1、第十章 非關稅壁壘1本章主要內容：1：非關稅壁壘的種類2：非關稅壁壘的經濟效應2第一節 非關稅壁壘的特點與作用、一、非關稅壁壘的含義 非關稅壁壘（non-tariff barriers, NTBs) 指除關稅措施以外的一切限制進口的措施。主要包括進口配額、自動出口限制、技術性貿易壁壘、反傾銷、反補貼和保障措施等。3二、非關稅壁壘的發展 資本主義發展初期；（開始出現） 20世紀30年代；（普遍建立直接限制措施） 二戰后到20世紀70年代初；（關稅減弱， 非關稅措施加強） 20世紀70年代中期以來：NTB 為主要手段4第二節 非關稅壁壘的種類一、進口配額定義：分類：1、絕對配額 包括全球配額、國別

2、配額和進口商配額其中過國別配額進一步分為自主配額和協議配額。2、關稅配額優惠性關稅配額與非優惠性關稅配額5討論：國別配額（數量）下如何增加出口？ （1）用足配額： A：用足規定期限內的配額、充分利用配額的融通包括垂直融通（留用額、預用額）、水平融通（挪用額）； B：做好商品分類工作 C：不讓“來料”、“來件”之類產品占用過多配額； （2）提高受限商品的單價； （3）通過到國外投資建廠（包括到設限國和第三國），突破配額限制； （4）加強管理，尤其是行業內信息溝通，統一對外。6二、“自動”出口配額（voluntary export quotas) 定義：又稱“自動”出口限制，指出口國家或地區在進口

3、國的要求和壓力下，“自動”規定某一時期內（一般為35年）某些商品對該國的出口限額。在該限額內自行控制出口，超過限額即禁止出口。與進口配額區別：1）配額控制：出口國2）配額表現形式：表象為自愿實質非自愿3）配額的影響范圍：應用幾個或一個特定的出口者，具有選擇性；4）配額適用時限：前者為35 年，后者為1年7“自動”配額主要有兩種形式：1、非協定的“自動”出口配額 出口國政府未受到國際協定的約束，自動單方面規定對有關國家的出口限額。 如：19751977年日本對西歐的鋼材2、協定的“自動”出口配額 進出口雙方通過談判簽定“自限協定”或“有秩序銷售協定”，規定一定時期內某些商品的出口配額。出口國據此

4、配額發放出口許可證或實行出口配額簽證制，自動限制商品出口，進口國則根據海關統計進行監督。大多屬于這一種。8三、進口許可證制（import license system) 定義：一國政府規定某些商品的進口必須申領許可證，否則一律不準進口的制度。 分類： 1：進口許可證按其是否有配額分：有定額的進口許可證（進口配額與進口許可證）；無定額的進口許可證（更具隱蔽性）9討論：“自動”出口限額制至今較為流行的原因？1）GATT 多邊談判，降低關稅，傳統的非關稅壁壘也在多邊談判的基礎上達成協議，受到國際社會監督。這促使了尋求其他限制進口措施。2）透明度低，是“灰色區域措施”3）解決貿易爭端有利4）進口國更好

5、避開GATT規則，采取有針對性措施。10 2、按照其進口商品的許可程度分：公開一般許可證（open general license,OGL);（對進口國別或地區沒有限制，在于管理）；特種商品進口許可證（specific license, SL 又稱非自動進口許可證，凡屬此項下的商品，進口商必須向政府有關當局提出申請，經政府有關當局逐筆批準后方能進口，往往指定商品的進口國別或地區。 1995 WTO 進口許可證協議11四、外匯管制（foreign exchange control)定義：一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。 在外匯管制下，出口

6、商必須把出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管理機關；進口商也必須在外匯管制機關按官定匯率申請購買外匯，本國貨幣的攜出入國境受到嚴格的管制。這樣國家有關機構通過確定官定匯率、集中外匯收入和批匯的辦法，控制外匯供應數量，達到限制進口商品品種、數量和進口國別的目的。討論：中國是外匯管制的國家嗎？12 分類：（一）數量性外匯管制（二）成本性外匯管制 利用外匯買賣成本的差異（復匯率）（三）混合性外匯管制（同時采用以上兩種方式，實行更嚴格的控制）（四）利潤匯出限制（外資企業）：征稅拖延批準時間適度、透明和公正的原則13五、進口押金制（advanced deposit) 定義：又稱進口存款制，要求進口商在

7、進口商品前，必須預先按進口金額的一定比率和規定的時間，在指定的銀行無息存儲一筆現金的制度。 通過增加進口商的資金負擔，起到限制進口的作用。局限性：當押款收據作擔保獲得優惠利率貸款或出口商分擔部分押金時，限制作用減少。14 禁止進口（prohibitive import) 進口限制的極端措施。當一國政府認為一般的限制已不足以解救國內市場受沖擊的困境時，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進口。例如：1975年歐共體禁止3千克以上的牛肉罐頭及牛肉下水罐頭。15六、最低限價制和禁止進口 最低限價（minimum price)：一國政府規定某種進口商品的最低價格，凡進口商品的價格低于這個標準，就加征進口附

