1、一、目的為規范產品類的采購申請，降低成本，提高各部門工作效率，特制定此制度二、范圍適合產品類物料采購申請作業。三、定義產品類：11FERT成品110000000001199999999912HALB半成品120000000001299999999913BUY外購件130000000001399999999914PART零部件140000000001499999999915SCFL生產材料輔料150000000001599999999916WXJ外協件160000000001699999999926CPBZ成品包裝2600000000026999999999四、規范目 錄 TOC o 1-3 h

2、 z u HYPERLINK l _Toc343353339 第1章 采購規劃與打算治理工具1 HYPERLINK l _Toc343353340 一、 采購戰略規劃工具1 HYPERLINK l _Toc343353341 采購戰略規劃治理制度1 HYPERLINK l _Toc343353342 二、 采購打算治理工具4 HYPERLINK l _Toc343353343 1、 采購打算治理制度4 HYPERLINK l _Toc343353344 2、 采購打算審批制度7 HYPERLINK l _Toc343353345 三、 采購戰略與打算治理表單9 HYPERLINK l _Toc

3、343353346 1、 請購申請單9 HYPERLINK l _Toc343353347 2、 采購聯絡單10 HYPERLINK l _Toc343353348 3、 物資需求匯總表10 HYPERLINK l _Toc343353349 4、 物資需求分析表11 HYPERLINK l _Toc343353350 5、 月度采購打算表11 HYPERLINK l _Toc343353351 6、 年度采購打算表12 HYPERLINK l _Toc343353352 7、 采購變更申請表12 HYPERLINK l _Toc343353353 第2章 采購預算治理工具13 HYPERLI

4、NK l _Toc343353354 一、 采購預算治理制度13 HYPERLINK l _Toc343353355 1、 采購預算治理方法13 HYPERLINK l _Toc343353356 2、 采購預算編制制度16 HYPERLINK l _Toc343353357 二、 采購預算治理文書方案19 HYPERLINK l _Toc343353358 1、 采購用款申請書范例19 HYPERLINK l _Toc343353359 2、 采購預算增加申請書20 HYPERLINK l _Toc343353360 三、 采購預算治理表單21 HYPERLINK l _Toc3433533

5、61 1、 固定資產采購預算表21 HYPERLINK l _Toc343353362 2、 直接材料采購預算表21 HYPERLINK l _Toc343353363 3、 辦公用品采購預算表22 HYPERLINK l _Toc343353364 4、 商品物資采購預算表23 HYPERLINK l _Toc343353365 5、 備品備件采購預算表23 HYPERLINK l _Toc343353366 6、 儀器設備采購預算表24 HYPERLINK l _Toc343353367 7、 采購預算變更申請表24 HYPERLINK l _Toc343353368 8、 年度采購預算匯

6、總表25 HYPERLINK l _Toc343353369 第3章 采購價格評估治理工具26 HYPERLINK l _Toc343353370 一、 采購價格治理制度261、 HYPERLINK l _Toc343353371 采購價格治理制度26 HYPERLINK l _Toc343353372 2、 采購價格操縱方法30 HYPERLINK l _Toc343353373 二、 采購價格管控文書方案32 HYPERLINK l _Toc343353374 采購報價邀請函 PAGEREF _Toc343353374 h 35 HYPERLINK l _Toc343353375 三、 采

7、購價格管控圖表34 HYPERLINK l _Toc343353376 1、 采購價格調查表34 HYPERLINK l _Toc343353377 2、 采購中心詢價表35 HYPERLINK l _Toc343353378 3、 采購價格分析表354、 HYPERLINK l _Toc343353379 采購價格比價表36 HYPERLINK l _Toc343353380 5、 采購價格統計表37 HYPERLINK l _Toc343353381 第4章 采購質量操縱治理工具38 HYPERLINK l _Toc343353382 一、 采購質量保證體系建立工具38 HYPERLINK

8、 l _Toc343353383 供應商認證與實施治理制度38 HYPERLINK l _Toc343353384 二、 采購物資驗收操縱工具42 HYPERLINK l _Toc343353385 1、 采購驗收實施細則42 HYPERLINK l _Toc343353386 2、 采購質量問題處理方法45 HYPERLINK l _Toc343353387 三、 采購質量操縱與改善工具47 HYPERLINK l _Toc343353388 采購質量保證協議47 HYPERLINK l _Toc343353389 四、 采購質量管控表單50 HYPERLINK l _Toc34335339

9、0 1、 采購檢驗報告單50 HYPERLINK l _Toc343353391 2、 采購質量操縱表50 HYPERLINK l _Toc343353392 3、 采購退貨登記表 PAGEREF _Toc343353392 h 55 HYPERLINK l _Toc343353393 4、 到貨抽檢記錄表 PAGEREF _Toc343353393 h 55 HYPERLINK l _Toc343353394 5、 采購到貨驗收清單 PAGEREF _Toc343353394 h 55 HYPERLINK l _Toc343353395 第5章 采購訂單與交期治理工具52 HYPERLINK

