1、重慶合川發電有限責任公司規章制度發布通知_rJ2011年第號重慶合川發電有限責任公司技術改造工程管理制度已經于2011年月日通過，現予發布，自發布之日起施行。總經理：二o年月日規章制度控制表制度名稱重慶合川發電有限責任公司技術改造工程管理制度制度編號HCFDYW09-版本簽發日期下次評估時間起草人部門審核分管領導審核簽發人是否修訂20102011.102012.10鄭勇左濤王躍軍陳海否波此次修改的主內容解釋部門生產技術部制度實施及完善執生產技術部行人重慶合川發電有限責任公司技術改造工程管理制度1目的為加強重慶合川發電有限責任公司（以下簡稱公司）技術改造工程管理，提高技術裝備水平，保證發電設備的

2、安全、穩定、經濟運行，依據國家有關政策法規、行業和中國電力投資集團公司（以下簡稱集團公司）、重慶九龍電力股份有限公司（以下簡稱九龍公司）有關規定，特制定本制度。2定義本制度所指技術改造工程包含技術改造工程項目、自行安排及零星購置項目。3職責技術改造工程領導小組公司成立技術改造工程領導小組，由總經理擔任組長，副總經理及財務總監擔任副組長，各部門負責人為成員，負責公司的技術改造工程工作。3.1.1貫徹落實國家、行業有關技術改造工程管理的法律、法規、標準和集團公司、九龍公司有關技術改造工程管理的規定和要求。負責推廣先進、成熟、適用的技術、工藝、設備材料。3.1.3負責技術改造工程項目的審批、費用核準

3、。負責組織特、重大技術改造工程項目的評審（必要性、可行性和投資效益）。3.2生產技術部生產技術部是技術改造工程的主管職能部門，牽頭負責項目計劃審編、報批等前期工作。項目批復后負責技改工程項目的協調施工、過程監督管理、項目竣工驗收、總結及后評估等全過程管理。3.2.2負責制定技術改造工程管理制度。具體負責推廣先進、成熟、適用的技術、工藝、設備、材料。負責年度技術改造工程計劃的調研、論證及最終技術方案的編制。根據上級五年技術改造綱要，編制公司五年技術改造規劃、三年技術改造計劃并上報。編制和審核公司年度技術改造工作計劃并按規定時間上報。負責編制技改工程年度物資需求計劃、零星購置計劃、合同項目立項，根

4、據已批準的項目，編入季、月生產計劃內實施。負責組織技術改造工程項目立項技術文件的審編和報批。3.2.9負責組織年度技術改造工程項目的投資效益評價。3.2.10負責按月、季、年統計分析技術改造工程項目及費用的完成情況報分管領導審批。zgcoOS號菸厲皿BB8HSW$nwlK-s!svioooogliffffizmgofite祐組恤密足寸,3.sssmsHSSS寸oo“onsffl每月最后一天將技術改造工程項目物資設備購買入庫情況、合同簽訂情況報分管領導審批后,報生產技術部（格式見附件5）。3.5財務資產部3.5.1負責技術改造工程項目的資金落實和支付。負責按審批項目完成技術改造工程項目的轉作。每

5、月最后一天將技術改造工程項目財務資金完成情況報分管領導審批后，報生產技術部（格式見附件6）。3.6安全監督部3.6.1負責技術改造工程項目的安全監督管理。技改工程涉及外包工程項目，需按照公司外包工程安全管理制度對承包方的安全資質進行審查，簽訂安全文明施工協議。3.7其他部門負責提出本部門下一年度技術改造工程項目需求報生產技術部審核。負責技術改造工程項目實施過程中相關協調、試運行及參與項目實施后的驗收、效果評價工作。計劃與編制年度計劃應以技術改造規劃、三年滾動計劃為依據，結合設備狀況進行編制，按輕重緩急的原則，對影響機組安全運行和節能減排的項目要優先安排。公司各部門于每年六月底前，提出下一年度技

6、術改造工程項目立項建議和費用計劃，報生產技術部審核。編制技改項目計劃時，要根據年度折舊資金的總體安排和財務規定，除安排技改具體項目計劃外，可安排生產用儀器、工器具等零星購置項目一項，并要求列出其分項，費用總額不得超過九龍公司下達費用總額（。年度技改工程計劃表格式見附件1）4.4各部門對較復雜的技術改造工程項目資金在30萬元及以上的項目，同時提報可研報告（內容格式要求見附件2），凡需進行設計審查的重大項目，待設計批復后上報。項目可研報告是項目投資決策的重要依據，可研報告要做到投資理由充分、改造方案最優、投資效益最大，項目描述做到項目范圍明晰、內容清楚、工程量準確、投資估算合理、經濟評價和社會評價

