1、靈睿文檔靈睿文檔第十六章 寡寡頭在本章中你將了解處于壟斷與與競爭之間的的市場結構是是什么考察當一個市場場是寡頭時可可能的結果是是什么知道囚犯的兩難難處境以及他他如何運用到到寡頭和其他他問題考慮反托拉斯法法如何努力促促進寡頭市場場的競爭如果你去商店買買網球，回家家時你拿的網網球很可能是是下列四種牌牌子中的一種種：威爾遜、賓賓州、鄧祿普普和斯伯丁。在在美國銷售的的全部網球幾幾乎都是這四四家公司出品品的。這幾家家企業共同決決定了網球的的生產數量，而而且，在市場場需求曲線為為既定時，也也決定了網球球的銷售價格格。我們能如何描述述網球市場呢呢？前兩章討討論了兩種類類型的市場結結構。在競爭爭市場上，與與市

2、場相比，每每家企業如此此之小，以至至于不能影響響其產品的價價格，因此，接接受市場狀況況給定的價格格。在壟斷市市場上，一個個企業為整個個市場供給某某種物品，而而且，企業可可以根據市場場需求曲線選選擇任何一種種價格和數量量。網球市場既不適適合于競爭模模型，又不適適合于壟斷模模型。競爭和和壟斷是市場場結構的極端端形式。當市市場上有許多多提供基本相相同產品的企企業時就出現現了競爭；當當市場上只有有一家企業時時就出現了壟壟斷。從這些些極端情況開開始研究產業業組織是很自自然的，因為為它們是最容容易理解的情情況。但許多多行業，包括括網球在內，介介于這兩種極極端之間。這這些行業中的的企業有競爭爭者，但同時時，

3、又沒有面面臨著使它們們成為價格接接受者的激烈烈競爭。經濟濟學家把這種種狀況稱為不不完全競爭。在本章中，我們們討論不完全全競爭的類型型，并考察稱稱為寡頭的特特殊類型。寡寡頭市場的本本質是只有少少數幾個賣者者。因此，市市場上任何一一個賣者的行行動都對其他他賣者的利潤潤有重大的影影響。這就是是說，寡頭企企業以一種競競爭企業所沒沒有的方式相相互依賴。我我們本章的目目的是說明這這種相互依賴賴性如何形成成企業行為，以以及對公共政政策提出了什什么問題。在壟斷和完全競競爭之間前兩章分析了有有許多競爭企企業的市場和和只有一個壟壟斷企業的市市場。在第十十四章中，我我們說明了，完完全競爭市場場的價格總是是等于生產的

4、的邊際成本。我我們還說明了了，在長期中中進入與退出出使經濟利潤潤為零，因此此，價格也等等于平均總成成本。在第十十五章中，我我們說明了，有有市場勢力的的企業如何可可以用這種勢勢力使價格高高于邊際成本本，這就產生生了企業的正正經濟利潤和和社會的無謂謂損失。完全競爭和壟斷斷的情況說明明了有關市場場如何運行的的一些重要思思想。但是，經經濟中大部分分市場包含了了這兩種情況況的成分，因因此不能用這這兩種情況來來全面地描述述。經濟中一一般企業面臨臨競爭，但競競爭并沒有激激烈到使企業業完全像第十十四章分析的的價格接受企企業那樣。一一般企業也有有某種程度壟壟斷，但它的的市場勢力還還沒有大到使使企業可以完完全像第

5、十五五章分析的壟壟斷企業那樣樣。換句話說說，在我們的的經濟中，典典型的企業是是不完全競爭爭。不完全競爭的市市場有兩種類類型。寡頭是只有少少數幾個賣者者的市場，每每個賣者都提提供與其他企企業相似或相相同的產品。網網球市場就是是一個例子。另另一個例子是是世界石油市市場：中東少少數幾個國家家控制了世界界大部分石油油儲藏。壟斷斷競爭描述一一個有許多出出售相似但不不相同產品的的企業的市場場結構。例子子包括小說、電電影、CD和和電腦游戲機機市場。在壟壟斷競爭的市市場上，每家家企業都壟斷斷著自己生產產的產品，但但許多其他企企業也生產爭爭奪同樣顧客客的相似產品品。圖161總結結了市場結構構的四種類型型。關于任

6、何何市場所要提提的第一個問問題是有多少少企業。如果果只有一家企企業，市場就就是壟斷的。如如果只有幾家家企業，市場場就是寡頭。如如果有許多企企業，我們就就需要問另一一個問題：企企業出售的是是相同產品還還是有差別的的產品？如果果許多企業出出售有差別產產品，市場就就是壟斷競爭爭。如果許多多企業出售相相同產品，市市場就是完全全競爭。當然，現實決不不像理論這樣樣界限分明。在在某些情況下下，你會發現現，很難用哪哪種結構來描描述一個市場場。例如，當當計算企業數數量時，沒有有一個能區分分“很少”和和“很多”的的魔法數字。（現現在有將近112家公司在在美國出售汽汽車，這使汽汽車市場是寡寡頭呢，還是是更接近市場場

7、結構的四種種類型圖166-1研究產產業組織的經經濟學家把市市場分為四種種類型壟壟斷。寡頭、壟壟斷競爭和完完全競爭。壟壟斷競爭？答答案引起了爭爭論。）同樣樣，也沒有一一種確切的方方法可以確定定什么時候產產品是有差別別的，而什么么時候又是相相同的。（不不同品牌的牛牛奶實際上是是相同的嗎？答案又是有有爭論的。）在在分析實際市市場時，經濟濟學家必須記記住從研究各各種市場結構構類型中得出出的結論，并并在適合的時時候運用每個個結論。我們已經知道了了經濟學家如如何定義市場場結構的不同同類型，現在在我們就可以以繼續對市場場結構進行分分析了。在下下一章中，我我們分析壟斷斷競爭。在本本章中我們考考察寡頭。即問即答

8、 寡寡頭和壟斷競爭的定定義，并各舉舉一個例子。只有少數幾個賣賣者的市場由于寡頭市場只只有幾個買者者，所以，寡寡頭的關鍵特特征是合作與與利己之間的的沖突。寡頭頭集團合作起起來并像一個個壟斷者那樣樣行事生生產少量產品品并收取高于于邊際成本的的價格狀狀況會變好。但但由于每個寡寡頭只關心自自己的利潤，所所以有一種強強大的激勵在在起作用，這這使企業集團團很難維持壟壟斷的結果。雙頭的例子為了了解寡頭的的行為，我們們考慮只有兩兩個賣者的寡寡頭，即雙頭頭。雙頭是寡寡頭最簡單的的類型。有三三家或更多數數量的寡頭面面臨著和只有有兩家的寡頭頭同樣的問題題，因此，我我們從雙頭的的情況開始并并不會失去什什么。設想在一個

