1、分類號 密級 UDC 研 究 生 學 位 論 文山東工業(yè)職業(yè)學院新校建設(shè)工程風險管理研究 研究生姓名 指導(dǎo)教師姓名 王福林 副教授 申請學位級別 碩士 專業(yè)名稱 工程管理 論文辯論日期 年 月 日 學位授予日期 年 月 日中 國 海 洋 大 學謹以此論文獻給工程建設(shè)工程管理工作者山東工業(yè)職業(yè)學院新校建設(shè)工程風險管理研究 學位論文完成日期： 指導(dǎo)教師簽字： 辯論委員會成員簽字： 獨 創(chuàng) 聲 明本人聲明所呈交的學位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含未獲得 注：如沒有其他需要特別聲

2、明的，本欄可空或其他教育機構(gòu)的學位或證書使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何奉獻均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。 學位論文作者簽名： 簽字日期： 年 月 日學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學位論文作者完全了解學校有關(guān)保存、使用學位論文的規(guī)定，有權(quán)保存并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)學校可以將學位論文的全部或局部內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編學位論文。保密的學位論文在解密后適用本授權(quán)書學位論文作者簽名： 導(dǎo)師簽字：簽字日期： 年 月 日 簽字日期： 年 月 日學位論文作者畢業(yè)后去向：工作單位： ：

3、通訊地址： 山東工業(yè)職業(yè)學院新校建設(shè)工程風險管理研究摘 要工程工程的建設(shè)是一項風險十分巨大的活動，工期延長、投資超標、質(zhì)量達不到標準、施工中平安事故的頻繁發(fā)生以及工程建設(shè)對環(huán)境的惡劣影響等都是十分普遍的現(xiàn)象。要保證工程能夠完成預(yù)期的目標，使工程參與各方能夠獲得各自的預(yù)期回報，就必須進行工程風險管理。隨著我國參加WTO后各行各業(yè)與國際規(guī)那么的全面接軌，工程工程的競爭日益劇烈，競爭對手也由單純的國內(nèi)企業(yè)向擁有先進技術(shù)、標準管理和豐富資本的國際企業(yè)轉(zhuǎn)變。同時，科技的開展和工程內(nèi)外部環(huán)境的變化，使得工程工程所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風險也越來越大，由此產(chǎn)生的風險損失也越來越重。因此，工程工程的

4、風險管理與控制成為有效加強工程工程管理研究探討的重要課題。本文采用案例研究的方法，以山東工業(yè)職業(yè)學院校園根底工程建設(shè)為案例研究對象，以工程風險管理理論為根底，研究工程工程實施過程的各階段的風險管理,并以此作為理論框架對山東工業(yè)職業(yè)學院校園根底工程建設(shè)風險控制體系中存在的問題進行分析評價，提出對策。工程風險管理是一個龐大的體系，本文重點分析工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的風險分析和控制方法，通過案例分析，將其應(yīng)用到工程施工工程管理的風險控制實踐中去，使其能為工程施工工程帶來較好的風險控制效果，以此提高企業(yè)和單位的經(jīng)濟效益和社會效益。關(guān)鍵詞：工程管理；工程建設(shè)；風險管理；控制ABSTRACTThe projec

5、t construction is a great risk of the activity, the extension of time, investment to exceed the standard, the quality is not up to standard, construction safety accidents occur frequently and construction projects on the environment impact are very common phenomenon. To ensure that the project can a

6、chieve anticipated goal, make the project participants can obtain their expected return, must undertake the project risk management.After joining WTO as our country all trades and professions and international rules conform in the round, the project competition is becoming increasingly fierce, compe

7、tition from a purely domestic enterprises to have advanced technology, standardized management and abundant capital international enterprise change. At the same time, the development of science and technology and changes in the external environment, the project involved the uncertain factors are inc

8、reasing day by day, face a growing risk, the risk is more and more heavy loss. Thus, the project risk management and control to be effective to strengthen the study on project management of an important topic for discussion.This paper adopts the method of case study, to the campus of Shandong Vocati

9、onal College of Industry foundation project as a case study, the project risk management theory as a foundation, research project implementation process at all stages of risk management, and as a theoretical framework on the campus of Shandong Vocational College of Industry foundation engineering co