7、方法正確。公司按審批權限組織進行論證。4.5生產技術部接到立項建議并匯總，經審查認為具有必要性，應組織各技術專業組組長（生產技術部專工）對項目的設計方案進行會審，協調有關專業人員，完成項目的立項工作。4.6技術改造項目及其名稱的確定必須按照設備或系統進行，具有可管理性和可實施性，項目名稱要簡明科學，與其固定資產賬目名稱相對應。4.7技改項目立項文件完成后，每年8月15日前，生產技術部將下年度技術改造工程項目計劃（含結轉項目）匯總編制報公司批準后報九龍公司審批。工程項目的實施管理年度技改工程項目計劃中所有項目的實施，均應采取項目負責人制。項目負責人應選派懂技術、懂管理、遵守技改工程項目一旦確定上

8、報后，由公司技術改造工程領導小組確定每個工程項目負責人，項目負責人應按照家和上級公司有關規定實施對項目的全過程跟蹤管理。凡經批準的工程項目，由生產技術部按公司合同管理制度相關規定書面提出合同立項申請（格式見公司合同管理制度附件），如有物資設備采購須按照公司物資管理相關業務流程辦理。市場營銷部按公司生產性工程招（議）標管理辦法和物資管理辦法等要求組織招投標、簽訂物資設備購買合同、施工工程等合同，完善施工手續后由施工單位按計劃組織力量施工。上級批復項目下達后，凡是未列入單項工程的上報項目，或根據生產需要必須實施的工程項目且費用不大，由公司技術改造工程領導小組在自行安排及零星購置項目費用限額內確定實

9、施項目，并下達各部門實施。技改項目在九龍公司未正式批復前原則上不準許開工，但根據生產需要對安全生產影響重大必須進行的項目，須經公司技術改造工程領導小組審查報九龍公司同意后才能進行預安排。凡外包項目必須杜絕轉包或再分包現象，以保證工程質量。重大技改項目要聘請有資質的監理機構進行工程質量、安全的監理。5.7技術改造工程項目的變更技改工程項目經批準后，要嚴格執行，嚴禁隨意變更項目內容。如在實施過程中，確需對設計內容、主要材料、經費有較大變動，應填寫相應工程變更申請書，經公司技術改造領導小組批準后方可變更。對已下達技改項目費用實施中單項工程超支10%、年度技改計劃超支5%時，由項目負責人填報項目增資申

10、請單（見九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知附件3），詳細說明項目增資原因，由公司審查后報九龍公司審批。根據生產工作實際需要增加的項目，填報增加項目申請單（見九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知附件1），并按規定報送可研報告，由公司審查后報九龍公司審批。不具備條件施工，或因其它原因要取消某項技改項目，填報項目取消申請單（見九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知附件2），并相應核減技改費用。如次年條件成熟時實施，需重新辦理審批手續。技改項目因故出現費用節余時，不得擅自挪為他用或自行增加項目頂替，需填報項目節資報告單（見九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知附件4），并相應核減技改費用。對已開

11、工項目不能在計劃工期內完成的，需填報項目結轉申請單（見九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知附件5），并說明原因，是否結轉，由公司審查后報九龍公司確定。生產技術部應隨時對技術改造工程項目的實施情況進行跟蹤,并協助協調解決遇到的問題。項目負責人負責工程項目的協調施工、過程監督管理和監督合同執行情況，督促協調施工各方按期完成，施工單位必須嚴格執行批準的施工方案和設計圖紙。5.10生產技術部要及時掌握工程項目進展情況，加強對工程全過程的監督檢查，嚴格工程管理，使施工質量達到設計要求。5.11相關部門領用技術改造項目物資時領料單上必須注明項目性質（零購或技改）并與上級批復文件項目全稱一致（如提前實施，

12、需與公司生技部下發的名稱、編號一致），有多個子項目時還應在全稱后注明子項目名稱。5.12技改工程項目資金的使用要分科目分項入賬，嚴禁張冠李戴，串項串科目列支，杜絕與其他費用支出混淆。5.13工程項目完工投運前多余物資應退回庫房，項目負責人要負責監督物資的使用及退庫。5.14工程項目拆除的設備、器材，經鑒定后按公司廢舊物資管理辦法有關規定處理。5.15工程項目的計劃、領用、付款、轉固等手續必須經工程項目負責人會簽后才能執行。技改工程項目的驗收及考核工程項目竣工驗收由生產技術部負責組織，上級單位進行抽查。凡驗收不合格的項目，不能轉為固定資產，不能投入運行，并追查相關人員的責任。工程施工過程中，生技

