1、XXX有限公司治理組織手冊XXX企業(yè)治理咨詢公司二一年十月目錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc528483852 第一章 XXX有限公司治理組織設(shè)計 PAGEREF _Toc528483852 h 1 HYPERLINK l _Toc528483853 一、XXX公司的主業(yè)務(wù)流程 PAGEREF _Toc528483853 h 1 HYPERLINK l _Toc528483854 二、XXX公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置 PAGEREF _Toc528483854 h 1 HYPERLINK l _Toc528483855 三、XXX公司的部門崗位設(shè)置 PAGEREF _Toc

2、528483855 h 3 HYPERLINK l _Toc528483856 1戰(zhàn)略進(jìn)展部 PAGEREF _Toc528483856 h 3 HYPERLINK l _Toc528483857 2投資策劃部 PAGEREF _Toc528483857 h 3 HYPERLINK l _Toc528483858 3項目治理部 PAGEREF _Toc528483858 h 3 HYPERLINK l _Toc528483859 4財務(wù)部 PAGEREF _Toc528483859 h 3 HYPERLINK l _Toc528483860 5資金部 PAGEREF _Toc528483860

3、 h 4 HYPERLINK l _Toc528483861 6人力資源部 PAGEREF _Toc528483861 h 4 HYPERLINK l _Toc528483862 7辦公室 PAGEREF _Toc528483862 h 4 HYPERLINK l _Toc528483863 四、XXX公司的部門職責(zé) PAGEREF _Toc528483863 h 4 HYPERLINK l _Toc528483864 1戰(zhàn)略進(jìn)展部 PAGEREF _Toc528483864 h 5 HYPERLINK l _Toc528483865 2投資策劃部 PAGEREF _Toc528483865

4、h 6 HYPERLINK l _Toc528483866 3項目治理部 PAGEREF _Toc528483866 h 7 HYPERLINK l _Toc528483867 4財務(wù)部 PAGEREF _Toc528483867 h 8 HYPERLINK l _Toc528483868 5資金部 PAGEREF _Toc528483868 h 9 HYPERLINK l _Toc528483869 6人力資源部 PAGEREF _Toc528483869 h 10 HYPERLINK l _Toc528483870 7辦公室 PAGEREF _Toc528483870 h 11 HYPER

5、LINK l _Toc528483871 第二章 XXX有限公司職位講明書 PAGEREF _Toc528483871 h 12 HYPERLINK l _Toc528483872 總經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483872 h 12 HYPERLINK l _Toc528483873 副總經(jīng)理（行政） PAGEREF _Toc528483873 h 14 HYPERLINK l _Toc528483874 副總經(jīng)理（經(jīng)營） PAGEREF _Toc528483874 h 15 HYPERLINK l _Toc528483875 總會計師 PAGEREF _Toc528483875 h

6、 16 HYPERLINK l _Toc528483876 戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483876 h 17 HYPERLINK l _Toc528483877 打算主管 PAGEREF _Toc528483877 h 18 HYPERLINK l _Toc528483878 信息主管 PAGEREF _Toc528483878 h 19 HYPERLINK l _Toc528483879 投資策劃部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483879 h 20 HYPERLINK l _Toc528483880 策劃主管 PAGEREF _Toc528483880 h 21

7、HYPERLINK l _Toc528483881 策劃助理 PAGEREF _Toc528483881 h 22 HYPERLINK l _Toc528483882 法律顧問 PAGEREF _Toc528483882 h 23 HYPERLINK l _Toc528483883 項目治理部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483883 h 24 HYPERLINK l _Toc528483884 項目公司經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483884 h 25 HYPERLINK l _Toc528483885 審計專員 PAGEREF _Toc528483885 h 27 HYPER

8、LINK l _Toc528483886 監(jiān)管助理 PAGEREF _Toc528483886 h 28 HYPERLINK l _Toc528483887 證券主管 PAGEREF _Toc528483887 h 29 HYPERLINK l _Toc528483888 財務(wù)部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483888 h 30 HYPERLINK l _Toc528483889 財務(wù)總監(jiān) PAGEREF _Toc528483889 h 31 HYPERLINK l _Toc528483890 主管會計 PAGEREF _Toc528483890 h 32 HYPERLINK l _T

9、oc528483891 會計 PAGEREF _Toc528483891 h 33 HYPERLINK l _Toc528483892 出納 PAGEREF _Toc528483892 h 34 HYPERLINK l _Toc528483893 資金部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483893 h 35 HYPERLINK l _Toc528483894 資金部助理 PAGEREF _Toc528483894 h 36 HYPERLINK l _Toc528483895 人力資源部經(jīng)理 PAGEREF _Toc528483895 h 37 HYPERLINK l _Toc5284838

10、96 人力資源主管 PAGEREF _Toc528483896 h 38 HYPERLINK l _Toc528483897 辦公室主任 PAGEREF _Toc528483897 h 39 HYPERLINK l _Toc528483898 辦公室文秘 PAGEREF _Toc528483898 h 40 HYPERLINK l _Toc528483899 司機(jī) PAGEREF _Toc528483899 h 41 HYPERLINK l _Toc528483900 北京辦事處主任 PAGEREF _Toc528483900 h 42 HYPERLINK l _Toc528483901 第三

11、章 XXX有限公司要緊業(yè)務(wù)流程 PAGEREF _Toc528483901 h 43 HYPERLINK l _Toc528483902 投資公司主業(yè)務(wù)流程 PAGEREF _Toc528483902 h 43 HYPERLINK l _Toc528483903 項目公司經(jīng)理招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483903 h 44 HYPERLINK l _Toc528483904 聘請專家程序 PAGEREF _Toc528483904 h 45 HYPERLINK l _Toc528483905 融資治理程序 PAGEREF _Toc528483905 h 46 HYPERLI

12、NK l _Toc528483906 部門經(jīng)理招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483906 h 47 HYPERLINK l _Toc528483907 一般治理人員招聘及錄用流程 PAGEREF _Toc528483907 h 48 HYPERLINK l _Toc528483908 一般職員辭退流程 PAGEREF _Toc528483908 h 49 HYPERLINK l _Toc528483909 公司規(guī)章制度制定流程印鑒使用流程 PAGEREF _Toc528483909 h 50 HYPERLINK l _Toc528483910 印鑒使用流程 PAGEREF _T