9、鎮上上只有兩個居居民杰克克和吉爾擁有能生產產飲用水的水水井。每周六六，杰克和吉吉爾決定抽取取多少加侖水水，帶到鎮上上，并以市場場所能承受的的價格出售。為為了簡單起見見，假設杰克克和吉爾可以以沒有成本地地想抽取多少少水就抽取多多少水。這就就是說，水的的邊際成本等等于零。表16l表示示鎮上水的需需求表。第一一欄表示需求求總量，而第第二欄表示價價格。如果兩兩個水井的所所有者總計出出售10加侖侖水，一加侖侖水就是1110美元。如如果他們總計計出售20加加侖水，價格格下降到一加加侖100美美元。以此類類推。如果你你把這兩欄的的數字畫成圖圖形，你就將將得到一個標標準的向右下下方傾斜的需需求曲線。表16l的

10、最最后一欄表示示賣水得到的的總收益。它它等于銷售量量乘以價格。由由于沒有抽水水的成本，兩兩個生產者的的總收益等于于他們的總利利潤。表16-1 水的需求曲曲線數量(加侖)價格(美元)總收益(以及總總利潤)012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012000現在我們來考慮慮該鎮水行業業的組織如何何影響水的價價格和銷售量量。競爭、壟斷和卡卡特爾在考慮杰克和吉吉爾這個雙頭頭會引起的水水的價格和數數量之前，我我們先簡單地地討論一下我我們已經知道道的市場結

11、構構：競爭和壟壟斷。先來考慮如果水水的市場是完完全競爭的會會出現什么情情況。在競爭爭市場上，每每個企業的生生產決策使得得價格等于邊邊際成本。在在水的市場上上，邊際成本本是零。因此此，在競爭之之下，水的均均衡價格將是是零，而均衡衡數量將是1120加侖。水水的價格反映映了生產它的的邊際成本，而而且有效率的的水的數量就就是生產與消消費量。現在考慮壟斷者者將如何行事事。表16l表明，在在產量為600加侖和每加加侖價格600美元時，總總利潤最大。因因此，利潤最最大化的壟斷斷者將生產這這種產量并收收取這種價格格。壟斷者的的標準做法是是，價格將大大于邊際成本本。結果是無無效率的，因因為生產和消消費的水量低低

12、于社會有效效率的1200加侖。我們預期雙頭會會是什么結果果呢？一種可可能是杰克和和吉爾來到一一起，并就生生產的水量和和收取的價格格達成一致。企企業之間有關關生產與價格格的這種協議議被稱為“勾勾結”，而且且以一致方式式行事的企業業集團被稱為為卡特爾。一旦旦形成了卡特特爾，市場實實際就是由一一個壟斷者提提供服務，而而且我們可以以運用我們第第十五章的分分析。這就是是說，如果杰杰克和吉爾勾勾結起來，他他們就會在壟壟斷的結果上上達成一致，因因為那種結果果使生產者能能從市場上得得到的總利潤潤最大化。這這兩個生產者者將總共生產產60加侖，并并以1加侖660美元的價價格出售。價價格又大于邊邊際成本、而而且，從

13、社會會來看，結果果是無效率的的。卡特爾不僅必須須就總產量水水平達成一致致，而且還要要就每個成員員的生產量達達成一致。在在這個例子中中，杰克和吉吉爾還要就如如何在他們之之間分配壟斷斷地生產的660加侖水達達成一致。卡卡特爾的每個個成員都想有有較大的市場場份額，因為為市場份額越越大，意味著著利潤越大。如如果杰克和吉吉爾同意平均均地劃分市場場，那么，每每個人將生產產30加侖，價價格將是1加加侖60美元元，而且，每每個人可以得得到18000美元利潤。寡頭的均衡雖然寡頭希望形形成卡特爾并并賺到壟斷利利潤，但這往往往是不可能能的。正如我我們在本章后后面討論的，反反托拉斯法把把禁止寡頭之之間的公開協協議作為

14、公共共政策的重點點。此外，有有時卡特爾成成員之間對如如何瓜分利潤潤的爭斗也使使它們之間的的協議成為不不可能的。因因此，我們考考慮如果杰克克和吉爾分別別決定生產多多少水，會出出現什么情況況。乍一看，可以預預計杰克和吉吉爾會自己達達到壟斷的結結果，因為這這種結果使他他們共同的利利潤最大化。但但是，在沒有有限制性協議議時，壟斷結結果是不可能能的。為了說說明其原因，設設想杰克預計計吉爾只生產產30加侖（壟壟斷量的一半半）。杰克的的推理如下：“我也可以生產產30加侖。在在這種情況下下，總計600加侖水將以以60美元一一加侖的價格格出售。我的的利潤將是11800美元元（30加侖侖60美元元/加侖）。換換個

15、做法，我我可以生產440加侖。在在這種情況下下，70加侖侖水總量要以以50美元一一加侖的價格格出售。我的的利潤將是22000美元元（40加侖侖50美元元/加侖）。盡盡管市場的總總利潤減少了了，但我的利利潤多了，因因為我將有較較大的市場份份額。當然，吉爾也會會以同樣的方方法推理。如如果這樣的話話，杰克和吉吉爾將各帶440加侖水來來到鎮上。總總銷售量將是是80加侖，而而價格將下降降為40美元元。因此，如如果雙頭在個個別地決定生生產多少時追追求自己的私私利，他們生生產的總量大大于壟斷的產產量，收取的的價格低于壟壟斷價格，而而且，賺到的的總利潤小于于壟斷利潤。雖然利己的邏輯輯使雙頭產量量的增加大于于壟