13、、市場、財務部門需加強對工程資金使用情況的檢查指導，確保技改工程資金的專款專用。技改工程竣工后項目負責人應組織編制工程效益評估報告，對工程項目在30萬元及以上項目投入運行后一個月內由項目負責人寫出后評估報告（格式見附件3），由生產技術部審核、分管領導批準后按規定上報九龍公司。技改工程項目竣工的次月，項目負責人應編制完成相應的“技改工程轉固定資產審批表”（見附件4），報財務資產部增加固定資產。和責任人,按公司相關規定考核。其他事項7.1生產技術部每年8月31日前應對當年技改工程項目清理，及時跟蹤安排未完項目。生產技術部每年9月初應根據當年技改工程項目清理情況及時向九龍公司報批。根據生產或管理需要

14、零星購置固定資產設備的，按照公司物資管理相關業務流程辦理，在當年自行安排及零星購置項目費用限額內列支。每年1月5日前，生產技術部組織對上年度技術改造工程完成情況進行總結分析并及時上報分析報告。組織對技改變更工程填寫相應工程變更申請書，經公司技術改造領導小組批準后向九龍公司報批。資料歸檔8.1工程項目在竣工驗收合格投入運行一個月內，項目負責人應組織收集匯總項目竣工圖、設備圖紙、說明書等相關資料。8.2資料的歸檔按公司檔案管理制度相關規定執行支持性文件9.1九龍公司重慶九龍電力股份有限公司公司生產工程管理辦法（試行）（規章制度2008年第5號）9.2九龍公司關于加強技改工程項目管理的通知（渝九電安

15、生201099號）。10附則10.1其他按照集團公司、九龍公司的相應規定執行。10.2本制度由生產技術部負責解釋。本制度于頒發之日起實施。1SSig屋swwH/*HkIhFIIS醫gHRIhFISm/s5it如nn怪合川發電有限責任公司（2X300MW）nnssIon睡D|P1t-HZCO膽蠱坦盟只胃悵刪-1牆屁去皿&I妲電廉攔卅nod膽QEM輕曲廿二奎。曲埶茅至6W#懂目竝竝-（）旳謨郢誨宙學1謨郢誨宙學重蠱目蟲瀏密：（主/qx曲篦%x劫丄家曲宙、q沖x孫洌聲割曲詢）旳謨郢誨宙學重蠱目蟲羽篦：盜卵曲3麼老融董：尋MSW董至昱H池皆藁鱗降，超融鳥陽：E9離適之伽xxxxx:H58US、【：曲做

16、彌附件2：可行性研究報告的有關內容要求一、“項目的必要性”：進行改造設備的運行簡歷、銘牌、技術參數。該設備的運行狀況，存在的主要問題、對安全經濟運行、能耗指標、環境等的主要影響,調查研究的主要依據及結論。二、“改造方案論證”：目前國內外先進實用技術在同類改造中的應用情況（運行時間、安全性、能耗等）。要從所有可能的方案中優選2-3個方案，進行技術、經濟比較，全面論證其先進性、合理性實施的可能性、存在問題和解決辦法，推薦最佳方案，改造后生產能力、節能降耗與經濟效益分析的相關計算。三、“工程規模和內容”：包括采用的技術和設備，改造的主要工藝環節，需訂購主要設備的有關參數、價格和廠家，需要的主要材料的

17、數量、規格、單價、及其依據，并附帶必要的圖紙。四、“改造條件”：有關征地、拆遷，內部條件落實情況，以及環保意見等。五、“項目的投資及資金來源”：包括自有資金、貸款，投資回收期限以及有關的財務指標等。六、“結論”：經過論證分析和技術經濟及能耗的比較，對該項目提出結論性意見。附件3：生產工程項目后評估報告項目名稱：（公司下在計劃名稱）項目單位：（填寫單位全稱）報告日期：（格式為XXXX年XX月XX日）編制：（相關人員簽署姓名和日期）審核：（相關人員簽署姓名和日期）批準：（相關人員簽署姓名和日期）一、項目概況二、技術質量情況分析三、經濟效益情況分析四、工期進度情況分析五、資金管理情況分析六、過程管理

18、情況分析包括項目變更及調整、招標與評標、合同管理、竣工驗收等情況分析七、重大和特大技術改造項目評分表重大和特大生產工程項目評分表項目名稱評價內容評價標準分數扣分原因技術質量安裝設備數有不完整的，最高扣10分。.主要設備安裝數量不完整，每發現1項，扣2分。.輔助設備安裝數量不完整，每發現1項，扣1分。設備、設施質有不合格的，最高扣10分。.主要設備、設施質量不合格，每發現1項，扣2分。.輔助設備、設施質量不合格，每發現1項，扣1分。與可行性研究報告、設計文件提出的預期目標對比，項目實際運行指標（安全、節能、環保指標）有不符合的，最高扣20分）.安全指標不符合，每發現1項，扣2分。.節能指標不符合