13、oc528483910 h 51 HYPERLINK l _Toc528483911 行政公文處理流程 PAGEREF _Toc528483911 h 52 HYPERLINK l _Toc528483912 預(yù)算內(nèi)財務(wù)報銷流程 PAGEREF _Toc528483912 h 53 HYPERLINK l _Toc528483913 預(yù)算外財務(wù)報銷流程 PAGEREF _Toc528483913 h 54 HYPERLINK l _Toc528483914 經(jīng)營者離任審計流程 PAGEREF _Toc528483914 h 55 HYPERLINK l _Toc528483915 第四章 XX

14、X有限公司差不多治理制度 PAGEREF _Toc528483915 h 56 HYPERLINK l _Toc528483916 XXX有限公司專家委員會工作條例（試行） PAGEREF _Toc528483916 h 56 HYPERLINK l _Toc528483917 XXX有限公司投資治理規(guī)定（試行） PAGEREF _Toc528483917 h 60 HYPERLINK l _Toc528483918 一、 總則 PAGEREF _Toc528483918 h 60 HYPERLINK l _Toc528483919 二、投資主體 PAGEREF _Toc528483919 h

15、 60 HYPERLINK l _Toc528483920 三、投資方式與對象 PAGEREF _Toc528483920 h 61 HYPERLINK l _Toc528483921 四、治理與權(quán)限 PAGEREF _Toc528483921 h 62 HYPERLINK l _Toc528483922 五、技術(shù)性要求 PAGEREF _Toc528483922 h 63 HYPERLINK l _Toc528483923 六、投資檢查與監(jiān)督 PAGEREF _Toc528483923 h 63 HYPERLINK l _Toc528483924 七、附則 PAGEREF _Toc52848

16、3924 h 64 HYPERLINK l _Toc528483925 附件一：項目建議書的要緊內(nèi)容 PAGEREF _Toc528483925 h 65 HYPERLINK l _Toc528483926 附件二：可行性研究報告的要緊內(nèi)容 PAGEREF _Toc528483926 h 67 HYPERLINK l _Toc528483927 附件三：項目評估報告的要緊內(nèi)容 PAGEREF _Toc528483927 h 71 HYPERLINK l _Toc528483928 XXX有限公司項目治理制度 PAGEREF _Toc528483928 h 72 HYPERLINK l _Toc

17、528483929 一、總則 PAGEREF _Toc528483929 h 72 HYPERLINK l _Toc528483930 二、項目治理的目標(biāo) PAGEREF _Toc528483930 h 72 HYPERLINK l _Toc528483931 三、項目治理的層次 PAGEREF _Toc528483931 h 72 HYPERLINK l _Toc528483932 四、項目治理所處的位置 PAGEREF _Toc528483932 h 74 HYPERLINK l _Toc528483933 五、項目治理的信息層次 PAGEREF _Toc528483933 h 75 HY

18、PERLINK l _Toc528483934 六、項目治理原則 PAGEREF _Toc528483934 h 75 HYPERLINK l _Toc528483935 七、項目經(jīng)理的工作 PAGEREF _Toc528483935 h 76 HYPERLINK l _Toc528483936 八、投資打算時期的項目治理 PAGEREF _Toc528483936 h 77 HYPERLINK l _Toc528483937 九、項目實施 PAGEREF _Toc528483937 h 77 HYPERLINK l _Toc528483938 十、組建新公司 PAGEREF _Toc5284

19、83938 h 78 HYPERLINK l _Toc528483939 十一、收購已有公司的股份 PAGEREF _Toc528483939 h 78 HYPERLINK l _Toc528483940 十二、對控股公司的治理 PAGEREF _Toc528483940 h 79 HYPERLINK l _Toc528483941 十三、對參股公司的治理 PAGEREF _Toc528483941 h 84 HYPERLINK l _Toc528483942 十四、項目退出治理 PAGEREF _Toc528483942 h 84 HYPERLINK l _Toc528483943 附件一：

20、XXX有限公司對控股公司董事會治理方法 PAGEREF _Toc528483943 h 87 HYPERLINK l _Toc528483944 附錄二：XXX有限公司對控股公司人力資源治理方法 PAGEREF _Toc528483944 h 89 HYPERLINK l _Toc528483945 附錄三：XXX有限公司對控股公司財務(wù)治理方法 PAGEREF _Toc528483945 h 91 HYPERLINK l _Toc528483946 附錄四：XXX有限公司對控股公司費用開支治理制度 PAGEREF _Toc528483946 h 97 HYPERLINK l _Toc52848

21、3947 XXX有限公司融資業(yè)務(wù)治理方法 PAGEREF _Toc528483947 h 101第一章 XXX有限公司治理組織設(shè)計XXX公司的主業(yè)務(wù)流程依照XXX公司的進(jìn)展戰(zhàn)略，XXX公司是一個以投資為要緊業(yè)務(wù)的公司，其主業(yè)務(wù)流程是：收集信息項目提出可行性研究方案論證決策實施監(jiān)控效果評價XXX公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置XXX公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是以公司的主業(yè)務(wù)流程為依據(jù)的，依照主業(yè)務(wù)流程和實際工作的需要，XXX公司由三個相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)組成，即戰(zhàn)略進(jìn)展系統(tǒng)、資本運營系統(tǒng)和支持保障系統(tǒng)。戰(zhàn)略進(jìn)展系統(tǒng)由戰(zhàn)略進(jìn)展部組成。資金運營系統(tǒng)由投資策劃部和項目治理部組成。支持保障系統(tǒng)由辦公室、財務(wù)部、資金部和人力資源部組成。

22、XXX公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，在總經(jīng)理下設(shè)立兩位副總經(jīng)理、一位總會計師，另外設(shè)立一個作為決策咨詢機(jī)構(gòu)的專家委員會。在兩位副總經(jīng)理中，一位負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營活動，主管投資策劃部和項目治理部。另一位副總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的行政治理工作，主管辦公室、戰(zhàn)略進(jìn)展部和人力資源部。總會計師主管財務(wù)部和資金部。XXX公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置見圖1。專家委員會專家委員會戰(zhàn)略進(jìn)展部副總經(jīng)理副總經(jīng)理總會計師辦 公 室財 務(wù) 部山東起重XXX凈水北京捷思廣州置業(yè)大亞灣 項目治理部人力資源部投資策劃部資 金 部總經(jīng)理資本運營系統(tǒng)支持保障系統(tǒng)戰(zhàn)略進(jìn)展系統(tǒng)資本運營系統(tǒng)支持保障系統(tǒng)戰(zhàn)略進(jìn)展系統(tǒng)圖1 XXX有限公司組織機(jī)構(gòu)圖XXX

