1、泓域/曲普瑞林微球公司知識產權計劃曲普瑞林微球公司知識產權計劃xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112444929 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112444929 h 3 HYPERLINK l _Toc112444930 二、 微球制劑優勢明顯，需求持續增長 PAGEREF _Toc112444930 h 3 HYPERLINK l _Toc112444931 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112444931 h 4 HYPERLINK l _Toc112444932 四、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF

2、 _Toc112444932 h 4 HYPERLINK l _Toc112444933 五、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc112444933 h 8 HYPERLINK l _Toc112444934 六、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112444934 h 20 HYPERLINK l _Toc112444935 七、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112444935 h 22 HYPERLINK l _Toc112444936 八、 知識產品生產的三種主要形式及自主創新 PAGEREF _Toc112444936 h 27 HYPER

3、LINK l _Toc112444937 九、 知識產品生產概述 PAGEREF _Toc112444937 h 33 HYPERLINK l _Toc112444938 十、 個人和企業在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc112444938 h 37 HYPERLINK l _Toc112444939 十一、 知識消費概述 PAGEREF _Toc112444939 h 41 HYPERLINK l _Toc112444940 十二、 世界知識產權組織 PAGEREF _Toc112444940 h 44 HYPERLINK l _Toc112444941 十三、 世界貿易組織

4、PAGEREF _Toc112444941 h 50 HYPERLINK l _Toc112444942 十四、 項目概況 PAGEREF _Toc112444942 h 58 HYPERLINK l _Toc112444943 十五、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc112444943 h 60 HYPERLINK l _Toc112444944 十六、 法人治理 PAGEREF _Toc112444944 h 69 HYPERLINK l _Toc112444945 十七、 組織機構、人力資源分析 PAGEREF _Toc112444945 h 82 HYPERLINK l _Toc

5、112444946 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112444946 h 83產業環境分析江西，簡稱贛，中國23個省之一，省會南昌。江西位于中國東南部，長江中下游南岸，屬于華東地區，界于東經1133436-1182858，北緯242914-300441之間，東鄰浙江、福建；南連廣東；西靠湖南；北毗湖北、安徽而共接長江。江西區位優越、交通便利，地處江南，自古為干越之地吳頭楚尾、粵戶閩庭，乃形勝之區，素有文章節義之邦，白鶴魚米之國之美稱。江西部分地區屬海峽西岸經濟區，境內有中國第一大淡水湖鄱陽湖，也是亞洲超大型的銅工業基地之一，有世界鎢都、稀土王國、中國銅都、有色金屬之鄉的美譽。江西的紅

6、色文化馳名中外，井岡山是中國革命的搖籃，南昌是中國人民解放軍的誕生地，瑞金是中華蘇維埃共和國臨時中央政府成立的地方、也是萬里長征出發地，安源是中國工人運動的策源地。截至2019年末，江西轄11個地級市、27個市轄區、11個縣級市、62個縣，合計100個縣級區劃；164個街道、827個鎮、569個鄉、8個民族鄉，合計1568個鄉級區劃；常住人口4666.1萬，實現地區生產總值24757.5億元。微球制劑優勢明顯，需求持續增長微球藥物載體的優勢。作為新型藥物載體之一，微球具有多種優勢。穩定藥性：通過微球載體，藥物可在胃部保持活性，表現更穩定。靶向性：微球藥物載體能夠提高生物利用度，將藥物濃度集中于

7、靶器官和靶組織。緩控釋：微球制劑可控制藥物釋放速度，延長血藥濃度保持穩定的時間。降低刺激性：微球制劑可降低藥物刺激性，同時具有掩蓋藥物不良氣味和口味的作用。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產權投資的成本控制根據一項統計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到

8、50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維

9、持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費

10、用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按

11、需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資

12、助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通

13、過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權資產標引與分級（一）專利資產的標引維度1、專利資產標引的內涵專利是企業技術實力的重要表征，是企業參與競爭的戰略性資源。專利不只是法律上的權利，更