16、斷水平，但但不會使雙頭頭達到競爭的的配置。考慮慮當每個雙頭頭生產40加加侖時會出現現的情況。價價格是40美美元，而且每每個雙頭得到到1600美美元利潤。在在這種情況下下，杰克利己己的邏輯又得得出了不同的的結論：“現在我的利潤潤是16000美元。假設設我把我的生生產增加到550加侖。在在這種情況下下，總計可以以銷售90加加侖水，價格格是30美元元一加侖。這這時我的利潤潤只是15000美元。增增加生產會使使價格下降，我我把生產保持持在40加侖侖上，我的狀狀況會變得好好一些。”杰克和吉爾各生生產40加侖侖的結果看來來像某種均衡衡。實際上，這這種結果被稱稱為納什均衡衡（以紀念經經濟理論家約約翰納什而而

17、命名）。納納什均衡是相相互作用的經經濟主體，每每個人都在另另一方所選擇擇的戰略為既既定時，選擇擇自己的最優優戰略。在這這個例子中，在在吉爾生產440加侖為既既定時，杰克克的最優戰略略是生產400加侖。同樣樣，在杰克生生產40加侖侖為既定時，吉吉爾的最優戰戰略是生產440加侖。一一旦他們達到到了這種納什什均衡，杰克克和吉爾都沒沒有作出不同同決策的激勵勵。這個例子說明了了合作和利己己之間的沖突突。合作并達達到壟斷的結結果會使寡頭頭的狀況更好好。但由于它它們追求自己己的私利，他他們最后不能能達到壟斷結結果，并不能能使他們共同同的利潤最大大化。每一個個寡頭都有增增加生產并占占有更大市場場份額的誘惑惑。

18、當它們每每一個都努力力這樣做時，總總產量增加了了，而價格下下降了。同時，自利也不不能通過所有有的途徑驅使使市場達到競競爭的結果。和和壟斷者一樣樣，寡頭認識識到，他們生生產的數量增增加而他們的的產品的價格格降低了。因因此，它們不不會遵循競爭爭企業的規律律，在價格等等于邊際成本本的那個點上上進行生產。總之，當寡頭企企業個別地選選擇利潤最大大化的產量時時，它們生產產的產量大于于壟斷的產量量水平，但小小于競爭的產產量水平。寡寡頭價格小于于壟斷價格，但但大于競爭價價格（競爭價價格等于邊際際成本）。寡頭數量如何影影響市場結果果我們可以用這種種雙頭分析的的結論來討論論寡頭數量會會如何影響市市場結果。例例如，

19、假設約約翰和瓊突然然在他們的土土地上發現了了水源，并加加入杰克和吉吉爾的水的寡寡頭。表166l的需求求表仍然相同同，但現在可可以滿足這種種需求的生產產者多了。賣賣者從2個增增加到4個，他他們如何影響響鎮里水的價價格和數量呢呢？如果水的賣者可可以形成一個個卡特爾，他他們就又可以以通過生產壟壟斷產量并收收取壟斷價格格來使總利潤潤最大化。正正如只有兩個個賣者時的情情況一樣，卡卡特爾成員需需要對每個成成員的生產水水平達成一致致，并找出某某種實施協議議的方法。但但是，隨著卡卡特爾擴大，這這種結果是不不可能的。隨隨著集團規模模的擴大，達達成和實施協協議會越來越越困難。如果各寡頭沒有有形成卡特爾爾也許是是由

20、于反托拉拉斯法禁止這這樣做他他們就必須各各自決定自己己生產多少水水。為了說明明賣者數量增增加如何影響響結果，考慮慮每個賣者面面臨的決策。在在任何時候，每每個水井擁有有者都有權選選擇增加生產產1加侖水。在在作出這個決決策時，水井井所有者要權權衡兩種效應應：產量效應：由由于價格高于于邊際成本，在在現行價格時時每多銷售11加侖的水就就將增加利潤潤。價格效應：提提高生產將增增加總銷售量量，這就會降降低水的價格格并減少所銷銷售的所有其其他加侖水的的利潤。如果產量效應大大于價格效應應，水井所有有者將增加生生產。如果價價格效應大于于產量效應，所所有者將不增增加產量。（實實際上在這種種情況下，減減少生產是有有

21、利的。）每每一個寡頭都都把其他寡頭頭的生產作為為既定的，并并一直增加生生產，直至這這兩種邊際效效應完全平衡衡。現在考慮行業中中的企業數量量如何影響每每個寡頭的邊邊際分析。賣賣者的數量越越多，每個賣賣者越不關心心自己對市場場價格的影響響。這就是說說，隨著寡頭頭數量增加，價價格效應在減減少。當寡頭頭數量增加到到極大時，價價格效應就完完全消失了，只只剩下了產量量效應。在這這種極端情況況下，寡頭市市場的每個企企業只要價格格在邊際成本本以上就增加加產量。現在我們可以看看到，一個大大的寡頭市場場本質上是一一個競爭企業業集團。競爭爭企業在決定定生產多少時時只考慮產量量效應：因為為競爭企業是是價格接受者者，價

22、格效應應不存在。因因此，隨著寡寡頭市場上賣賣者數量增加加，寡頭市場場就越來越像像競爭市場。價價格接近于邊邊際成本，生生產量接近于于社會有效率率的水平。這種寡頭分析提提供了一種有有關國際貿易易影響的新觀觀點。設想日日本只有豐田田和本田兩家家汽車制造商商，德國只有有大眾和梅塞塞德斯奔馳馳兩家汽車制制造商，美國國只有通用和和福特兩家汽汽車制造商。如如果這些國家家禁止汽車貿貿易，每個國國家都是只有有兩個成員的的寡頭市場，而而且，市場結結果可能遠遠遠背離了競爭爭的理想水平平。但是，有有國際貿易時時，汽車市場場是一個世界界市場，而且且，在這個例例子中寡頭市市場有6個成成員。允許自自由貿易增加加了每個消費費

23、者可以選擇擇的生產者數數量，增加的的競爭使價格格接近于邊際際成本。因此此，寡頭理論論在第三章討討論的比較優優勢理論之外外，又提供了了各國可以從從自由貿易中中獲益的另一一個理由。案例研究 歐歐佩克和世界界石油市場我們關于小鎮水水市場的故事事是虛構的，但但如果把水變變成石油，把把杰克和吉爾爾變成伊朗和和伊拉克，這這個故事就完完全接近于真真實了。世界界上大部分石石油主要是少少數國家，主主要是中東國國家生產的。這這些國家在一一起組成一個個寡頭市場。他他們關于采多多少石油的決決定與杰克和和吉爾關于抽抽多少水的決決定一樣。世界石油的大部部分生產國家家形成了一個個卡特爾，稱稱為世界石油油輸出國組織織（OPE

