1、投資項目社會評價專題講座（九） 第五講投資項目社會風險的識別與規避群體之間的社會緊張或沖突可能會損害項目目標，這一點毫無疑問，正如忽視政治經濟環境可以使強大的利益相關者獲取或者破壞項目利益一樣。盡早識別這些風險，并在實施中對它們進行必要監測，對于項目的成功至關重要。一、社會風險及其危害在社會風險的識別中，項目方案設計人雖應該反復提出下列問題并試圖找出答案：什么地方可能出現問題，應該設計怎樣的風險管理措施應對已被識別的風險?一旦我們考慮了所有的風險以及風險管理措施，項目是否還仍然合理？任何項目的社會風險都可以被分成五個類別(見下表)。脆弱性風險是指項目的實施可能使利益相關者越來越多地遭受來自外部

2、因素或當地風險的打擊，特別是脆弱和貧困人口。項目分析人員應特別關注并探討如何管理這種風險。項目本身還受到其他四種風險的影響。國家風險如政治不穩定、種族或宗教緊張、暴力沖突和社會軍事化往往超出了單個項目經理的控制范圍，必須在項目評估時加以考慮。政治經濟風險是那些可能影響項目預期受益者的風險，是項目的間接結果。損害項目目標以及優勢群體掌握項目利益是這類風險的很好例證。制度風險包括不合理的制度安排、薄弱的管理體系、繁雜的管理程序和低能力。最后，還有外在的風險，例如地區沖突或對社會發展具有重要影響的宏觀經濟變革。表1五類風險的常見例子-脆弱性越來越遭受壓力或打擊國家風險沖突和暴力，政治不穩定，種族和宗

3、教緊張政治經濟風險有影響力的利益相關者掌握項目利益，抑制或者損害項目制度風險管理差，技術和管理能力有限，程序復雜外在風險貿易條件，地區沖突，氣候效應-社會腐敗有時可能是對項目及其受益者造成損害的主要國家風險。項目受益者通過行賄才能獲取本該免費提供的服務，或者躲避責任和義務都將損害項目目標并加劇脆弱性。家族、婚姻、政治贊助和顧客以及構成政府正式框架的其他社會群體之間正常的交換禮物不應該被視為賄賂。參與這些交換的人把它當成是互惠的社會義務，不是腐敗。但是在很多情況下，所交換的禮物跨越了種族、階級、社區和語言的界限之后，就會成為賄賂。政治經濟風險也能對項目目標的實現造成嚴重影響。與項目有關的兩個常見

4、的政治經濟風險是社會優勢群體掌握項目利益以及利益受到項目目標威脅的強大的利益集團破壞項目目標。例如，水利項目所包含的灌溉管理體制的改革可能遭到擁有土地的優勢群體的抵制，因為他們利用現有灌溉體系早已占有了過多的水利資源。在很多國家，灌溉改革的方向之一就是強調成立用水戶協會，進行參與式管理。但在有些情況下，大農戶往往能夠控制用水產協會，以維持其曾經擁有的特權。類似地，如果貿易商或供銷公司將農業改革的大部分利益內部化，那么這些旨在通過私有市場渠道提高農民收入的農業改革也可能遭受失敗，使得項目的目標難以實現。在制度方面，為了項目的實施而成立的新的臨時性實施機構，其工作人員來自不同職能部門，受過去工作習

5、慣的影響他們可能不了解或者沒有能力行使新的職能，這時制度風險就會出現。和所有其它類型風險一樣，了解出現社會制度方面可能的風險來源，有利于清除或減少其危害。制度分析和利益相關者分析對確定社會制度風險可能的來源很有價值。掌握或控制與項目有關的資產或收益，往往會相應地增加其社會風險，制定有效的規則，并不總能預防這些風險。在一個深陷沖突的社會體系中，政府往往通過與非政府組織制定契約的形式來運行一個社會保障體系項目，但是這些服務合約往往都授予了與政府同盟的非政府組織。二、社會風險的認別因為貧困人口缺乏管理風險和應對外部打擊的手段和能力，分析社會風險的第一步就是評價項目可能會影響的貧困人口的脆弱性。世界銀

6、行的社會保護署制定了評價風險和脆弱性來源的指導原則，他們把脆弱性分解成了一個“風險鏈”的三個組成部分：(1)風險，即不確定事件；(2)風險管理的可選方法，即風險應對策略；(3)所造成的福利損失后果。指導原則將“脆弱性”定義為“預期成果的前瞻性狀態，由風險發生和對風險做出反應之間的關系，頻率和時間決定。如果家庭因為一個打擊而可能被推向事先設定的福利下限(如貧困)以下(或遠遠低于下限)，那么這個家庭就是脆弱的。”他們指出脆弱性(a)是前瞻性的，定義為未來遭受損失的可能性，與某些福利標準有關；(b)一個家庭可以被認為對未來福利損失脆弱，這種脆弱性是由不確定事件引起的：(c)脆弱性程度依賴于風險的特點

7、以及家庭應對風險的能力；(d)脆弱性依賴于時間范圍，也就是說一個家庭可能在未來幾個月、幾年的時間段內對風險脆弱，還要過一段時間才能對風險做出反應；(e)貧困和接近貧困的人口趨于脆弱，因為他們在遭受風險的情況下獲得資產補償(廣義上的“資產”)的機會有限，應對風險的能力有限。項目背景能夠提供很多關于風險的信息。降雨和洪水災害的歷史狀況、當地人口健康狀況的統計數據、區域的社會經濟統計資料等，都可以提供有關風險的線索。同樣重要的是，要傾聽貧困人口如何談論風險，因為他們最了解各種情況發生的可能性。項目對其潛在影響的人口的資產和自我保障機制的影響也很重要。項目評價人雖首先應調查貧困人口的物質資產(以衡量其