23、公司的部門崗位設(shè)置1戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理信息主管打算主管2投資策劃部經(jīng)理策劃主管法律顧問3項目治理部經(jīng)理監(jiān)管助理審計專員證券主管項目公司經(jīng)理4財務(wù)部經(jīng)理主管會計會計出納財務(wù)總監(jiān)5資金部經(jīng)理資金部助理6人力資源部經(jīng)理人力資源主管7辦公室主任文秘司機(jī)北京辦事處主任北京辦事處司機(jī)XXX公司的部門職責(zé)下列七張表格分不是戰(zhàn)略進(jìn)展部、投資策劃部、項目治理部、財務(wù)部、資金部、人力資源部和辦公室的部門職責(zé)，每個部門都包括職能、職責(zé)范圍和工作內(nèi)容三個部分，其中，部門職能由打算與組織、實施與操縱、協(xié)調(diào)與反饋、考核與治理等四個部分組成。1戰(zhàn)略進(jìn)展部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展態(tài)勢研究與分析公司整體進(jìn)展戰(zhàn)略的

24、研究與策劃組織制訂進(jìn)展規(guī)劃和年度投資、經(jīng)營打算制定內(nèi)部年度、季、月工作打算編制本部門費用預(yù)算專家委員會的常設(shè)機(jī)構(gòu)組織召開公司打算工作會議組織預(yù)備董事會有關(guān)會議的文件組織項目實施結(jié)果的評審分析宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展對本公司可能產(chǎn)生的阻礙 以及帶來的機(jī)遇與威脅，定期提交總經(jīng)理參閱組織擬定公司中長期進(jìn)展戰(zhàn)略提交董事會 組織擬定公司年度經(jīng)營打算提交總經(jīng)理擬定公司年度投資打算以及投資比例方案建立并加強(qiáng)與行業(yè)內(nèi)外相關(guān)部門單位的聯(lián)系定期或不定期召開專家顧問專項課題研討會，并負(fù)責(zé)組織專家委員會的有關(guān)活動組織專題研究與綜合研究組織項目實施結(jié)果的評審實施與操縱重點投資信息的搜集、整理、 跟蹤、上報 追蹤并研究國內(nèi)外投資熱點

25、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析各類信息的檔案治理環(huán)境戰(zhàn)略組織分析，監(jiān)控戰(zhàn)略實施過程部門費用操縱 年度打算的監(jiān)控、調(diào)整投資項目初選跟蹤分析重點投資行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、投資動向信息 跟蹤重點高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)展動向、水平信息 公司總體經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析 各類投資信息的電子檔案分類、歸檔 、備份負(fù)責(zé)公司進(jìn)展戰(zhàn)略的研究，監(jiān)控戰(zhàn)略實施情況，依照內(nèi)外部環(huán)境變化，及時提出調(diào)整方案每月定期提交有關(guān)分析研究報告；定期或不定期提交高層決策領(lǐng)導(dǎo)所需的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)和策略性意見、建議和報告編寫重點項目項目建議書年度打算實施評價報告和及時調(diào)整依照信息搜集結(jié)果，提出初步備選項目部門各項費用操縱協(xié)調(diào)與反饋實施公司進(jìn)展戰(zhàn)略營造公司文化氛圍配合人力資源部

26、搞好人力資源的開發(fā)、激勵與約束 內(nèi)部信息反饋外部重點跟蹤信息及時上報組織項目實施結(jié)果的評審對公司戰(zhàn)略進(jìn)行宣傳、貫徹依照公司文化，營造與之相匹配的部門文化每月部門工作總結(jié)并上報定期編制公司經(jīng)濟(jì)運行情況分析報告定期和短期信息反饋考核與治理對各部門月度工作情況進(jìn)行考核內(nèi)部職職員作情況進(jìn)行考核加強(qiáng)內(nèi)部治理加強(qiáng)外部治理依照公司進(jìn)展?fàn)顩r，對公司經(jīng)營機(jī)構(gòu)合并與撤銷提出建議組織完善公司項目治理制度參與公司考核評定主持、參與編制長、短期人員配置打算提出與實施本部門職工教育培訓(xùn)打算按規(guī)定實施對本部門工作評價 2投資策劃部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織編制本部門年度經(jīng)營打算以及本部門季、月工作打算依照戰(zhàn)略進(jìn)展部提出

27、的備選方案，編制備選項目甄不工作進(jìn)度打算依照項目進(jìn)度打算編制費用預(yù) 算打算按決策程序組織項目的決策組織項目前期實施協(xié)調(diào)會按規(guī)定每月提交工作打算定期提交項目甄不評價按規(guī)定提交項目進(jìn)度打算定期提交工作總結(jié)實施與操縱依照戰(zhàn)略進(jìn)展部提供的備選項目，對項目進(jìn)行系統(tǒng)分析，篩選甄不項目實施項目的具體談判項目實施前的治理參與已選項目的有關(guān)活動和對外談判跟蹤并協(xié)調(diào)與選定項目個時期有關(guān)的工作審核項目實施前的各項費用開支編寫項目可行性報告協(xié)調(diào)與反饋協(xié)調(diào)項目之間的時刻及人員的安排及時報告項目進(jìn)展情況按規(guī)定提交每月工作總結(jié)依照項目進(jìn)度，對項目的時刻以及人員安排提出建議協(xié)調(diào)專家委員會對項目進(jìn)行評審考核與治理對內(nèi)部職職員作

28、情況進(jìn)行考核內(nèi)部治理 外部治理項目檔案治理按規(guī)定提交內(nèi)部職員績效考核報告完善公司項目談判、策劃治理制度制定本部的規(guī)章制度編制長、短期人員配置打算提出與實施本部門職工教育培訓(xùn)打算制定完善項目決策治理制度匯總完整的項目檔案治理一式2份，原件由辦公室存檔 3項目治理部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織部門工作打算和部門費用預(yù)算項目公司經(jīng)營方針新項目開展打算項目人力資源打算 依照公司經(jīng)營打算，制訂部門工作打算依照公司年度財務(wù)預(yù)算，制訂部門費用預(yù)算 擬訂項目公司的經(jīng)營打算和投資的方案，提交副總經(jīng)理 審核項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案，提出建議，提交副總經(jīng)理 擬訂項目公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案,上

