1、公司組織架構投資決策流程一、 流程圖頁腳內容公司組織架構二、 表格、附件二 表一項目立項記表項目名稱設立時間注冊資金經營范圍注冊地址所處階段所處行業主營業務財務概況當前股權結構歷史銷售情況當年預計銷售情況財務規范程度實際控制人情況產品市場產業鏈 及所處階段盈利模式項目負責人：填表日期：年月日頁腳內容公司組織架構項目可行性綜合 評價(由投委會委員填)表二（一）項目名稱贊成 2、附件三項目申請磋商會資料核表 VC 用序12345調對象企實地考會管理團主內容 完情備項可性 說6789101112131415業伙伴和投資者潛客戶和應商技專家、 行專家 頁腳內容161718192021同公司市價值調競對

2、手外行業專實走訪公司組織架構 六訪談記 電訪談照錄|錄像備企高管團企客戶企供應商主競爭者行協會行專家頁腳內容公司組織架構表二（二）項名稱：項目申請磋商會材料核表 PE 用評項要完情況備項可性明公基情 況產與務技與發生與量注冊信息歷史沿革關聯公司股權結構組織架構管理團隊人力資源頁腳內容銷與戶行與場公司組織架構 銷售區域分布 主要客戶行業說明相關政策行業發展狀況 行業前景與市場 容量推測 上、下游分析競爭要素行業格行 地位、競爭對手、 競爭現狀） 分公發戰與來年劃 六訪談記實走訪電訪談照錄|錄像備企高管團企客戶企供應商主競爭者行協會行專家頁腳內容公司組織架構3、附件四表三項目材料改建議表頁腳內容公

3、司組織架構簽字：表四（一）填表日期：年4、附件五項目申請決策會材料核表 VC 用頁腳內容月日項名稱： 評項項盡調報 項投建書 風評報公司組織架構完情備創者述六訪談記實走訪電訪談照錄|像備企高管團企客戶企供應商主競爭者行協會行專家表四（二）項目申請決策會材料核表 PE 用頁腳內容項名稱： 評項項盡調報 項投建書 風評報公司組織架構完情六訪談記備實走訪電訪談照錄|像備企高管團企客戶企供應商主競爭者行協會行專家5、附件六目資議導見頁腳內容公司組織架構第一部分 項分析一、 投對象概況二、 投亮點三、 公競爭力分析1、公司主營業務的關鍵成功要素2、核心競爭優勢與弱勢分析3、公司的獨特能力與資源揭示四、

4、團評價1、 創人及核心團隊成員的介紹與評2、 公的組織架構與關鍵崗位的人員蓋五、 投價值分析1、 公未來業務發展分析2、 對分析（基準公司對比）六、 財分析1、 損表2、 資負債表3、 現流量表4、 財預測簡要分析5、 估及回報分析6、 敏性分析七、 風評估分析1、 系性風險評估2、 經及管理性風險評估3、 市風險評估第二部分 投方案一、 融計劃二、 融方案1、 項作價及投資金額2、 融資金使用方向3、 關條款4、 法結構設計三、 股設計1、 目的法律、股權結構2、 融后的法律、股權結構四、 退設計1、 退方案2、 投收益分析五、 上計劃（若退出方式為上市退出則適用該部分） 1、 上方案2、

5、上進程安排第三部分 結論與投資建議目職查告指意 一、 公基本情況1、注冊信息頁腳內容公司組織架構2、歷史沿革3、股權結構4、關聯公司5、組織架構6、管理團隊7、人力資源二、 產與服務1、主營業務2、主要產品3、業務板塊4、商業模式（盈利模式）三、 技與研發1、研發體系2、研發實力3、研發費用4、研發合作5、技術成果6、研發方向四、 生與質量1、生產模式2、生產能力3、生產流程與工藝4、成本管理與控制5、生產布局6、質保體系7、采購體系（含主要供應商）五、 銷與客戶1、銷售模式2、銷售業績3、銷售區域分布4、主要客戶六、 行與市場1、行業說明2、相關政策3、行業發展狀況4、行業前景與市場容量推測