24、CC）。在19960年最初初成立時，歐歐佩克包括伊伊朗、伊拉克克、科威特、沙沙特阿拉伯和和委內瑞拉。到到1973年年，又有其他他八個國家加加入：卡塔爾爾、印度尼西西亞、利比亞亞、阿聯酋、阿阿爾及利亞、尼尼日利亞、厄厄瓜多爾和加加蓬。這些國國家控制了世世界石油儲藏藏量的四分之之三。正如任任何一個卡特特爾一樣，歐歐佩克力圖通通過協調減少少產量來提高高其產品的價價格。歐佩克克努力確定每每個成員國的的生產水平。歐佩克面臨的問問題與我們故故事中杰克和和吉爾面臨的的問題大致相相同。歐佩克克想維持石油油的高價格。但但是，卡特爾爾的每個成員員都受到增加加生產以得到到更大總利潤潤份額的誘惑惑。歐佩克成成員常常就

25、減減少產量達成成協議，然后后又私下違背背協議。在1973年到到1985年年，歐佩克最最成功地維持持了合作和高高價格。原油油價格從19972年的每每桶2.644美元上升到到1974年年的11.117美元，然然后在19881年又上升升到35.110美元。但但在80年代代初各成員國國開始擴大生生產水平，歐歐佩克在維持持合作方面變變得無效率了了。到了19986年，原原油價格回落落到每桶122.52美元元。現在，歐佩克成成員繼續每兩兩年開一次會會，但卡特爾爾在達成或實實施協議上不不再成功了（參參看“新聞摘摘錄”中的介介紹）。結果果，歐佩克成成員主要是相相互獨立地作作出生產決策策，世界石油油市場是相當當有

26、競爭性的的。根據總體體通貨膨脹調調整的原油價價格現在與歐歐佩克成立之之前一樣。新聞摘錄 歐歐佩克中的爭爭執正如大多數卡特特爾一樣，歐歐佩克在達成成與實施其成成員國之間的的協議上也遇遇到了麻煩。下下面的文章描描述了19996年當聯合合國允許伊拉拉克回到世界界石油市場時時，歐佩克所所遇到的問題題。預計歐佩克會拖拖延伊拉克增增加石油產量量的議案尤素福M易易卜拉欣 撰撰寫維也納在這這里舉行的石石油輸出國組組織會議今天天看來又癱瘓瘓了。會議僵僵持著：如果果不能降低其其11個成員員國的產量，石石油價格肯定定下降。成員員國拒絕削減減自己現有市市場份額。因此，歐佩克目目前可能提出出，但并未確確定的解決辦辦法是

27、，在沒沒有其他國家家抵消性減產產的情況下允允許伊拉克日日產石油800萬桶左右。聯聯合國在5月月通過的提案案中允許伊拉拉克立即恢復復在波斯灣戰戰爭后被中斷斷的石油出口口。兩個最大大的產油國沙沙特阿拉伯和和委內瑞拉現現在分別日產產原油8400萬桶和將近近300萬桶桶，盡管歐佩佩克其他成員員要求它們減減產，但它們們明確地表示示不減產在1990年巴巴格達受到聯聯合國禁運制制裁之后，沙沙特阿拉伯取取代了伊拉克克，長期以來來其出口量每每天增加了3300萬桶，盡盡管伊拉克已已逐漸恢復到到原來的產量量水平，但看看來沙特采取取了一條新的的強硬路線。伊拉克石油部長長阿默爾穆穆罕默德拉拉什迪（Ammer Mooha

28、mmaad Rasshid）說說，他的國家家將在10天天內簽署第一一個銷售合約約。伊拉克揚揚言要使石油油翻一番，并并最終增加33倍。拉什迪先生預計計銷售會加速速增長。實際際上許多石油油公司經理已已在與拉什迪迪的助手談判判。據記者報道，曾曾擔任前伊拉拉克空軍司令令的拉什迪先先生說，在33個月之內出出口可以達到到每天1200萬桶遠遠遠高于歐佩佩克估計的每每天70萬桶桶到80萬桶桶。如果他說說得對，額外外的產量又會會增加價格下下降的壓力，也也許降到1桶桶3美元左右右。拉什迪先生還說說，聯合國的的決議是通向向6個月之內內全面解除禁禁運的“橋梁梁”。然后，他他斷言，伊拉拉克的生產可可以達到戰前前每天30

29、00萬桶的水平平。據了解兩兩個安理會成成員法國和俄俄羅斯都支持持全面解除禁禁運。這種發展對伊拉拉克和全世界界消費者來說說是一個財源源，但對像委委內瑞拉這樣樣正處于嚴重重危機之中的的一些面臨困困境的歐佩克克成員國來說說真是一場災災難。資料來源：Thhe Neww Yorkk TimeesJunne 7.11996，pp.D3。即問即答 如果果寡頭成員能能就總產量達達成一致，它它們會選擇什什么產量？如果寡頭并并不同時行動動，而是個別別地作出生產產決策，他們們的總產量比比你上一題的的回答大還是是小？為什么么？博弈論與合作經經濟學正如我們已經說說明的，寡頭頭想達到壟斷斷的結果，而而這樣做需要要合作，但

30、合合作往往是難難以維持的。在在這一部分我我們要更深入入地考察當合合作合意而有有困難時，人人們所面臨的的問題。為了了分析合作經經濟學，我們們需要學習一一點博弈論。博弈論是研究人人們在各種戰戰略的情況下下如何行事。我我們說的“戰戰略”這個詞詞是指每個人人在決定采取取什么行動時時，必須考慮慮其他人對這這種行動會作作出什么反應應的狀況。由由于寡頭市場場上企業數量量很少，每家家企業都必須須按戰略行事事。每個企業業都知道，它它的利潤不僅僅取決于它生生產多少，而而且還取決于于其他企業生生產多少。在在作出生產決決策時，寡頭頭市場上的每每個企業都必必須考慮到它它的決策會如如何影響所有有其他企業的的生產決策。博弈