10、 l _Toc343353396 一、 采購訂單治理制度52 HYPERLINK l _Toc343353397 1、 采購訂單治理方法52 HYPERLINK l _Toc343353398 2、 訂單跟蹤治理方法54 HYPERLINK l _Toc343353399 二、 采購訂單與交期管控圖表57 HYPERLINK l _Toc343353400 1、 采購訂單模板一57 HYPERLINK l _Toc343353401 2、 采購訂單模板二57 HYPERLINK l _Toc343353402 3、 采購訂單明細表58 HYPERLINK l _Toc343353403 4、

11、采購訂單跟蹤表58 HYPERLINK l _Toc343353404 5、 訂單變更申請表59 HYPERLINK l _Toc343353405 6、 采購交期操縱表59 HYPERLINK l _Toc343353406 7、 采購交期延誤分析表60 HYPERLINK l _Toc343353407 第6章 采購談判與合同治理工具 PAGEREF _Toc343353407 h 66 HYPERLINK l _Toc343353408 一、 采購談判治理工具 PAGEREF _Toc343353408 h 66 HYPERLINK l _Toc343353409 采購談判議價治理制度

12、PAGEREF _Toc343353409 h 66 HYPERLINK l _Toc343353410 二、 采購談判與合同治理制度 PAGEREF _Toc343353410 h 68 HYPERLINK l _Toc343353411 1、 采購合同治理制度 PAGEREF _Toc343353411 h 68 HYPERLINK l _Toc343353412 2、 采購合同評審制度69 HYPERLINK l _Toc343353413 三、 采購合同樣本 PAGEREF _Toc343353413 h 77 HYPERLINK l _Toc343353414 1、 商品采購合同樣本

13、 PAGEREF _Toc343353414 h 77 HYPERLINK l _Toc343353415 2、 物資采購合同樣本 PAGEREF _Toc343353415 h 80 HYPERLINK l _Toc343353416 四、 采購談判與合同治理圖表77 HYPERLINK l _Toc343353417 1、 談判事項記錄表77 HYPERLINK l _Toc343353418 2、 談判議價記錄表77 HYPERLINK l _Toc343353419 3、 供應商談判意愿分析表78 HYPERLINK l _Toc343353420 4、 采購合同評審記錄表78 HYP

14、ERLINK l _Toc343353421 5、 采購合同審核記錄表79 HYPERLINK l _Toc343353422 第7章 采購庫存與成本治理工具80 HYPERLINK l _Toc343353423 一、 采購成本管控工具80 HYPERLINK l _Toc343353424 1、 采購成本操縱制度80 HYPERLINK l _Toc343353425 2、 采購成本操縱考核方法83 HYPERLINK l _Toc343353426 二、 采購庫存管控工具87 HYPERLINK l _Toc343353427 1、 庫存成本操縱方法87 HYPERLINK l _Toc

15、343353428 2、 庫存周轉治理制度91 HYPERLINK l _Toc343353429 三、 采購庫存與成本治理圖表93 HYPERLINK l _Toc343353430 1、 采購庫存分析表 PAGEREF _Toc343353430 h 101 HYPERLINK l _Toc343353431 2、 采購成本分析表94 HYPERLINK l _Toc343353432 3、 物資庫存月報表94 HYPERLINK l _Toc343353433 4、 存量基準設定表94 HYPERLINK l _Toc343353434 5、 采購補貨打算表94 HYPERLINK l

16、_Toc343353435 第8章 采購風險與監督治理工具95 HYPERLINK l _Toc343353436 采購風險操縱方法95 HYPERLINK l _Toc343353437 一、 采購監督與稽核治理制度98 HYPERLINK l _Toc343353438 1、 采購付款稽核制度98 HYPERLINK l _Toc343353439 2、 采購腐敗處理方法100 HYPERLINK l _Toc343353440 第9章 供應商治理工具104 HYPERLINK l _Toc343353441 一、 供應商治理制度104 HYPERLINK l _Toc343353442

17、1、 供應商調查方法 PAGEREF _Toc343353442 h 113 HYPERLINK l _Toc343353443 2、 供應商績效改進方法107 HYPERLINK l _Toc343353444 二、 供應商治理圖表108 HYPERLINK l _Toc343353445 1、 供應商評價表 PAGEREF _Toc343353445 h 117 HYPERLINK l _Toc343353446 2、 供應商調查表 PAGEREF _Toc343353446 h 118 HYPERLINK l _Toc343353447 3、 供應商評審記錄表 PAGEREF _Toc3

18、43353447 h 120 HYPERLINK l _Toc343353448 4、 供應商考核評級表 PAGEREF _Toc343353448 h 122 HYPERLINK l _Toc343353449 第10章 采購招標治理工具114 HYPERLINK l _Toc343353450 一、 采購招標治理制度114 HYPERLINK l _Toc343353451 1、 采購招標治理細則114 HYPERLINK l _Toc343353452 2、 招標公告治理方法120 HYPERLINK l _Toc343353453 二、 采購招標治理圖表 PAGEREF _Toc343

19、353453 h 134 HYPERLINK l _Toc343353454 1、 采購投標報名表 PAGEREF _Toc343353454 h 134 HYPERLINK l _Toc343353455 2、 采購開標記錄表 PAGEREF _Toc343353455 h 135 HYPERLINK l _Toc343353456 3、 采購招標評審表124 HYPERLINK l _Toc343353457 4、 采購招標成果表 PAGEREF _Toc343353457 h 136 HYPERLINK l _Toc343353458 第11章 采購結算治理工具 PAGEREF _Toc

