1、工程項目管理理論基礎(chǔ)主講人：李 偉東北電力大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院9/9/20221講座內(nèi)容：（一）項目與工程項目（二）工程項目的管理（三）投資的概念及分類（四）投資的宏觀調(diào)控（五）工程項目籌資的渠道及方式（六）工程項目分析的四因素模型9/9/20222（一）工程項目的概念項目的概念投資的實質(zhì)投資的分類投資的作用9/9/20223項目的含義：項目的定義： 現(xiàn)代項目管理理論認(rèn)為，項目一個組織為實現(xiàn)自己既定的日標(biāo)，在一定的時間、人員和其他資源的約束條件下所開展的種有一定獨特性的、一次性的工作。美國項目管理協(xié)會認(rèn)為，項目是為提供某些獨特產(chǎn)品、服務(wù)或成果所做的臨時性努力。我們認(rèn)為：項目是在一定約束條件下，主要

2、是在限定時間、資源條件下，具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。9/9/20224項目的特征 生命周期性特性漸進明細(xì)性一次性約束性獨特性9/9/20225工程項目含義：工程項目的定義：工程項目是以工程建設(shè)為載體的項目，是作為被管理對象的一次性工程建設(shè)任務(wù)。它以建筑物或構(gòu)筑物為目標(biāo)產(chǎn)出物，需要支付一定費用，按照一定的程序，在一定的時間內(nèi)完成，并應(yīng)符合質(zhì)量要求。它也是狹義的項目概念所說的項目。9/9/20226（二）工程項目項目的管理投資項目管理及其生命周期投資項目決策階段的管理投資項目規(guī)劃設(shè)計階段的管理投資項目施工階段的管理投資項目終結(jié)階段的管理9/9/20227工程項目管理定義和類型含義：就是運用系系統(tǒng)的

3、理論和方法，對建設(shè)工程項目進行的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活功。其實質(zhì)是自項目開始至項目完成，通過項目策劃和項目控制，以使項目的成本目標(biāo)、進度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實現(xiàn)的過程。9/9/20228工程項目管理定義和類型類型：業(yè)主方項目管理施工方項目管理設(shè)計方項目管理供貨方項目管理工程總承包方項目管理9/9/20229投資建設(shè)活動的參與者及分類參與者：主要有政府、投資者、建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、建設(shè)銀行、建設(shè)監(jiān)理單位、建設(shè)咨詢單位、建筑材料供應(yīng)單位。根據(jù)參與者對投資建設(shè)項目周期的管理目標(biāo)和內(nèi)容不同，可分為三類：政府部門。屬于行政管理范疇投資者或項目的建設(shè)單位。屬于投資管理范疇建設(shè)過程中

4、局部活動的參與主體。對建設(shè)周期的某一階段或者某一方面的管理。9/9/202210工程項目管理模式DBB模式（設(shè)計-招標(biāo)-建造模式）施工總承包模式公共平行承發(fā)包模式DB模式（設(shè)計-建造模式）CM模式（建設(shè)工程管理模式）代理型風(fēng)險型EPC模式（工程總承包模式）BOT模式（特許經(jīng)營模式）9/9/202211我國現(xiàn)行的工程項目管理體制政 府 有 關(guān) 部 門監(jiān)督管理監(jiān)督管理監(jiān)督管理承 包 商監(jiān)理單位項目法人（業(yè)主）建設(shè)監(jiān)理工 程項 目監(jiān) 理9/9/202212工程項目生命周期的內(nèi)容第一階段：建設(shè)項目決策階段（1-6）投資意向。這是投資建設(shè)活動的起點。市場研究和投資機會分析。項目建議書。初步可行性研究。可

5、行性研究決策立項。9/9/202213工程項目生命周期的內(nèi)容第二階段：建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計階段（7-11）設(shè)計任務(wù)書。初步設(shè)計。建設(shè)準(zhǔn)備。技術(shù)設(shè)計。施工圖設(shè)計。9/9/202214工程項目生命周期的內(nèi)容第三階段：建設(shè)項目施工階段（12-16）施工組織設(shè)計。施工準(zhǔn)備。施工過程。生產(chǎn)準(zhǔn)備。竣工驗收。9/9/202215工程項目生命周期的內(nèi)容第四階段：建設(shè)項目終結(jié)階段（17-18）投產(chǎn)運營和投資回收。項目后評價。9/9/202216工程項目管理的內(nèi)容工程項目范圍管理工程項目進度管理工程項目質(zhì)量管理工程項目成本費用管理工程項目人力資源管理工程項目風(fēng)險管理工程項目采購管理工程項目溝通管理工程項目招投標(biāo)及合同