8、自我保障的能力)，并調查其他因素他們的人力資本(教育程度)、獲得多樣化收入的能力、他們與社會網絡，如互助小組的聯系、以及他們進入信貸市場的機會等。在存在非自愿移民的項目中，邊緣化農民失去土地意味著整個家庭都將處于貧困的危險之中，而對于一個富有的擁有多種財產和收入來源的土地所有者而言，卻不會構成風險。由于時間因素在決定脆弱性方面很重要(如某人可能病了幾天或幾個月，在其生病的時候如果遭受風險，其脆弱性就會明顯增加)，一般的家庭收入調查往往難以全面反映不同類型家庭的特殊情況。在社會評價中，應重視采用諸如關鍵人物的個別訪談和參與者觀察等方法，在了解脆弱性方面往往能夠發揮重要的作用。貧困人口常常能夠找到

9、應對風險的獨特方法，如進行移民、把現金換成珠寶、維護共用的基礎設施、通過婚姻擴大家庭勢力范圍、加入一些行業協會等。當面對打擊時，他們還可能選擇賣掉牲口、減少食物消費、或者向高利貸借錢等來渡過難關。前一類“風險應對”是可持續的，后一類由于破壞了他們的資產基礎，可能導致加深貧困，從而提高了他們面對下一個風險的脆弱性。在一個坐標上畫出風險出現的可能性以及重要性有助于確定一個特定項目適宜的風險管理措施(見圖1)。隨著風險靠近圖的右上方，對其進行防止和管理就會越來越重要。聚集在右下方向的風險很重要，但其發生的可能性不大，需要制定相應的應付偶發事件的計劃。聚集在左上方向的風險雖然危害較小，但其發生的可能性

10、較大。也應該加以考慮。圖1社會風險評估坐標風險的可能性-高RRMPK較高RRMPMP一般IRTT低IRTT-圖中各指標的含義是：K：淘汰項目方案。放棄原有方案設計，從頭開始，因為這一方案風險高得不可接受。MP：對原有設計方案進行修改。采取行動預測可能出現的風險，修改項目方案或提出彌補缺陷的措施。T；項目將面臨有可能產生負面影響的社會風險。應考慮建立績效評價指標體系，在已取得成績的基礎上，不斷調整改善項目實施方案或及時采取減緩負面影響的對策措施等。R：對項目方案進行仔細審核并加強風險控制。I：可以忽略這些社會風險。在社會評價中，可以通過情景分析的方法I幫助政策制定者了解外部戰略環境變化可能產生的

11、不確定性。和多數風險評估方法一樣，情景分析只有由決策者和利益相關者代表合作配合，共同進行時才最有效。三、社會風險的規避進行社會風險分析的主要目的是要全面了解目標人群和項目潛在觸及的其他群體的風險及其脆弱性，并針對這些風險和脆弱性制訂相應的應對策略，通過將傳統的風險降低和管理機制與項目方案設計和實施的其它措施相結合，提高目標人群承受風險的能力。項目往往面臨不在其控制范圍內的風險。在這種情況下，項目管理者也許只能通過政策對話的方式來規避風險。例如對于公共衛生項目，對很多貧困人口而言，疾病是最常見的壓力，一個顯著的后果就是維持病人家庭生計的風險。公共衛生政策對大規模消除風險有巨大的多重效應。投資項目

12、無法預防類似颶風或戰爭之類的風險。同樣，可能的應對手段往往屬于政策對話的范疇，特別是關于社會保障體系的政策對話，如社會保障資金和健康保險政策等。風險并不總能被預測或管理，但是項目分析和決策人員應當對它們的存在提高警惕。決策者必須考慮在不同的可能的情景下，政策影響會如何不同。投資項目社會評價專題講座（十）(接上)第六講社會評價所需信息的調查與收集為了進行社會評價，通常需要從特定目標人群中收集有關社會信息資料。諸如人口統計資料、收入分配、社會服務的供應程度、人們的宗教信仰、人們對項目的意見和態度等信息，在項目的整個周期中可能都是需要的。項目周期不同階段社會評價需要回答的問題不同，所需要的信息內容也

13、會有所不同。例如在立項階段，社會評價應重點關注我們可能遇到什么樣的發展問題，以及什么類型的項目才能克服這些問題。在項目準備階段，社會評價則應重點關注為了保證項目目標的實現，應該采用什么樣的項目建設和實旌方案等。在項目后評價階段，需要重點檢驗項目的預期社會目標是否已經得以實現。因此不同階段的社會評價，所需要的信息不同。一、投資項目社會評價所需信息為了敘述方便，我們將信息分為如下四類：A類：項目方案設計所需的一般統計信息B類：為確立項目目標及實施框架所需的有關因果關系及動態趨勢的信息c類：項目影響評價所需的基線信息D類：項目監督與評價所需的受益者信息投資項目社會評價人員在進行社會評價時，應根據不同

14、階段的需要來收集不同類別的信息。一般情況下，項目周期中不同階段的社會評價投入及所需信息有如下關系(見下表)。二社會信息的調查與收集方法(一)個別訪談(individualinterviews)。社會信息收集的一個最重要的方法是個別訪淡。與項目的參與者及其它一些重要的信息提供的個別訪談，有助于了解項目必須涉及的生態、社會、文化、經濟以及其他有關問題。個別訪談還可以對目標人口的觀點、態度及行為模式等提供較深層次的理解。個別訪談與結構式訪淡-問卷調查不同，問卷調查使用正式的問卷，僅限于去尋問給定的問題，而個別訪談則不局限于事先預定的問題和問題的先后排列順序。個別訪談通常分為三種類型：非正式的會話式訪

15、談；重點問題訪談及半封閉型的訪談。非正式的會話式訪談，可以讓調查人員在談話主題的選擇上享有充分的靈活性和自由。為了保持非正式訪談的氣氛，調查者通常很少去記筆記。這種訪談的優點是可以涉足較寬的領域，有些內容甚至是項目負責人事先都沒有預料到的。不過，這種訪談也存在幾個缺憾：第一，費時間且不易突出重點；第二，從不同人那里得到的信息沒有可比性；第三，在某種程度上來說，這種訪談受調查者本人的態度和好惡影響較大。重點問題訪談通常把將要涉及的重點問題用表格列出，以對談話內容進行方向引導。與非正式訪談相比，這種訪談至少具有兩個優點，第一，因為所有的調查人員都調查相同的問題，因而收集的資料具有可比性，從而在進行