31、論并不是說說明競爭或壟壟斷市場所必必要的。在競競爭市場上，相相對于市場而而言，每個企企業如此之小小，以至于相相互之間的戰戰略相關性無無關緊要。在在壟斷市場上上，由于市場場只有一家企企業，也沒有有戰略相互作作用。但是，正正如我們將要要說明的，博博弈論對理解解寡頭的行為為十分有用。一個特別重要的的“博弈”被被稱為囚犯的的兩難處境。這這個博弈說明明了維持合作作的困難。即即使在合作使使所有人狀況況變好時，人人們在一生中中也往往不能能相互合作。寡寡頭正是一個個例子。囚犯犯兩難處境的的故事包含著著一個一般性性結論，這個個結論適用于于任何一個力力圖維持其成成員合作的集集團。囚犯的兩難處境境囚犯的兩難處境境是

32、一個關于于兩名被警察察捉住的犯罪罪分子的故事事。我們把這這兩個犯人稱稱為波寧和克克魯德。警察察有足夠的證證據證明波寧寧和克魯德犯犯有非法攜帶帶槍支的輕罪罪，因此每人人都要在獄中中度過一年。警警察還懷疑這這兩名罪犯曾曾合伙搶劫銀銀行，但他們們缺乏有力的的證據證明他他們犯有嚴重重罪行。警察察在分開的屋屋子里審問了了波寧和克魯魯德，而且向向他們每個人人提出以下的的交易：“現在我們可以以關你一年。但但是，如果你你承認銀行搶搶劫案，并供供出合伙者，就就免除你的監監禁，你可以以得到自由。你你的同伙將在在獄中度過220年。但如如果你們兩人人都承認罪行行，我們就不不需要你的供供詞，而且我我們可以節省省一些監禁

33、成成本，因此你你可以有一種種中間型的88年監禁。”如果波寧和克魯魯德是殘忍的的銀行搶劫犯犯，只關心自自己的刑期，你你預計他們會會怎么做呢？圖1622表明了他們們的選擇。每每個囚犯都有有兩種戰略：承認與保持持沉默。他們們每個人的刑刑期取決于他他所選擇的戰戰略，以及他他的犯罪同伙伙選擇的戰略略。首先考慮波寧的的決策。她的的推理如下：“我并不知知道克魯德將將會怎么做。如如果他保持沉沉默，我最好好的戰略是交交代，因為我我將自由而不不是在獄中呆呆一年。如果果他坦白，我我最好的戰略略仍然是坦白白，因為這樣樣我將在獄中中呆8年而不不是20年。因因此，無論克克魯德怎么做做，我選擇坦坦白會更好些些。”用博弈弈論

34、的語言來來說，如果無無論另一個參參與者采用什什么戰略，它它是一個參與與者所遵循的的最好的戰略略，那么，這這種戰略被稱稱為優勢戰略略。在這個例例子中，坦白白是波寧的優優勢戰略。無無論克魯德承承認還是保持持沉默，如果果她承認了，她她在獄中呆的的時間短。現在考慮克魯德德的決策。他他面臨著和波波寧同樣的選選擇，而且，他他的推理也與與波寧相似。無無論波寧怎么么做，克魯德德可以通過坦坦自減少他呆呆在獄中的時時間。換句話話說，坦白也也是克魯德的的優勢戰略。最后，波寧和克克魯德都坦白白了，兩人都都要在獄中呆呆8年。但從從他們的角度度來看，這是是一個糟糕的的結果。如果果他們兩人都保持沉沉默，他們兩兩人的狀況都都

35、會更好些，只只由于持有槍槍支而在獄中中呆一年。由由于追求自己己的利益，兩兩個囚犯共同同達到了使每每個人狀況變變壞的結果。為了說明維持合合作如何困難難，設想在警警察逮捕波寧寧和克魯德之之前，兩個罪罪犯作出了不不坦白的承諾諾。顯然，如如果他們兩人人堅持這種協協議，這種協協議就會使他他們兩人狀況況變好，因為為他們每人只只在獄中呆一一年。然而，這這兩個罪犯實實際上保持沉沉默，僅僅是是由于他們有有協議嗎？一一旦他們被分分別審問，利利己的邏輯就就會發生作用用，并使他們們坦白。兩個個囚犯之間的的合作是難以以維持的，因因為從個人看看合作是無理理性的。作為囚犯兩難處處境的寡頭囚犯的兩難處境境與市場和不不完全競爭

36、有有什么關系呢呢？事實上，寡寡頭在力圖達達到壟斷結果果時的博弈也也類似于兩個個處于囚犯兩兩難處境的囚囚犯的博弈。考慮有兩個成員員的寡頭市場場，稱為伊朗朗和伊拉克。兩兩個國家都出出售原油。在在公開的談判判之后，兩國國一致同意壓壓低石油生產產，以使世界界石油價格維維持在高水平平。在他們對對生產水平達達成協議后，每每個國家都要要決定是合作作并堅持這種種協議，還是是不管它并生生產更多石油油。圖163表示兩國國的利潤如何何取決于他們們選擇的戰略略。假設你是伊拉克克總統。你的的推理如下：“我可以像像協議的那樣樣保持低產量量，也可以增增加我的產量量并在世界市市場出售更多多的石油。如如果伊朗堅持持協議并保持持

37、低產量，那那么，我國在在高產量時可可賺利潤6000億美元，而而在低產量時時賺利潤5000億美元。在在這種情況下下，高產量使使伊拉克狀況況更好。如果果伊朗不遵守守協議并生產產高產量，那那么，我國在在高產量時可可以賺4000億美元，而而在低產量時時只賺3000億美元。伊伊拉克在高產產量時狀況更更好。因此，無無論伊朗選擇擇怎么做，我我國違背協議議并生產高水水平，狀況會會更好。”在高水平時生產產是伊拉克的的優勢戰略。當當然，伊朗的的推理也同樣樣，而且，兩兩國都在高水水平生產。結結果引起不良良結局（從伊伊拉克和伊朗朗的角度看），每每國都是低利利潤。這個例子說明，為為什么寡頭維維持壟斷利潤潤有困難。壟壟斷

38、結果對寡寡頭是共同理理性，但每個個寡頭都有違違背協議的激激勵。正如利利己使囚犯兩兩難處境中的的囚犯坦白一一樣，利己也也使寡頭難以以維持低產量量、高價格和和壟斷利潤的的合作結果。新聞摘錄 現現代海盜遠洋運輸企業過過去是經營成成功的卡特爾爾，但現在在在維持這種合合作和有利的的結果方面遇遇到了麻煩。遠洋運輸公司打打破了定價上上的合作安娜威爾德馬修斯 撰撰寫這些日子海面上上爆發了一場場新的戰斗：價格戰。在經營了多年鮮鮮為人知但又又合法的價格格卡特爾之后后，世界遠洋洋運輸業開始始互相爭斗，在在某些航線上上降價幅度達達1010年來最最大的降價。僅僅僅在美國，會會受到影響的的貿易就有44600億美美元，包括