6、管理9/9/202217（二）投資的概念及分類投資的含義投資的實質(zhì)投資的分類投資的作用9/9/202218投資的含義：投資定義：在西方，投資通常指為獲取利潤而投放資本于企業(yè)的行為，主要是通過購買國內(nèi)外企業(yè)發(fā)行的股票和債券來實現(xiàn)。在我國，投資的概念既包括間接的股票、債券投資，也指購置和建造固定資產(chǎn)、購買和儲備流動資產(chǎn)的活動。因此，它既是指特定的經(jīng)濟活動，又指特種資金。定義：經(jīng)濟主體為獲取經(jīng)濟效益而墊付貨幣或其他資源于某項事業(yè)的經(jīng)濟活動。9/9/202219投資的含義：投資主體的行為投資的目的：實現(xiàn)增殖投資的形式：直接投資和間接投資它是一種連續(xù)活動投資的發(fā)展：9/9/202220投資的實質(zhì)：資金的

7、貨幣形態(tài)資金的生產(chǎn)形態(tài)資金的商品形態(tài)附加增值的資金貨幣形態(tài)進入下一輪擴大規(guī)模的循環(huán)9/9/202221投資的分類：投資運用方式：直接投資和間接投資直接投資按照投資性質(zhì)不同可分為：固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資間接投資可分為：股票投資和債券投資投資主體：政府投資、企業(yè)投資、個人投資和聯(lián)合投資投資對象國不同：國內(nèi)投資和國際投資投資時限不同：中長期投資和短期投資投資資產(chǎn)形態(tài)不同：有形資產(chǎn)投資和無形資產(chǎn)投資9/9/202222投資的作用投資是影響宏觀經(jīng)濟的重要因素投資是企業(yè)提高自身競爭能力，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。投資是促進技術(shù)進步的主要因素9/9/202223（二）投資的宏觀調(diào)控調(diào)控的含義

8、和意義調(diào)控的目標(biāo)和對象調(diào)控的原則調(diào)控的手段經(jīng)濟手段行政手段法律手段9/9/202224投資調(diào)控的含義定義：是國家特定的經(jīng)濟組織運用適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)機制和調(diào)節(jié)手段，合理地分配和運用投資資金，控制或引導(dǎo)投資主體的行為，協(xié)調(diào)投資運行過程中各要素之間的關(guān)系，以便實現(xiàn)預(yù)期投資目標(biāo)的經(jīng)濟過程，從而保證社會總供給與總需求的平衡和宏觀經(jīng)濟總目標(biāo)的實現(xiàn)。9/9/202225投資宏觀調(diào)控的意義是我國投資體制改革目標(biāo)的重要內(nèi)容為我國經(jīng)濟體制改革創(chuàng)造良好的條件為搞活微觀創(chuàng)造更為有利的條件9/9/202226調(diào)控的對象和目標(biāo)對象：投資規(guī)模調(diào)控投資結(jié)構(gòu)調(diào)控投資布局調(diào)控目標(biāo)：在保證經(jīng)濟增長的前提下，保持社會總共給與總需求在總價值

9、量和各種實物構(gòu)成上的平衡。9/9/202227調(diào)控的原則堅持以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)的原則宏觀調(diào)控與微觀搞活相結(jié)合的原則直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合的原則宏觀調(diào)控的統(tǒng)一性與靈活性相結(jié)合的原則綜合運用各種調(diào)控手段的原則注重投資綜合效益的原則堅持在一定的法律規(guī)范下進行調(diào)控的原則9/9/202228調(diào)控的經(jīng)濟手段投資調(diào)控的財政手段國家稅收國家預(yù)算國家信用財政補貼投資調(diào)控的金融手段控制貨幣發(fā)行量控制貨幣供應(yīng)量特殊的信用管理手段投資調(diào)控的價格手段9/9/202229調(diào)控的行政手段投資調(diào)控的行政手段是政府部門采用行政命令、行政規(guī)定、指令性計劃等方法，按照行政隸屬關(guān)系對投資活動進行調(diào)控的方式。它具有直接性、強制性、約束