29、報經(jīng)營副總經(jīng)理 擬訂項目公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券與股票的方案，提交副總經(jīng)理提出對項目公司合并、分立、解散的方案，提交經(jīng)營副總經(jīng)理協(xié)助制訂項目公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置方案就聘任或解聘項目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其酬勞事項提出方案 對項目公司的抵押、貸款、重大資產(chǎn)處置方案提出建議 對項目公司的人事方針及收入分配政策提出建議實施與操縱制定項目公司的差不多治理制度 對項目公司的經(jīng)營、治理、投資活動情況監(jiān)控監(jiān)管證券業(yè)務(wù) 審核、制定項目公司的差不多治理制度了解、掌握、分析項目公司的經(jīng)營、治理、投資活動情況負(fù)責(zé)項目公司的監(jiān)控和審計工作 協(xié)調(diào)與反饋協(xié)調(diào)各項目進(jìn)度，優(yōu)先保證重點項目與投資策劃

30、部銜接，穩(wěn)步推進(jìn)、及時匯報項目進(jìn)程依照項目特點，合理調(diào)配資源，優(yōu)先保證重點項目配合投資策劃部工作，做好甄選項目啟動前預(yù)備工作依照已進(jìn)行項目進(jìn)程，有步驟安排新項目的開展總結(jié)項目信息，及時上報考核與治理業(yè)務(wù)培訓(xùn) 對項目公司提供必要的指導(dǎo) 證券市場情況分析與研究分析項目治理中的經(jīng)驗教訓(xùn)，采取適當(dāng)措施 項目治理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券治理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)對項目公司提供必要的指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)對證券市場的形勢及變化趨勢進(jìn)行跟蹤分析，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)提 交分析報告4財務(wù)部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織參與公司經(jīng)營打算的制訂編制公司年度財務(wù)預(yù)算制訂部門工作打算和費用預(yù)算建立完善公司財務(wù)制度 資產(chǎn)治理編制公司財務(wù)分析報告參與

31、公司經(jīng)營打算的制訂，編制公司年度預(yù)算打算依照公司經(jīng)營打算，制訂部門工作打算 制訂部門費用預(yù)算組織制訂公司財務(wù)核算制度 組織制訂公司財務(wù)治理制度 組織公司的資產(chǎn)清查工作 組織公司的資產(chǎn)評估工作 實施與操縱按時完成會計報表監(jiān)督公司預(yù)算執(zhí)行情況納稅 及財務(wù)證照年檢參與公司經(jīng)營打算的制定與操縱 財務(wù)監(jiān)控、內(nèi)部審計 項目公司的財務(wù)治理 公司股權(quán)、有價證券的治理公司各部門費用支出的治理與操縱對公司財務(wù)運營過程實施評價按照有關(guān)財務(wù)法規(guī)、制度規(guī)定，審核原始憑證，編制會計憑證，編制公司財務(wù)報表審核項目公司預(yù)算方案負(fù)責(zé)公司日常開支的報銷工作 依照有關(guān)規(guī)定辦理納稅、財務(wù)證照年檢工作負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部審計工作 統(tǒng)一負(fù)責(zé)各

32、項目公司的財務(wù)歸口治理工作 對股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、有價證券進(jìn)行治理 負(fù)責(zé)公司的應(yīng)收帳款的治理負(fù)責(zé)公司的固定資產(chǎn)的治理 協(xié)調(diào)與反饋用款打算沖突的協(xié)調(diào)和調(diào)度外派財務(wù)人員 對公司各部門之間的用款沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)和調(diào)度,保證重點項目資金及時到位會同人力資源部，提出派駐項目公司的財務(wù)人員的方案 考核與治理公司預(yù)算及預(yù)算的執(zhí)行情況部門工作打算的執(zhí)行情況 對下一財務(wù)年度財務(wù)治理的建議對外財務(wù)報表的報送 財務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn) 編制部門工作打算的執(zhí)行情況報告 編制部門費用預(yù)算的執(zhí)行情況報告 編制公司財務(wù)決算報告編制公司財務(wù)分析報告負(fù)責(zé)對外財務(wù)報表的報送依照公司進(jìn)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、經(jīng)營打算及公司的培訓(xùn)打算，結(jié)合實際情況，對財務(wù)人員進(jìn)

33、行培訓(xùn) 5資金部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織制訂公司年度融資打算、資金使用打算制訂部門工作打算和費用預(yù)算對外擔(dān)保依照公司年度總體打算，制定公司項目融資打算依照項目打算測算項目融資成本提出公司資金使用打算參與公司經(jīng)營打算的制訂實施與操縱建立健全融資治理有關(guān)制度監(jiān)控項目公司資金使用打算的實施公司借出資金的治理 融資過程操縱 公司各部門費用支出的治理與操縱負(fù)責(zé)公司借出資金的治理 對融資的全過程進(jìn)行操縱提出所融入資金的使用方案協(xié)調(diào)與反饋及時報告資金使用情況監(jiān)督并反饋各部門的資金使用情況考核與治理融資打算完成情況編制公司融資打算的執(zhí)行情況報告 提出公司下一年度的融資打算6人力資源部職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容

34、打算與組織依照公司進(jìn)展打算，制定公司人力資源打算對公司人力資源狀況進(jìn)行調(diào)查、分析、評估制定公司人力資源治理規(guī)章制度制定公司績效考核方案就公司外派人員提出建議制定公司人力資源長期、中期、短期規(guī)劃規(guī)劃公司薪酬結(jié)構(gòu)整體方案,從宏觀把握公司依照公司人力資源狀況，與相關(guān)部門一起，提出人力資源改善方案并實施。組織制定、修改公司人力資源治理制度，并監(jiān)督實施實施與操縱按人力資源治理各環(huán)節(jié)開展作編寫職位講明書定期組織職員績效考評嚴(yán)把公司人力資源關(guān)，操縱職員數(shù)量依照職位講明書招聘職員在培訓(xùn)、考核、晉升、激勵各環(huán)節(jié)開展工作依照有關(guān)規(guī)定，實施勞動紀(jì)律、工資、福利和保險的治理依照公司進(jìn)展，調(diào)整職員數(shù)量，減少冗員協(xié)調(diào)與反