14、是企業高價值的資產。如何發揮專利資產的效用，從而有助于服務企業的商業策略，提升企業的競爭優勢？專利資產標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產標引是根據一定的分類標準給企業的專利資產標注相應的標簽，以方便企業快速檢索，并有效利用專利資產的方法。專利資產標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或專利數據標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內容（比如技術領域、發明組成、發明特征、發明效果、國際分類、工藝參數、發明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產標引更強調從“資產”的角度，從產品、市場、競爭等角度測量專利資

15、產，并加以標簽化。因此，專利資產標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產標引的視角更為廣泛，更符合商業實踐的需要。統計數據顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發明專利申請量第一位，其當年申請發明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規模，如果不進行專利資產標引，顯然，即使是內部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產的狀況。因此，專利資產標引的對象主要是針對企業內部的專利資產，而不是整個行業或覆蓋競爭對手的專利數據庫。專利資產標引是企業對專利資產進行信息管理的一種方式和工具。專利資產標引作為企業專利管

16、理體系的構成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業管理工作提供有力支撐和協同支持。因此，重視并執行專利資產標引工作，對于企業專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產標引的實施時間企業進行專利資產標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據企業專利規模確定標引實施時間專利資產標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數企業的專利管理人員數量極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業專利資產的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規模等各種因素。當企業擁有的專利規模太小，比如僅有10余件專利，進

17、行專利資產標引的意義并不明顯，難以展現標引的價值。而專利規模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結合企業的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，當企業的專利規模達到50100件這個區間時，比較適宜啟動專利資產的標引工作，此時可以有效平衡專利規模擴大帶來的管理困擾和專利資產標引啟動帶來的工作強度。此后，企業專利資產標引就進入常態化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資

18、產產出與標引同步進行的做法。（2）根據專利產出階段確定標引實施時間專利資產標引顯然只有在專利技術產出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經過技術交底（或技術提案）、發明評估（或發明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產、上市等）幾個階段。專利資產標引可以從發明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據需要著手標引或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發明人或研發項目團隊對技術成果進行標引，主要觀察的維度是技術效果。在發明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評

19、估的維度可能會從技術、法律和商業等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企業則推遲到專利申請時，才根據發明評估的結果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調整標引項。等到專利應用階段，可以根據需要進一步增加或調整標引項。比如，根據競爭對手產品的專利侵權情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產標引的維度根據企業的商業實踐及競爭需求，專利資產的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產標引維度，每個標引維度有其對應的標

20、簽或標引項。（1）基于法律狀態的標引維度在企業的眾多專利中，除了已經得到授權而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態。因此，可以將專利資產按照其所處的法律狀態進行標引，以快速識別專利狀態，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產品線的標引維度所謂產品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規格、型號等有所不同的若干個產品項目組成的一個產品類別。專利資產可以根據對應的產品線進行標引，如果公司的產品線分為高端零售系統、無線微店、分銷系統、中小零售系統、中小企業管理，那么該企業的專利資產即可按照這

21、五個產品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術就可標引為“無線微店”這一產品線。（3）基于產品部件的標引維度給產品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產打上標簽，有利于根據標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術效果的標引維度作為一種技術方案，每一項專利（外觀設計專利除外）都應當有其解決特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資產標引不可缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現企業在特定技術領域的專利優勢。例如，對電熱水器相關的專

22、利資產，可根據技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術效果的專利組合，按照該技術發展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產是否處于使用、許可、轉讓或質押等狀態，可以幫助企業在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業的“收益發動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業了解并掌握專利資產的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權

23、的發明創造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術資產，一種能夠為產品創造附加值、創造競爭優勢的無形資產。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業對其擁有的專利資產，從商業層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區分出專利資產價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業利器。企業可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產品進行專利分析。如果發現競爭對手的產品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產品型號等信息。0在打算主

24、動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產品的使用證據等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據行業性質的不同、企業需求的不同，標引的維度也會發生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業，可以將專利與對應的標準關聯進行專利資產標引。專利資產的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業的專利數量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發專