39、從從日本錄像機機到法國礦泉泉水的所有東東西。已經退休的俄亥亥俄州立大學學運輸系教授授布德萊隆隆德（Budd Laloonde）說說，運費率“終終于開始反映映供求了，”他他預期，如果果零售商能節節約運費，這這對消費者就就是“意外之之財”了。但是，對這個行行業來說，這這種變動迅速速打破了傳統統。自從199世紀日不落落的大英帝國國時代以來，許許多主要航運運公司一直以以堅持所謂的的運費率會議議來決定運費費表。今天，這這些會議仍在在舉行通通常是一周兩兩次。十幾家家航運公司的的經理，包括括CSX公司司所屬的海陸陸服務公司和和以東京為基基地的日本三三菱航運公司司這些巨型公公司都出席這這些會議，從從字面上確定

40、定幾千種消費費品類別的運運費率。這種價格固定是是合法的，因因為美國法律律仍然允許遠遠洋航運公司司合作確定運運費率。雖然然已不像過去去那樣強有力力，但卡特爾爾仍控制著世世界60集集裝箱運輸的的運費率但是，航運是正正處于過度造造船的潛在災災難之中，這這已經打破了了卡特爾。在在前幾年集裝裝箱業務的高高漲期間，幾幾乎每家主要要航運公司都都在無節制地地造船。在以以后3年中，預預計有6533艘新船加入入航運公司“這是一種典型型的旅鼠效應應（lemmming eeffectt），”拉查查德法拉利利公司運輸分分析專家詹姆姆斯溫切斯斯特（Jammes Wiinchesster）說說。“所有航航運公司都跳跳到了同

41、一個個金圈中，現現在它們要崩崩潰了。”卡特爾還受到自自己確定價格格的亞洲航運運公司反叛集集團的破壞。通通過改進服務務和提供較低低的運費率，這這些航運公司司從卡特爾手手中搶走了業業務，這迫使使一些參加決決定價格會議議的成員打破破協議并降低低自已的運費費率。“只要要運費率的下下降行動一發發生，轟、轟轟、轟，一切切就很難停止止。”決定價價格會議成員員、川崎汽船船（美洲）公公司營業部資資深副總裁西西奧多普林林西（Theeodoree Prinnce）說，“要要維持運費率率底線是很艱艱難的。”許多美國零售商商已經注意到到了這種變化化。對他們來來說，運費占占他們總成本本的5-110這這種變化引起起艾默遜公

42、司司巨大的差額額，這是圣路路易一家電器器和電動機康康采恩，一年年用在船運和和由海運得到到物品上的支支出有10000萬美元左左右。該公司司的全球運輸輸經理羅伯特特D懷特特（Robeert DWhitee）說：“運運費率下降對對減少成本有有重大貢獻。”但是航運公司本身是一一年800億億美元的行業業卻高興興不起來。盡盡管運費率下下降，大多數數航運公司今今年仍然在財財務報表上有有利潤，但卻卻為能力過剩剩苦惱。例如如，太平洋運運輸穩定協議議這個15家家主要航運公公司的聯盟已已宣布了一項項有意讓部分分船艙空閑的的計劃以以幫助提高運運費率。該行行業以前嘗試試過這種做法法，但效果有有限。資料來源：thhe w

43、alll Strreet JJournaal，Octtober 29，19996，pA2。囚犯兩難處境的的其他例子我們已經說明了了如何用囚犯犯的兩難處境境來解釋寡頭頭面臨的問題題。同樣的邏邏輯也可以用用于許多其他他情況。下面面我們考慮三三個利己阻止止了合作，并并引起所牽涉涉各方不良結結果的例子。軍備競賽 軍軍備競爭很像像囚犯的兩難難處境。為了了說明這一點點，考慮兩個個國家美美國和蘇聯關于建立立新式武器還還是裁軍的決決策。每個國國家都愿意擁擁有比另一國國強大的軍備備，因為軍事事力量強大才才能對世界事事務有更大的的影響。圖164表示示這種毀滅性性博弈。如果果蘇聯選擇軍軍備，美國作作出同樣選擇擇以免

44、權力喪喪失，狀況就就會變好。如如果蘇聯選擇擇裁軍，美國國選擇軍備，狀狀況會變好，因因為這樣做會會使它更強大大。對每一個個國家來說，軍軍備是優勢戰戰略。因此，每每個國家都選選擇繼續進行行軍備競賽，這這就引起兩國國都處于危險險之中的不良良結果。在整個冷戰時代代中，美國和和蘇聯企圖通通過軍備控制制談判和協議議來解決這個個問題。兩國國面臨的問題題和寡頭在力力圖維持卡特特爾中遇到的的問題是相似似的。正如寡寡頭爭論產量量水平一樣，美美國和蘇聯爭爭論允許各國國保留的軍備備數量。而且且也像卡特爾爾在執行生產產量時遇到的的麻煩一樣，美美國和蘇聯各各自都擔心，另另一國會違背背協議。在軍軍備競賽和寡寡頭的情況下下，

45、利己的無無情邏輯使參參與者得到各各方狀況變壞壞的不合作結結果。做廣告 當兩兩個企業用廣廣告來吸引相相同的顧客時時，它們面臨臨與囚犯兩難難處境類似的的問題。例如如，考慮兩家家煙草公司，萬萬寶路與駱駝駝，面臨的決決策。如果兩兩家公司都不不做廣告，它它們瓜分市場場。如果兩家家公司都做廣廣告，他們仍仍然瓜分市場場，但利潤減減少了，因為為每家公司都都要承擔廣告告費用。但如如果一家公司司做廣告而另另一家不做，做做廣告的一家家就把另一家家的顧客吸引引走了。圖165表示示兩家公司的的利潤取決于于它們的行動動。你可以看看出做廣告是是每一家公司司的優勢戰略略。因此，盡盡管兩家企業業都不做廣告告，狀況會更更好，但兩