10、性和權(quán)威性的特點。比其他手段更快。有時，容易違背客觀規(guī)律，靈活性差，對復(fù)雜多變的經(jīng)濟活動適應(yīng)性差。9/9/202230調(diào)控的法律手段它具有權(quán)威性、強制性、規(guī)范性和穩(wěn)定性等特點。目前我國已經(jīng)形成較為完整的與投資相關(guān)的法律法規(guī)。9/9/202231（三）融資的渠道及方式渠道：財政資源企業(yè)內(nèi)部資源社會資源外資資源方式：股票債券銀行借款租賃保留盈余商業(yè)信用和商業(yè)票據(jù)9/9/202232籌資要求實行項目法人責(zé)任制和資本金制度合理預(yù)測資金需要量和資金投放時間認(rèn)真選擇籌資來源，降低資金成本合理選擇籌資組合，降低籌資風(fēng)險9/9/202233幾個概念：籌資渠道和籌資方式：渠道是指投資資金的來源。方式是指取得資金

11、的具體形式。一定的籌資方式，可能只適用于某一特定的籌資渠道，但同一渠道的資金往往可以采用不同的方式取得。同一籌資方式又往往可適用于不同的籌資渠道。9/9/202234我國目前主要的籌資渠道國家資金、銀行資金、非銀行金融機構(gòu)資金、企業(yè)自有資金、社會團體事業(yè)單位資金、個人資金、外商資金、企業(yè)內(nèi)部形成資金。9/9/202235我國目前主要的籌資方式股票、債券、銀行借款、租賃、保留盈余、商業(yè)信用、商業(yè)票據(jù)。9/9/202236直接籌資和間接籌資：直接籌資是指企業(yè)不經(jīng)過金融中介機構(gòu)，直接與資金供應(yīng)者協(xié)商進行借貸，或者發(fā)行有價證券進行籌資。間接籌資是指借助金融機構(gòu)媒介進行的籌資活動。9/9/202237自

12、有資金與借入資金自有資金也稱自有資本或權(quán)益資本，是投資人依法長期擁有，自主調(diào)配使用的資金，包括：資本金、資本公積金、盈余公積金、公益金、未分配利潤等。借入資金是指投資人以負(fù)債的形式從其他單位或個人獲得的資金。9/9/202238資金成本和資本結(jié)構(gòu)資金成本是指企業(yè)為籌集和使用資金而付出的代價，包括籌資過程中發(fā)生的籌資費用和用資過程中支付的利息、股息等。資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)各種長期資金來源的數(shù)量構(gòu)成比例。9/9/202239（六）工程建設(shè)項目分析的四因素模型對項目各階段的簡化：投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程9/9/2022402.投入要素分析：投入要素的構(gòu)成：工作成本：某階段工作本身需要的的費用，它通過價值的創(chuàng)造間

13、接地轉(zhuǎn)移到投資建設(shè)產(chǎn)品上。要素成本：某階段購置項目所需生產(chǎn)要素需要的費用，它的價值直接組合到投資建設(shè)產(chǎn)品上。投入影響因素指標(biāo)：某階段工作成本的影響 =（某階段工作成本/總投資）100%某階段要素成本的影響 =（某階段要素成本/總投資）100%9/9/2022413.產(chǎn)出因素分析：產(chǎn)出是通過質(zhì)量來影響項目投資的，產(chǎn)出質(zhì)量是各階段工作質(zhì)量的結(jié)果，因此，這里用工作質(zhì)量來衡量產(chǎn)出質(zhì)量。工作質(zhì)量直接決定著項目投資的數(shù)額，也就是工作質(zhì)量決定了項目所需投資數(shù)量，我們稱這種影響為工作質(zhì)量影響（A）。工作質(zhì)量直接決定著投資建設(shè)產(chǎn)品的使用功能，也就是工作質(zhì)量決定項目建成運營階段的效益，我們稱這種影響為工作質(zhì)量影響

14、（B）產(chǎn)出影響因素指標(biāo)：某階段工作質(zhì)量影響（A） =（某階段工作質(zhì)量決定的投資額/總投資）100%某階段工作質(zhì)量影響（B） =（某階段工作質(zhì)量決定的投資效益/投資建設(shè)工作決定的總效益）100%9/9/2022424.工程建設(shè)項目投資管理類型第種類型：是對項目各階段工作本身所需投資費用的管理；第種類型：是對項目各階段投入要素（非工作本身需要的）投資成本的管理；第種類型：是通過對項目各階段工作質(zhì)量的管理而達到管理總投資費用的目的；第種類型：是通過對項目各階段工作質(zhì)量的管理而達到提高投資效益（或使用功能）的目的9/9/202243工程項目決策階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)