25、利管理系統，進行專利資產的標引工作。目前很多軟件公司開發的專利管理軟件，都可以實現專利標引的功能，甚至還可以根據用戶的需求進行定制化開發。4、專利資產標引的應用價值專利資產標引對于企業的專利管理及運營都具有重要的現實意義。比如，根據專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產，幫助企業將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質量的專利資產。（1）便于節約專利查詢成本如果一家企業擁有的專利數以百計，數以千計，甚至數以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手

26、侵權的最好時機。不同的專利資產標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數千件專利中迅速找到所需的專利資產。事實上，專利資產標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業分級分類管理，并根據不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業能力的專利服務機構。而對于重要程度較低的專利資產則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉讓或者許可；對于不會使用且沒有商業價值的專利資產，可以考慮放

27、棄維持。（3）便于構建專利組合考慮到專利組合能增加創新成果保護的規模和多樣性，企業通常會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據實際需要，結合專利資產各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關專利列表從企業專利數據庫中導出，構建出基于某技術領域、某產品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現專利組合的動態構建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構成一個專利組合。專利組合的構建使各專利相互之間形成支撐和協同關系，既可以增加產品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業對其專利資產會不斷進行評估，以決

28、定是否繼續維持有效性，是否調整其價值分級等。通過前期的專利資產標引，可以有效支持和提升后期專利資產盤點或稽核的效率，從而不斷優化專利資產的質量，節省專利維護的成本，釋放專利資產的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優先考慮是否放棄或淘汰的資產。（5）便于專利交易利用企業的專利資產較多都處于擱置不用的狀態，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業自身的力量，無法有效推進產業化。所以，需要以轉讓、許可等交易利用的方式，把專利優勢轉化為商業價值。通過專利資產標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術或特

29、定產品構建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產的標引過程也是殺手級專利的發現之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產品的專利或專利組合，此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產品，并在自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資產，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業競爭中給對手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發揮專利防御之目的。（二）品牌資產的商標分級1、企業品牌模式企業的品牌模式有很多類

30、型，業內通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業的產品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業，為了區分不同層次、定位或者特質的產品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業各個系列的產品，同時又給不同產品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產品的個性形象。這樣就既可節約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調，既分享了主品牌“格力”的品牌資產，又豐富與突顯了具體產品的個性，可以說是

31、一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數企業都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業經常把自己的副品牌當作產品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產生巨大的法律風險。2、品牌結構的商標分級無論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數企業的品牌/商標數量都相當可觀，品牌/商標層級都比較復雜，通常可以把企業的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商標戰略的基

32、礎，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監測方面，對于一級商標，可以實行全類監測。如果發現在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。知識產權管理的觀察視角知識產權管理可以宏大敘事，從國家戰略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產權管理，是面向企業管理的法律實踐，是一種指導發展思路、關注操作細節、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產權的體制建設、信息分析、

33、經營策略、風險管理和戰略規劃，探討如何通過知識產權增強企業技術能力，防御企業侵權風險，堅固企業的利潤根基，增強企業的競爭能力，從而通過加強知識產權的經營管理，促進知識產權的轉化實施，使知識產權真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發自主創新、原始創新的潛力、動力和活力。面向企業的知識產權管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或層次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產權管理的內涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業內部知識產權管理機構的定位、組織體系的架構、管理機構的職能以及

34、管理人員的專業背景與知識結構等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業知識產權管理具體制度的設計，知識產權制度體系的建設，以及相配套的一些操作規則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業與員工之間保密協議的設計，企業與員工之間知識產權歸屬的處理對員工發明創新的激勵機制，面向員工的知識產權培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業秘密的檔案管理，知識產權的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，從研發設計、權利獲取，到經

35、營利用、侵權防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利回避設計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產權許可的策略、知識產權訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何防止研發創新的知識產權風險，如何規避商標名稱通用化風險，如何處理知識產權侵權危機，如何控制商業秘密的泄露風險等。（八）經營面主要從經營利用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何從事知識產權的許可，如何通過知識產權融通資金，如何在企業并購中開展專利的盡職調查