20、343353458 h 137 HYPERLINK l _Toc343353459 一、 采購結算治理制度 PAGEREF _Toc343353459 h 137 HYPERLINK l _Toc343353460 1、 采購結算治理方法 PAGEREF _Toc343353460 h 137 HYPERLINK l _Toc343353461 2、 采購付款治理方法 PAGEREF _Toc343353461 h 140 HYPERLINK l _Toc343353462 二、 采購結算治理圖表 PAGEREF _Toc343353462 h 143 HYPERLINK l _Toc3433

21、53463 1、 結算審批表 PAGEREF _Toc343353463 h 143 HYPERLINK l _Toc343353464 2、 結算對賬表 PAGEREF _Toc343353464 h 143 HYPERLINK l _Toc343353465 3、 預付款申請表 PAGEREF _Toc343353465 h 144 HYPERLINK l _Toc343353466 4、 現金采購申請表 PAGEREF _Toc343353466 h 144 HYPERLINK l _Toc343353467 5、 采購結算明細表 PAGEREF _Toc343353467 h 145

22、HYPERLINK l _Toc343353468 6、 采購合同付款審批表 PAGEREF _Toc343353468 h 145 HYPERLINK l _Toc343353469 7、 月度采購結算匯總表 PAGEREF _Toc343353469 h 146 HYPERLINK l _Toc343353477 第12章 采購方式治理工具135一、 HYPERLINK l _Toc343353504 項目采購治理工具 PAGEREF _Toc343353504 h 147 HYPERLINK l _Toc343353505 1、 項目采購治理方法 PAGEREF _Toc34335350

23、5 h 1472、 HYPERLINK l _Toc343353506 項目采購結算方法 PAGEREF _Toc343353506 h 148 HYPERLINK l _Toc343353527 第13章 采購人員治理工具140 HYPERLINK l _Toc343353528 一、 采購人職員作規范140 HYPERLINK l _Toc343353529 1、 采購人員道德治理方法140 HYPERLINK l _Toc343353530 2、 采購人員培訓治理制度143 HYPERLINK l _Toc343353531 二、 采購人員治理方案147 HYPERLINK l _Toc

24、343353532 1、 采購人員反賄賂承諾書147 HYPERLINK l _Toc343353533 2、 采購人員保密協議148 HYPERLINK l _Toc343353541 附錄：企業采購招標手冊設計150第1章 采購規劃與打算治理工具 一、采購戰略規劃工具 1、采購戰略規劃治理制度以下是某企業的采購戰略規劃治理制度，供讀者參考。制度名稱采購戰略規劃治理制度受控狀態編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為有效指導采購戰略的制定工作，為本公司制定長遠的采購進展目標，確保采購戰略能夠支持公司的總體規劃與布局，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司采購戰略制定過

25、程的調研、目標設計、職責劃分、成本、操縱策略制定等環節。第3條 崗位職責采購戰略規劃涉及的要緊崗位職責如下表所示。采購戰略規劃崗位職責一覽表崗 位具 體 職 責采購總監1主持采購戰略的規劃和制定工作，并審核采購規劃的科學性2組織制定采購治理的流程和制度，確保采購工作規范化3組織選擇合適的采購方式，制定成本操縱和風險操縱策略等采購經理1在采購總監的領導下，負責采購規劃的制定工作2協助采購總監規劃采購部門組織職能，制定相關流程和制度3對采購方式選擇、成本操縱、風險操縱等事項提出寶貴的意見采購人員1負責收集采購與供應市場的信息和相應的趨勢2負責編制采購規劃過程中的各類相關文件第2章 采購戰略規劃分析

26、第4條 公司采購戰略規劃分析1在制定采購戰略規劃之前，采購人員需準確了解公司長期的進展規劃，要緊應包括以后510年公司要緊的進展方向。2采購人員還需分析公司戰略成本，從中長期進展的角度來判不公司的成本構成情況和趨勢。第5條 采購環境分析采購部對采購環境的分析要緊包括以下工作要點，具體如下圖所示。分析目的分析目的采購預測分析內容分析步驟1增強公司采購工作的適應性2保證采購戰略決策的正確性1確定采購服務和生產、存儲設備的能力，要緊包括數量、質量、成本和其他屬性2將采購預測能力轉化為對采購工作的要求，并確定采購業務目標1微觀環境：包括領導的重視程度、對采購工作的支持力度、信息技術的應用程度2宏觀環境

27、：分析所采購物資的市場是屬于完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場，依舊完全壟斷市場1確定采購環境分析目標2收集和分析間接資料3設計采購環境調研方案4實施采購環境調查5編寫采購環境分析報告1423采購環境分析的工作要點第6條 確定采購戰略目標1. 在通過對公司戰略規劃和采購環境的分析之后，采購總監需在采購經理的協助下，確定公司采購的中長期戰略目標。2. 采購戰略目標包括采購作業目標，采購質量目標，采購數量，采購方式，采購人員和組織，采購價格與成本目標等內容。3. 戰略目標制定后，應及時上報總經辦審核，審批通過后，需作為采購工作規劃的指導性綱領。第3章 采購戰略規劃的制定第7條 采購流程優化設

