外觀檢現有控制程1查規程（）中，序可將風險物料外觀產質量量4128微-3規定了車間工藝降至最低，不合格。不合格。小員對付物料外觀無需增加改進行檢查，保證進措施。.優選文檔風風序可能的失可能的影SPDRP險SPDRP險確號敗模式響現有控制措施N級改進措施N級認別別從庫房領的物料外觀吻合要求。原輔料、包裝資料領取及使用規程（）中規定現有控制程了生產車間領料1序可將風險物料錯領投料、包裝員、中轉站管理53230高降至最低，51210微4錯誤員和崗位操作人無需增加改小員應核對物料品進措施。名、規格、數量、保證表記圓滿等內容成立中間產品審察與放行管理規程現有控制程1

22、領用物料產質量量（QA018-00）、微序可將風險51210-5質量不合不合格成品審察與放小降至最低，格行管理規程無需增加改（QA019-00），并進措施。嚴格執行放行程序生產物料轉運現有控制程規程（）中規定1物料轉運序可將風險過程受污產生交織了物料轉運過程4128微降至最低，-6染。污染中，應按物流走小無需增加改向行徑，不能交進措施。叉運輸。正在使.優選文檔風風序可能的失可能的影SPDRP險SPDRP險確號敗模式響現有控制措施N級改進措施N級認別別用的物料在現場應放在方便工作的地址，但存放環境不得污染物料。擬定了生產剩余物料管理規現有控制程程（）規定了生1生產尾料序可將風險造成交織產過程中原

23、輔3126微-6辦理不降至最低，當。污染。料、半成品、次小無需增加改級包裝產品等各進措施。工序節余物料的辦理程序。規定了半成品取物料取樣樣工具的干凈方現有控制程1工具非專致使產品法，見產品取序可將風險4114微-7用或干凈間的交織樣管理規程小降至最低，收效不符污染。（QA036-00），并無需增加改合要求。確認干凈收效符進措施。合藥品GMP要求。藥品生產擬定干凈區個過程中人人衛生管理規現有控制程1員操作不程（）明確操作序可將風險對產品造3113微-8吻合規成污染。人員不得裸手進小降至最低，定，比方行生產操作，避無需增加改裸手進行免人員衛生問題進措施。生產操對產品造成污.優選文檔風風序可能的失可

24、能的影SPDRP險SPDRP險確號敗模式響現有控制措施N級改進措施N級認別別作、未及染，保證產質量時更換破量。損的手套等。擬定了清場管在生產結理規程（），明現有控制程1束后，操對后續生確了清場管理的序可將風險4128微-9作間清場產的產品條件、方法及要小降至最低，不吻合要造成污染。求，防范混淆、無需增加改求。差錯、污染及交進措施。叉污染。生產設經過干凈驗各設施及容器具備、容器證來證明現對后續生均擬定了相應的2具的干凈干凈SOP，并對清有干凈方法產的對產424324128微0不完整或高的有效性及干凈收效品造成污潔方法有效性及重現性，確小染。重現性進行了驗不吻合要認不會造成證。求。交織污染。擬定了

25、防范生產過程中混淆、差錯、污染及交加強平常管同一操作2對產品造叉污染的管理規理檢查力間進行不4128微-1同品種的成交織污程（），明確規小度，將次風染。定不得在同一區險峻素降至生產。域進行不相同品最低。種、不相同規格的產品的生產，以.優選文檔風風序可能的失可能的影SPDRP險SPDRP險確號敗模式響現有控制措施N級改進措施N級認別別防范交織污染。現有控制程2產品批號序可將風險產生混淆11522205115微2和標簽打中降至最低，印錯誤和差錯無需增加改小進措施。車間倉2儲、未建影響產品51210微無需增加改-3立有效的擬定防蟲、防質量小進措施。鼠措施2毒性飲片產生人員5115微無需增加改-4未嚴

26、格管危害擬定小進措施。控毒性飲片2與非毒性特地成立毒性飲產生交織5115微無需增加改-5飲片共用毒性污染片生產地域，使小進措施。生產場所用專用設施和設施2倉儲產品未分區定造成混淆擬定51210微無需增加改-6和差錯小進措施。制擺放造成工藝擬定計量管理2參數控制規程計量器具（QA038-00）、5115微無需增加改-7未校驗嚴禁，包裝小進措施。裝量不合計量器具校準格周期管理規程.優選文檔風風序可能的失可能的影SPDRP險SPDRP險確現有控制措施N改進措施N號敗模式響級級認別別（QA039-00），明確管理要求現有控制程2工藝規確認相關操作規序可將風險無法進行4128微-8程、操作程、工藝規程已