35、饋依照公司進(jìn)展，協(xié)調(diào)職員在公司內(nèi)部門間的流淌協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部的勞動糾紛協(xié)調(diào)職員在公司內(nèi)的流淌，及時招聘補(bǔ)充職員協(xié)助有關(guān)部門處理勞動糾紛考核與治理負(fù)責(zé)公司職員的績效考核制定公司職員培訓(xùn)打算依照考核結(jié)果提出晉升、獎懲方案，上報公司經(jīng)營層批準(zhǔn)后實施依照公司進(jìn)展，有針對性實施職員培訓(xùn)打算，包括新職員培訓(xùn) 在職職員提高培訓(xùn)，并進(jìn)行考核、獎懲7辦公室職能職責(zé)范圍工作內(nèi)容打算與組織年度工作打算年度費用打算公司公關(guān)宣傳活動公司安全治理公司的車輛治理公司后勤治理依照公司戰(zhàn)略打算制定本部門的年度打算，包括工作目標(biāo)、原則、進(jìn)展打算依照工作打算作出費用預(yù)算依照公司規(guī)劃，負(fù)責(zé)整體公司形象策劃、宣傳負(fù)責(zé)制訂修改公司安全規(guī)定

36、并監(jiān)督執(zhí)行負(fù)責(zé)公司車輛的治理以及與之相關(guān)的部門的聯(lián)系負(fù)責(zé)公司辦公設(shè)施、非經(jīng)營性固定資產(chǎn)的治理實施與操縱公司辦公設(shè)備的采購與治理公司文件的起草、編制、下發(fā)公司會議、重大活動的組織公司領(lǐng)導(dǎo)日常工作的安排、服務(wù)本部門年度工作打算的完成情況本部門費用支出公司安全治理依照使用部門申請，采購辦公設(shè)備以及日常辦公用品，并負(fù)責(zé)分發(fā)、登記做好會議的記錄，并依要求做好文件的治理工作，做好公司與外部有關(guān)部門的聯(lián)系工作組織公司會議以及對外宣傳活動做好公司領(lǐng)導(dǎo)的服務(wù)工作及時檢查工作打算的完成情況，分析新情況，調(diào)整工作打算嚴(yán)格操縱本部門費用支出檢查公司安全治理工作的各環(huán)節(jié)，對阻礙安全工作的各隱患及時采取措施協(xié)調(diào)與反饋做好

37、信息傳遞協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門的關(guān)系公司內(nèi)車輛的使用公司辦公設(shè)備的采購、使用公司領(lǐng)導(dǎo)對各部門工作的指導(dǎo)意見各部門請示的反饋及時在公司內(nèi)部通報各部門工作的進(jìn)展情況保證車輛及時滿足各部門的使用,進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)對辦公用品的采購、申請進(jìn)行治理，對非正常采購進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)及時準(zhǔn)確向各部門傳達(dá)公司方針、政策以及有關(guān)規(guī)定對各部門請示，及時準(zhǔn)確反饋考核與治理本部門年度工作打算的執(zhí)行情況本部門費用的使用情況對本部門工作，本部門職員的工作，進(jìn)行考核。對本部門的費用使用進(jìn)行考核第二章 XXX有限公司職位講明書總經(jīng)理一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱總經(jīng)理 直接上級董事會所屬部門辦公室職位級不轄員人數(shù)3 定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1

38、職責(zé)摘要 全面負(fù)責(zé)XXX經(jīng)營治理工作，對經(jīng)營業(yè)績負(fù)全責(zé)2職責(zé)講明主持公司的日常經(jīng)營治理工作，組織實施董事會決議 決定公司中長期進(jìn)展規(guī)劃、重大投資項目及年度生產(chǎn)經(jīng)營打算 組織公司各方面的力量，保證完成年度經(jīng)營責(zé)任目標(biāo) 以嚴(yán)密治理，確保公司產(chǎn)品（工程）質(zhì)量達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)或合同要求 決定公司年度財務(wù)預(yù)決算方案，提出公司稅后利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案,交董事會決定提出公司增加或減少注冊資本和發(fā)行公司債券的建議方案 決定公司內(nèi)部經(jīng)營治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案決定公司職工工資和獎懲方案提請董事會聘任或解聘副總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)聘任或解聘下屬全資（控股）企業(yè)總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人決定公司各職能部門負(fù)

39、責(zé)人的任免決定公司職工的聘任、升級、加薪、獎懲與辭退審批公司日常經(jīng)營治理中的各項費用支出依照董事會確定的公司投資打算，實施董事會授權(quán)內(nèi)的投資項目在董事會授權(quán)的范圍內(nèi)，決定公司貸款事項在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，決定對下屬企業(yè)的擔(dān)保貸款事項在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司法人財產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購置依照董事會的授權(quán)，代表公司簽署各種合同和協(xié)議，簽發(fā)日常行政、業(yè)務(wù)等文件非董事總經(jīng)理，可列席董事會，對董事會決議有要求復(fù)議一次的權(quán)利公司章程和董事會授予的其他職責(zé) 三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 董事長橫向聯(lián)系：下向聯(lián)系：副總經(jīng)理（經(jīng)營）、副總經(jīng)理（行政）、總會計師、 四、工作設(shè)備轎車、電話、電腦、傳真 、打印機(jī)副總

40、經(jīng)理（行政）一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱副總經(jīng)理(行政)直接上級總經(jīng)理所屬部門辦公室職位級不轄員人數(shù)3定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要 在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略進(jìn)展部、辦公室、人力資源部工作，對投資項目的信息可靠性、項目的初期篩選、公司戰(zhàn)略治理、綜合打算治理、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析、人力資源治理和公司辦公室負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任2職責(zé)講明組織制定公司進(jìn)展戰(zhàn)略，并對戰(zhàn)略實施過程進(jìn)行監(jiān)控，及時提出調(diào)整方案 組織制定公司年度經(jīng)營打算、季度、每工作打算 組織制定公司投資打算健全完善公司各項規(guī)章制度 組織建立專家信息庫、并建立相應(yīng)的聯(lián)系組織專家委員會對項目進(jìn)行咨詢組織投資信息的搜集、整理、分析、篩選及投資信息的檔案治理組織推

41、舉備選項目在總經(jīng)理的授權(quán)下，按費用打算審批所管部門費用支出 審核公司各類人員的招聘、定崗、解聘意見 負(fù)責(zé)公司各級人員的目標(biāo)治理、績效考核 組織公司用以提高經(jīng)營治理水平的各類培訓(xùn)分管公司行政工作，審批行政工作事宜完成總經(jīng)理交辦的其他臨時性工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 總經(jīng)理橫向聯(lián)系：副總經(jīng)理（經(jīng)營）、總會計師下向聯(lián)系：戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理、辦公室主任、人力資源部經(jīng)理四、工作設(shè)備電話、電腦、轎車 副總經(jīng)理（經(jīng)營）一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱副總經(jīng)理（經(jīng)營）直接上級總經(jīng)理所屬部門辦公室職位級不轄員人數(shù)2定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要 在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)投資策劃部、項目治理部的領(lǐng)導(dǎo)工作，對投資項目的可行性