10、nstruction risk control system, analyzes the problems existing in the evaluation, put forward the countermeasure. Risk management of construction project is a huge system, this paper focuses on the analysis of engineering construction in all aspects of risk analysis and risk control methods, through

11、 the case analysis, which will be applied to the management of construction project risk control practice, to enable it to the engineering construction project to bring better risk control effect, so as to improve the enterprises and units in the economy benefit and social benefit.Keywords: Project

12、management; project construction; risk management; control目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc318748091 摘 要 PAGEREF _Toc318748091 h II HYPERLINK l _Toc318748092 目 錄 PAGEREF _Toc318748092 h V HYPERLINK l _Toc318748093 1 導(dǎo)論 PAGEREF _Toc318748093 h 1 HYPERLINK l _Toc318748094 1.1 研究背景及意義 PAGEREF _Toc31

13、8748094 h 1 HYPERLINK l _Toc318748095 1.2 研究綜述 PAGEREF _Toc318748095 h 2 HYPERLINK l _Toc318748096 1.2.1 國外研究綜述 PAGEREF _Toc318748096 h 2 HYPERLINK l _Toc318748097 1.2.2 國內(nèi)研究綜述 PAGEREF _Toc318748097 h 4 HYPERLINK l _Toc318748098 1.3 研究思路及主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc318748098 h 5 HYPERLINK l _Toc318748099 1.4 主

14、要研究方法 PAGEREF _Toc318748099 h 6 HYPERLINK l _Toc318748100 2 建設(shè)工程工程風險管理的理論綜述 PAGEREF _Toc318748100 h 8 HYPERLINK l _Toc318748101 2.1 風險定義及特征 PAGEREF _Toc318748101 h 8 HYPERLINK l _Toc318748102 2.1.1 風險的含義 PAGEREF _Toc318748102 h 8 HYPERLINK l _Toc318748103 2.1.2 風險的特征 PAGEREF _Toc318748103 h 8 HYPERL

15、INK l _Toc318748104 2.1.3 風險的要素 PAGEREF _Toc318748104 h 9 HYPERLINK l _Toc318748105 2.2 工程工程風險的概念、特點及形成機理 PAGEREF _Toc318748105 h 10 HYPERLINK l _Toc318748106 2.2.1 工程工程風險的概念 PAGEREF _Toc318748106 h 10 HYPERLINK l _Toc318748107 2.2.2 工程工程風險的特征 PAGEREF _Toc318748107 h 11 HYPERLINK l _Toc318748108 2.2

16、.3 工程工程風險的形成機理 PAGEREF _Toc318748108 h 12 HYPERLINK l _Toc318748109 2.3 工程工程風險管理的概述 PAGEREF _Toc318748109 h 14 HYPERLINK l _Toc318748110 2.3.1 風險管理含義 PAGEREF _Toc318748110 h 14 HYPERLINK l _Toc318748111 2.3.2 工程工程風險管理的概念及過程 PAGEREF _Toc318748111 h 14 HYPERLINK l _Toc318748112 2.3.3 工程工程風險管理的必要性 PAGE

17、REF _Toc318748112 h 16 HYPERLINK l _Toc318748113 2.3.4 工程工程風險管理的原那么 PAGEREF _Toc318748113 h 17 HYPERLINK l _Toc318748114 3 山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)工程概況 PAGEREF _Toc318748114 h 19 HYPERLINK l _Toc318748115 3.1 山東工業(yè)職業(yè)學院概況 PAGEREF _Toc318748115 h 19 HYPERLINK l _Toc318748116 3.2 山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)工程概況 PAGEREF _Toc31

18、8748116 h 19 HYPERLINK l _Toc318748117 3.3 山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)工程風險管理現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc318748117 h 20 HYPERLINK l _Toc318748118 3.3.1 工程管理人員風險意識淡薄、水平較差 PAGEREF _Toc318748118 h 20 HYPERLINK l _Toc318748119 3.3.2 工程風險管理制度不完善、風險管理培訓缺乏 PAGEREF _Toc318748119 h 21 HYPERLINK l _Toc318748120 4 山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)工程的風險識別