16、分析時，能夠對不同的問題進行比較與排序。第二，討論始終限定在給定的主題中，因此可以節省一些時間。結構性，或半封閉式的訪談是個別訪談的最結構化的形式。他們使用一個列有具體的將要提問的問題的問卷。這種會談方式具有以下幾個優點：第一，收集到的信息可以較直接地回答項目社會評價中需要給出答案的問題；第二，從不同的被調查者得到的信息具有可比性；第三，與其他兩種個別訪談形式相比，這種訪談的結果受會談主持人的個性和溝通技巧的影響不大；第四，這種訪談與其他兩種方式相比，更為迅捷。其缺點是：以這種方式收集到的信息價值的大小受問卷設計質量的影響較大。主持訪談是一項技巧性很強的工作。一個高質量的訪談，需要調查人員具有

17、某些技巧。有很多因素可以影響訪談結果的質量。調查人員在進行訪談時，應注意以下幾個方面的問題：第一，初始接觸對于任何類型的訪談都是很重要的。訪談主持人的外表、氣質和談話的方式都應與訪談的氣氛相稱。訪談的語言應該通俗，盡量避免使用行話或不必要的技術術語。第二，訪談應始于一個一般性的談話話題。一開始可以先提問一些簡單的問題，然后，可以提問越來越復雜的問題。關于目前情況的問題先進行討淪，有關過去或未來的問題放在隨后進行。第三，提問的方式也很重要。如果提問的方式恰到好處，則有時會使困難的問題易于理解，抽象的問題變得具體，窘迫的問題使被調查者樂于回答。第四，要得到詳細、具體或清晰的信息，提問的技巧是相當重

18、要的，訪談的成功與否在很大程度上依賴于訪談主持人在不惹惱被調查人的同時獲取所需信息的能力。第五，正確引導和控制訪談的進程，對于讓被調查者充分表達自己對所提問題的認識和意見很重要，有時，被調查者會遠離談論的主題，這時就需要訪談主持人運用適當的手法把話題移回訪談的主題。第六，調查人員應當既是一個有心的聽眾，又是一個不偏不倚的觀察者。主持人應當避免給所討論的話題注進自己的態度和好惡。被調查人有權表達自己的觀點，而調交人員的職能在于正確引導被調查人對自己觀點的琳漓表達。第七，訪談的內容應當在訪談期間或訪談之后進行認真的記錄和整理。訪談的內容應全面地記錄下來。調查人員應當盡可能地把他自己的觀點、反應和感

19、覺也系統地記錄下來。在社會各個領域，人們達成的共識是：訪談的內容應盡可能快地、完整地整理出來。一般來說，個別訪談所能提供的都是定性的信息，而不是定量的資料。因此，這種信息的收集方法主要服務于定性的社會評價。(二)小組討論。社會信息可以借助于調查者與被調查者之間的討論和交流來獲取。與個別訪談相比，集體討論有以下優點：第一，集體討論能使調查者通過采取既迅速又經濟的方式來收集信息。調查者可以在兩、三個小時內與六至十個人進行討論，而個別訪談則可能總共要耗費兩、三天的時間來進行這些工作。第二，集體討論有時可以減低個別訪談的一些窘境。人們匯集在一起，通常互相受對方的感情、情緒和所關心事件的影響，使他們能夠

20、暢談他們在個別場合所不愿過多涉及的問題。但是這并不排斥下列情況的出現，即個人在較公開場合，不愿或不希望表達自己的某些觀點和看法。第三，有些情況下集體討論收集到的信息往往比個別訪談更為精確，因為人們顧慮如果他們提供不準確的信息，就會與其他人所提供的信息相互矛盾。按照討論會參與的人數大小，集體討論可以劃分為兩種類型：社區會議和專題討論會(focusedgroupdiscussions)。社區會議是邀請所有社區和村落人員參加的討論會。專題討論會則只是邀請一些細心選擇的人員參加(通常由6到10人構成)。1、社區會議。為了從杜區會議中獲取有用的和可信的信息，需要掌握一些組織社區會議的重要技巧。第一為了收

21、集系統的、具有可比性的信息，并使討論的重點突出，在會前，應該準備個討論提綱。該提綱不應太長，而且不應過于死板，提綱中的問題通常不宜超過15個，并且應按下列原則構造問題：(1)提綱中的語言要通俗易懂，最好避免技術性的術語；(2)提綱中的問題應能使參加會議的所有人員領會和明白其要旨；(3)政冶問題或文化問題應當避免涉及。各個社區和社會都有他們自己的習慣和禁忌，在構造問題時應盡量避免涉及敏感話題；(4)重大的、有爭議的問題在綱要中不要涉及。第二，杜區會議不可能覆蓋項目擬建地的所有社區或村莊居民。因此，應當從中細心地選擇幾個社區，以使他們能較大程度地代表目標人口的意見。通常有兩種社區選擇方法，一是按照

22、可檢驗的目標標準把項目擬建地的所有社區劃分成幾種類型，然后從每種類型中選擇出一些成員；二是按照專家意見選擇一些有代表性的社區。第三，社區會議舉辦的時間和規模是影響會議成功與否的兩個重要因素。社區會議的安排不應與當地民眾的工作相沖突。會議的時間最好安排在大多數社區成員比較方便的時候。如果會議的規模過大，往往難以有效組織。因此，如果會議的參加人員超過30個。則通常應把它們分解為幾個小組。第四，杜區會議可以由一個組織進行。但是，如果會議的組織工作是一個由若干人組成的小組負責，則效果將更佳。這是因為組成小組的不同成員可以有不同的專業背景，這將改善從會議上得到的信息的質量和深度。組委會的成員應當盡量給每