42、和運行結(jié)果負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 2職責(zé)講明1.組織已選項目的可行性研究2.組織進(jìn)行已選項目的談判和策劃3.組織擬訂項目公司的經(jīng)營打算和投資方案4.審核項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案5.組織擬訂項目公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案6.審查項目公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券與股票的方案7.審核項目公司合并、分立、解散的方案8.制訂項目公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置方案9.審查項目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理聘任或解聘以及其酬勞事項的方案10.審核項目公司的抵押、貸款、重大資產(chǎn)處置方案11.審核項目公司的人事方針及收入分配政策12.組織指導(dǎo)公司融資事宜13.組織對控股公司的審計13.審批所屬部門和項目公

43、司的差不多治理制度14.對所屬部門、項目公司負(fù)責(zé)人實施評價和考核15.指導(dǎo)公司實施法律事務(wù)16.完成總經(jīng)理交辦的其他臨時性工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 總經(jīng)理橫向聯(lián)系： 副總經(jīng)理（行政）、總會計師下向聯(lián)系： 投資策劃部經(jīng)理、項目治理部經(jīng)理四、工作設(shè)備電話、電腦、轎車總會計師一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱總會計師直接上級總經(jīng)理所屬部門辦公室職位級不轄員人數(shù)2定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，對公司財務(wù)治理、融資及融資治理、公司及控股、參股項目公司的股權(quán)治理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任2職責(zé)講明組織編制年度公司財務(wù)打算依照公司年度經(jīng)營打算組織編制年度融資打算組織編制和監(jiān)督執(zhí)行總公司和控股公司的預(yù)算、財務(wù)收

44、支打算、信貸打算，擬訂資金籌措和使用方案，有效地使用資金進(jìn)行成本費用預(yù)測、核算、分析和考核 組織進(jìn)行融資活動審核資金調(diào)動方案，在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)組織調(diào)動資金組織進(jìn)行公司內(nèi)部和和參與全資項目公司、控股公司的財務(wù)審計公司及控股、參股公司股權(quán)治理及各類有價證券的保管領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督全資項目公司的財務(wù)公司，指導(dǎo)和監(jiān)督控股公司的財務(wù)工作組織對外派財務(wù)總監(jiān)的考核、提出獎懲意見及進(jìn)級和解聘意見建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財務(wù)會計資料進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動分析負(fù)責(zé)建立健全財務(wù)治理制度，加強(qiáng)財務(wù)分析和監(jiān)控工作全面推廣財務(wù)電算化 參與制定公司各項重大經(jīng)營、投資可行性打算（或方案）調(diào)研、審核和決策組織對公司經(jīng)營、投資合同的審查會簽，

45、審簽經(jīng)營、投資資金的劃付，并監(jiān)督合同的執(zhí)行， 協(xié)調(diào)與銀行、稅務(wù)等相關(guān)部門的關(guān)系 完成總經(jīng)理交辦的其他工作 三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系：總經(jīng)理 橫向聯(lián)系：副總經(jīng)理（經(jīng)營）、副總經(jīng)理（行政）下向聯(lián)系：財務(wù)部經(jīng)理、資金部經(jīng)理 四、工作設(shè)備電話、電腦、 轎車戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理直接上級副總經(jīng)理（行政）所屬部門戰(zhàn)略進(jìn)展部職位級不轄員人數(shù)2 定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要在副總經(jīng)理(經(jīng)營）的領(lǐng)導(dǎo)下，對戰(zhàn)略治理和年度經(jīng)營打算、投資分析、推舉項目負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任2職責(zé)講明公司整體進(jìn)展戰(zhàn)略的研究與策劃主持制訂進(jìn)展規(guī)劃和年度投資、經(jīng)營打算組織公司控股項目公司年度經(jīng)營打算的總結(jié)，主持起

46、草年度公司經(jīng)營工作的總結(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展態(tài)勢、與公司投資方向有關(guān)的行業(yè)、科技 、政策的研究與分析追蹤并研究國內(nèi)外投資熱點，對XXX投資方向、投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究并提交研究報告重點投資信息的搜集、整理、跟蹤、篩選和上報制定內(nèi)部年度、季、月工作打算組織編寫公司經(jīng)濟(jì)運行情況分析報告編制本部門費用預(yù)算與操縱組織專家委員會對項目建議書進(jìn)行咨詢、審議組織召開公司打算工作會議組織預(yù)備董事會有關(guān)會議的文件組織項目實施結(jié)果的評審各類信息的檔案治理本部門工作總結(jié)副總經(jīng)理交辦的其他臨時性工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 副總經(jīng)理橫向聯(lián)系： 公司各部門經(jīng)理下向聯(lián)系： 信息主管、打算主管 四、工作設(shè)備電話、電腦 打算主管一、職位基

47、礎(chǔ)資料 職位名稱打算主管直接上級戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理所屬部門戰(zhàn)略進(jìn)展部職位級不轄員人數(shù)定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要在戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，對具體實施公司戰(zhàn)略治理、打算治理、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析等項工作負(fù)直接責(zé)任2職責(zé)講明研究公司中長期進(jìn)展戰(zhàn)略起草公司年度與跨年度的經(jīng)營目標(biāo)和方針每半年進(jìn)行一次經(jīng)濟(jì)形勢與公司投資方向相關(guān)的投資環(huán)境分析年末完成公司SWOT分析以及相應(yīng)對策策劃與構(gòu)思實現(xiàn)經(jīng)營打算的差不多方法與手段確定執(zhí)行經(jīng)營打算的關(guān)鍵項目、關(guān)鍵任務(wù)、關(guān)鍵人物以及實施要點編制與操縱戰(zhàn)略進(jìn)展部預(yù)算完善本部的規(guī)章制度參與制定長、短期人員配置打算實施本部門職工教育培訓(xùn)打算協(xié)助部門經(jīng)理對本部門工作進(jìn)行總結(jié)協(xié)同信息主管

