1、食品生產加工企業必備條件現場核查表企業名稱： 申證單元： 產品名稱： 核查日期: 年 月 日使用講明1本核查表適用于對食品生產加工企業必備條件的現場核查評價。2本核查表分為：質量治理職責、企業場所要求、生產資源提供、采購質量操縱、過程質量治理、產品質量檢驗6個部分，共42 個核查項目。每一個核查項目的結論為“合格”、“一般不合格”或“嚴峻不合格” 。3在42個核查項目中,車間要求（2.2.1）、生產布局（2.2.4）、生產設備（3.1）、設備清洗（3.1.3）、企業標準（3.3.2）、采購驗證（4.3）、質量操縱（5.2）、檢驗設備（6.1）等8項為重點項目,在表中加“*”表示。4核查組依據本

2、核查表和相應的審查細則對食品生產加工企業進行現場核查。核查工作結束后，核查組應當填寫食品生產加工企業必備條件現場核查報告，核查結論分為：“合格（A級）”、“合格（B級）”、“合格（C級）”或者“不合格”。確定核查結論應當依據以下原則：核查結論嚴峻不合格項一般不合格項其中：重點項目一般不合格項備注合格（A級）020三項均滿足方可判定合格（B級）042三項均滿足方可判定51三項均滿足方可判定60三項均滿足方可判定合格（C級）084三項均滿足方可判定不合格184有一項滿足即可判定注：確定合格等級時，按照A級B級C級的順序進行判定。5核查組應當將在企業查出的不合格項，填寫到食品生產加工企業不合格項改進

3、表中，并要求企業盡快進行糾正或采取糾正措施。同時將不合格項的分布情況填寫到食品生產加工企業必備條件現場核查報告中。 一、質量治理職責序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄11組織領導1企業領導中至少有一人全面負責企業的質量工作。企業規定了某領導負責企業的質量工作，該領導履行了其職責，合格；該領導履行其職責不太好，一般不合格 ；企業未規定某領導負責企業的質量工作或該領導未履行其職責 ，嚴峻不合格。 座談了解查閱文件查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（1）2企業應設置相應的質量治理機構或人員，負責質量治理體系的建立、實施和保持工作。企業有機構或專（兼）職人員負責質量治理工作，工作開展的較

4、好，合格；工作開展的一般，一般不合格；企業無人員負責企業的質量治理工作，嚴峻不合格。查閱文件查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（2）12質量目標企業應制定明確的質量目標，并貫徹實施。有明確的質量目標并貫徹落實專門好，合格；有明確的質量目標但貫徹落實不太好，一般不合格；無明確的質量目標或有質量目標未貫徹落實，嚴峻不合格。查閱文件查閱記錄座談了解 合格 一般不合格 嚴峻不合格（3）13治理職責1企業應制定規定各有關部門質量職責、權限的治理制度。制定了規定各關部門質量職責、權限的治理制度，而且規定的專門合理，合格；規定的不太合理，一般不合格；沒制定部門質量治理制度或制定了部門質量治理制度但規定的

5、不合理，嚴峻不合格。查閱文件座談了解 合格 一般不合格 嚴峻不合格（4）2企業應當制定不合格治理方法，對企業出現的各種不合格及時進行糾正或采取糾正措施。制定了不合格治理方法，對各種不合格及時進行了糾正或采取了糾正措施，合格；在不合格項糾正或糾正措施中存在著不足，一般不合格；未制定不合格治理方法或在不合格項糾正或糾正措施中存在著嚴峻不足，嚴峻不合格。查閱文件查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（5）二、企業場所要求序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄21廠區要求1企業廠區周圍應無有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質及其他擴散性污染源。各種污染源對企業廠區無污染，合格；略有污染，一般不合格；

6、污染較重，嚴峻不合格。現場觀看查閱資料 合格 一般不合格 嚴峻不合格（6）2企業廠區應當清潔、平坦、無積水；廠區的道路應用水泥、瀝青或磚石等硬質材料鋪成。廠區清潔、平坦、無積水，道路用硬質材料鋪成，合格；廠區不太清潔、平坦，一般不合格；廠區不清潔或有積水或無硬質道路，嚴峻不合格。現場觀看 合格 一般不合格 嚴峻不合格（7）3企業生活區、生產區應當相互隔離；生產區內不得飼養家禽、家畜；坑式廁所應距生產區25米以外。生活區、生產區隔離較遠，合格；生活區、生產區隔離較近，一般不合格；生活區、生產區無隔離或生產區內飼養家禽、家畜或坑式廁所距生產區25米以內，嚴峻不合格。現場觀看實地測量 合格 一般不合