27、降至最低，生產操作。小規程。具備。無需增加改進措施。完成相關的確認相關檢驗方檢驗方法檢測結果解析方法學2法已經經過審不具備或不正確，無44232考據，考據4128微9批，檢驗方法經高未經方法法反應真的結果應符小過方法學考據后學考據實情況。合預計要可行。求。風險接受依照以上定量評估的結果，風險級別均在可接受范圍內。8.2關于飲片生產工藝和設施風險鑒別和控制.優選文檔中藥飲片生產工藝流程圖中藥材凈制質量YES檢查NO切制炒制炙法制炭辦理NONO辦理干燥炮制煅制蒸干燥篩分質量檢查YES內包質量檢查YES外包粉碎辦理煮煨其他中藥飲片生產凈制設施及工藝風險評估及風險控制中藥飲片凈制工藝流程圖中藥材中藥材

28、庫備料凈選.NO內包裝質量YES檢查沖刷優選文檔中藥飲片凈制風險評估應用無效模式與影響解析（FMEA）技術對中藥飲片凈制生產過程中涉及到的設施及工藝進行風險評估，鑒別潛藏的無效模式，對風險的嚴重程度、發生的可能性及可檢測性進行評分，詳盡結果以下：表3：中藥飲片生產設施及工藝風險評估表（凈制）步失敗模式可能的影響效應SPDRPN風險驟水平中藥材領用錯誤產品成分錯誤53230高備領用中藥材質量不吻合要產品無效53230高求料領用中藥材數量與指令不產品成分比率錯誤32212低符風選風量不妥風選收效不好3319低進料速度不妥風選收效不好2316低篩目不妥優選質量不好4218低凈優選振動頻次不妥優選質量

29、不好2228渺小選選凈質量不吻合要優選操作不妥求，存在雜質、異物、43224中非藥用部分、蟲蛀、霉變部分沖洗用水為非流動水沖洗質量不吻合要求53115低沖洗次數不妥沖洗質量不吻合要求3319低不相同的藥材在一起沖洗交織污染5115渺小換水次數不妥沖洗質量不吻合要求3319低清漂洗時間不妥藥材傷水、腐敗3319低用過的水用于沖洗其他藥交織污染52110低洗材淋洗水流量不妥沖洗質量不吻合要求3319低淋洗時間不妥沖洗質量不吻合要求3319低淋洗進料速度不妥沖洗質量不吻合要求2316低c)風險控制如表3所示，將RPN分值大小排序，獲取了重點控制點，對中藥飲片凈制過程而言，最少需要對以下方面擬定相應的

30、改進措施來降低質量風險。表4：失敗模式改進措施（凈制）失敗模式的整改后整改整改整改失敗模式RPN有效的控制手段風險可能原因S后P后D后水平RPN中藥材領用錯30沒有依照SOP1、操作人員上崗52110低.優選文檔誤要求操作前資格認證。2、按相關SOP要求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、使用前確認計量器具已經校驗，領用中藥材質沒有依照SOP且在有效期內。2110低量不吻合要求305要求操作2、稱量過程須雙重復核，必定進行獨立復核。1、操作人員上崗前資格認證。優選操作不妥沒有依照SOP2、凈選過程中加218低244要求操作強質量檢查，發現異常及時辦理。3、人員培訓中藥飲片生產切制設施及工

31、藝風險評估細風險控制中藥飲片切制工藝流程圖凈制后切制質量YES藥材浸潤干燥中藥材檢查NO中藥飲片切制風險評估應用無效模式與影響解析（FMEA）技術對中藥飲片切制生產過程中涉及到的設施及工藝進行風險評估，鑒別潛藏的無效模式，對風險的嚴重程度、發生的可能性及可檢測性進行評分，詳盡結果以下：表5：中藥飲片生產設施及工藝風險評估表（切制）步驟失敗模式可能的影響效應SPDRPN風險水平中藥材領用錯誤產品成分錯誤53230高備料領用中藥材質量不吻合要求產品無效53230高領用中藥材數量與指令不符產品成分比率錯誤32212低溫度不妥藥材消融程度不吻合3319低要求藥材浸潤不均勻，藥浸潤時間不妥材消融程度不吻