8、加稅或禁止進口。例如：美國1977年對鋼材“啟動價格制” 歐盟1983年對農產品“閘門價” 16七、國內稅（internal tax)定義：一國政府對本國國境內生產、銷售、使用或消費的商品所征收的各種捐稅。在征國內稅時，對進口商品征收比本國商品更高的國內稅，以增加進口商品的納稅負擔，削弱競爭力從而限制進口。例如：美國、日本和瑞士對進口酒精的消費稅大于本國商品。國內稅不受條約限制，具有靈活和隱蔽性。17八、進出口國家壟斷（state monopoly)定義：也稱國營貿易，對外貿易中，某些商品的進出口由國家直接經營，或把這些商品的經營權給予某些壟斷組織。商品：煙酒、農產品、武器、石油。GATT第1

9、7條規定：在購買和銷售時，應只以商業上的考慮為根據，并按商業慣例對其他締約國提供參與購買或銷售的適當競爭機會，不得實行歧視政策。我國2004年7月1日，外貿經營權實行登記制18九、歧視性政府采購政策（discriminatory government procurement policy)定義：國家通過法令和政策明文規定政府機構在采購商品時必須優先購買本國貨的做法。有些國家雖為規定，但優先采購本國產品成為慣例。例如：美國從1933年起實行購買美國貨物法案到1973年GATT “東京回合”才廢除。19十、海關程序（customs procedures) 定義：進口貨物通過海關的程序包括申報、征稅

10、、查驗及放行。通過濫用可以起到限制和歧視進口的作用。1、對申報表格和單證作出嚴格要求2、通過商品歸類提高稅率稅負=稅率完稅價格，進口商品歸在稅率高的稅則下，增加關稅負擔，限制進口。例如：美國打字機一般不征關稅，若歸類為玩具打字機，征收35%的關稅。20又如：中國進口的“燈球”，有燈（稅率為23%）和氣球（稅率為5%），歸類主要為升空？照明？ 海關合作理事會稅則商品分類目錄、商品名稱及編碼協調制度比較完善，限制作用有限。3、海關估價制度限制進口海關估定商品的完稅價格，通過武斷地提高進口商品的完稅價格增加關稅負擔限制商品輸入。21例如：美國售價制指美國對與本國商品競爭激烈的進口商品（如煤焦油產品、

11、膠底鞋類、蛤肉罐頭、毛手套等）按美國售價征收關稅。這些商品都是國內售價很高的商品，如某種煤焦油產品進口價格為每磅0.50美圓，而美國售價為每磅1.00美圓。海關估價協議規定估價基礎應為進口商品或相同商品的實際價格。6種不同的依次采用的新估價方法：進口商品的成交價格；相同商品的成交價格；類似商品的成交價格；倒扣法；計算價格法；合理辦法。224、從進口商品查驗上限制進口查驗：單據相符；單貨相符為了限制進口，查驗過程十分復雜，拖廠商品過關時間，拖延其銷售旺季。例如：1982年法國對日本的錄象機23十一、技術性貿易壁壘（technical barriers to trade, TBT)定義：一國或區域

12、以維護國家或區域安全、保障人民健康、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由，制定一些復雜、苛刻且經常變化的技術標準、衛生檢疫以及商品包裝和標簽規定等措施，從而提高產品的技術要求，增加進口的難度，最終達到限制外國商品進口。24WTO技術性貿易壁壘協議將技術性貿易壁壘分為：1、技術法規：規定產品特性或與其有關的加工與生產方法，包括適用的管理條款并強制執行的文件。2、技術標準經公認機構批準的、一種自愿的非強制性的產品標準。3、合格評定程序任何直接或間接確定產品是否符合 技術法規或標準有關要求的程序包括產品認證和體系認證前者指產品符合技術規定或標準的規定；后者指生產或管理體系

13、符合相應規定。如ISO9000和ISO1400025限制進口的技術措施有：1、嚴格繁雜的技術法規和技術標準非對等性和隱蔽性。發達國家制定，（高、經常變化）發展中國家執行，無從知曉、無法達到、較高成本。歐盟：一是歐洲標準化委員會CEN認證；二是歐盟安全認證標志CE；三是ISO9000合格證書。各成員國也有各自的標準。262、嚴格的衛生檢疫制度適用于農副產品及其制品。如美國聯邦食品、藥品及化妝品法規定，進口貨物須經食品藥品管理署（FDA）檢驗，如發現不符規定，海關將予以扣留。3、嚴格的商品包裝和標簽的規定這些規定內容繁雜、手續麻煩，出口商為了符合規定，不得不重新包裝改換標簽，增加成本。例如：法國規定：標簽、使用手冊等強制性使用法文。27第三節 非關稅壁壘的經濟效應一、進口配額制的經濟效應OQPXRPEPX2PX1GACEJHMNBDXSFSF+TSX進口配額制的經濟效應（小國模型）28 1：價格效應：價格提高PX1提高到PX2 2、消費效應，消費量減少，消費者剩余降低AGHB。 3、生產效應：生產者剩余增加AGJC4、財政效應： 公開拍賣配額： MJHN為政府財政收入 按固定參數分配： MJHN為進口商獲得 申請配額： MJHN進口商和政府官員瓜分。5、再分配效