36、等。（九）行業面主要從行業合作的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何建立同業知識產權戰略聯盟，如何處理行業性的知識產權爭議或危機等。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企業財產價值的重心逐漸由有形的物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的

37、過程中，如果單純追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產權的侵權防御階段提升到知識產權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體

38、，還是作為創新主體的企業，對待知識產權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理。大力倡導知識產權保護的觀念無助于培育知識產權的運用能力，必須將傳統的知識產權“保護”觀念改造為知識產權“經營”觀念，將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合，開啟知識產權創造價值的新局面。IBM一向被視為經營知識產權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經過新任CEO全力調整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識

39、產權視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產權經營模式而直接獲得收益，已經成為企業在知識經濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業策略，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產權的體制建設、信息處理、經營策略、風險管理和戰略規劃，已是成熟企業經營管理的重要內容。（二）從防御侵權到戰略規劃大多數企業開展知識產權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產權。我國企業專利申請數量雖然節節

40、攀高，但多數企業還處于累積專利數量，規避侵權風險的防御階段。不過，當企業度過防御階段的被動之后，需要對內部的知識產權，從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現有知識產權是否切合產品市場需求，有價值的知識產權是否妥善運用，策略性的專利技術是否已經占有等現在以及未來收關企業競爭力優劣的核心議題，進而做出知識產權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產權管理與企業商業運作結合起來，根據不同專利對于公司價值創造的貢獻差異，采取了區別對待的經營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產權管理中獲得了金錢的回報，不僅節省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從250

41、0萬美元開始以60%的速度增長。從知識產權的發展模式來看，我國企業的眼光不能拘束于侵權防御的低層次發展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產權發展階段，以提升知識產權質量、獲得知識產權利潤、規劃知識產權戰略為目標，讓知識產權開啟企業的財源渠道，協助企業的戰略發展，從而避免盲目追求數量提升，卻忽視質量控制，忘記目標所向的情況發生。只有如此，企業才能認識到自主創新獲取知識產權的經濟價值，才能領會到自主創新獲得知識產權的戰略意義，從而激發自主創新的潛力與活力，增強知識產權的意識和認識。（三）從法律資產到策略資產知識產權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產，進而排斥他人利用的權利。所以，知識產

42、權本質上是一種法律資產，是法律框架中的財產權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產，方面可防止自己侵犯他人的知識產權。但法律防御層面的知識資產是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產權能夠為企業創造利潤的時候，知識產權才是有用的資源。當此之時，知識產權從法律資產的桎梏中，釋放出商業資產的活力，不再固守防御企業侵權風險的使命，轉而培植企業獲取利潤的根基。商業資產的定位固然提升了知識產權的地位，但更具戰略意義的行動是將知識產權繼續升格為策略資產，通過結合知識產權的布局規劃與企業發展的戰略安排，發揮知識產權的核武器威懾作用和核潛艇戰略價值。當此之時，知識產權往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊

43、對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅逐競爭對手的商業工具。一些大公司正是將知識產權作為策略資產，讓自己成為業界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權、商標等知識產權的發展來獲得眼前利益，鞏固既有市場；而且更能利用知識產權優勢來領導明日的技術發展，創造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產權的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領了產品發展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。知識產品生產的三種主要形式及自主創新知識的生產最終都靠自然人；而

44、自然人的生產知識的活動一般有：注視、傾聽、閱讀、試驗、推導、直覺感知、發現、發明或（常常伴有收到信息）解釋、計算、加工、翻譯、分析、判斷、評價等；這些只是一些例子而非活動的全部。如果知識生產活動的后果是影響別人的意見，那么其活動一般是：談話、寫作、打字、印刷、動作、做手勢、指點、發信號，或者進行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和聽到的活動等。但無論如何，所有上述活動都強調運用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識生產很少通過觸覺來進行（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業的一些職業。本書不從具體生產知識的個體活動展開論述，而是從知識最終被生產出的幾種概括形態進行說明，它們或者是個