23、個參與討論的人員在每個話題的討論上提供一個公正的機會。第五，會議之后，給個別的談話留下時間和機會是非常重要的。有時，在會議期間讓每個參與者均能清晰地表述出自己的觀點和意見是困難的。一些會議參與者可能在公眾場合有些緊張，他們往往喜歡在會議結束后再與調查人員進行交談。另外一些人則是在會議期間因其觀點與前面的人有矛盾，因而不愿進行表述或表述的不夠充分。因而，調查者通過與這些人的交談，通常可以獲得很有用的信息。2、專題討論會。專題討論會的組織程度類似于社區會議，但是由于討論的規模相差較大，因而在二者之間還存在著一些差別。第一，為專題討論會準備的討論提綱要比用于社區會議的提綱粗略得多。通常只需要一個很短

24、的提要，這種提要只是提醒調查人員把握住談話的主要話題。第二，要從專題討論會上得到有價值的信息，選擇合適的會議參與者十分重要。挑選會議參與者的最好辦法就是讓那些了解當地情況的關鍵信息員推薦參加會議的人員。如果能選擇到各種不同的人員，則效果會更好。第三，與社區會議相比，專題討論會的地點、位次安排以及討論時間的長短也是很重要的問題。會議地點和位次安排應盡可能使所有的會議參與人員在生理上和心理上都感到舒適。通常，討論的時間不宜超過兩個小時，除非大多數人意猶未盡，希望延長討論時間。第四，在開始討論主要問題之前，調查人員應當先與會議參與者進行一些泛泛的議論，以便與他們建立起一種較融洽的關系。之后，會議的主

25、持人和參加者應各自進行自我介紹。通常這是在會議主持人就討論會的目的作一簡單的說明之后進行的。第五，在重點人員討論會上，主持人應當最大限度地減低對會議參加人員的壓力，否則，將妨礙持有不同意見的人員對自己觀點的表達或者敲動他們去同意他們所不同意的觀點。集體壓力產生的原因是復雜且多變的。會議主持人可以通過鼓勵各個參與者表達自己的不同見解來降低團體的壓力。投資項目社會評價專題講座（十一）投資項目社會評價專題講座（十一）王朝綱 李開孟第六講 社會評價所需信息的調查與收集(接上期)(三)問卷調查目標人口的社會文化背景資料或信息通常是項目社會評價蠅的一項必要的基礎資料。許多家業或家付發展項目的設計，往往由于

26、缺乏有關目標人口的適當的經濟社會特征方面的資料，因而在社會評價中不得不作出許多假設前提，這往往導致項目的失敗。基礎資料通常有助于改善項目的方案設計，因為它往往能夠提供預計會影響有關項目社會文化特征方面的可靠信息。基礎資料也可以提供有關社會文化特征變量的基準性資料(benchmark data)，這些資料通常可用于衡量項目實施中和實施后所產生的影響作用。獲取有關社會文化基礎資料的常用工具就是進行問卷調查。問卷的設計對獲得有閃基礎資料是非常重要的。關于問卷設計的技巧， 在很多書中都有論述。這里僅重點討論問卷設計所需遵循的原則和規定。第一，問卷中的問題可以采取半封閉(open - ended)和全封

27、閉(chosed manner)的形式。半封閉式的問卷設計，常允許被調查人員用自己的語言和風格回答問題。而全封閉式(closed manner)的問卷，則給被調查者提供一系列預先規定的答案，被調查者只需色劃出自己認為適當的選項。半封閉式問卷的主要優點是對問題的回答是自發和自由的，被調查者可以暢所欲主，主要缺點是它使定量分析變得困難起來。相反，全封閉式問卷則是給被調查人員提供多個選項由其選擇填寫，這在一定程度上對被調查人充分地表達自己的見解構成一些限制。第二，問卷中的問題盡量避免使用不確定的、歧義性的、互相重疊和技術性過強的術語。答案的選擇應盡可能地短小。問題的用詞對于獲取準確的、有價值的信息很

28、重要。如果在問題中出現用詞不當，則被調查可能誤解問題的理解偏離問卷設計者的原意。第三，導向性的問題也應盡可以地避免。導向性的問題是指被調查者在回答這些問題時，似乎感覺到調查人可能期望得到某種每件答復。例如“你同意說你的工作時間不能令人滿意嗎？”及“您對你的工作，諸如工資發放、工作時間和管理有什么抱怨？”等問題便屬于導向性的問題(leading questions).第四，問題的排序也應注意。問題的設計通常應簡單到復雜，從一般到具體，從容易到困難，從令人舒適的到令人敏感的。開始提出的問題應是概括性的、令人悅目和容易回答的。整個問題的排列應具有邏輯性和流暢性。第五，對于敏感性問題，應注意其位次安排

29、和提出方式，通常應在調查人和被調查人之間的融洽關系基本形成之后提出，并且敏感問題應當談到在與其相關問題時，相機提出。如果這些敏感問題不宜于以直接的方式提出，則可以變換方式，以間接和含蓄的方式提出。第六，對于一個新設計的問卷，應當先在小范圍內進行試驗，以便在發出正式問卷調查之前，能夠發現問卷中的弱點、模糊性和遺漏。檢測性的試驗工作應當檢查以下內容：(1)問題的用詞對于被調查者而主是否清楚，是否所有的被調查者對問題意思的理解都相同；(2)句子的結構是否適當，它們是太長還是太短，它們是否有不必要的詳細之處而使被調查者產生模糊的理解；(3)問題的形式是否合適，如果有半封閉的問題，是否被 調查者感到變化

30、較大而難于處理，全封閉式中答案的選擇范圍是否適當；(4)疑難性問題。有沒有被調查者感到難以回答的問題；(5)同樣的答案。有沒有這種問題，即所有的被調查者是否都給出同樣的答案；(6)拒絕率。有沒有這種趨向，即被調查者拒絕回答個別問題；(7)時間要求。完成問卷需要的最恰當時間是多長，被調查者在最后會否感到厭倦；(8)調查者的方便程度。調查者是否發現一部分問卷比較難操作，是否需要額外的介紹，調查是否合適；(9)編碼(coding)。給資料編碼有無問題；(10)資料的有用程度。問卷能否最終收集到需要收集的信息。(四)參與觀察參與觀察(participant observation)是一種高效的社會信息