15、投入影響工作費用（）投資機會分析費、市場調(diào)查分析費、可行性研究費、決策費用X項目要素費用()一般沒有要素投入 =0產(chǎn)出影響產(chǎn)出對總投資的影響（）建設(shè)用地費、投資建設(shè)項目資金成本、項目材料費、預(yù)備金、法定稅費等6070產(chǎn)出對項目使用功能影響（ ）市場銷售額度和產(chǎn)品價格、技術(shù)水平、生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量、(項目運營成本和流動資金需求) 70809/9/202244工程項目決策階段管理的重點和目標(biāo)投資項目決策的特點： 高度創(chuàng)造性、智力化和綜合性投資管理的重點： 項目決策質(zhì)量管理的難點： 投資活動的不可逆性和決策質(zhì)量難以科學(xué)的度量階段目標(biāo)： 高水平的決策質(zhì)量和適度的決策費用9/9/202245工程項目設(shè)計

16、階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費用（）初步設(shè)計費技術(shù)設(shè)計費施工圖設(shè)計費210項目要素費用()建設(shè)用地費特殊材料準(zhǔn)備費1020產(chǎn)出影響產(chǎn)出對總投資的影響（）項目材料設(shè)備費用和機械使用費、項目施工人工費、項目施工管理費、預(yù)備費2030產(chǎn)出對項目使用功能影響（ ）技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和規(guī)模 (項目運營成本和流動資金需求) 10209/9/202246工程項目設(shè)計階段管理的重點和目標(biāo)投資項目設(shè)計的特點： 高度創(chuàng)造性、智力化投資管理的重點： 項目設(shè)計質(zhì)量管理的難點： 設(shè)計質(zhì)量難以科學(xué)的度量階段目標(biāo)： 高水平的設(shè)計質(zhì)量和適度的設(shè)計費用費用9/9/202247工程項目施

17、工階段影響因素分析影響角度類型主要影響工作范圍影響幅度(%)投入影響工作費用（）施工組織設(shè)計與施工準(zhǔn)備費、投標(biāo)費用、綜合管理費、項目現(xiàn)場管理費1020項目要素費用()項目施工人工費、項目施工材料費、項目施工機械使用費 =5060產(chǎn)出影響產(chǎn)出對總投資的影響（）建筑施工管理費、小部分材料費、小部分人工費、小部分機械使用費1015產(chǎn)出對項目使用功能影響（ ）生產(chǎn)質(zhì)量與產(chǎn)品質(zhì)量(項目運營成本和流動資金需求) 5109/9/202248工程項目施工管理的重點和目標(biāo)施工階段的特點：資金和勞動的雙重性管理的重點：成本費用管理的目標(biāo)：以成本控制為中心，確保項目的工期和質(zhì)量9/9/202249工程項目終結(jié)階段影

18、響因素分析這個階段的基本業(yè)務(wù)是生產(chǎn)運營工作，對項目投資來說只是一種間接的效益實現(xiàn)過程和驗證過程。這里對投資的管理，目前國內(nèi)研究主要是進行項目后評價。9/9/202250小結(jié)：四因素分析模型9/9/2022519、靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、雨中黃葉樹，燈下白頭人。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、以我獨沈久，愧君相見頻。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、故人江海別，幾度隔山川。2022/9/92022/9

19、/92022/9/9Friday, September 9, 202213、乍見翻疑夢，相悲各問年。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、比不了得就不比，得不到的就不要。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、行動出成果，工作出財富。2022/9/92022/9/909 September 202217、做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。2022/9/92022/9/92022/

20、9/92022/9/99、沒有失敗，只有暫時停止成功！。2022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202210、很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、不知香積寺，數(shù)里入云峰。202

21、2/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、楚塞三湘接，荊門九派通。九月 222022/9/92022/9/92022/9/99/9/202216、少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。2022/9/92022/9/909 September 202217、空山新雨后，天氣晚來秋。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99、楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。2022/9/92022/9/9Friday, September 9,

22、202210、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。2022/9/92022/9/92022/9/99/9/2022 1:00:04 AM11、越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。2022/9/92022/9/92022/9/9Sep-2209-Sep-2212、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。2022/9/92022/9/92022/9/9Friday, September 9, 202213、知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。2022/9/92022/9/92022/9/92022/9/99/9/202214、意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。09 九月 20222022/9/92022/9/92022/9/915、最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于