28、計1. 采購總監、采購經理應依照下級人員提交的現有采購流程狀況進行分析、整合，找出需要進行流程優化的步驟。2. 采購規劃人員應在對現有流程進行充分論證的基礎上，與相關作業人員一起制定出新的采購流程，提高采購工作效率。第8條 確定采購相關標準1. 制定采購標準。采購規劃人員應當及時制定采購標準，包括采購交期標準、物資接收標準、供應商質量標準等，并形成相應的標準文件。2. 物資接收標準。物資接收標準將作為公司統一的物資治理指導性文件，其中應該描述以下六個方面的內容。（1）收貨質量檢驗方法、檢驗程序。（2）采購物資的驗收標準和政策。（3）第三方加工的程序和治理方法，物資返工、返回和報廢處理的原則。（

29、4）危險物資的治理方法。（5）收貨差異的處理方法。（6）收貨質量問題的解決方法等。3. 供應商治理標準。采購規劃人員需確定本公司的供應商治理標準和政策，并及時編制相應的指導文件。第9條 確定合理的采購方式采購規劃人員應當確定合理的標準，明確規定在滿足何種情況下采納何種采購方式，具體內容如下。1. 確定招標采購需滿足的采購規模，關于在此規模以上的采購項目，原則上均采納招標采購方式。2. 確定采購外包需滿足的條件，并嚴格操縱外包商資質。3. 確定集中采購和分散采購的物資類型。4. 確定內部、外部采購需滿足的條件，并確定在何種情況下必須采納內部采購。第10條 確定采購風險及成本治理措施1. 制定采購

30、成本操縱策略。采購規劃人員需制定新規劃期內的采購成本操縱策略、成本操縱打算，并確定要緊責任人和實施要項，以指導規劃期內采購成本操縱工作。2. 制定采購風險規避措施。采購規劃人員還需依照過去工作中出現的采購風險制定相應的采購風險規避措施，確定完善的供應商維護策略，從采購質量、交期、價格、售后服務、財務等方面規避采購風險。第11條 形成完善的采購戰略做好采購戰略規劃的各步驟之后，采購人員應及時編制各類文件，形成完整的采購戰略規劃書，作為規劃期內采購活動的指導綱要。1. 采購戰略規劃應包括的內容要緊有以下10點。采購風險采購風險規避策略采購質量標準規劃采購的人員組織結構采購工作的目標要求如何確定合適

31、的采購時機采購方式的選擇要求供應商選擇和維護策略如何確定采購價格，如何確定原則各類采購標準作業程序采購成本降低打算及實施措施采購戰略規劃的內容采購戰略規劃的內容2采購人員需不斷依照實際情況修改采購戰略規劃，使戰略適應公司內外部環境。第4章 附則第12條 本制度由總經辦負責制定與解釋。第13條 本制度報董事會審議批準后，自頒布之日起執行。修訂記錄修訂標記修訂處數修訂日期修訂執行人審批簽字二、采購打算治理工具 1、 采購打算治理制度以下是某企業的采購打算治理制度，供讀者參考。制度名稱采購打算治理制度受控狀態編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為加強采購打算的治理，保證公司各部門的

32、采購工作按時、按質地完成，確保公司生產經營活動順利有序地進行，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司所有物資采購打算的執行和治理工作。第3條 職責劃分1. 采購部負責組織編制年度、季度、月度采購打算，并嚴格監督與操縱其執行情況。2. 公司總經理負責審批采購打算。第2章 采購打算的編制與審批第4條 采購打算的編制依據采購打算人員制訂采購打算時，應考慮經營打算、需求部門的采購申請、年度采購預算、庫存狀況和公司現金流狀況等相關因素。第5條 編制采購打算應注意的事項1. 采購打算應幸免過于樂觀或保守。2. 采購打算編制過程中，應考慮公司年度目標達成的可能性。3. 分析銷售打算、生產打算的可行性

33、和預見性。4. 注意物資需求打算與物資清單、庫存狀況的確定性。5. 考慮保障生產與降低庫存之間的平衡。6. 注意物資采購價格和市場信息的可能變化。第6條 采購打算的編制步驟1. 明確公司經營打算（1）采購打算人員需要明確掌握公司于每年年底制訂的下一年度的經營打算。（2）采購打算人員需掌握年度經營目標、客戶訂單意向、市場預測等資料，進行較準確的銷售預測。2. 明確公司生產打算和庫存狀況（1）采購部應及時掌握生產部制訂的生產打算，以及生產部依照庫存狀況制訂的物資需求打算。（2）采購部應掌握各部門依照年度目標、經營打算和生產打算等預測的各種消耗物資的需求量。3. 編制采購打算采購部需要匯總各種物資的