31、收集方法，它要求對一種活動、行為、聯系、現象、網絡或項目的進程作直接的觀察。這種方法通常與直接觀察、講座和非正式訪談相結合使用。參與觀察的中心概念是調查者親自參與所觀察社區的社會實踐活動。例如，在關于地方人民對項目反應的調查中，調查者變成項目擬建地社區的一部分，以便真正弄明白當地人發對提供給他們的機會和限制的認識和理解，他們自己所計算的從億建項目所采用的技術中所得到的利益和遭受的損失，他們對項目實踐機構的態度和感覺。與其他方法相比，參與觀察有一些顯著的優點。第一，一個參與性的觀察者(participant observer)可以觀察到某個現象或過程的全部。第二，參與性觀察有助于揭示行為模式、社

32、會和經濟進程，以及那些信息提供者本身也未意識到或不能加以適當描述的環境因素。第三，參與性觀察有助于對農村中窮人和其它低層次集團的需要、行為模式和環境條件進行了解，而往往這些人不能去明確反映他們所處的困境和面臨的問題。在社會評價中使用采用觀察，應遵循以下規則：第一，在進入實際考察地之前，觀察者應當制定一個列有主要問題的框架。參與性觀察中的一個慣例是，觀察者在進入某個領域之前不應當有先入之見，以免他們傾向于強調預想的變量而忽視其他的因素和條件。觀察者應當以一種開放思想進入實際觀察地區，他們對所考察地區的認識應當是純粹地建立在實際觀察所獲得的經驗之上。但是，社會評價往往具有很強的時間約束，信息的收集

33、必須在幾周非幾個月內完成。因此，如果對這個考察的地區缺乏一個初步的框架，那么相當多的時間可能化費在不相關信息的收集上。而且進一步講，如果有同個觀察者分布于不同的社區，則他們之間必須共同使用一個經協商同意后統一的框架，否則，不同的觀察者收集到的信息將缺乏可比性。因此，對于觀察活動而言，框架圖是必需的。另外，框架的形成也十分重要。在框架形成之前，觀察者應當番閱大量的有關文獻，并與一些關健信息提供者(key informants)進行私人會談。在觀察者使用的框架中，變量的數目應該進行限制，只有那些對于調查來說最切題的變量才可放在框架中。第二，觀察的場所應當進行細心的選擇，觀察的日程也要進行合理的安排

34、。參與性觀察是一項耗時、耗財、又需要重要技巧的活動，因此應盡量減少觀察的場所。盡管有時可以把某個觀察場所作為一個具有代表性的場所進行觀察，但在實際中，這種情況應盡量避免發生。通常應至少選擇兩個場所進行觀察，這樣可以使觀察所得的信息具有可比性，并且可以對兩個場所進行觀察，這樣可以使觀察所得的信息具有可比性，并且可以對兩個場所中所得資料的差別進行解釋。在參與性觀察的選擇中應當考慮以下因素：(1)被觀察的現象在所選擇的場所中應能出現并且有一定的規模，以便于觀察活動的進行；(2)社區或組織原意接受參與性觀察人員；(3)觀察者能夠進入社區或組織的正常活動中。出于語言和習俗的考慮，上述因素可能限制備選觀察

35、場所的數目。在參與性觀察中，時間因素是比較關鍵的，因為被觀察事件的發生往往具有一定的時間要求。時間選擇不當，則獲得的信息必然是無價值的。第三，在觀察活動中，觀察者在項目擬建社區應當擔當適當的職能。 通常有三種選擇：(1)觀察者作為項目擬建社區的一個成員。這意味著，觀察者將完全溶入社區或組織的活動、生活或行為中。這在項目涉及的范圍內一般是不大可能的；(2)觀察者作為一個純粹意義上的調查者，對當地人發的日常生活以及他們對項目的反應進行觀察。這種選擇的缺陷是，一旦當地群眾意識到自己被別人觀察時，社區成員通常很難流露出自己的真實言行來；(3)介于以上二者之間，觀察者不單純扮演項目所在社區的普遍成員角色

36、，而是去參與社區的一些正式或非正式的活動。這應當是觀察者收集項目社會評價資料時所應扮演的角色。第四，觀察者應避免兩種偏見：一是調查人員對被觀察環境的影響，一是被觀察環境對調查人員的影響。這兩種影響都應盡可能地壓低到最大限度。調查者對被觀察環境的影響可能通過以下步驟予以降低：(1)觀察者在某個地區應盡可能地多停留一些時間，以便他們逐漸被認同為某些場所的熟悉面孔并使當地人發習慣于他們的出現和存在；(2)與關鍵信息提供者的一些座談應在一些非正式場合進行。在這些場合，人們通常比較懈怠；(3)觀察者應當時常對他們從各種途徑收集到的資料進行比較。被觀察環境對調查者的影響可以通過以下步驟進行消除：(1)觀察

37、者不僅應會見那些處于項目活動“中心”的人員，還應該與項目活動邊緣的人進行座談；(2)觀察者不應受限于某些個別人的影響，對問題的思考應當上升到一定的抽象思維水平；(3)觀察者應當在心目中始終把握信研究的重點，不應為一些分散的事件或有趣的人物而分散精力；(4)隨著時間的推移，觀察者應當在他的觀點、判斷和感情上反映出一些變化來。本著這個目的，觀察者應當把自己的印象記錄下來，在多場所的研究中，觀察者還應當把自己的印象與其他觀察者的印象進行對比。(五)運用現有資料無論是進行短期的參觀考察還是進行長期的研究，社會評價人員首先期望的是可以運用已有的信息和資料。政府部門、咨詢人員或自愿的組織機構可能有一些有關