6、5、上、下游分析6、競爭要素（市場驅動、抑制因素）7、行業格局（含行業地位、競爭對手、競爭現狀） 8、 分七、 公歷史財務數據八、 環盡職調查結論九、 公發展戰略及未來三年規劃十、 本融資目的及用途頁腳內容公司組織架構目職查告指意 用一、 企實地考察1、 商計劃書的真實性2、 凈產、設備審核和財務報表3、 組架構和人事檔案二、 管團隊考察1、 管團隊人員素質2、 管團隊的經驗和專長3、 管層成員經驗和個性三、 業伙伴和前投資者1、 項企業管理者2、 建和終止投資的原因四、 潛客戶和供應商1、 市空間及市場占有率2、 市銷路3、 市潛力的大小和增長速度4、 原料價格、質量和供應渠道五、 技專家、

7、行業專家1、 產性能、技術水準2、 替技術或產品3、 行和技術的發展趨勢4、 技的先進性、可行性、可靠性六、 企綜合資信1、 企銀行的資信狀況2、 專、案件訴訟七、 同公司市場價值調1、 項企業未來的價值和盈利前景2、 投資金所占股份八、 競對手1、 企市場競爭力和占有率2、 管人員素質九、 外行業專家對項目評估十、 創者陳述險估告指意一、 財風險的評估1、 資產質量2、 財務內控制度及流程（財務管理狀）3、 財務基礎資料（經會計師事務所審的近二個年度的審計報告） 4、 財務關鍵數據評估（應收賬款、存真實性、現金流、負債） 5、 重大投資、擔保、抵押情況評估6、 重大合同訂單情況評估7、 稅收

8、情況評估頁腳內容公司組織架構8、 同行業對比評估二、 法風險的評估1、 公現有法律架構及存續狀況評價（公司歷史沿革）2、 公運營與法人治理3、 重資產產權權屬（土地與房產、主要知識產權、特許經營許可及資質） 4、 主合同合法合規情況5、 納合法合規情況6、 重訴訟、仲裁與行政措施評估7、 關交易情況評價8、 同競爭評估9、 勞人事合法合規情況、法律風險揭示頁腳內容公司組織架構6、附件七項目資建議書聲要點聲明本人作為 XXXX 股份有限公司的投資業務的投資經理法律事務人員風險 稽核人員，在此向公司做出承諾和聲明:1.恪守公 “任、專業、合作、價值 ”營理念，認真負責地完成該項目工作；2. 投資經

9、理承諾本著勤勉盡責的原則對擬投資企業進行了深入細致的盡職調查對向投資委員會所提供料的真實性負全部責任將對本項目跟隨投資， 與投資者共擔風險；3. 法律事務人員承諾做到審慎，專業，發表職業判斷，形成的報告相對客觀、 真實，準確完整，承諾沒有虛假陳述或誤導、重大遺漏；4. 風險稽核人員承諾以客觀、獨立、專業的宗旨，并結合項目公司實際情況，實施了包括抽查、詢證、盤點等必要的程序，證據充分、適當，核數報告在所有 重大方面客觀反映了項目公司財務狀況以及經營成果量5. 與被投資企業之間不存在任何私下的交易和事項；6. 已向投委會披露本人與被投資企業之間的一切關聯事項；項目負責人：項目核數師：項目法務：7、

10、附件八 表五（一）項目投資策意見登記頁腳內容項目名稱項目負責人所處階段中介機構項目概況投資方案項目負責人 意見公司組織架構日期所屬部門上市進程券商會計師事務所律師事務所所處行業核心業務核心產品/ 服務及應用所處產業鏈及階段投資額投資方式公司估值對賭其他行業容量及成長性管理能力營銷能力市場占有率及行業地位對標公司對比評價技術創新及研發管理團隊評價企業家評價其他頁腳內容公司組織架構綜合評價簽字：項目核數師 意見資產組成質量資產構成（負債、權益） 營收及毛利率現金流質量凈利潤財務規范性有無重大財務風險 稅務評價綜合評價簽字：項目法務意 見出資及股權重大資 ( 房 地 知識產 權等)權屬環評員工及社保同業競爭 關聯交易公司治理訴訟 仲裁其他頁腳內容公司組織架構綜合評價簽字：外部行業專 家意見簽字：基金管理部 意見簽字：副主任委員 意見簽字：主任委員意見簽字:表五（二）投委會委擬提問題頁腳內容公司組織架構字：8、附件九頁腳內容表六項目名稱公司組織架構投資決策員會委員意簽署表日期項目負責人所屬部門投委會委員 意見：贊成 反對 有條件通過 簽名：備注：請在相應表決結果的 eq oac(,打) eq oac(, )“”。請委員陳述