1、第一章一、單項項選擇題1.1986年年9月（）開辦了股股票柜臺買賣賣業務。A沈陽B深圳圳C上海D廣州 2.下列的的（）不不屬于按交易易對象劃分的的證券交易種種類。A回回購交易BB債券交易易C股票交交易D基基金交易 3.()是指指證券公司通通過計算機聯聯機系統進行行股票買賣申申報。A口口頭報價 B書面報價CC間接報價價 D電腦報報價 4.證券交交易風險防范范主要包括（）、制度度防范和風險險監察等方面。A購買買保險B事先先預警C自自律管理D實實時監控 5.從()年年3月25日日開始，我國國證券交易所所的國債現貨貨交易采用凈凈價交易。AA20022BB20011CC 20000D19999 6.對于

2、開開放式基金來來說，其成立立后的轉讓，是是通過基金證證券的()。AA交易所交交易 B私下下買賣C回回購操作 D柜臺轉轉讓 7.從性質質上看，債券券回購交易歸歸屬于（）。A資資本市場B貨貨幣市場C基金市場D機構投資者者市場 8.證券券公司證券自自營業務管理理辦法規定定：證券公司司從事證券自自營業務，其其流動性資產產占凈資產或或證券營運資資金的比例不不得低于（）。A10B220C550D800 9.下面的的（）不不屬于證券交交易所會員的的權利。A優先購買股股票B參加加會員大會CC對證券交交易所事務的的提議和表決決權D參加加證券交易所所組織的證券券交易，享受受證券交易所所提供的服務務 10根據據（）

3、不不同，證券交交易所交易席席位有普通席席位和專用席席位之分。AA席位的實實際工作位置置BB席位的報報盤方式C席位經營的證券品品種D席位的的經營方式 二、多項選選擇題1.以以下說法是正正確的有()。A證券發行與證券交易相互促進B證券發行為證券交易提供了對象C證券交易有利于證券發行的順利進行D證券交易決定了證券發行的規模 2.在我國，( )是強調證券交易公開原則的內容。A對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開B對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開C股份公司其職工學歷組成必須公布D股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布 3.下列金融期權交易的說法正確的有（）。

4、A以金融期貨和約為交易對象B金融期權合約由雙方訂立后，雙方必須行使權利C主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數期權D基本類型是看漲期權和看跌期權 4.在實踐中，公正原則體現在（）等方面。A公正地辦理證券交易中各項手續B公正地處理證券交易中的違法行為C公正地處理證券交易中的違規行為D公開證券市場信息三、判斷題1.證券交易公開原則的核心要求是實現市場信息的公開化。 2.根據我國國情特殊性，證券交易主體的資金數量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。 3.凈價交易是指買賣債券時，以含債券應計利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。 4.可轉換債券持有者可將債券轉換為股票，也可以持

5、有債券直至償還期滿時收回本金和利息。 5.在我國，證券交易所只能接納境內機構成為各類會員。 6有形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內交易員，而由證券公司的電腦交易系統直接向證券交易所電腦主機發送買賣證券的指令。 7.證券交易的風險防范通常可以從制度、監察和自律管理等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。 8.對于證券公司而言，證券交易風險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。 9.證券交易風險可以分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險兩類。 10證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部監察和行業檢查等幾個方面。第二章一、單項項選擇題1關

6、于我國證證券經紀業務務，下面表述述（）是是不正確的。A證券公司不墊付資金B證券公司不賺差價C證券公司可為委托人融券D證券公司只收取一定的傭金作為業務收入 2如果（）沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A證券代理商B受托人C委托人D證券交易所 3目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶是（）。AA股賬戶B債券賬戶C基金賬戶D期貨賬戶 4境內投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的（），然后憑本人有效身份證明和本進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。A資金

7、賬戶BB股保證金賬戶CB股資金賬戶D活期存款賬戶 5（）是股份公司以股東所持有的股份數為認購權按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。A股份公司配股B優先送股C發放認股證D增持股份 6對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數（）。A看上市公司情況而定 B一樣C不一樣 D根據投資者的情況而定 7委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的（）。A數量 B品種C證券賬號 D價格 8根據有關規定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為（）。A自上午開市起停牌半個交易小時自上午開市起停牌45分鐘的交易時間C自上午開市起停

8、牌1個交易小時D自上午開市起停牌1個半交易小時 9深圳證券交易所技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行（）。A集合競價B撮合方式定價C連續競價D交易所定價 10當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉債在過戶的（）交易日方可進行轉股申報。AT3BT+2C當天D下一個 二、多項選擇題1傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由（）等組成。A證券公司經紀傭金B印花稅C證券交易監管費D證券交易所手續費 2證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括（）等。A上市