46、家家都選擇了做做廣告。這種廣告理論的的檢驗出現在在1971年年，當時國會會通過了禁止止在電視上做做香煙廣告的的法律。令許許多觀察者奇奇怪的是，煙煙草公司并沒沒有利用它們們政治上相當當大的影響力力去反對這項項法律。當該該法律實施后后，香煙廣告告減少了，而而煙草公司的的利潤增加了了。這項法律律為煙草公司司做了一件它它們自己做不不到的事：它它通過強制實實現了低廣告告高利潤的合合作，結果解解決了囚犯的的兩難處境問問題。共有資源 在在第十一章中中我們說明了了，人們傾向向于過度使用用共有資源。可可以把這個問問題作為囚犯犯兩難處境的的一個例子。設想兩個石油公公司埃克克森與阿爾科科擁有相相鄰的油田。在在這塊油

47、田下下價值12000萬美元的的石油由它們們共有。鉆一一口井要花1100萬美元元。如果每個個公司鉆一口口井，每個公公司就將得到到一半石油，并并賺500萬萬美元的利潤潤（收益6000萬美元減減成本1000萬美元）。由于油田是共有有資源，各公公司都不會有有效率地使用用。假設兩個個公司都可以以鉆第二口井井。如果一家家公司在三口口井中有兩口口，這個公司司就得到三分分之二的石油油，這就帶來來600萬美美元的利潤。但但如果每個公公司都鉆第二二口井，那么么，兩個公司司又是平分油油田。在這種種情況下，每每家都要承擔擔第二口井的的成本，因此此，每家公司司的利潤只有有400萬美美元。圖166表示示這個博弈。鉆鉆兩口

48、井是每每個公司的優優勢戰略。這這兩個博弈者者的利己又使使它們得到了了不良結果。囚犯的兩難處境境與社會福利利囚犯的兩難處境境描述生活中中的許多情況況，并說明了了，即使合作作使每個博弈弈參與者的狀狀況變好，要要維持合作也也是困難的。顯顯然，這種缺缺乏合作正是是這些情況下下所引起的問問題。但這種種缺乏合作從從整個社會的的角度來看是是一個問題嗎嗎？回答取決決于環境。在某些情況下，非非合作均衡對對社會和參與與者都是不好好的。在圖1164的軍軍備競賽博弈弈中，美國和和蘇聯結果都都處于危險中中。在圖1666的共有有資源博弈中中，阿爾科和和埃克森公司司額外打的并并完全是浪費費。在這兩種種情況下，如如果兩個參與

49、與者能達到合合作的結果，社社會的狀況會會變得更好。與此相比，在企企圖維持壟斷斷利潤的寡頭頭情況下，從從整個社會的的角度來看，缺缺乏合作是合合意的。壟斷斷結果對寡頭頭是好的，但但對物品的消消費者是壞的的。正如我們們最早在第七七章中說明的的，競爭結果果對社會是最最好的，因為為這個結果使使總剩余最大大化。當寡頭頭不能合作時時，他們生產產的數量接近近于這個最優優水平。換個個說法，只有有在市場競爭爭時，看不見見的手才能引引導資源有效效地配置，而而只有市場上上的企業不能能相互合作時時，市場才是是競爭的。同樣，考慮警察察審問兩個嫌嫌疑犯的情況況。嫌疑犯之之間的缺乏合合作是合意的的，因為它使使警察可以制制止更

50、多的犯犯罪行為。囚囚犯的兩難處處境對囚犯來來說是一種兩兩難處境，但但對其他每一一個人來說是是一種福音。為什么人們有時時能合作囚犯的兩難處境境表明合作是是困難的。但但不可能合作作嗎？當被警警察審問的時時候并不是所所有囚犯都決決定出賣他們們犯罪中的同同伙。有時盡盡管卡特爾的的個別成員有有違規的激勵勵，但卡特爾爾也能維持勾勾結性的協議議。最經常的的情況是，參參與者可以解解決囚犯兩難難處境的原因因是，他們的的博弈不是一一次性的，而而是多次的。為了說明為什么么在多次博弈弈中合作是容容易的，讓我我們回憶雙頭頭的例子，杰杰克和吉爾。杰杰克和吉爾都都想維持每人人生產30加加侖水的壟斷斷結果，但利利己使他們達達

51、到每人生產產40加侖水水的均衡。圖圖167表表示他們進行行的博弈。在在這個博弈中中生產40加加侖水是每個個參與者的優優勢戰略。設想杰克和吉爾爾想形成一個個卡特爾。為為了使總利潤潤最大化，他他們應該一致致達成每人生生產30加侖侖水的合作結結果。但如果果杰克和吉爾爾只進行一次次這個博弈，他他們兩人都沒沒有遵守協議議的激勵。利利己使他們每每個人違約并并生產40加加侖水。現在假設杰克和和吉爾知道，他他們每周將進進行一次同樣樣的博弈。當當他們作出他他們最初保持持低產量的協協議時，他們們還可以規定定，如果一方方違約將如何何處理。例如如，他們可以以達成協議，一一旦他們之中中有一個人違違約并生產了了40加侖水

52、水，他們兩個個人以后會永永遠生產400加侖水。這這種懲罰是容容易實施的，因因為如果一方方的產量高，另另一方也有同同樣做的每一一個理由。這種懲罰的威脅脅可能就是維維持合作所需需要的一切。每每個人都知道道，欺騙會使使自己的利潤潤從18000美元增加到到2000美美元。但這種種利益只能維維持一周。以以后，利潤將將為16000美元，并停停在這一水平平上。只要參參與者都非常常關心未來的的利潤，他們們就將放棄欺欺騙的一次性性好處。因此此，在多次進進行的囚犯兩兩難處境博弈弈中，兩個參參與者都可以以很好地達到到合作的結果果。案例研究 囚囚犯兩難處境境的比賽假想你正與被關關在另一個屋屋子里的“嫌嫌疑”人進行行囚

53、犯兩難處處境的博弈。而而且，再設想想這種博弈不不是進行一次次而是多次。你你博弈最后的的得分是你被被監禁的總年年數。你希望望使這種得分分盡可能地少少。你應該用用什么戰略？你應該從坦坦白還是保持持沉默開始？另一個參與與者的行動會會如何影響你你以后的坦白白決策？多次的囚犯兩難難處境是極為為復雜的博弈弈。為了鼓勵勵合作，參與與者應該相互互懲罰不合作作行為。但以以前描述的杰杰克和吉爾的的水卡特爾的的戰略只只要另一方違違約，一方就就永遠違約得不到寬寬恕。在反復復許多次的博博弈中，在不不合作時期之之后，允許參參與者回到合合作結果的戰戰略，可能是是較合人意的的。為了說明哪一種種戰略最好，政政治學家羅伯伯特阿克