38、種族情況和其它相關文獻的研究資料。人口普查和政府的有關統計部門也能夠提供一些相關的統計資料。社會學家往往會盡可能地運用已有資料，把新資料的收集盡可能地縮小到最低程度。資料需要更新的程度，或有效程度，應該予以認真的審核。國家統計部門可能會一直從事著資料的更新和收集工作。收集新資料的成本和時間耗費是不可避免的，盡管這種耗費不象項目計劃者建議訴那么重要。三、社會信息收集的基本程序和步驟調查與收集社會信息除了采用專門的研究方法之外，還必須遵循一定的研究程序。一般者要經歷確定調查對象、調查方法設計、調查實施和分析總結等四大階段。1、確定調查對象。選定調查對象似乎是很容易的事，但調查對象選得是不恰當社會評

39、價人員來說至關重要。2、調查方法設計。包括以下步驟：(1)擬定調查提綱。一是確定調查項目；二是對假設中的概念和調查的項目作出嚴格的科學規定，即設立一整套社會指標作為測量調查項目的尺度；(2)設計詳細的調查表。調查表由許多具體的問題組成，這些問題應當盡量按照邏輯的和便于實際調查的順序排列起來。所有問題設計都要以能夠收集確切的資料為原則。例如語句力求準確、通俗和簡潔；(3)根據研究目的、要求以及研究對象范圍等情況，決定研究的方式和方；(4)整個調查的組織計劃，如研究的時間分配、人員配備、財務預算等都要作統籌安排。3、調查實施，即資料的收集和整理。在收集資料時除了尊重被調查者以外，還要掌握以下幾點：

40、(1)按照調查提綱和調查表的問題全面地收集資料；(2)注意談話技術。既要引導被調查作答，又不能對問題流露出調查者自己的看法。更不能對答案做出好惡的評價；(3)記錄和使用尋音等工具應區別對象和場合采用靈活方式，應以不影響被訪者提供資料為原則；(4)為了克服語言和理解的差異，對關鍵性的資料在被訪者作答以后，研究者應重復答案以得到對方的確認或否定。收集資料是一項十分艱苦復雜的工作，同時必須 通過搜集資料發現新的問題，為進一步深入調查作準備。整理資料則是一種細致的工作，它要求先要校正資料，遺漏的要補充，錯誤的要改正，這就需要掌握對資料的評估技術和重訪技術。其次是按照事先規定的途徑將資料匯總分類并加以條

41、理化，這就需要掌握簡錄技術和列表技術。4、分析總結。分析總結階段首先要對初步整理的資料進行分析研究。一方面是應用統計手段進行數量分析、簡化、顯示和推論總體的各種數量特征，另一方面則運用比較、歸納、推理或統計方法發現各變量之間的內在聯系，揭示數量特征和資料本身所反映的意義，最終形成社會調查報告。(未完待續) 中交網投資項目社會評價專題講座(十二)第七講項目社會評價與其他評價的聯系與區別(接上期)投資項目的可行性研究與咨詢評估涉及不同層次，不同方面的許多問題，例如在國家層次、地區層次、項目層次上的財務、經濟、技術、環境、政治和社會等方面的問題。為了分析投資項目在不同層次上的不同問題，通常會采用不同

42、的分析評價方法，如財務評價、經濟評價、環境影響評價、社會影響評價以及社會評價等。不同評價之間既有聯系又有區別。本講將各種項目評價方法的內容及應用范圍進行比較，以便更好地理解社會評價與其他評價的關系及其在項目決策中作用。一、費用-效益分析為簡便起見，這里將財務分析和經濟分析通稱為費用-效益分析，包括財務費用效益分析、經濟費用效益風險和費用效果分析。(一)財務費用-效益分析(FCBA)財務費用-效益分析就是企業利潤分析，僅考慮項目直接貨幣成本和項目產塵的財務效益。項目投入物和產出物的現行市場價格被用來計算財務效益。相關的、間接的及非貨幣的成本和效益都沒有被考慮到財務效益中去。貼現現金流量法是財務費

43、用-效益分析使用的主要方法。它主要用來分析投資項目的財務可行性，一般通過比較項目的財務內部收益率、財務凈現值等指標來判斷項目的可行性。(二)經濟費用效益分析(ECBA)經濟費用效益分析的概念由法國JulesDupuit在1844年提出，其實際運用始于1936年美國的洪水控制法令。但由于市場經濟國家對私人投資很少進行直接干預，因此在西方國家僅適用于公共項目。這種項門分析方法要求運用影子價格計算項目投入產出的經濟費用及效益，通過比較項目經濟內部收益率(EIRR)和社會折現率來判斷項目的經濟可行性。經濟費用效益分析試圖確定項目的經濟費用和效益，這就意味著它試圖處理項目的所有類型的費用和效益，即不僅僅

44、包括直接的、貨幣的費用和收益，而且包括間接的，非貨幣的、相關的費用和效益，甚至包括各種非經濟的費用和效益，并區別不同層次進行分析，如國家層次、地區層次和項目層次。某些贊用和效益可以量化，但有些只能定性分析，比如無形費用和效益就是如此。在可量化的費用與效益中，一部分可以用貨幣單位表示，而其它只能以實物表示(無統一度量標準)，因為可量化的費用與效益中的一部分難于用貨幣價值表現。然而，在無統一度量標準和容易計算貨幣價值的費用和效益之間并不存在明確的界線。有時，因為受時間、預算或其它因素的限制，一些可量化的費用和效益在項目的實際經濟費用-效益分析中可能無法計算。為了了解項目社會費用和效益的可量化性，最

45、好這樣來考慮，即列出所有費用和效益的“可量化性”的一個色譜，將無形產品、無統一度量標準的產品和市場產品依次排列出來。無形產品諸如社會進步、自由民主、技術傳播及其它之類的項目效果，所包含的價值往往超越了經濟范圍而且無法以任何價值尺度來衡量；無統一度量標準的因素包括喪失生命，國家防御能力，某些公共服務產品和一些外部效果，雖然可以被量化，但難于以貨幣單位衡量，如喪失生命很易用數字來衡量，然而這些量度都難以轉化為貨幣價值。對于市場可以自由交易的貨物或服務，在均衡的市場條件下，其市場價格可直接用來計算項目的經濟費用和效益。對于諸如價格扭曲、通貸膨脹、外匯管制以及貿易保護等，應采用影子價格來計算其經濟價值