9、公司的詳細資料B公司和行業的研究報告C經濟前景的預測分析和展望研究D有關證券市場變動態勢的商情報告和有關資產組合的評價和推薦 3投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交（）。A本人身份證B資金賬戶卡C證券賬戶卡D護照 4A股賬戶按持有人可以分為（）。A自然人證券賬戶B一般機構證券賬尸C銀行專用賬戶D證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶 5證券交易所集合競價的含義是（）。A在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位B進行集中撮合處理C對所有申報的價格中進行選取最大申報量的價位D最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價 6證券交易所即時行情內容包括（）等。A

10、證券代碼B證券簡稱C前收盤價D最新成交價 7在受理委托時，證券公司業務員應認真驗對（）。A本人工作證B本人居民身份證C股票賬戶卡D資金賬戶卡 8根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法規定，代辦業務有()。A根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項B開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案D指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息 9新股的網上競價發行與網上定價發行的不同之處在于（）。A發行價格的確定方式不同。定價發行方式是事先確定價格，而競價發行是事先確定發行認

11、底價B認購成功者的確認方式不同。定價發行按抽簽決定，競價發行按價格優先、同等價位時間優先的原則決定C發行主體不同，定價發行是綜合類經紀商，競價發行為經紀類券商D兩者發行的時間也不相同 10根據有關規定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括（）。A周報表B日、月報表C年報表D季度報表 三、判斷題1根據上海證券交易所的有關規定，證券公司收取委托手續費必須按統一標準執行。 2管理風險的防范，應從嚴格操作規程、提高員工素質、嚴格內部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。3根據市場需要，證券交易所可以自行決定并調整即時行情發布的方法和內容。 4證券經紀業務目前

12、主要是指證券公司執照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。5在證券經紀業務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。 6根據深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。答案：A7投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。8證券投資基基金賬戶簡稱稱基金賬戶，這這是只能用于于買賣上市基金金的一種專用用型賬戶。 9因違反反證券法規，經經有權機關認認定為市場禁禁入者且期限限未滿者不得得開立股票賬賬戶。 10在可可轉換債券中中，對于同一一天內的多次次申報

13、轉股，以以第一次的申申報數量作為為最終的申報報數量，不得得多次申報。第三章一、單項項選擇題1證券公司自自營業務的特特點之一是（）。A決策的限制制性B收益的的不穩定性CC交易的持持久性D買賣賣的間接性22（）是是人為地創造造虛假的證券券供給和需求求，擾亂正常常的供求關系系，造成證券券價格異常波波動，為投機機和欺詐行為為提供機會，從從而破壞市場場秩序，損害害廣大投資者者利益，不利利于證券市場場的穩定發展展。A內幕幕交易B欺欺詐客戶C操縱市場DD將自營業業務與代理業業務混合操作作3根據（）第266條的規定，證證券公司從事事證券自營業業務，應當以以公司名義建建立證券自營營賬戶，并報報中國證監會會備案。

14、A證券公司司內部控制指指引B中中華人民共和和國證券法C證券經營機構證券自營業務管理辦法D證券交易所管理辦法4下述（）說法是正確的。A證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規定的時間內報送證券交易所C證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規范作息制度D不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到刑法的處罰5以下的（）不是證券公司申請從事客戶資產管理業務必須具備的條件。A經中國證監會批準為綜合類證券公司B具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行C最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

15、D根據經審計的財務報表出具凈資本計算表6證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A30萬元B20萬元C15萬元D10萬元7證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（）。A5% B10%C15%D20%8關于證券公司從事客戶資產管理業務中的資產托管機構，如下說法中（）是錯誤的。A資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況B資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況C資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告D資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令9以下的（）不屬于客戶資產

16、管理業務的管理風險。A與客戶簽訂客戶資產管理協議不規范、約定不明B操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金C操作人員在經營中進行不必要的證券買賣D向委托人承諾收益或分擔損失10證券公司應當至少每（）一次向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A1個月B2個月C3個月D4個月二、多項選擇題1證券自營業務的具體含義包括（）。A只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業務B是一種以營利為目的的經營行為C在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行2以下所列信息屬于可能影響證券市場價

17、格的重大信息：發行人發生重大虧損或者遭受超過凈資產（）以上的重大虧損；發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的（）。A10B20C30D403專設自營賬戶的意義有（）。A完善了證券公司內部監控機制B為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件C對防范內幕交易等違禁行為的發生有重要作用D有利于提高自營業務的收益4內幕交易的不利后果有（）。A嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則B損害投資者的利益C破壞證券市場的穩定D造成證券流動性減弱5下面（）屬于證券公司在自營業務過程中操縱市場的具體行為。A以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種

18、或幾種證券B以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易C在一段時間里，頻繁并且大量的連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D以散布謠言等手段影響證券發行、交易6證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求有（）等。A具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行B設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元C設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元D最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形7資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行（）職責。A安全保管集合資產

