1、基金從業資格考試基金的募集、交易與登記練習題基金從業資格考試基金的募集、交易與登記練習題基金從業資格考試基金的募集、交易與登記練習題第十六章基金的募集、交易與登記一、單項選擇題1、ETF的建倉期不高出（）個月。A、1B、2C、3D、42、ETF上市后二級市場交易應依照的原則包括（）。.基金上巿首日的開盤參照價為前一工作日基金份額凈值.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比率為10%，自上市首日起實行.基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出.基金申報價格最小變動單位為0.001元A、B、C、D、3、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內支付贖回

2、款項。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+104、申請封閉式基金份額上市交易，應當吻合的條件有（）。I.基金合同限時為5年以上基金募集金額不低于5億元人民幣III.基金份額擁有人很多于2000人IV.基金的募集吻合證券投資基金法規定A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV5、基金募集是基金公司依照有關規定（）銷售基金份額，募集資本的行為。A、進行市場營銷B、向中國證監會提交募集申請文件C、召開投資者大會D、擬定銷售方案6、基金的募集一般要經過（）四個步驟。A、申請、審批、銷售、基金合同見效B、申請、審批、注冊、基金驗資C、申請、注冊、銷售、基金合同見效

3、D、申請、注冊、銷售、基金驗資7、基金募集限時一般不高出（）。第1頁A、20天B、1個月C、3個月D、6個月8、依照證券投資基金法的規定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A、基金份額擁有人人數達到10000人以上B、基金份額總數高出同意的最低募集份額總數C、基金份額總數達到同意規模的60%以上D、基金份額總數達到同意規模的80%以上9、對老例基金產品，依照簡單程序注冊，注冊審查時間原則上不高出（）。A、10個工作日B、20個工作日C、25個工作日D、30個工作日10、關于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，以下論述錯誤的選項是（）。A、認購份額要在基金合同見效時確認；申購份額在T+2日之內確

4、認B、認購費一般低于申購費C、認購是按1元進行認購，而申購平時是按未知價確認D、認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能銷售；申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日即可贖回11、依照中國證監會公開募集證券投資基金運作管理方法規定，開放式基金合同見效后，可以在基金合同和招募說明書規定的限時內不辦理贖回，但該限時最長不高出（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、9個月12、開放式基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總數的（），并應當歸入基金財產。A、10%B、15%C、20%D、25%13、某投資者經過場外（某銀行）投資10萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規定的申購費率為1.

5、5%，則該投資者的凈申購金額為（）元。A、98552.22B、98522.17C、96787.22D、96119.2214、對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內支付贖回款項。A、3B、5第2頁C、7D、1015、買入LOF申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A、0.1B、0.01C、0.001D、516、開放式基金份額的登記，是指（）經過成立和保護基金份額擁有人名冊，確認基金份額擁有人擁有基金份額的事實的行為。A、注冊登記機構B、基金管理公司C、基金托管公司D、證券交易所17、開放式基金的注冊登記系統模式不包括（）。A、基金管理人自建注冊登記系統的“內

6、置”模式B、委托中國證券登記結算有限公司作為注冊登記機構的“外置”模式C、委托其他第三方獨立機構作為注冊登記機構的“外置”模式D、“內置”和“外置”相結合的模式18、開放式基金注冊登記機構經過成立和保護（），確認基金份額擁有人基金份額。A、基金份額擁有人名冊B、基金份額擁有人資本賬戶C、基金管理人的交易賬戶D、基金銷售機構的銷售賬戶19、開放式基金注冊登記業務主要內容是對基金份額擁有人的（）進行確認登記。A、擁有基金份額B、擁有基金份額及其變動情況C、申購基金份額D、申購行為20、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）今后到辦理申購的網點盤問認購申請的受理情況。A、TB、T+1C、T+2D、T

7、+321、一般情況下，已經正式受理的基金認購申請（）。A、不得撤掉B、可以撤掉C、可以撤掉，但必定在3日內提出D、在基金登記前可隨時撤掉22、網上銷售是指經過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業部，向（）銷售基金份額的刊行方式。第3頁A、機構B、個人投資者C、公眾D、特定對象23、關于ETF認購的描述錯誤的選項是（）。A、投資者可以采用場內現金認購的方式認購B、投資者可以采用場外現金認購的方式認購C、投資者可以采用證券認購的方式認購D、投資者可以采用期權認購的方式認購答案部分一、單項選擇題1、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察ETF的上市交易與申購、贖回。基金合同見效后，基金管理人應