45、人的研究或開發，或者是由若干自然人通過特定的企業組織形態或其他法定形式構建的組織和機構的集體活動。（一）知識生產的三種主要類型知識的生產與一般商品的生產有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團隊合作等。但與一般商品生產不同的是，其投入主要是知識和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產也需要團隊，但個人在知識的創造過程中，起到很大的主導作用；個人的知識積累對新知識的產生能起到積極作用，而一般商品的生產不會存在這種現象。這種生產的外在形式主要就是研發，它包括三類：基礎研究、應用研究和技術開發等。前文提及，21世紀以來，全球研發增幅加快。例如，2015年，全球研發績

46、效（以支出來衡量）總計約為1.918萬億美元（當前購買力平價美元），是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數字為1.4150萬億美元2000年為7220億美元。可見，在15年里，全球研發投入增加了近兩倍；研發費用分別投入到上述三類研發中，但具體每一類占比或增幅多少，需要進一步的數據的分析。1、基礎研究基礎研究是指為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。其特點有：（1）以認識現象、發現和開拓新的知識領域為目的，即通過實驗分析或理論性研究對事物的物性、結構和各種關系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋現象的本質，揭示物質運

47、動的規律，或者提出和驗證各種設想、理論或定律。（2）沒有任何特定的應用或使用目的，在進行研究時對其成果看不出、說不清有什么用處，或雖肯定會有用途但并不確知達到應用目的的技術途徑和方法。（3）一般由專門的科研人員承擔，他們在確定研究專題以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究結果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現為一般的原則、理論或規律并以論文的形式在科學期刊上發表或學術會議上交流。因此，當研究的目的是為了在最廣泛的意義上對現象的更充分的認識，和（或）當其目的是為了發現新的科學研究領域，而不考慮其直接的應用時，即視為基礎研究。它又可分為純基礎研究和定向基礎研究：前者是為了推進知識的發展不

48、考慮長期的經濟利益或社會效益，也不致力于應用其成果于實際問，題或把成果轉移到負責應用的部門，后者是期望能產生廣泛的知識基礎，為已看出或預料的當前、未來或可能發生的問題的解決提供資料。2、應用研究應用研究是指為獲得新知識而進行的創造性的研究，它主要是針對某一特定的實際目的或目標。其特點有：（1）具有特定的實際目的或應用目標，具體表現為：為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標探索應采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學依據。（3）研究結果一般只影響科學技術的有限范圍，并具有專門的性質，針對具體的領域、問題或情況，

49、其成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發明專利為主。一般可以這樣說，所謂應用研究，就是將理論發展成為實際運用的形式。它與基礎研究的主要區別在于：后者是為了認識現象，獲取關于現象和事實的基本原理的知識，不考慮其直接的應用，而應用研究在獲得知識的過程中具有特定的應用目的；后者在進行研究時對其成果的實際應用前景如何并不很清楚，或者雖然確知其應用前景但并不知道達到應用目標的具體方法和技術途徑，而前者或是發展基礎研究成果確定其可能用途，或是為達到具體的、預定的目標確定應采取的新的方法和途徑。應用研究雖然也是為了獲得科學技術知識，但是，這種新知識是在開辟新的應用途徑的基礎上獲得的，是對現有知識的擴展，為

50、解決實際問題提供科學依據，對應用具有直接影響。基礎研究獲取的知識必須經過應用研究才能發展為實際運用的形式。3、技術開發技術開發是把研究所得到的發現或一般科學知識應用于產品和工藝上的技術活動，即指利用從研究和實際經驗中獲得的現有知識或從，外部引進技術，為生產新的產品、裝置，建立新的工藝和系統而進行實質性的改進工作。目前，國內外大企業，如華為、中興、IBM、松下、西門子、微軟等公司都有自己的研發機構，主要任務是進行技術開發，以使自己在激烈競爭中，搶得先機，獲得或確保企業的競爭優勢。工業企業技術開發的對象主要有：產品的開發、設備與工具的開發、生產工藝的開發、能源與原材料的開發、改善環境的技術開發等。