48、進(jìn)行項目優(yōu)化協(xié)同項目治理部制定項目實施打算掌握項目實施進(jìn)度情況定期或不定期提交高層決策領(lǐng)導(dǎo)所需的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)和策略性意見、建議和報告完成部門經(jīng)理交辦的其他臨時性工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理橫向聯(lián)系： 信息主管下向聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話、電腦信息主管一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱信息主管 直接上級戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理所屬部門戰(zhàn)略進(jìn)展部 職位級不轄員人數(shù) 定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，對各類投資信息的搜集、整理分析、初期分析論證、項目篩選、推舉項目負(fù)直接責(zé)任2職責(zé)講明跟蹤分析重點投資行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、投資動向信息 跟蹤重點高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)展動向、水平信息 建立并加強(qiáng)與外

49、部有關(guān)專家的聯(lián)系投資項目的初步調(diào)查、研究、預(yù)測與分析組織投資項目的專題研究與綜合研究定期或不定期組織召開專家顧問專項課題研討會依照信息搜集結(jié)果，推舉備選項目為投資策劃部對已選項目的可行性論證提供必要的信息支持參與投資策劃部組織的項目決策活動執(zhí)行公司信息反饋制度，按要求完成項目前期資料的整理、歸檔工作建立并加強(qiáng)與政府有關(guān)部門、科研院所、行業(yè)內(nèi)外相關(guān)部門單位的聯(lián)系完成部門經(jīng)理交辦的其他臨時性工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 戰(zhàn)略進(jìn)展部經(jīng)理橫向聯(lián)系： 打算主管下向聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話、電腦投資策劃部經(jīng)理一、職位基礎(chǔ)資料職位名稱投資策劃部經(jīng)理直接上級副總經(jīng)理（經(jīng)營）所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數(shù)3定

50、員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要在副總經(jīng)理(經(jīng)營）的領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)組織公司的投資項目的選擇、分析、決策及其相關(guān)活動2職責(zé)講明對戰(zhàn)略進(jìn)展部推舉的項目進(jìn)行分析研究，進(jìn)行初期評審、立項組織專家委員會對項目可行性分析報告進(jìn)行咨詢、審議進(jìn)行立項項目的可行性分析組織對外聯(lián)系與立項項目的談判組織編制項目的可行性報告提出項目實施打算項目信息整理歸檔內(nèi)部治理制度健全與完善協(xié)調(diào)相關(guān)部門的關(guān)系本部門職員績效考核與業(yè)務(wù)培訓(xùn)完成副總經(jīng)理(經(jīng)營)臨時安排的其他工作三、職位關(guān)系上向聯(lián)系：副總經(jīng)理(經(jīng)營)橫向聯(lián)系：各部門經(jīng)理下向聯(lián)系：策劃主管、策劃助理、法律顧問四、工作設(shè)備電話、電腦策劃主管一、職位基礎(chǔ)資料職位名稱策劃主管直接上

51、級投資策劃部經(jīng)理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數(shù)定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要對本人負(fù)責(zé)的立項項目全過程負(fù)責(zé),協(xié)調(diào)專家委員會工作，協(xié)助部門經(jīng)理完成相關(guān)報告2職責(zé)講明具體負(fù)責(zé)對戰(zhàn)略進(jìn)展部推舉的項目進(jìn)行分析研究，進(jìn)行部門初期評審、立項協(xié)助部門經(jīng)理組織專家委員會對立項進(jìn)行評審立項項目的信息收集、整理與分析立項項目可行性分析與對外聯(lián)系參與對外談判編寫立項項目的可行性報告協(xié)助部門經(jīng)理組織專家委員會對項目可行性分析報告進(jìn)行咨詢、審議提出項目實施打算的草案項目治理的建議定期提交工作總結(jié)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)完成投資策劃部經(jīng)理臨時安排的其他工作三、職位關(guān)系上向聯(lián)系：投資策劃部經(jīng)理橫向聯(lián)系：策劃助理、法律顧問下向聯(lián)系

52、： 四、工作設(shè)備電話、電腦策劃助理一、職位基礎(chǔ)資料職位名稱策劃助理直接上級投資策劃部經(jīng)理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數(shù)定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要對本人參與的立項項目中的工作負(fù)責(zé),參與專家委員會的協(xié)調(diào)工作2職責(zé)講明參與對戰(zhàn)略進(jìn)展部推舉的項目進(jìn)行分析研究，參與部門初期評審、立項立項項目的信息收集、整理協(xié)助進(jìn)行立項項目可行性分析與對外聯(lián)系參與立項項目可行性報告的編寫參與項目實施打算的草案的制訂項目信息整理歸檔項目治理的建議為專家委員會的工作提供服務(wù)定期提交工作總結(jié)完成投資策劃部經(jīng)理臨時安排的其他工作三、職位關(guān)系上向聯(lián)系：投資策劃部經(jīng)理橫向聯(lián)系：策劃主管、法律顧問下向聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話

53、、電腦法律顧問一、職位基礎(chǔ)資料職位名稱法律顧問直接上級投資策劃部經(jīng)理所屬部門投資策劃部職位級不轄員人數(shù)定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要處理公司的法律事務(wù)2職責(zé)講明維護(hù)公司的合法權(quán)益，對公司的經(jīng)濟(jì)活動實施法律性監(jiān)控，發(fā)覺問題及時報告并提出解決方案審查公司投資合同的法律依據(jù)是否充分，對公司各項合同的合法性負(fù)責(zé)參與公司重要合同的起草、談判與簽約參與公司營業(yè)執(zhí)照等文件的變更、年檢事務(wù)公司控股項目公司、參股公司股權(quán)變更等事項的法律界定和咨詢負(fù)責(zé)公司外部合同糾紛的法律事物公司要求的其他事項的法律咨詢和法律事務(wù)完成上級交辦的其它法律事務(wù)工作三、職位關(guān)系上向聯(lián)系：投資策劃部經(jīng)理橫向聯(lián)系：策劃主管、策劃助理下向

54、聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話、電腦項目治理部經(jīng)理一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱項目治理部經(jīng)理直接上級副總經(jīng)理（經(jīng)營）所屬部門項目治理部職位級不轄員人數(shù)4定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要負(fù)責(zé)新項目運作及項目公司的運作治理，提出對項目公司運作的指導(dǎo)意見，制定項目公司相關(guān)治理制度,對證券收益負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任2職責(zé)講明組織提出項目公司的年度經(jīng)營打算和投資方案監(jiān)督檢查項目公司落實各項工作打算情況主持提出項目公司合并、分立、解散的方案指導(dǎo)項目公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和優(yōu)化就聘任或解聘項目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其酬勞事項提出建議方案對項目公司的人事方針及收入分配政策提出建議了解、掌握、分析項目公司的經(jīng)營、治理、投資活