34、需求和請購單據等，據此編制采購打算并上報采購經理、總經理審批。第7條 采購打算的審批采購打算由采購部依照審批后的“采購申請單”制訂。相關人員在授權范圍內對各類采購打算進行審查和批準后，將采購打算報送財務部審核。采購打算審核的要緊內容如下。1. 采購打算是否符合企業的生產經營打算。2. 采購目標是否合理、得當，采購的物資是否遵循成本最優的原則。3. 物資消耗定額、物資采購批量是否準確，庫存儲備量是否存在過高或過低的現象。4. 采購打算表中的內容是否符合規定要求。第3章 采購打算的執行與調整第8條 采購打算的執行1. 采購打算的分解。采購打算主管將審批后的采購打算按照時刻和職位進行分解。2. 采購

35、任務的下達。對采購打算進行分解后，采購經理需要將采購任務分配到各個崗位并落實責任，向采購人員講明采購的品種、數量、價格、期限和供應商的情況等內容。3. 采購任務的執行。采購部負責做好采購過程中采購數量和交貨情況等信息的記錄，采購打算主管對采購部執行打算的過程進行監督。第9條 采購打算的變更治理1. 若打算執行過程中出現異常問題，采購部應對打算做出調整。2. 關于差不多審批的采購物資，請購部門假如需要變更物資的規格、數量或撤銷采購申請，必須立即通知采購部，以便采購部及時依照實際情況更改采購打算。第10條 采購打算的增補治理1. 各需求部門在發覺采購物資不能滿足業務需求時，應編制“增補需求打算申請

36、表”。2. 采購部需編制相關的講明文件，講明增補物資需求的緣故以及已采購物資的使用狀況，附在“增補需求打算申請表”之后。3. 申請表經需求部門經理審批簽字后，遞交采購部。4. 假如增補需求的申請符合公司相關規定，則采購打算人員應著手編制采購打算增補方案；假如增補需求的申請不規范或申請緣故不充分，采購部有權駁回相關部門的申請。5. 采購打算增補方案經采購經理、財務部、總經理分不審批通過后，便可作為增補采購打算的依據。6. 增補采購打算制訂完成后，采購部應將其發送至需求部門，作為采購增補實施的依據。第4章 附則第11條 本制度由采購部負責制定與解釋。第12條 本制度報總經理辦公室會審議批準后，自頒

37、布之日起執行。修訂記錄修訂標記修訂處數修訂日期修訂執行人審批簽字2、采購打算審批制度以下是某企業的采購打算審批制度，供讀者參考。制度名稱采購打算審批制度受控狀態編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的按照“權責分明、相互制約、相互監督”的原則，公司在實施采購打算操縱時必須明確打算審批機構、打算制訂機構和打算執行機構，并按照崗位分工操縱原則給予三大機構在采購打算操縱中的相應職責和權限，為實現上述目的，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于采購打算在編制、執行、調整以及考核的工作中的審批事宜。第3條 責任部門1. 公司采購打算的審批人員:總經理或采購總監。2. 公司采購打算制定人

38、員:采購打算主管。3. 采購打算執行機構:采購部及各請購部門。第2章 采購打算編制的審批第4條 采購打算編制的審批采購打算由采購部依照審批后的“采購申請單”制訂。相關人員在授權范圍內對各類采購打算進行審查和批準后，將采購打算報送總經理審批。1. 年度采購打算由總經理審批。2. 季度、月度采購打算由采購經理審核、采購總監審批。第5條 采購打算審批的內容1. 采購打算是否符合企業的生產經營打算。2. 采購目標是否合理、得當。3. 物資消耗定額、物資采購批量是否準確。4. 庫存儲備量是否存在過高或過低的現象。5. 采購的物資是否遵循成本最優的原則。6. 采購打算表中的內容是否符合規定要求。第3章 采

39、購打算執行與調整的審批第6條 采購打算執行的審批1. 年度采購打算審批通過后，采購打算主管將其分解下發。2. 請購部門提出的請購要求必須經部門經理審批簽字。3. 采購部負責審核請購需求是否在年度采購打算之內，不在打算之內的必須上報總經理審批。第7條 采購打算調整的審批1. 關于差不多審批的采購物資，請購部門假如需要變更物資的規格、數量或撤銷采購申請，必須報采購部審批，以便采購部及時依照實際情況更改采購打算。2. 需要增補需求打算時，各需求部門應編制“增補需求打算申請表”，經需求部門經理審批簽字后遞交采購部審核，通過后，編制采購打算增補方案。3. 采購打算增補方案分不經采購經理、財務部、總經理審

40、批通過后，采購部應將其發送至需求部門。第4章 采購打算分析與考核的審批第8條 采購打算執行總結采購打算主管定期編制打算執行情況報告，上交采購經理、采購總監、總經理批閱、分析。第9條 采購打算分析各上級領導對采購打算主管提交的打算執行情況報告進行分析，編制打算執行情況分析報告。第10條 采購打算執行獎勵1. 采購總監依照分析結果編制獎懲方案，交總經理審批。2. 公司依照審批通過的獎懲方案，及時對相關部門進行獎懲，以調動相關部門及人員的積極性。第5章 附則第11條 采購部負責本制度的制定、解釋及修訂工作。第12條 本制度報總經理辦公會審議通過后，自公布之日起執行。修訂記錄修訂標記修訂處數修訂日期修