46、，以盡可能準確地反映商品或要素的真正價值或效用的價格。(三)費用-效果分析有時用貨幣單位估算某些項目的產出物的影子價格十分困難，而且將項目的許多效果都轉換為貨幣價值形式有時幾乎是不可能的，這時應采用費用效果分析的方法。該方法的實際應用始于美國國家防御規劃的分析，之后被迅速地推廣到其它公共投資項日的分析中。簡單地說，費用-效果分析是一種比較項目的各個可替代方案的費用和效果以達到某些特定目標的方法。通常包括以最小的可衡量的貨幣成本以達到某些特定的需求，或在一個有限的預算內使產出物的某些效果達到最大。但人們不能指望費用效果分析能夠完全解決經濟費用效益分析所不能解決的所有難題。每種分析方法都有不足，費

47、用效果分析也不例外。有時項目或規劃的效果太無形，比如軍事威懾只存在于思想中，沒有辦法能夠準確地衡量一個項目或規劃的效果。對項目的效果只能作近似的估計，并且這種估計有很強的主觀性。在某種意義上說，費用效果分析不是一種科學的方法，而是一種政策建議，但在政策建議中它引入了科學的分析。(四)費用效益分析的局限性首先，費用效益分析在評價項目的持續性方面顯得無能為力。這種分析方法為項目決策提供了統一的標準，即內部收益率(IRR)或費用效果比率(CER)，在IRR的計算中，把發生在較遠的未來的費用和效益貼現后，其現值將會很小，這是假設最初的資本比遙遠的將來資本要稀缺得多，不難理解運行和維持項目的經營資金對項

48、目的持續性比最初的資本資金的影響要重要得多，然而在費用效益分析中無法對其予以體現。其次，費用效益分析很難解決項目收益公平分配等問題，Little和Mirrlees(L-M)提出了分別衡量經濟增長和收入分配公平的效率影子價格和收入分配權重的概念，有關效率分析和分配分析在UNIDO準則里已經討論了很多。Squire和VandeTak(SVT)在L-M的基礎上對關于分配權重的計算方法問題又提出大量見解，然而不幸的是，由于分配權重計算的復雜性，在項目分析的實際工作中很難進行分配分析。盡管Powels曾在L-M和SVT(LMST)的基礎上提出了用作公平分配分析的社會影子價格的概念，同樣由于其計算方法太復

49、雜而無法在實際中運用。第三，估價無形效益和費用的困難可能導致放棄好的項目或接受壞的項目。因為費用效益分析要求依據IRR做決策，而IRR的計算僅考慮了可量化的費用和效益，如果存在無法量化的重要無形費用和效益，就會被排除在凈費用效益流量之外，IRR便不能反映項目的實際效果。第四，經濟費用效益分析采用社會貼現率(SDR)作為不同地區所有投資項目的唯一決策標準，這可能會誤導投資方向。因為某些項目的獲利能力無法與其它項目進行比較。例如修筑公路項目就無法和建造鋼鐵廠的項目進行比較。通常地，公路項目的IRR比鋼鐵廠的要低，因為公路項目的許多效益無法量化。如果對這兩種項目使用同一截止率，結果勢必是鋼鐵廠項目要

50、優于公路項目，并誤導投資方向。費用-效益分析方法所存在的上述局限性表明它不能解決擺在人們面的的所有問題，在使用時必須十分謹慎。費用效益分析主要是從經濟前景的角度分析投資項目的合理性。經濟問題是投資項目需要關注的一個重要方面，但并不能代表全部。二、環境影響評價環境影響評價(EIA)是項目評價的重要內容。1969年，美國制訂的“國家環境政策法”首次建立了環境影響評價制度。此后，很多國家參照美國的經驗建立了本國的環境影響評價制度，EIA也成為環境評價的熱門領域。1980年，聯合同環境規劃署工業環境辦公室頒布了“工業環境影響評價指南”，提出了國際性通用的評價準則。我國制定的投資項目環境影響評價法明確規

51、定了在我國開展環境影響評價的要求。(一)環境影響評價的發展所謂“環境影響”是指人類的開發行動可能引起的物理、化學、生物、文化、社會經濟環境系統的任何改變或新的環境條件的形成。環境影響評價就是對這些影響事先進行識別、預測和評價，并在評價基礎上提出合理減輕或消除負面環境影響的對策，以促進社會經濟發展和環境保護的協調。環境影響評價的結論是有關決策的重要依據。用法律規定環境影響評價是一個必須遵守的制度，就叫“環境影響評價制度”。EIA制度實施所取得的大量成就引起了聯合國環境規劃署的高度重視。1979年聯合國環境規劃署巴黎工業和環境辦公室發行了工業環境影響和工廠選址的評價指南，指出工業化是各國政府在它們

52、戰略性的發展規劃中不斷增長的一項主要活動，它對人類福利有巨大貢獻。經驗表明，如在總體規劃階段就將環境影響評價納入工業化的過程中，則持續的、對環境無害的發展是可以達到的。1987年，世界環境與發展委員會編寫的我們共同的未來，1987報告中提出的急行動中，確認EIA作為環境決策的最寶貴和有效工具。1985年6月27日歐共體的一項委員會指令中規定，12個成員國的各種指定的公共和私人開發項目都必須進行EIA。美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、英國、法國、德國、日本等國在EIA方面的各種技術、方法和管理信息方面的交流很多，經常召開關于EIA的雙邊或多邊研討會。在發展中國家，由于其內部需求和國際社會的推動，

53、EIA也迅速發展起來。由于世界各國政治、社會經濟和環境條件的不同，其EIA程序、方法和技術大都同中有異。其中，重視公眾對開發行動環境影響的意見是重要的共同點之一。(二)環境影響評價的內容環境影響評價包含了非常廣泛的內容，在各國的環境法規中都有明確的規定。由于各國情況不一，評價內容也有差別。近年來，隨著人類對環境統一性和整體性認識的提高，對社會經濟發展的普遍關注，以及包括社會學在內的社會科學研究的進步，環境影響的社會經濟評價日益受到重視，從而使環境影響評價更為全面、科學。環境影響的社會經濟評價，目的在于全面評估人類開發行動的經濟效益和社會效果，預測其對開發地區社會經濟形態變化的近期和長遠影響。其