19、管理計劃資產B要求證券公司出具資產托管報告C執行證券公司的投資或者清算指令D負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來8為了控制客戶資產管理業務風險，證券公司客戶資產管理業務試行辦法要求（）。A證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險B證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險C在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況D客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾9證券公司從事客戶資產管理業務，有下列（）情形之一的，應改正；拒不改正的，將受處罰。

20、A委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃B未按規定辦理客戶資產的托管C未按規定管理集合資產管理計劃的資產或者履行托管職責D未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金10證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有（）。A屬于綜合類證券公司B經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰C具有不低于人民幣2億元的凈資本D有完備的內部控制和風險管理制度三、判斷題1收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。2發行人的董事長、23以上的董事或者經理發生變動。主要經營者的更換會改變公司的經營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內幕信息。3以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同

21、時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。4承銷業務中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少，且僅為債券買賣。5證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。6證券自營業務的禁止行為的規定要求，禁止當上市公司或其關聯公司持有證券公司20以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。7對從事證券自營業務過程中涉嫌違反證券經營機構證券自營業務管理辦法和國家有關法規的證券公司，除中國證監會自身外，其派出機構和其他管理部門無權進

22、行調查。8在集合資產管理計劃中，客戶承擔的義務之一是：保證委托資產來源及用途的合法性。9證券公司從事客戶資產管理業務，不得將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。10集合資產管理計劃的資產中的證券，可以用于回購。第三章習題參考答案： 1B2C3C4A5D6D7B 8D9D10C 1ABCD2AC3ABC4ABC5ABCD6ABCD7ACD8ABCD9ABD10ACD 1B2B3A4B5A6B7B8A9A10B第四章一、單項項選擇題1（）指指證券買賣雙雙方在成交的的同時就約定定于未來某一一時間以某一一價格雙方再再行反向交易易的行為。AA證券交易易BB證券回購購交易C證證券抵押D證證券清算行為為2一

23、筆回回購交易涉及及的兩次交易易契約行為是是指（）。A開始時的初始交易及相應的清算行為B回購期滿時的回購交易及相應的清算行為C開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易D開始時的清算行為和回購期滿時的清算行為3上海證券交易所的以券融資委托申報中，委托數量必須為（） 面值及其整數倍。A10萬元B1萬元C100萬元D5萬元4債券回購交易中的申報價格為（）。A每百元資金日收益率B每百元資金年收益率C每百元資金回購期收益率D每百元資金月收益率5全國銀行間債券回購期限最長為（）。A180天B360天C365天D90天6回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價，這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的

24、（）。A收益與風險 B成本與風險C收益與流動性D收益與成本7根據1994年9月6日上海證券交易所關于調整國債回購業務的通知的規定，上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為（）或其整數倍。A001B0001C0005D0058深圳證券交易所63天國債回購的名稱和代碼分別為（）。AR063和131804BR063和201001CR063和131805R063和131803 9深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為以合計面額（）及其整數倍為交易單位。A10手B1000手C1手 D100手 10回購初始交易當日的清算，清算價格按（）計算。A標準券面值100元B標準券1 000元面值C債券當日實際收盤價

25、D債券實際面值1元 二、多項選擇題1在證券回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。A證券的持有方B資金的貸出方C融券方D資金供應方 2我國目前證券回購交易券種為（）。A國庫券B經中國人民銀行批準發行的金融債券C企業債券D企業股票 3根據全國銀行問債券市場債券交易管理辦法的規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準可用于在全國銀行間進行交易的（）。A政府債券B中央銀行債券C金融債券D公司債券 4債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的（）。A成交單B電報C電傳、傳真D合同書、信件 5在

26、全國銀行間市場債券回購中，（）是逆回購方的義務。A按合同的約定，及時發送內容完整的回購結算指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券D在到期日交割，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券6在全國銀行間債券市場中，雙邊報價業務的參與者在現券買賣公開報價時，可以報出（）。A債券的買賣實價B買賣數量C清算速度D交易對手名稱7有關部門及有關場所對回購交易的禁止行為進行了具體的規定，這些規定主要有（）。A禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易B禁止任何金融機構以租賃、借券方式從事債券回購交易C禁止將回購資金用于固定資產投資D

27、禁止將回購資金用于期貨市場投資8上海證券交易所企業債回購交易品種為（）。A1天B3天C 7天91天9證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算10在全國銀行間債券市場，債券回購雙方可以選擇的交割方式包括（）。A見券付款B券款對付C見款付券D買空三、判斷題1只有資金的供應方在證券回購交易中要經過二次交易契約行為。2證券的回購交易實際是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。 3證券公司在代理客戶進行回購交易時所產生的一切風險須由客戶承擔。 4以券融資就是債券持有人將手中持有的資金作為抵押品以取得證券的行為。 5公開報價