32、合要2316低求裝量不妥藥材浸潤不均勻23212低加水量不妥藥材浸潤不均勻2228渺小切制切刀頻次設置不妥規格不吻合要求42216中c)風險控制如表5所示，將RPN分值大小排序，獲取了重點控制點，對中藥飲片切制過程而言，最少需要對以下方面擬定相應的改進措施來降低質量風險。表6：失敗模式改進措施（切制）.優選文檔失敗模式的整改后整改整改整改風險失敗模式RPN有效的控制手段后可能原因S后P后D水平RPN1、操作人員上崗前資格認證。中藥材領用錯30沒有依照SOP2、按相關SOP要52110低誤要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、使用前確認計量器具已經校驗，領用中藥材質30沒有依照SO

33、P且在有效期內。52110低量不吻合要求要求操作2、稱量過程須雙重復核，必定進行獨立復核。1、操作人員上崗前資格認證。切刀頻次設置沒有依照SOP2、切制前試機，16過程中加強質量4218低不妥要求操作檢查，發現異常及時辦理。3、人員培訓中藥飲片生產干燥設施及工藝風險評估細風險控制中藥飲片干燥工藝流程圖凈制或切制質量YES藥材干燥內包裝或炮炙等等半成品檢查NO中藥飲片干燥工序風險評估應用無效模式與影響解析（FMEA）技術對中藥飲片干燥生產過程中涉及到的設施及工藝進行風險評估，鑒別潛藏的無效模式，對風險的嚴重程度、發生的可能性及可檢測性進行評分，詳盡結果以下：表7：中藥飲片生產設施及工藝風險評估表

34、（干燥）步失敗模式可能的影響效應SPDRPN風險驟水平干燥溫度不妥飲片性狀、水分、含42216中干量不吻合要求燥干燥時間不妥飲片水分不吻合要求32212低烘箱裝量不妥飲片水分不吻合要求32212低c)風險控制如表7所示，將RPN分值大小排序，獲取了重點控制點，對中藥飲片干燥過程而言，最少需要對以下方面擬定相應的改進措施來降低質量風險。表8：失敗模式改進措施（干燥）失敗模式失敗模式的整改后整改整改整改風險RPN有效的控制手段后P后D后水平可能原因S.優選文檔RPN1、操作人員上崗沒有依照SOP前資格認證。干燥溫度不妥要求操作，設2、按相關SOP要218低164備性能或工求操作，并嚴格執藝參數不妥

35、行復核制度。3、人員培訓中藥飲片生產炮炙設施及工藝風險評估細風險控制中藥飲片炮炙工藝流程圖干燥半成品質量YES炮炙過篩內包裝檢查NO中藥飲片炮炙風險評估應用無效模式與影響解析（FMEA）技術對中藥飲片炮炙生產過程中涉及到的設施及工藝進行風險評估，鑒別潛藏的無效模式，對風險的嚴重程度、發生的可能性及可檢測性進行評分，詳盡結果以下：表9：中藥飲片生產設施及工藝風險評估表（炮炙）步驟失敗模式可能的影響效應SPDRPN風險水平中藥材領用錯誤產品成分錯誤53230高領用中藥材質量不吻合要產品無效53230高備料求領用中藥材數量與指令不產品成分比率錯誤32212低符飲片性狀、水分、均炒制溫度不妥勻度、存性

36、不吻合要42216中求飲片性狀、水分、均單炒炒制時間不妥勻度、存性不吻合要42216中求（清飲片性狀、水分、均炒）炒制裝量不妥勻度、存性不吻合要42216中求飲片性狀、水分、均炒制操作不妥勻度、存性不吻合要43224中求炒制溫度不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求炒制時間不妥產品性狀、炙透程度42216中麩炒不吻合要求飲片性狀、水分、均炒制裝量不妥勻度、存性不吻合要42216中求.優選文檔輔料用量不妥飲片水分不吻合要求32212低飲片性狀、水分、均炒制操作不妥勻度、存性不吻合要43224中求飲片性狀、水分、均炒制溫度不妥勻度、存性不吻合要42216中求飲片性狀、水分、均炒制時間不妥勻度

37、、存性不吻合要42216中求砂炒飲片性狀、水分、均炒制裝量不妥勻度、存性不吻合要42216中求河沙用量不妥飲片水分不吻合要求32212低飲片性狀、水分、均砂炒操作不妥勻度、存性不吻合要43224中求黃酒用量不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求悶潤時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求酒炙加熱溫度不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求炒藥時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求酒炙操作不妥飲片性狀、炙透程度43224中不吻合要求鹽水用量不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求悶潤時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求鹽炙加熱溫度不妥飲片性狀、炙透程度