19、，每發現1項，扣1分。.環保指標不符合，每發現1項，扣1分。.技術指標不符合，每發現1項，扣1分。標準30實際經濟效益有直接經濟效益項目如設備増容、節能降耗、減人増效等項目做投資回報計算。.靜態投資回收期在6年（含6年）以內得10分。.靜態投資回收期在6年以上10年以下（含10年）得5分。.靜態投資回收期在10年以上得0分。無直接經濟效益項目應根據其對機組安全穩定運行、環境保護、社會效益、符合法規等方面的影響做出綜合評價。.未徹底解決機組安全穩定運行相關問題的，最高得5分。.未完全滿足現行環保相關要求的，最高得5分。.未完全滿足現行法規相關要求的，最高得5分。標準10實際工期以可行性研究報告確

20、定的竣工日期為基礎，每延期15天扣1分，最高扣5分。標準5實際資金管理以批準概（預）算為基準（經審批調整后的概（預）算不作為基準），實際投資與其偏差過大的，最高扣20分。對于計劃總投資為1000萬元及以下的重大技術改造項目，偏差在（-15%-+10%）以內時（含-15%、+10%）不扣分；偏差在-15%以下或+10%以上時，偏差每增加1%扣1分。對于計劃總投資為1000萬元以上、2000萬元以下的重大生產工程項目偏差值在（T50萬元-+100萬元）以內時（含-150萬元、+100萬元）不扣分；偏差值在+100萬元以上時”扣分數為N：N=（偏差值-100）/項目總投資X100,偏差值在-150萬

21、元以下時，扣分數為N:N=（偏差值的絕對值-150）/項目總投資X100（注：偏差值、項目總投資的單位均為萬元，N按四舍五入法取整數）。對于計劃總投資為2000萬元及以上的重大和特大技術改造項目，偏差在（-7.5%-+5%）以內時（含-7.5%、+5%）不扣分；偏差在-7.5%以下或+5%以上時，偏差每増加1%扣1分。項目實際投資超批準概（預）算，未辦理調整概（預）算的批準手續，扣5分。對于計劃總投資為1000萬元及以下的大技術改造項目實際投資超概算在+10%以內（含+10%），未辦理審批手續，不扣分；實際投資超概算在+10%以上，未辦理審批手續，扣5分。標準25實際對于計劃總投資為1000萬

22、元以上、000萬元以下的重大生產工程項目，實際投資超概算在+100萬元以內（含+100萬元），未辦理審批手續，不扣分；實際投資超概算在+100萬元以上，未辦理審批手續，扣5分。對于計劃總投資為2000萬元及以上的大和特大技術改造項目實際投資超概算在+5%以內（含+5%），未辦理審批手續，不扣分；實際投資超概算在+5%以上，未辦理審批手續，扣5分。項目未向上級主管單位申報前，就發生費用支出的（前期費除外），扣5分。項目資金使用計劃未制定的，扣2分。沒有合同而支付資金的，扣5分。有合同但未按合同付款進度要求而提前支付資金的，扣5分。&項目費用構成不合理的，最高扣10分。.項目各種取費名稱、標準費率

23、、取費金額不符合有關規定、標準，每發現1項，扣2分。.項目實際發生的前期、設備、材料、設計、施工、其它等各項費用占總投資比例明顯不合理的，每發現1項，扣2分。7.項目竣工驗收后45天內未進行竣工決算或未轉入固定資產，扣3分。&經鑒定凡是有利用價值的拆除設備、器材，未登記入帳，未按有關固定資產管理辦法進行處置，扣3分。9.有與項目不關聯的費用支出（如挪用.擠占、轉移項目資金等），扣20分。過程管理可行性研究不深入，最高扣10分。可行性研究報告內容不祥實，項目背景.規模、內容、工期進度、概（預）算、預期目標、組織管理等描述不清楚，每發現1項，扣1分。可行性研究報告未按標準格式編制，扣2分。.項目預

24、期目標不切合實際，每發現1項，扣1分。.未組織內部或外部專家進行項目可行性審查，扣3分。項目內容或范圍變更或調整未履行審批手續，扣5分。除獨家供應商、為了保持設備的一致性、一年內已進行完全相同的招標、由上級管理部門同意不進行招標以及單項投資按規定不必進行招標等情況以外（以上原因必須有公司主管領導簽字同意的書面記錄或其他有效文件），項目未進行招標的，最高扣10分。.具備上述條件，但沒有領導簽字同意的書面記錄或其他有效文件海發標準30實際現1項扣2分。.不具備上述條件，未進行招標的，每發現1項，扣5分。4.招標、投標過程不規范，最高扣10分。.招標文件未履行審查和批準程序，每發現1項，扣1分。.開標程序和過程文件不規范，每發現1項，扣1分。.評標程序和過程文件不規范未形成評標報告，每發現1項，扣2分。.定標程序不規范，無