41、訂執行人審批簽字三、采購戰略與打算治理表單 1、請購申請單請購日期： 年 月 日 需要日期： 年 月 日請購部門科室申請人請購單編號請購物資的具體用途緊急級不 一般 速件 緊急品名、規格、尺寸、功能單位數量附件1部門主管簽章 附樣品 個 附 圖 份 設計圖 份 現場講明 其他2財務經理審核簽章交貨地點3總經理簽章采購比價品牌、廠商、規格、功能單位/數量報價（附估價單）議價結果采購建議單價總價采購員比價簽章 稅外價 現金訂購日期4部門主管簽章 稅內價 開票交貨日期 票據 訂購單 合約方式5總經理簽章核實驗收交貨日期 年 月 日備注 6驗收人員簽字規格品名 符合 不符合 保留 保修 維修 保證書

42、其他備注第一聯，采購單位（白）；第二聯，財務部（紅）；第三聯，請購單位（藍）2、采購聯絡單供應商名稱采購訂單號序號物資名稱規格型號單位數量備注123講明審批采購經理 簽字： 年 月 日總經理審批 簽字： 年 月 日3、物資需求匯總表編號： 日期： 年 月 日序號需求部門物資名稱規格型號單位數量單價需求金額采購日期備注123審批人： 審核人： 制表人：4、物資需求分析表填表人： 填表日期： 年 月 日供應商名稱訂單號交貨期產品名稱型 號數 量物資使用日期物資需求分析 物資名稱分析項目ABCDEF物資需求部門部門用量利用率（%）備用率（%）標準用量庫存數量申購數量可能到貨日實際到貨日備注備用率是依

43、據物資特點以及以往使用情況而確定的一個概數5、月度采購打算表編號： 編制日期： 年 月 日物資名稱規格部門全年采購總量單價金額每月采購打算1月2月3月數量金額數量金額數量金額批準日期： 年 月 日 審核日期： 年 月 日 編表人： 6、年度采購打算表編號： 年度： 年月月份數量名稱1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月累計7、采購變更申請表請購部門原請購單編號品名規格采購日期變動內容變動緣故聯系電話經辦人采購部意見采購專員采購主管采購經理日期： 年 月 日日期： 年 月 日（蓋章） 年 月 日財務部核準意見經辦人負責人日期： 年 月 日（蓋章） 年 月 日主管副總（蓋章） 年

44、月 日總經理（蓋章） 年 月 日備注1隨附資料：原采購請購書復印件、已采購合同復印件2本表一式四份：請購部門、采購部、財務部、企業治理部各一份第2章 采購預算治理工具 一、采購預算治理制度 1、采購預算治理方法以下是某企業的采購預算治理方法，供讀者參考。制度名稱采購預算治理方法受控狀態編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為了達到以下目的，特制定本方法。1. 加強公司對采購預算的治理，確保公司生產經營活動順利、有序地進行。2. 提高資金的利用率，有效地降低采購成本。第2條 適用范圍本方法適用于公司物資采購預算的編制、審批、執行、調整、評價等治理工作。第3條 職責劃分1. 采購部

45、負責組織編制年度、季度、月度采購預算，并嚴格監督與操縱其執行情況。2. 財務部協助采購部制定采購預算，整合公司整體預算。3. 公司總經理負責審批采購預算。第2章 采購預算的編制第4條 形成采購需求采購打算人員參與生產打算的制訂和變動調整工作，形成物資需求打算。第5條 編制月度采購預算采購預算專員每月1日依照以下資料，結合采購預算結果、月底物資庫存量、安全庫存量和采購提早期等因素，編制月度采購預算。1. 各需求部門遞交的年度采購打算調查申請。2. 閱讀材料、備件、固定資產需求打算。3. 倉儲部門遞交的收發存報表。4. 物資需求打算等。第6條 提交月度采購預算采購預算專員依照歷史交易價格和供應商提

46、供的到貨信息，在月度采購預算表上填制價格信息和可能到貨日期后，提交正式的月度采購預算，經采購經理審核確認后，提交總經理審批。第7條 預算審批操縱關于預算打算內外的采購，都必須先經采購經理、總經理審批后，再送至財務部進行核準并劃撥款項，然后由采購部進行具體實施。第3章 采購預算的執行第8條 采購預算執行方式的選擇采購部應依照采購物資的使用情況、需求情況、采購頻率、價格穩定性等情況選擇最佳采購方式。第9條 采購預算執行的要求在采購預算執行過程中，必須遵循以下三項要求，在保證采購質量的同時操縱采購支出。1. 采購人員必須對供應商的產品質量、性能報價、交貨期限、售后服務等做出評價，以供選擇時參考。2.