38、42216中不吻合要求炒藥時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求鹽炙操作不妥飲片性狀、炙透程度43224中不吻合要求姜汁用量不妥飲片性狀、炙透程度4228中不吻合要求悶潤時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求姜炙飲片性狀、炙透程度加熱溫度不妥42216中不吻合要求炒藥時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求.優選文檔姜炙操作不妥飲片性狀、炙透程度43224中不吻合要求煉蜜用量不妥飲片性狀、炙透程度4228中不吻合要求悶潤時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求蜜炙加熱溫度不妥飲片性狀、炙透程度42216中不吻合要求炒藥時間不妥飲片性狀、炙透程度42216中不

39、吻合要求蜜炙操作不妥飲片性狀、炙透程度43224中不吻合要求炒炭溫度不妥飲片性狀、存性不符42216中合要求炒炭時間不妥飲片性狀、存性不符42216中炒炭合要求炒炭裝量不妥飲片性狀、存性不符42216中合要求炒炭操作不妥飲片性狀、存性不符43224中合要求煅制溫度不妥產品性狀、淬酥程度42216中不吻合要求煅制時間不妥產品性狀、淬酥程度42216中不吻合要求煅產品性狀、淬酥程度煅淬次數不妥42216中不吻合要求煅淬操作不妥產品性狀、淬酥程度43224中不吻合要求清水或輔料用量不妥產品性狀、蒸透程度4228中不吻合要求裝量不妥蒸透程度不吻合要求42216中蒸汽壓力不妥產品性狀、蒸透程度42216

40、中不吻合要求蒸蒸制溫度不妥產品性狀、蒸透程度42216中不吻合要求蒸制時間不妥產品性狀、蒸透程度42216中不吻合要求蒸制操作不妥產品性狀、蒸透程度43224中不吻合要求清水或輔料用量不妥產品性狀、煮透程度42216中不吻合要求煮裝量不妥蒸透程度不吻合要求42216中產品性狀、煮透程度蒸汽壓力不妥42216中不吻合要求煮制溫度不妥產品性狀、煮透程度42216中.優選文檔不吻合要求煮制時間不妥產品性狀、煮透程度2216中4不吻合要求煮制操作不妥產品性狀、煮透程度3224中4不吻合要求煨制溫度不妥產品性狀、煨制程度2216中4不吻合要求煨制時間不妥產品性狀、煨制程度2216中4煨不吻合要求產品性狀

41、、煨制程度煨制裝量不妥（鍋內燙炒）2216中4不吻合要求煨制操作不妥產品性狀、煨制程度、224中43雜質不吻合要求煮燙時間不妥產品性狀、燀制程度2216中4燀不吻合要求產品性狀、燀制程度、燀制操作不妥216中42雜質不吻合要求c)風險控制如表9所示，將RPN分值大小排序，獲取了重點控制點，對中藥飲片炮炙過程而言，最少需要對以下方面擬定相應的改進措施來降低質量風險。表10：失敗模式改進措施（炮炙）失敗模式的可整改后整改整改整改風險失敗模式有效的控制手段后RPNS后P后D水平能原因RPN1、操作人員上崗前資格認證。中藥材領用錯沒有依照SOP2、按相關SOP要52110低誤30求操作，并嚴格執要求操

42、作行復核制度。3、人員培訓1、使用前確認計量器具已經校驗，領用中藥材質沒有依照SOP且在有效期內。52110低量不吻合要求302、稱量過程須雙要求操作重復核，必定進行獨立復核。1、操作人員上崗前資格認證。炮炙時間不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要4218低16求操作，并嚴格執要求操作行復核制度。3、人員培訓沒有依照SOP1、操作人員上崗炮炙溫度不妥前資格認證。4218低16要求操作2、按相關SOP要.優選文檔求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、操作人員上崗前資格認證。炮炙壓力不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要218低164要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、操作人員上崗前資格認證。輔料用量不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要218低164要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、操作人員上崗前資格認證。炮炙操作不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要3112低244要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、操作人員上崗前資格認證。煅淬次數不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要218低164要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓1、操作人員上崗前資格認證。炮炙裝量不妥沒有依照SOP2、按相關SOP要218低164要求操作求操作，并嚴格執行復核制度。3、人員培訓中藥飲片生產包裝設施及工藝風險評