7、格 嚴峻不合格（8）4廠區內垃圾應密閉式存放，并遠離生產區，排污溝渠也應為密閉式，廠區內不得散發出異味, 不得有各種雜物堆放。廠區內垃圾、排污溝渠為密閉式，無異味，無各種雜物堆放，合格；略有不足，一般不合格；達不到要求，嚴峻不合格。現場察看 合格 一般不合格 嚴峻不合格（9）22車間要求* 1生產車間或生產場地應當清潔衛生；應有防蠅、防鼠、防蟲等措施和洗手、更衣等設施；生產過程中使用的或產生的各種有害物質應當合理置放與處置。企業達到規定要求，合格；略微欠缺，一般不合格；達不到規定要求，嚴峻不合格.現場觀看現場檢查 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（10）2生產車間的高度應符合有關要求；車間地面應

8、用無毒、防滑的硬質材料鋪設，無裂縫，排水狀況良好；墻壁一般應當使用淺色無毒材料覆涂；房頂應無灰塵；位于洗手、更衣設施外的厠所應為水沖式。企業達到規定要求，合格；位于洗手、更衣設施外的厠所為水沖式.其它略微欠缺，一般不合格；達不到規定要求，嚴峻不合格。現場察看 合格 一般不合格 嚴峻不合格（11）3.生產車間的溫度、濕度、空氣潔凈度應滿足不同食品的生產加工要求。生產車間的溫度、濕度、空氣潔凈度能滿足食品生產加工要求，合格；略有誤差，一般不合格；滿足不了食品生產加工要求，嚴峻不合格。現場察看實際測量 合格 一般不合格 嚴峻不合格（12）* 4企業的生產工藝布局應當合理，各工序應減少迂回往返,幸免交

9、叉污染。生產工藝布局合理，各工序前后銜接,無交叉污染，合格；生產工藝布局不太合理,有交叉，一般不合格；生產工藝相互交叉污染，嚴峻不合格。查看文件現場觀看 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（13）5生產車間內光線充足，照度應滿足生產加工要求。工作臺、放開式生產線及裸露食品與原料上方的照明設備應有防護裝置。生產車間內光線充足，工作臺、放開式生產線及裸露食品與原料上方的照明設備有防護裝置，合格；略有不足，一般不合格；嚴峻不足，嚴峻不合格。現場查看實際測量 合格 一般不合格 嚴峻不合格（14）23庫房要求1企業的庫房應當整潔，地面平滑無裂縫，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲、防塵等設施。庫房內的溫度、濕度

10、應符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求企業的庫房符合規定，合格；略有不足，一般不合格；嚴峻不足，嚴峻不合格。現場查看實地測量 合格 一般不合格 嚴峻不合格（15）2庫房內存放的物品應保存良好，一般應離地、離墻存放，并按先進先出的原則出入庫。原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫房內不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。庫房內存放的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不行或原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫房內存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，嚴峻不合格。現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（16）三、生產資源提供序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄31生產設備*

11、 1企業必須具有審查細則中規定的必備的生產設備，企業生產設備的性能和精度應能滿足食品生產加工的要求。具備審查細則中規定的必備的生產設備，設備的性能和精度能滿足食品生產加工的要求，合格；具備必備的生產設備，但個不設備需要完善，一般不合格；不具備審查細則中規定的必備的生產設備或具備的生產設備的性能和精度不能滿足食品生產加工的要求，嚴峻不合格。查閱臺帳現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（17）2直接接觸食品及原料的設備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成，與食品的接觸面應邊角圓滑、無焊疤和裂縫。完全符合規定，合格；直接接觸食品及原料的設備、工具和容器的材料符合規定，但與食品