55、動情況審核項目公司制定的差不多治理制度為項目公司提供必要的指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)負(fù)責(zé)所屬職員的考核、提出相應(yīng)的獎懲意見對證券業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督治理完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 副總經(jīng)理(經(jīng)營)橫向聯(lián)系：項目公司經(jīng)理、公司各部門經(jīng)理下向聯(lián)系： 監(jiān)管助理、審計專員、證券主管四、工作設(shè)備電話、電腦項目公司經(jīng)理一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱項目公司經(jīng)理 直接上級副總經(jīng)理（經(jīng)營）所屬部門項目治理部職位級不轄員人數(shù) 定員人數(shù)二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要全面負(fù)責(zé)項目的經(jīng)營治理，并對經(jīng)營業(yè)績直接負(fù)責(zé)2職責(zé)講明實施本項目（項目公司）的進(jìn)展戰(zhàn)略，對戰(zhàn)略實施過程進(jìn)行監(jiān)控，提出調(diào)整建議提出公司中長期進(jìn)展規(guī)劃、重大投資項目及

56、年度生產(chǎn)經(jīng)營打算，并監(jiān)控工作打算的執(zhí)行組織項目公司各方面的力量，保證完成年度經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)依照授權(quán)，代表項目公司簽署各種合同和協(xié)議，簽發(fā)日常行政、業(yè)務(wù)等文件主持項目公司的日常經(jīng)營治理工作，組織實施XXX公司決議在授權(quán)范圍內(nèi)，自主使用與調(diào)配項目資金提請XXX公司聘任或解聘項目公司副總經(jīng)理 決定項目公司各職能部門負(fù)責(zé)人的任免，人力資源調(diào)配，報公司人力資源部備案組織對本公司各類人員的考核、獎懲、聘任、解聘，報公司人力資源部備案負(fù)責(zé)本公司各級人員績效治理和考核確保公司產(chǎn)品（工程）質(zhì)量達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)或合同要求 審核項目公司財務(wù)預(yù)決算方案、稅后利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和項目公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案 提出項

57、目公司增加或減少注冊資本和發(fā)行公司債券的建議方案 決定項目公司內(nèi)部經(jīng)營治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案審批項目公司日常經(jīng)營治理中的各項費用支出在XXX公司授權(quán)的范圍內(nèi)，決定公司貸款以及擔(dān)保貸款事項在XXX公司授權(quán)范圍內(nèi)，決定項目公司法人財產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購置在XXX公司授權(quán)的額度內(nèi)，審批公司財務(wù)支出款項，依照XXX公司制度對公司大額度款項的調(diào)度與財務(wù)總監(jiān)實行聯(lián)簽制組織專業(yè)培訓(xùn)及治理培訓(xùn)三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 副總經(jīng)理(經(jīng)營)橫向聯(lián)系： 公司內(nèi)各部門經(jīng)理、其他項目公司經(jīng)理下向聯(lián)系： 本項目下屬四、工作設(shè)備電話、電腦、傳真、打印機(jī)、轎車審計專員一、職位基礎(chǔ)資料職位名稱審計專員直接上級項目治理部經(jīng)理所屬部門項目

58、治理部職位級不轄員人數(shù)定員人數(shù)1二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要負(fù)責(zé)公司的審計工作，對公司及項目公司的財務(wù)收支情況以及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行監(jiān)督2職責(zé)講明制訂年度內(nèi)部審計和對項目公司的審計工作打算，并負(fù)責(zé)實施參加項目的綜合評價定期對各項目公司的財務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行審計和評價對項目公司及各部門的各項資金的收支和決算的合法性進(jìn)行審計監(jiān)督檢查各項有關(guān)財務(wù)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況檢查成本及各項費用開支的落實情況對違反國家和企業(yè)財務(wù)制度的部門或個人進(jìn)行專案審計協(xié)助企業(yè)外部專業(yè)審計部門對本企業(yè)的審計組織對項目公司總經(jīng)理及重要崗位的負(fù)責(zé)人離任審計完成經(jīng)理臨時安排的工作三、職位關(guān)系上向聯(lián)系：項目治理部經(jīng)理橫向聯(lián)系：監(jiān)管助理、證券主管

59、下向聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話、電腦監(jiān)管助理一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱監(jiān)管助理直接上級項目治理部經(jīng)理所屬部門項目治理部職位級不轄員人數(shù) 定員人數(shù)2二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要對項目公司的經(jīng)營狀況調(diào)查分析，提出對項目公司經(jīng)營的建議，參與項目公司政策的制定，參與項目公司績效考核治理2職責(zé)講明參與制定項目公司的經(jīng)營打算和投資方案組織建立健全項目公司考核體系提出項目公司合并、分立、解散的初步建議對項目公司執(zhí)行總公司相關(guān)政策進(jìn)行監(jiān)督參與項目公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理績效考核及其獎懲方案審核項目公司的抵押、貸款、重大資產(chǎn)處置方案了解、掌握、分析項目公司的經(jīng)營、治理、投資活動情況參與制定項目公司的差不多治理制度為項目公司

60、提供必要的指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)部門經(jīng)理安排的其他工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 項目治理部經(jīng)理橫向聯(lián)系：審計專員、證券主管下向聯(lián)系： 四、工作設(shè)備電話、電腦證券主管一、職位基礎(chǔ)資料 職位名稱證券主管直接上級項目治理部經(jīng)理所屬部門項目治理部職位級不轄員人數(shù) 定員人數(shù)1 二、職位職責(zé)1職責(zé)摘要本公司證券治理以及相關(guān)信息分析，對本公司證券投資收益負(fù)直接責(zé)任2職責(zé)講明證券市場研究，信息搜集、分析，定期提交分析報告研究證券進(jìn)展趨勢，提出投資建議具體負(fù)責(zé)本公司證券業(yè)務(wù)運作, 對收益負(fù)直接責(zé)任定期提交本公司證券經(jīng)營情況報告部門內(nèi)其他工作三、工作聯(lián)系上向聯(lián)系： 項目治理部經(jīng)理橫向聯(lián)系：監(jiān)管助理、審計專員下向聯(lián)系：四、