1、航天通信控股集團(tuán)股份有限公司募集資金管理規(guī)定第一章總則第一條 為規(guī)范航天通信控股集團(tuán)股份有限公司 ( 以下簡(jiǎn)稱“公司” ) 募集資金的使用與管理， 提高募集資金的使用效率和效益， 保障募集資金的安全， 維護(hù)投資者的合法權(quán)益， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 、中華人民共和國(guó)證券法 、上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求 、上海證券交易所股票上市規(guī)則 、上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法 等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及航天通信控股集團(tuán)股份有限公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所指募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)

2、、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行存儲(chǔ)、使用和管理，做到資金使用的規(guī)范、公開(kāi)和透明。第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金， 自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全， 不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第五條 公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）獲取不正當(dāng)利益。第二章募集資金的存儲(chǔ)第六條 募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專

3、項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，協(xié)議1至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（三）公司1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的 20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專

4、戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議簽訂后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）備案并公告。募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所備案并公告。第三章募集資金的使用第八條募集資金應(yīng)該按照招股說(shuō)明書(shū)或其他為募集資金所制作的說(shuō)明書(shū)承諾的投資項(xiàng)目、 投資金額和投入時(shí)間安排使用， 實(shí)行專款專用， 原則上不應(yīng)變更或挪作他用。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)， 公司應(yīng)及時(shí)報(bào)告上交所并公告

5、。第九條募集資金的使用應(yīng)制定詳細(xì)的使用計(jì)劃。公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)募集文件的約定編制募集資金使用計(jì)劃，由公司管理層核準(zhǔn)后實(shí)施。 如因客觀原因?qū)е掠?jì)劃難以實(shí)現(xiàn)， 有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行合理調(diào)整并報(bào)公司管理層核準(zhǔn)。第十條募集資金的使用應(yīng)符合公司內(nèi)部管理控制程序。在規(guī)定范圍以內(nèi)按計(jì)劃正常使用募集資金， 由有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出用款申請(qǐng)并附有關(guān)原始憑證， 財(cái)務(wù)部門(mén)審核用款真實(shí)性和準(zhǔn)確性無(wú)誤后由部門(mén)經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。第十一條 財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)建立健全募集資金使用臺(tái)賬，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并定期核對(duì)資金臺(tái)賬和會(huì)計(jì)賬目， 發(fā)現(xiàn)不一致立即查明原因并及時(shí)調(diào)整。2第十二條 募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投

6、項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證， 決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目， 并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1 年的；（三）超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額 50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十三條 公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得有如下行為：（一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資， 或直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相

7、改變募集資金用途；（三）將募集資金直接或間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十四條 公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬后 6 個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)， 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告， 并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。第十五條 公司以暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品應(yīng)符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募

8、集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開(kāi)立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的， 公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上交所備案并公告。3公司使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)， 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限， 是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

9、（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第十六條 公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途， 不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用， 不得通過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)12 個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金。公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)，在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之

10、前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。第十七條 單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。 公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入） 低于 100 萬(wàn)或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十八條募投項(xiàng)目全

11、部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資4金凈額 10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于 500 萬(wàn)或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。第十九條公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分(

12、以下簡(jiǎn)稱“超募資金” ) 可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行借款，但每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過(guò)超募資金總額的 30%，且應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款

13、的必要性和詳細(xì)計(jì)劃；（四）在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助的承諾；（五）使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款對(duì)公司的影響；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第二十條 公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的，應(yīng)當(dāng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并比照適用本規(guī)定第二十一條至第二十四條的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、審慎地進(jìn)行投資項(xiàng)目的可行性分析，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第四章募集資金投向變更5第二十一條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)所列用途使用。公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。 公司董

14、事會(huì)作出募投項(xiàng)目變更決議后，須提交股東大會(huì)審議，并在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中說(shuō)明改變募集資金用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來(lái)的影響。 在未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)前， 不得擅自變更募投項(xiàng)目。公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的， 則可免于履行前款程序， 但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。第二十二條變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、 審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析， 確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第二十三條 公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)按法律、法規(guī)及上市規(guī)則的規(guī)定在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交

15、易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待取得有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）上交所要求的其他內(nèi)容。新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、 購(gòu)買資產(chǎn)或?qū)ν馔顿Y等事項(xiàng)的， 還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第二十四條 公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第二十五條公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投

16、項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外） ，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告以下內(nèi)容：（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；6（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（八）上交所要求的其他內(nèi)容。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。第五章募集資金使用管理和監(jiān)

17、督第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。第二十七條 董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出具公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)報(bào)告”） ，專項(xiàng)報(bào)告的格式應(yīng)符合上交所的要求。募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的， 公司應(yīng)當(dāng)在 專項(xiàng)報(bào)告 中解釋具體原因。 當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的， 公司應(yīng)當(dāng)在 專項(xiàng)報(bào)告中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后 2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。 年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告， 并于披露年度報(bào)告時(shí)向上交所提交， 同時(shí)在上交所網(wǎng)站披露。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后， 董事會(huì)應(yīng)在專項(xiàng)報(bào)告 中披露保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)。第二十八條 獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與使用情況。 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、 監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與