12、的接觸面偶有微小焊疤、裂縫等情況，一般不合格；不符合規定，嚴峻不合格。現場查驗查閱材料 合格 一般不合格 嚴峻不合格（18）* 3.食品生產設施、設備、工具和容器等應加強維護保養，及時進行清洗、消毒。食品生產設施、設備、工具和容器保養良好，使用前后按規定進行清洗、消毒，合格；食品生產設施、設備、工具和容器的維護保養和清洗、消毒工作存在一些不足，一般不合格；存在嚴峻不足，嚴峻不合格。現場查驗查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（19）32人員要求1.企業負責人應了解生產者的產品質量責任和義務,以及食品質量安全知識。 企業負責人清晰產品質量責任和義務，有食品質量安全知識，合格；企業負責人略知產

13、品質量責任和義務及食品質量安全知識，一般不合格；企業負責人不清晰產品質量責任和義務或沒有食品質量安全知識，嚴峻不合格。座談了解 合格 一般不合格 嚴峻不合格（20）2企業質量治理人員應具有一定的質量治理知識及相關的食品生產知識。具有一定的質量治理知識及相關的食品生產知識，合格；略有質量治理知識及相關的食品生產知識，一般不合格；不具備質量治理知識及相關的食品生產知識，嚴峻不合格。座談了解 合格 一般不合格 嚴峻不合格（21）3.企業的技術人員應掌握食品生產專業技術知識和食品質量安全知識。有較高的食品專業技術知識和食品質量安全知識，合格；掌握一般的食品專業技術知識和食品質量安全知識，一般不合格；不

14、掌握食品專業技術知識和食品質量安全知識，嚴峻不合格。座談了解 合格 一般不合格 嚴峻不合格（22）4.企業生產加工人員能掌握相關技術文件（作業指導書等），并能正確熟練操作設備。食品生產加工人員必須軀體健康，無傳染性疾病，穿戴工作衣帽進入生產車間，不在車間里吃喝，不佩帶首飾、飾品等進行生產操作。生產操作人員能看明白有關技術文件，能正確進行生產操作，具有健康證明，具有良好的衛生適應，合格；以上幾個方面存在著一些不足，一般不合格；以上幾個方面存在著嚴峻不足，嚴峻不合格。座談了解查看證明現場查看 合格 一般不合格 嚴峻不合格（23）33技術標準1. 企業應具備和執行審查細則中規定的現行有效的國家標準、

15、行業標準及地點標準。具有審查細則中規定的產品標準和相關標準，合格；缺少個不標準，一般不合格；缺少若干個標準，嚴峻不合格。查看標準 合格 一般不合格 嚴峻不合格（24）* 2.明示的企業標準應符合國家標準、行業標準的要求，并經當地標準化主管部門備案。企業標準符合相關國家、行業標準要求，或個不項目不一致但有合理理由，并備案，合格；企業備案的標準與相關國家、行業標準要求不一致,其合理性理由不十分充分，一般不合格（限期改進）；企業標準不符合相關國家、行業標準要求，且不具有合理理由，或未通過備案，嚴峻不合格。查看標準查看證明 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（25）34工藝文件企業應具備生產過程中所需的各

16、種工藝規程、作業指導書等工藝文件。企業的各種工藝文件應通過正式批準，并應科學、合理。產品配方中使用食品添加劑規范、合理。企業完全符合規定要求 ，食品添加劑使用合理，合格；部分符合規定要求，一般不合格；不符合規定要求，違規使用食品添加劑，嚴峻不合格。查閱文件 合格 一般不合格 嚴峻不合格（26）35文件治理企業應制定文件治理制度。并有部門或專（兼）職人員負責企業的文件治理，以保證使用部門隨時獲得文件的有效版本。有文件治理制度，有部門或人員治理文件，文件治理到位，合格；文件治理得不太好，一般不合格；企業無文件治理制度或無部門或人員治理文件或文件治理的不行，嚴峻不合格。查看制度查看文件查閱記錄 合格

17、 一般不合格 嚴峻不合格（27） 四、采購質量操縱序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄41采購制度企業應制定原輔材料及包裝材料的采購治理制度。企業如有外協加工或托付服務項目，也應制定相應的采購治理方法（制度）。有完善的采購治理制度，及外協加工及托付服務的采購治理方法（制度），合格；采購治理制度以及外協加工及托付服務的采購治理方法（制度）制定的不夠完善 ，一般不合格；無采購治理制度，以及外協加工及托付服務的采購治理方法（制度），嚴峻不合格。查看文件 合格 一般不合格 嚴峻不合格 （28）42采購文件企業應制定要緊原輔材料、包裝材料的采購文件，如采購打算、采購清單或采購合同等，并依照批準的