51、不同的企業可根據不同的情況選擇技術開發的重點。（二）自主創新上述三種研究，不論何種形式，都不可避免地要與創新聯系在一起，而且是以“自主創新”為核心。自主創新是相對于技術引進、簡單模仿而言的一種研發主動權及技術核心部分掌握在自己手中的創造性活動，其外在表現形式是通過掌控某一領域核心技術而形成該擁有領域的自主知識產權并在此基礎上實現新產品價值、可占領更多市場的連續不斷的動態的活動過程。簡言之，創新所需的核心技術來源于某一組織體主動控制的、內部的技術突破，它不是對引進技術的簡單模仿，擺脫了對外部技術的依賴；它依靠自身力量、通過獨立的研究開發活動，或是基于對引進技術進行改進、提升獲得重大進展，或是基于

52、完全的原創性開發，而獲得的具有創造性的技術；其本質就是牢牢把握創新核心環節的主動權，掌握核心技術的所有權、支配權和排他權。自主創新的成果，一般體現為新的科學發現以及擁有自主知識產權的技術、產品、方法、品牌等，其直接效果是對市場占有額的擴大及消費者的認可。根據上述對“自主創新”的界定，可以發現其有如下特征：第一，自主創新不同于自我創新；它關心的不是由誰開發，而是誰掌握了開發的主動權及誰最終擁有研發成果的所有權、支配權和排他權。自主創新不同于“自我創新”，即一切由我進行，由我完成；自主創新的本質體現在“自主”上，即積極主動組織研發，而最終結果是對研發成果掌握控制權和所有權；許多跨國公司如微軟、摩托

53、羅拉、IBM等公司在全球建立研發機構，聘用來自不同國家或地區的優秀人才為其研發，這些研發人員研發出的最終成果歸機構進而歸設立這些機構的大公司所擁有就是一個典型的自主創新；甚至于某些公司通過資產并購收購那些有很強的研發實力但資產薄弱的企業，以將其納入本公司的組織體系中，從而將其研發成果掌握在自己的控制之中。簡言之，自主研發之關鍵在于調動各種可用資源為自己最終擁有研發成果之所有權、控制權之結果而服務。第二，自主創新不意味著一切從原創開始，它還可以包括集成創新、引進、消化吸收再創新等；對于技術后進的發展中國家而言，集成創新和引進消化吸收再創新的比重應遠大于原始創新，采取自主的“模仿加改進”方式，成本

54、低、見效快，對推動本國經濟發展提升本國技術能力會起到積極的促進作用。因此，不能將自主創新狹隘地理解成自主“原始創新”。對技術相對落后的國家或地區而言，引進消化吸收再創新可能更有現實意義。第三，自主創新不同于自主創造。創新是一個系統過程，它與實際應用、產品和帶來的社會價值等密切關聯，能否帶來社會效用甚至是其必須具備的一個基本條件；而創造一般是一個單個的活動，雖帶有一定的目的性，但未必以帶來的實際社會效益為考量其是否成立的標準。要創新，必須要有相應的數據來支撐。美國國家科學委員會發布的2018年科學和工程指數中指出，在創新系統中其未來面對的四個主要數據挑戰是：（1）覆蓋所有經濟部門的指標，包括家庭

55、和企業家、政府和非營利機構；（2）非專利發明的發明指標；（3）時間序列或其他相關數據追蹤跨時間和地域的活動；（4）側重于政策使用的影響和結果措施的指標。這一點對我國的自主創新也有著一定的參考意義。知識產品生產概述此處討論的知識產品的產生主要是新知識的產生，在沒有特別說明時，就是研究知識的創新，即開發和提供新知識。它是整個知識經濟體系得以建立的基礎，意指知識產品被生產出來的整個過程主要是指通過科學研究和開發而獲得新知識的過程，其活動形式為創造和創新，是一個較為復雜的過程。有學者認為，知識生產涉及生產者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識由一人生產出，但不向他人披露，則這對社會而言是沒有意義的，