19、PAGEREF _Toc318748120 h 22 HYPERLINK l _Toc318748121 4.1 工程建設(shè)工程風險識別的定義 PAGEREF _Toc318748121 h 22 HYPERLINK l _Toc318748122 4.2 工程工程風險識別的依據(jù) PAGEREF _Toc318748122 h 22 HYPERLINK l _Toc318748123 4.3 風險識別方法的選擇 PAGEREF _Toc318748123 h 23 HYPERLINK l _Toc318748124 4.4 工程工程風險識別的一般步驟 PAGEREF _Toc318748124

20、h 25 HYPERLINK l _Toc318748125 4.5 新校工程建設(shè)工程的風險識別 PAGEREF _Toc318748125 h 25 HYPERLINK l _Toc318748126 4.5.1 新校投資業(yè)主所需要承當?shù)墓こ田L險識別與分析 PAGEREF _Toc318748126 h 25 HYPERLINK l _Toc318748127 4.5.2 新校區(qū)工程承包商在工程建設(shè)不同階段遇到的風險 PAGEREF _Toc318748127 h 27 HYPERLINK l _Toc318748128 5 山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)工程風險評價 PAGEREF _Toc

21、318748128 h 29 HYPERLINK l _Toc318748129 5.1 風險評價的定義與方法 PAGEREF _Toc318748129 h 29 HYPERLINK l _Toc318748130 5.1.1 風險評價的定義 PAGEREF _Toc318748130 h 29 HYPERLINK l _Toc318748131 5.1.2 風險評價方法 PAGEREF _Toc318748131 h 29 HYPERLINK l _Toc318748132 3.1.3 風險評價方法的選擇 PAGEREF _Toc318748132 h 31 HYPERLINK l _To

22、c318748133 5.2 工程工程風險評價的依據(jù) PAGEREF _Toc318748133 h 32 HYPERLINK l _Toc318748134 5.3 工程工程風險評價的過程 PAGEREF _Toc318748134 h 32 HYPERLINK l _Toc318748135 5.4 新校建設(shè)工程風險評價 PAGEREF _Toc318748135 h 33 HYPERLINK l _Toc318748136 5.4.1 新校建設(shè)工程風險因素評價體系 PAGEREF _Toc318748136 h 33 HYPERLINK l _Toc318748137 5.4.2 新校工

23、程風險因素賦值 PAGEREF _Toc318748137 h 34 HYPERLINK l _Toc318748138 5.4.3 基于RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的ZL大廈工程風險評價 PAGEREF _Toc318748138 h 35 HYPERLINK l _Toc318748139 5.4.4 新校工程風險因素敏感性分析 PAGEREF _Toc318748139 h 40 HYPERLINK l _Toc318748140 6 山東工業(yè)職業(yè)學院校園工程建設(shè)工程的風險控制 PAGEREF _Toc318748140 h 43 HYPERLINK l _Toc318748141 6.1 建筑工程工

24、程風險防范對策 PAGEREF _Toc318748141 h 43 HYPERLINK l _Toc318748142 6.1.1 工程工程風險常用的風險防范對策 PAGEREF _Toc318748142 h 43 HYPERLINK l _Toc318748143 6.1.2 常見的施工工程風險及其防范策略和措施 PAGEREF _Toc318748143 h 45 HYPERLINK l _Toc318748144 6.2 新校建設(shè)工程工程風險防范策略 PAGEREF _Toc318748144 h 46 HYPERLINK l _Toc318748145 6.2.1 新校工程風險根本

25、的防范策略 PAGEREF _Toc318748145 h 46 HYPERLINK l _Toc318748146 6.2.2 應(yīng)對新校建筑工程工程風險管理措施 PAGEREF _Toc318748146 h 47 HYPERLINK l _Toc318748147 6.2.3 新校工程工程全面風險管理中值得注意的問題 PAGEREF _Toc318748147 h 48 HYPERLINK l _Toc318748148 6.2.4 新校建設(shè)工程過程中風險管控重點 PAGEREF _Toc318748148 h 49 HYPERLINK l _Toc318748149 6.3 新校建設(shè)工程