47、 采購時，必須以合理的價格購取得較高質量的物資。3. 采購人員須按照使用部門的需要日期及需要數量聯絡供應商及時供應，降低公司的缺貨成本。第10條 采購預算執行1. 關于經核定的分期采購預算，當期未動用的，不得保留；如確有需要，下期補辦相關手續。2. 關于未列入預算的緊急采購，由使用部門領用后，追加補辦相關手續。3. 采購預算由使用部門嚴格執行，其他部門予以監督。第4章 采購預算的調整第11條 采購預算需要調整情況當發生下圖所示的五種情況之一時，采購預算需要進行調整。采購預算進行調整的五種情況采購預算進行調整的五種情況企業經營方向發生變更市場經濟形勢發生重大變化，導致企業需要調整受重大自然災難的

48、阻礙發生重大政治、經濟事件或宏觀政策的調整等企業內部重大政策調整采購預算調整的五種情況示意圖第12條 采購預算的調整要求1采購預算調整審批程序與采購預算編制的審批程序一致，不得更改。2遇到下列情況之一的，采購預算需要進行調整。（1）公司經營方向發生變更。（2）受重大自然災難的阻礙。（3）公司內部發生重大政策調整。（4）公司外部發生重大事件，如政治經濟事件、宏觀政策調整等。（5）市場經濟形勢發生重大變化，使得公司經營目標需要調整。第5章 采購預算的評價第13條 編制采購預算工作總結采購經理應在采購預算執行后對采購預算執行工作進行總結，并提交采購總監審核。第14條 采購預算執行情況分析評價采購總監

49、應該通過對采購預算工作總結的分析研究，結合對采購過程的監督和檢查情況，并參考總經理和其他相關部門意見，對采購預算執行情況做出評價。第15條 采購預算執行改進采購部應依照采購總監反饋的評價結果制定相應的采購執行改進方案，并提交采購總監、總經理審批，經批準后執行改進。第6章 附則第16條 本方法由采購部負責制定與解釋。本方法報總經理辦公室會審議批準后，自頒布之日起執行。修訂記錄修訂標記修訂處數修訂日期修訂執行人審批簽字2、采購預算編制制度以下是某企業的采購預算編制制度，供讀者參考。制度名稱采購預算編制制度受控狀態編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為達到以下兩個目的，特制定本制度

50、。1規范采購預算編制工作，加強公司對采購預算的治理。2提高資金的利用率，有效地降低采購成本。第2條 適用范圍本制度適用于公司采購預算的編制工作，除另有規定外，均按本制度的規定辦理。第3條 職責劃分1采購部負責依照采購打算編制采購預算，并嚴格執行。2財務部協助采購部制定采購預算，整合公司整體預算。3總經理負責審批采購預算。第2章 采購預算編制要項治理第4條 采購預算編制目標1采購部依照采購預算進行采購，操縱采購費用的支出。2財務部依照預算籌措和安排采購所需的資金，保證資金支付的準確性和及時性。第5條 采購預算編制依據1生產經營所需的物資數量。2可能的物資期末庫存量。3本期打算未結轉庫存量。由倉儲

51、部和采購部依照各種物資的安全庫存量和提早采購期進行確定。4物資打算價格。由采購部依照物資的當期價格，結合可能阻礙物資價格變化的因素進行確定。第6條 采購預算編制原則采購預算編制原則的具體內容如下圖所示。重點性原則重點性原則穩妥性原則透明性原則全面性原則采購預算編制的八項差不多原則靈活性原則公平性原則合法性原則真實性原則采購預算編制原則第3章 采購預算編制步驟第7條 制訂采購預算編制打算1采購部應就采購預算編制時刻、重點工作等編制采購預算編制打算。2采購部應就編制預算的時刻與財務部協商溝通，以獲得財務部的關心。3采購部應與各部門加強溝通，索取采購預算編制的相關文件，以便能夠對采購物資進行整體把控

52、。第8條 選擇采購預算編制方法采購部依照采購物資的具體內容，選擇編制采購預算的方法。具體的采購預算編制方法如下表所示。采購預算編制方法一覽表編制方法內容固定預算 以預算期內正常的、可實現的某一業務量水平為基礎來編制的預算 適用于固定費用或者數額比較穩定的預算項目零基預算 不考慮以往的情況，一切以零為起點，依照以后一定時期的采購需求，確定采購預確實是否有支出的必要和支出數量的大小概率預算 大體可能其發生變化的概率，以推斷和估算各種因素的變化趨勢、范圍和結果，然后進行調整，計算出期望值的大小滾動預算 在編制采購預算時，將采購預算期與會計期間脫離，隨著采購預算的執行不斷地補充預算，逐期向后滾動，使采

53、購預算期間始終保持在一個固定的長度（一般為12個月）第9條 提出準確預算數字1采購部應采納目標數據和歷史數據相結合的方式確定預算數字。2采購部必須對預算留有適當的余量，以應對可能出現的緊急狀況。第10條 編制采購預算草案1采購部依照預算數字編制采購預算草案，報財務部審核。2采購部應與財務部進行協商，在充分考慮公司的現實狀況、市場狀況和公司預算的基礎上，綜合平衡采購預算草案。第11條 改善采購預算草案采購預算應依照以下三個步驟加以改善。1確定預算偏差范圍。采購部依照實際情況選定一個偏差范圍。偏差范圍可與依照行業內平均水平或公司的實際經驗來確定。2計算預算偏差值。為了操縱和確保采購工作的順利開展，