18、采購文件進行采購。應具有要緊原輔材料產品標準。企業符合規定要求，合格；部分符合規定要求 ，一般不合格；不符合規定要求 ，嚴峻不合格。查看文件查看記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（29）43*采購驗證企業應當采購符合規定的原輔材料、包裝材料，并對采購的原輔材料、包裝材料以及外協加工品進行檢驗或驗證，并應有相應的記錄。食品標簽標識應當符合相關規定原輔材料、包裝材料符合規定要求，有檢驗報告，采購記錄完整，且標簽標識符合要求，合格；材料符合要求，檢驗報告、采購記錄不全，標簽標識有輕微缺陷，一般不合格；材料不符合要求，差不多不進行檢驗或驗證，無相關記錄，標簽標識有重大缺陷，嚴峻不合格。查看記錄查看證票

19、查看報告 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（30）五、過程質量治理序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄51過程治理企業應制定生產過程質量治理制度及相應的考核方法。有生產過程質量治理制度及相應的考核方法,合格；有生產過程質量治理制度，無相應的考核方法，一般不合格；無生產過程質量治理制度及相應的考核方法，嚴峻不合格。查閱文件 合格 一般不合格 嚴峻不合格（31）企業職工應嚴格按工藝規程、作業指導書等工藝文件進行生產操作。職工能按工藝文件進行生產操作,合格；個不職工未按工藝文件進行生產操作，一般不合格；較多職工未按工藝文件進行生產操作，嚴峻不合格。現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格

20、（32）52*質量操縱企業應依照食品質量安全要求確定生產過程中的關鍵質量操縱點，制定關鍵質量操縱點的操作操縱程序或作業指導書，切實實施質量操縱，并有相應的記錄。關鍵操縱點確定合理并有相應的操縱治理規定，操縱記錄規范，合格；關鍵操縱點確定不太合理，記錄不規范，一般不合格；未明確關鍵操縱點，不能滿足生產質量操縱要求，嚴峻不合格。查閱文件現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（33）53產品防護1在食品生產加工過程中應有效地防止食品污染、損壞或變質。采取了措施并有效,合格；采取了措施但效果不佳，一般不合格；應采取措施而未采取措施的，嚴峻不合格。現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格

21、（34）2在食品原料、半成品及成品運輸過程中應有效地防止食品污染、損壞或變質。有冷藏、冷凍運輸要求的，企業必須滿足冷鏈運輸要求。采取了措施并有效,合格；采取了措施但效果不佳，一般不合格；應采取措施而未采取措施的，嚴峻不合格。現場查看查閱記錄 合格 一般不合格 嚴峻不合格（35）六、產品質量檢驗序號內容核查項目核查原則核查方法結論核查記錄61*檢驗設備企業應具備審查細則中規定的必備的出廠檢驗設備，出廠檢驗設備的性能、準確度應能達到規定的要求。實驗室布局合理。具有審查細則規定的出廠檢驗設備，且能滿足出廠檢驗需要,合格；具備必備的出廠檢驗設備，但比較陳舊或有少許誤差，或實驗室布局不太合理，一般不合格

22、；不具備審查細則規定的出廠檢驗設備，或不能滿足出廠檢驗需要，嚴峻不合格。查閱臺帳現場查看查看證書 合格 一般不合格 嚴峻不合格*（36） 62檢驗治理企業應具有獨立行使權力的質量檢驗機構或專（兼）職質量檢驗人員，并具有相應檢驗資格和能力。有獨立行使權力的檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，檢驗人員具有相應檢驗資格和技術,合格；檢驗人員的檢驗技術存在部分不足，一般不合格；無獨立行使權力的檢驗機構或專（兼）職檢驗人員或無相應檢驗資格和技術的檢驗人員，嚴峻不合格。查閱文件查看證明操作驗證 合格 一般不合格 嚴峻不合格（37）企業應制定產品質量檢驗制度以及檢測設備治理制度。有相關的檢驗方法標準。企業的檢測設備應在檢定或校準的有效期內使用