56、我們一般不會關心這種只有一個人知曉的知識。只有當他披露了這個“一人獨知的秘密”，其他人也認知了這種知識，在知識生產過程中他發揮了作用，人們才會認為這是“社會意義上的新知識”。因此，新知識的生產者在將其知識傳送給其他人以前，其生產知識的過程還沒有完成。我們認為這種觀點是合理全面的，但出于說明問題的需要及考量現實中的狀況和便于討論，本書將一個人或組織獨立完成了一個知識產品即視為“生產”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實驗室及企業、特定社會團體的研發部門是知識生產的主要場所。我們認為知識的生產主要來源于研發，而研發的主體主要是高等院校、科研院所和企業；其中高校、科研院所的研發資金主要

57、來自政府、企業等的資助，而企業主要是高新技術企業、大型企業會進行研發投入，以產生新的產品或知識。總體上，研發投入較多的國家或主體，容易產生新的知識。發達國家總體上在研發投入方面多于發展中國家或最不發達國家，它們對世界新知識的貢獻顯然要多于或快于后者；但近年來，隨著中國研發投入的不斷增加，發展中的大國對世界技術和知識的貢獻在快速增加，這也是不爭的事實。就企業研發投入而言，有些發展中國家企業的研發投入超過發達國家的一些企業，如我國的華為2015年以來其研發投入占其銷售額均在15%左右，遠超過蘋果公司（5%左右）和其他在發達國家的競爭對手，故其產生的新技術、新產品的速度快于它們。美國有關的統計數據表

58、明，在全球范圍內，研發績效在2018年前的15年中以相對較高的速度增長，平均每年增長6.7%，故其產生的新技術等知識也明顯快于1993年之前的知識增長。傳統上，科學體系被認為是新知識的主要生產者，新知識主要通過高校和政府資助的實驗室或研究機構（包括軍隊中有關機構）的基礎研究來完成。這種新知識通常被稱為“科學”，以區別于傳統上源自更為實務和商事研究而產生的知識，后者更接近于市場，可謂之為“技術”。在知識經濟體系下，基礎研究和實用研究、科學與技術之區別變得有些模糊。關于科學和技術之間的準確界限及科學系統是否是新知識的唯一或主要的生產者之問題，一直存在著爭論。其中主要原因在于人們對政府在資助各種不同

59、知識產生過程中適當作用的認識不同。一般來說，理論類的基礎研究，由于其成本回收時間長，商業交易見效慢，商業機構一般不愿意進行投資，多由政府進行，然后在特定社會為人們所共享。而基礎理論往往是運用技術和知識產生的前提。盡管有些人的實際經驗可以起到一定的作用，但其不系統性、淺顯性等特征，使得這些知識難以產生巨大的社會效應。因此某種意義上說，最初知識的產生基本上來自兩個路徑：有計劃、有步驟的持續不斷的研發及來自個體或社會經驗的積累。知識產品的生產是知識經濟運行的起點，是技術創新的基礎，是新觀點、新技術、新發明等源頭，是知識經濟得以產生和發展的最終動力，其生產率和質量的高低，都直接影響到知識經濟的運行。故

60、知識的創造和創新成為各國政府、企業關心的重點。根據不同的知識類型，其生產的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來完成。因此，知識經濟十分注重知識生產最終源頭創新的個人及他們的創造性活動；由此不難理解，在知識經濟時代，教育和研究與開發成為兩個最重要的活動。自工業革命以來，教育除了“傳道授業解惑”外，還有經濟上的意義，即提高勞動者素質，起到提高人力資本投資回報率的作用。教育出來的高素質人才，對“新知識”的產生起決定性作用。教育首先是知識的傳播系統，通過傳播，它促進了知識的繼承和創新，為開發和利用知識創造條件。各國通行的義務教育、素質教育、國家創新體系中教育制度建設等均是為知識生產服務的。如多