54、應確定比較采購實際支出和采購預算支出的差距，計算預算偏差值。3調整不當預算。假如預算偏差值超過同意范圍，采購部應及時分析緣故，對具體的預算提出修改建議，進行必要的改善。第12條 提交采購預算方案1采購部應依照試算平衡的采購預算草案以及采購預算修改建議，編制正式的采購預算。2采購部將正式的采購預算報總經理審批。第4章 附則第13條 本制度由采購部負責制定與解釋。第14條 本制度報總經理辦公室審議批準后，自公布之日起執行。修訂記錄修訂標記修訂處數修訂日期修訂執行人審批簽字二、采購預算治理文書方案 1、采購用款申請書范例以下是某企業的采購用款申請書范例，供讀者參考。文書名稱 物資采購用款申請書執行部

55、門監督部門財務部：依照本月生產任務指標要求，結合本季度 物資采購預算表等相關信息，本月需要物資 件，單價 元/件。目前，我部門采購經費嚴峻不足，無法滿足車間的差不多生產需要，特向財務部申請采購用款人民幣 萬元整，以下為具體的物資用款申請明細表。希望相關部門領導確認后盡快核準，以免耽擱正常的生產活動。物資用款明細表部門名稱（蓋章）： 編制日期： 年 月 日用款事由采購 物資會計分錄借或貸科目金額金額付款方式 現金 轉賬支票借方物資采購收款單位全稱開戶行貸方現金賬號經濟性質合同審批： 用款人：會計： 出納： 申請人：采購部 日期： 年 月 日2、采購預算增加申請書以下是某企業的采購預算增加申請書，

56、供讀者參考。文書名稱 物資采購預算增加申請書執行部門監督部門 ：依照我部門 年生產任務需求，結合考慮 產品業務訂單大量增加的專門情況，目前我部門采購 物資的經費嚴峻不足，無法滿足正常生產工作需求，特申請公司總經辦增加采購預算 萬元整。希望總經辦相關領導能盡快給與答復，以免延誤正常的生產活動。采購預算增加明細表部門名稱（蓋章）： 編制日期： 年 月 日項目名稱采購經理增加緣故增加明細序號物資名稱規格型號原有數量新增數量審批意見 申請人： 采購經理： 財務部： 總經理：申請人：采購部 日期： 年 月 日三、采購預算治理表單 1、固定資產采購預算表填報部門： 預算期間： 月（季） 金額單位：元序號固

57、定資產名稱規格型號供應商用途數量金額備注123合計填報人： 部門負責人： 主管領導： 填報日期： 年 月 日2、直接材料采購預算表編號： 填寫日期： 年 月 日季度第一季度第二季度第三季度第四季度合計可能生產量（單位： ）材料單耗A材料B材料可能生產需用量A材料B材料加：期末庫存量A材料B材料可能需求量合計A材料B材料減：期初庫存量A材料B材料可能采購量A材料B材料材料單價（單位：元）A材料B材料可能采購金額（單位：元）A材料B材料3、辦公用品采購預算表編制部門： 日期： 年 月 日部門商品名稱型號規格1季度2季度3季度4季度合計數量金額數量金額數量金額數量金額數量金額合計可能現金支出1季度2

58、季度3季度4季度合計4、商品物資采購預算表填報部門： 預算期間： 月（季） 金額單位：元序號物資名稱規格型號數量金額用于項目或客戶供應商預付付款時刻備注123合計填報人： 部門負責人： 主管領導： 填報時刻：5、備品備件采購預算表填報部門： 預算期間： 月（季） 金額單位：元物品名稱及規格單位單價生產需用量本月末庫存量上月末庫存量可能采購量可能采購金額可能本期支付采購資金可能支付前欠貨款可能支付本期貨款合計上旬中旬下旬審批人： 填表人：6、儀器設備采購預算表部門名稱（蓋章）： 單位：萬元序號采購項目采購名目規格型號計量單位數量資金來源合同總金額支付金額付款時刻采購年份采購合同編號編碼物品名稱1

59、23合計負責人： 填表人： 聯系電話：7、采購預算變更申請表填報部門： 單位：萬元 填報日期： 年 月 日變更類不 預算調整 預算增加 預算追減預算科目細項講明原核定預算擬核定預算擬變更內容調整幅度預算變更緣故采購經理審核財務部經理審核財務總監審核8、年度采購預算匯總表 編號： 日期： 年 月 日年度預算總額季度預算第一季度第二季度第三季度第四季度備注采購項目1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月累計物資A物資B填表人： 采購經理：第3章 采購價格評估治理工具 一、采購價格治理制度 1、采購價格治理制度以下是某企業的采購價格治理制度，供讀者參考。制度名稱采購價格治理制度受控狀態

60、編 號執行部門監督部門編修部門第1章 總則第1條 目的為規范采購價格分析和采購價格審核等治理工作，在確保采購物資質量的同時，實現降低成本的目標，特制定本制度。第2條 適用范圍1. 本制度所涉及的物資采購，既包括生產所需的各項原料、輔料、設備以及配件的采購，也包括公司所需辦公物資的采購。2. 公司物資采購價格的分析、審核和確認，除另有規定外，均依照本制度處理。第3條 治理職責1. 采購經理負責監督采購尋議價工作，并負責采購價格的審批。2. 采購價格主管負責采購價格的制定，以及議價結果的審核。3. 采購專員負責采購價格信息的收集以及詢價、議價工作。第2章 采購價格信息的收集第4條 收集價格信息1.