54、塞塞爾羅德（RRobertt Axellrod）進進行了一場比比賽。人們通通過輸人為反反復進行囚犯犯的兩難處境境而設計的電電腦程序進入入比賽。每個個進行博弈的的程序都對應應于所有其他他程序。得到到獄中總年數數最少的程序序的是“贏家家”。贏家結果是被稱稱為一報還一一報的簡單戰戰略。根據一一報還一報，參參與者應該從從合作開始，然然后上一次另另一個參與者者怎么作自己己也怎么做。因因此，一報還還一報參與者者要一直合作作到另一方違違約時為止；他違約到另另一方重新合合作時為止。換換句話說，這這種戰略從友友好開始，懲懲罰不友好的的參與者，而而且，如果對對方改變就給給予原諒。令令阿克塞爾羅羅德驚訝的是是，這種

55、簡單單的戰略比人人們輸人的所所有較復雜的的戰略都好。一報還一報戰略略有悠久的歷歷史。它實質質上是圣經經上“以眼眼還眼，以牙牙還牙”的戰戰略。囚犯兩兩難處境的比比賽表明，這這可能是進行行生活中某些些博弈的一個個好的拇指規規則。即問即答 講講述囚犯兩難難處境的故事事。寫出表示示囚犯選擇的的表，并解釋釋可能的結果果是什么。囚犯的兩難難處境告訴我我們關于寡頭頭的什么道理理？針對寡頭的公共共政策第一章中經濟學學十大原理之之一是，政府府有時可以改改善市場結果果。正如一般般情況那樣，這這個原理對寡寡頭市場的適適用性是顯而而易見的。正正如我們已經經說明的，從從整個社會的的角度來看，寡寡頭之間的合合作是不合意意

56、的，因為它它使產量太低低而價格太高高。為了使資資源配置接近近于社會最優優水平，決策策者應該努力力使寡頭企業業競爭而不是是合作。我們們來考慮決策策者如何這樣樣做，并考察察這個公共政政策領域所產產生的爭論。貿易限制與反托托拉斯法政策限制合作的的一種方法是是通過習慣法法。一般來說說，合約自由由是市場經濟濟的一個基本本部分。企業業和家庭用合合約安排相互互有利的貿易易。在這樣做做時，他們依依靠司法制度度來履行合約約。但幾百年年來，英國和和美國法官都都認定競爭者者之間的協議議減少產量并并提高價格，是是違背了公共共利益的。因因此，他們拒拒絕執行這類類協議。1890年的謝謝爾曼反托拉拉斯法把這個個政策列入法法

57、規，并有所所加強：每一種限制了各各州之間和與與外國之間的的貿易或商業業合約，以托托拉斯或其他他形式出現的的聯合或勾結結，都被宣布布為非法的每一個將將要壟斷、企企圖壟斷，或或與任何個人人或一些人聯聯合或勾結起起來壟斷了各各州之間或與與外國人的部部分貿易或商商業的人，都都被認為是犯犯有重罪的人人。而且根據據罪行在法庭庭定罪時；應應該罰以5萬萬美元以下的的罰金，或一一年以內的監監禁，或兩者者并罰。謝爾曼法把寡頭頭之間的協議議從一種無法法實施的合約約提升為有罪罪的合謀。1914年的克克萊頓法進一一步加強了反反托拉斯法。根根據這個法，如如果一個人可可以證明他受受到限制貿易易的非法協議議的危害，他他可以提

58、出控控訴并得到三三倍于他所受受損害的賠償償。這種不尋尋常的3倍于于受損害規定定的目的是，鼓鼓勵私人用法法律訴訟去反反對合謀的寡寡頭。現在，美國司法法部和私人團團體都有權提提出法律訴訟訟來履行反托托拉斯法。正正如我們在第第十四章中討討論的，這些些法律被用于于防止引起任任何一個企業業過分的市場場勢力的合并并。此外，這這些法律也用用于防止寡頭頭以一種使自自己的市場不不太競爭的方方式共同行事事。案例研究 一一次違法的通通話寡頭市場上企業業有勾結起來來以便減少產產量，提高價價格和增加利利潤的強烈激激勵。18世世紀偉大的經經濟學家亞當當斯密已經經深刻認識到到這種潛在的的市場失靈。在在國富論中中，他寫道：“

59、同業者往往往很少聚在在一起，但這這種集會的結結果是對付公公認的合謀，或或者某種提高高價格的計謀謀。”為了說明斯密這這種觀察的現現代例子，考考慮下面一段段80年代兩兩個航空公司司經理之間的的電話談話。11983年22月24日的的紐約時報報報道了這這段電話交談談。羅伯特克蘭達爾（RRobertt Cranndall）是是美洲航空公公司總裁，霍霍華德帕特特南（Howward PPutnamm）是布拉尼尼夫航空公司司總裁。克蘭達爾：我覺覺得我們像基基督說的罪過過一樣在這里里拼個你死我我活，但一分分錢也沒賺到到是很愚蠢的的。帕特南：你有什什么高見嗎？克蘭達爾：有，我我有個建議。提提高你的機票票價20，明

60、明天一早我也也提高我的。帕特南：羅伯特特，我們克蘭達爾：你能能賺更多的錢錢，我也是。帕特南：我們不不能談定價問問題！克蘭達爾：啊，霍霍華德。我們們想談什么就就能談什么。帕特南是對的：謝爾曼反托托拉斯法禁止止相互競爭的的企業經理談談固定價格問問題。當帕特特南把這個談談話的錄音帶帶交給司法部部時，司法部部立即對克蘭蘭達爾先生提提出起訴。兩年以后，克蘭蘭達爾和司法法部達成一種種解決方法，按按這個方法，克克蘭達爾同意意對他各種業業務活動的限限制，其中包包括他與其他他航空公司職職員的接觸。司司法部說，解解決的條款是是“防止美洲洲航空公司和和克蘭達爾通通過與競爭者者討論航空公公司服務價格格來壟斷任何何一條