8、漸漸伐整實際組合直至達到追蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段，ETF的建倉期不高出3個月。參見教材（下冊）P23。2、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察ETF的上市交易與申購、贖回。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要依照以下交易規則：（1）基金上巿首日的開盤參照價為前一工作日基金份額凈值；（2）基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比率為10%，自上市首日起實行；（3）基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出；（4）基金申報價格最小變動單位為0.001元。參見教材（下冊）P24-25。3、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察QDII基金的申購和贖回。對QDII基金而言

9、，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日（包括該日）內支付贖回款項。參見教材（下冊）P32。4、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察封閉式基金的上市與交易。申請封閉式基金份額上市交易，應當吻合以下條件：（1）基金的募集吻合證券投資基金法的規定。（2）基金合同限時為5年以上。（3）基金募集金額不低于2億元人民幣。（4）基金份額擁有人很多于1000人。（5）基金份額上市交易規則規定的其他條件。參見教材（下冊）P15。5、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司依照有關規定向中國證監會提交募集申請文件、銷售基金份額、募集基金的行為。參見教材（下冊）P5。6、【正確

10、答案】C【答案剖析】本題觀察基金的募集程序。基金的募集一般要經過申請、注冊、銷售、基金合同見效等四個步驟。參見教材（下冊）P5。7、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的募集程序。基金的募集限時自基金份額銷售之日起計算，募集限時一般不得高出3個月。參見教材（下冊）P7。第4頁8、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察基金的合同見效。基金募集限時屆滿，封閉式基金需滿足募集基金份額總數達到同意規模的80%以上，并且基金份額擁有人人數達到200人以上。參見教材（下冊）P7。9、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的募集程序。對老例基金產品，依照簡單程序注冊，注冊審查時間原則上不高出20個工作日。參見

11、教材（下冊）P7。10、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察基金認購與基金申購的不同樣。認購份額要在基金合同見效時確認，并且有封閉期；而申購份額平時在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。參見教材（下冊）P17。11、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察開放式基金的申購和贖回。依照中國證監會公開募集證券投資基金運作管理方法規定，開放式基金合同見效后，可以在基金合同和招募說明書規定的限時內不辦理贖回，但該限時最長不高出3個月。參見教材（下冊）P17。12、【正確答案】D【答案剖析】本題觀察開放式基金贖回花銷。開放式基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總數的25%，并應當歸入基金財產

12、。參見教材（下冊）P18。13、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察開放式基金申購花銷及申購份額的計算。凈申購金額=申購花銷/（1+申購費率）=100000/（1+1.5%）=98522.17（元）。參見教材（下冊）P19。14、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察開放式基金申購和贖回登記及款項的支付。對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項（詳盡依照基金品種和托管銀行的辦理速度存在不同樣）。參見教材（下冊）P20。15、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察LOF的上市交易、申購與贖回。買入LOF申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。參見教材（下冊

13、）P30。16、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金登記的內容。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構經過成立和保護基金份額擁有人名冊，確認基金份額擁有人擁有基金份額的事實的行為。參見教材（下冊）P34。17、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金登記的內容。我國開放式基金注冊登記系統的模式：（1）基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式；（2）委托中國證券登記結算有限公司作為注冊登記機構的“外置”模式；（3）以上兩種情況兼有的“混雜”模式。參見教材（下冊）P34。18、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金的登記。開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構經過成立和維護基金份額擁有人名

14、冊，確認基金份額擁有人基金份額的事實的行為。參見教材（下冊）P34。第5頁19、【正確答案】B【答案剖析】本題觀察基金的登記。基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構經過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。參見教材（下冊）P34。20、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的認購。投資者T日提交認購申請后，可于T+2今后到辦理認購的網點盤問認購申請的受理情況。參見教材（下冊）P9。21、【正確答案】A【答案剖析】本題觀察基金的認購。一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤掉。參見教材（下冊）P9。22、【正確答案】C【答案剖析】本題觀察基金的認購。網上銷售是指經過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業部，向公眾銷售基金份額的刊行方式。參見教材（下冊）P11。23、【正確答案】D【答