28、是參與者為表明自身的交易意向而面向市場作出的、可以直接確認成交的報價。 6確認成交的“對話報價確認”過程，是一方發送對話報價，由對手確認后成交。7回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。 8證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。 9證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 10在證券回購交易的清算中，回購年收益率(購回價100元)100元(一年的天數回購天數)100。第五章一、單選選題1證券券清算業務主主要是指（）。A當買賣雙方方達成交易后后，在錢貨兩兩清的過程中中，證券的收收付B當買買賣雙方達成成交易后，在在錢貨兩清的的過程中

29、，資資金的收付CC在每一營營業日中每個個證券公司成成交的證券數數量與價款分分別予以軋抵抵，對證券和和資金的應收收或應付凈額額進行計算的的處理過程DD當買賣雙雙方達成交易易后，在錢貨貨兩清的過程程中，證券和和資金的收付付2在差額額清算中，對對證券的清算算只計每一種種證券應收應應付相抵后的的（）。A全額B增加額C凈額D相減額3投資者一般由（）代為辦理清算、交收。A交易所 B清算機構C上市公司D證券經紀商4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在（）時。A.成交B.清算C.交收D.到賬5清算與交收最根本的區別在于（）。A先清算，后交收B清算中不發生財產實際轉移，而交收中發生財產實際轉移C清算與交收都分為

30、證券與價款兩項D證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納（）。A.備付金B.保證金C.結算頭寸D.保證金和結算頭寸7上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的（）為明細核算單位。A銀行賬戶B交易席位C資金結算賬戶D會員證明8.辦理非交易過戶時，受讓人須向（）提出非交易過戶的申請。A.證券登記結算公司B.證券交易所C.證券公司D.法院或公證處 9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T1滾動交收與（）。A.T0滾動交收B.T2滾動交收C.T3滾動交收D.T5滾動交收 10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易

31、清算中，沒有納入最低備付金結算的是（）。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算 二、多項選擇題1對清算的解釋有（）。A指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和C指投資者與證券交易所之間的賬戶核對D指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 2證券營業部同投資者之間的資金結算有（）操作方式。A證券營業部自辦出納B銀行代理出納C銀行代理資金結算 D投資者自行管理 3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是（）。A.防止買空賣空行為的發生 B.維護交易雙方正當權益C.保證市場正常運行

32、 D.簡化手續提高效率 4.從時間安排看，結算可分為（）。A.當日交收B.滾動交收C.會計日交收D.交易印花稅 5.我國股權和債權過戶的種類有（）。A.交易性過戶B.非交易性過戶C.協議過戶D.賬戶掛失轉戶6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交（）。A.營業執照B.法人結算協議書C.法人結算申請表D.法人授權委托書7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是（）。A.A股B.B股C.基金D.債券8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有（）。A.基金托管人資格批復的復印件B.托管人授權委托書C.預留印鑒卡D.證券資金結算申請表9.

33、關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任C.逐項交收需進行交收指令對盤D.B股交易實行T3資金交收10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收B.B股交易實行T3交收，A股及其他證券交易實行T1交收C.資金交收具有終局性D.資金交收具有不可逆轉性三、判斷題1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。（）2.

34、結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。（）3資金交收產生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。（） 4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫、各賣出”的制度。（） 5.在實物券的交易中，如證券公司發生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執行強制補倉。（） 6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。（） 7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。（） 8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權（債權）從出讓人轉移到受讓人從而完成股權

35、（債權）過戶。（） 9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。（） 10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。（）第六章一、單項項選擇題1證券營業部部內部控制的的核心是（）。A風險控制B人員控制CC收益控制制DD成本控制制2證券營營業部不可以以在以下范圍圍內遷址( )。A同城B同省省C垮省D境內外3根據19999年3月證證監會發出的的關于證券券營業部審批批工作有關問問題的通知的的規定，對個個人負債總額額超過公司注注冊資本金（）的，不不允許設立證證券營業部。A10B20C30D504證券營業部不能從事的業務是（）。A代理買賣B代理還本付息、分紅派息C為大客戶

36、融資D證券代保管、簽證5設立證券服務部，具有證券從業資格的人員不少于（）人。A2B3C 4 D56不屬于技術服務站經營范圍的是（）。A交易業務咨詢、技術指導B辦理資金賬戶開戶、指定交易C現金提存D轉托管 7（）是無效的委托方式。A柜臺委托電話委托C客戶直接向場內交易員報單D網上委托 8營業部的電腦管理僅包括（）。A硬件管理和軟件管理運行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度C機型、容量、數量通訊設備管理 9（）是指證券營業部已經支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產的改良支出等。 A資產B負債 C長期待攤費用D利潤 10證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險