54、社會經濟效益分為社會環境效益和環境經濟效益兩個方面。社會環境效益表現在人體健康水平提高，發病串降低，壽命延長，勞動和休息條件改善，生態平衡得以保持，自然景觀和文物古跡得到保護等等。社會環境效益以貨幣形式表現時，部分地反映在環保設施的總體效益中。環境經濟效益表現在因減少環境污染增加生產收益或提供服務設施的費用等方面。(三)環境影響評價中的效益-費用分析傳統的開發活動決策只考慮開發行動主體的效益和開發行動建設及運行所需的費用，而忽視環境損益部分的分析，因此不能全面反映擬議開發行動的社會凈效益，往往造成犧牲環境效益換取開發行動跟前和局部的經濟效益的后果。實際上，開發行動帶來的損益應當用下式表示：NB

55、=B1十B2ClC2C3其中：NB開發行動凈效益；B1開發行動主體的效益；B2環境改善的效益；C1開發行動投入的費用；C2環境損害費用；C3環境控制費用。對開發行動的環境影響進行費用效益分析，應盡可能地將所有影響都轉化為貨幣單位進行計算分析，以全面評估開發行動，促進開發行動與環境保護之間的協凋，為環境決策提供重要依據。從經濟學的角度講，環境保護有關費用可分為內部費用和外部費用兩部分。內部費用包括環保措施的基建費用和運行費用。如污水處理廠的投資和運行費用就屬于內部費用。外部費用應從社會、經濟、自然三方面進行考慮：(1)社會的：以對社會產生的損失為出發點。如因污染而致害的賠償費、因污染而致病的醫療

56、費、喪失勞動能力補發的工資和喪葬撫恤費等、因工人健康受到損害造成勞動力不足而增加臨時工所增加的工資、生產產量或質量下降的損失等等；(2)經濟的：因污染造成經濟上的損失，如因水質下降使水處理費增加，能耗增加，發電量減少；農業污灌污染了土地造成農業減產，盲目發展水利上程造成次生鹽堿化使農業減產，糧食、蔬菜受到污染等；水體污染造成漁業產量下降；其他如航道淤積影響航運，造成運輸損失等等(3)自然的：因污染造成生態破壞，珍稀動植物資源數量、質量下降，對自然資源亂砍濫伐，過量開發，無代價的丟棄，造成資源枯竭，難于恢復等等。收益包括貨幣和非貨幣兩種類型。貨幣收益指可以用市場價格直接估值的部分，如建造水庫增加

57、發電量、供水量以及綜合利用、多種經營帶來的收益，水質改善使處理費用降低，產品質量改善以及污水中的肥效使農作物產量提高，污水綜合利用及回收，漁業增產等等；非貨幣效益是指那些不能以貨幣表示的效益，如自然風光，娛樂游覽的改善帶來的收益，生態環境的改善使益鳥、珍禽棲息地恢復的收益等等。有些外部費用也可以理解為當環境得到改善后的收益。要注意外部費用和非貨幣收益的計算不要重復。目前，國內外采用的環境效益-費用方向的計算方法很多，如市場價值法、人力資本法、數學模型法、支付意源法、影子價格法、能量成本法等等，應結合項目的具體情況選用。投資項目社會評價專題講座（十三）投資項目社會評價專題講座（十三）王朝綱 李開

58、孟第七講項目社會評價與其他評價的聯系與區別三、社會影響評價（SIA）社會影響評價產生于1969年的美國國家環境政策法令(NEPA)。NEPA要求編制環境影響報告(EIA)，來分析美國聯邦政府投資或實施的所有項目或規劃在環境方面的影響，在NEPA中社會環境包括在環境概念中，因此社會影響評價被納入了環境影響報告。按照CarIey和Walkey的觀點，社會環境可細分為社會背景和社會條件。社會背景是指自然的或人工的規劃和過程，它們構成社區基礎設施的主要組成部分。社會背景可用變化的社區經濟、政治、人口統計、環境和社會文化特征的基礎數據和指標來描述。社會條件主要指那些感性的或主觀的指標。這些指標反映與相應

59、的社會背景有關的個人的一般感覺、意愿和滿意程度，并反映社會條件與擬建項目相關聯的潛在變化的一致性或是不一致性。NEPA的初始意圖是盡可能地保護環境免受來自公共建設項目和環境政策的不可彌補的破壞。EIA中SIA的納入將其意圖擴展到包括社會單位的保護，即個人、家庭、機構、鄰居和社區免受公共活動的不良后果的影響。EIA的目的是保證在決策中對所有效益和費用或負效果都給予考慮，以完成預定的公共活動。社會影響包括對個人、組織和社區的影響。對個人的影響主要關注的是對個人生活質量的影響，主要包括：(1)對個人作為有生理需要的生物的影響；(2)對個人作為有心理需要的人的影響；(3)對個人作為有社會需要的朋友或親

60、屬的影響；(4)對個人作為有就業和生產需要的工作者的影響；(5)對個人作為有商品和勞務需求的消費者的影響；(6)對個人作為希望有吸引力的和諧共處的住處的居民的影響；(7)對個人作為有自由、權力和政治機遇需要的公民的影響；(8)對個人作為有交通需要的通勤者和旅游者的影響；(9)對個人作為有智力、文化和精神需要的文明人的影響；（10）對個人作為喜好娛樂、閑暇追求的歡樂者的影響。對組織的社會影響包括：(1)是否有助于或有礙于組織達到其目標；(2)是否政策危及組織的生存；(3)是否政策影響了組織的自主權。與個人影響和組織影響形成對照的是，社區影響分析沒有重點。有兩種方式來對待社區影響，一種方式是將社區