26、施工過程中質(zhì)量的風險管理與控制 PAGEREF _Toc318748149 h 49 HYPERLINK l _Toc318748150 6.4 新校建設(shè)工程工程中索賠以及反索賠工作 PAGEREF _Toc318748150 h 50 HYPERLINK l _Toc318748151 6.5 新校建設(shè)工程的跟蹤審計和監(jiān)督 PAGEREF _Toc318748151 h 51 HYPERLINK l _Toc318748152 7 我國建設(shè)工程工程中的風險管理問題及對策 PAGEREF _Toc318748152 h 53 HYPERLINK l _Toc318748153 7.1 目前我國

27、建筑工程風險管理的現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc318748153 h 53 HYPERLINK l _Toc318748154 7.2 我國建設(shè)工程工程風險管理存在的問題和缺乏 PAGEREF _Toc318748154 h 54 HYPERLINK l _Toc318748155 7.2.1 法律法規(guī)不夠健全 PAGEREF _Toc318748155 h 54 HYPERLINK l _Toc318748156 7.2.2 風險識別和風險處理手段落后 PAGEREF _Toc318748156 h 55 HYPERLINK l _Toc318748157 7.2.3 風險管理機制不健全

28、PAGEREF _Toc318748157 h 55 HYPERLINK l _Toc318748158 7.2.4 風險管理意識薄弱 PAGEREF _Toc318748158 h 55 HYPERLINK l _Toc318748159 7.2.5 缺少工程風險管理的中介機構(gòu) PAGEREF _Toc318748159 h 56 HYPERLINK l _Toc318748160 7.2.6 風險研究理論得不到有效利用 PAGEREF _Toc318748160 h 56 HYPERLINK l _Toc318748161 7.2.7 社會誠信體系缺失的不利影響 PAGEREF _Toc3

29、18748161 h 56 HYPERLINK l _Toc318748162 7.3 針對我國建設(shè)工程工程風險管理問題的建議 PAGEREF _Toc318748162 h 57 HYPERLINK l _Toc318748163 7.3.1 通過立法和合同規(guī)定，推開工程擔保和工程保險的開展 PAGEREF _Toc318748163 h 57 HYPERLINK l _Toc318748164 7.3.2 培育形成擔保人市場，積極開展工程風險管理中介機構(gòu) PAGEREF _Toc318748164 h 57 HYPERLINK l _Toc318748165 7.3.3 要積極培育和開展工

30、程風險管理中介咨詢機構(gòu) PAGEREF _Toc318748165 h 58 HYPERLINK l _Toc318748166 7.3.4 研究制定合同的工程擔保、工程保險收費標準，其費用應(yīng)計入工程本錢 PAGEREF _Toc318748166 h 58 HYPERLINK l _Toc318748167 7.3.5 開展宣傳和培訓工作 PAGEREF _Toc318748167 h 58 HYPERLINK l _Toc318748168 結(jié)論 PAGEREF _Toc318748168 h 59 HYPERLINK l _Toc318748169 參考文獻 PAGEREF _Toc31

31、8748169 h 60 HYPERLINK l _Toc318748170 致謝 PAGEREF _Toc318748170 h 631 導(dǎo)論1.1 研究背景及意義風險管理是一門新的管理學科。任何工程工程都存在風險。工程風險管理是工程施工工程管理中的重要內(nèi)容，工程施工工程管理包括:質(zhì)量管理、平安管理、進度管理、本錢管理、風險管理、信息管理等。目前，工程施工工程的競爭非常劇烈，各種風險越來越多。作為一個工程施工單位的工程經(jīng)理，我清楚地知道，風險管理在工程管理中非常重要。雖然風險只是存在于可能性之中，但正因為如此，它的不可預(yù)見性更大，更容易讓人忽略。因為任何合同形式的工程施工工程，其合同雙方的行

32、為本質(zhì)都是商業(yè)行為，最終目標都表現(xiàn)為經(jīng)濟利益，由于工程本身具有的復(fù)雜性等因素，在劇烈的市場競爭中必然存在各種風險。如果能在一個施工工程中做好工程風險管理，那么我們就能夠讓工程危機出現(xiàn)的幾率和次數(shù)大大的減少。風險管理機制是企業(yè)工程管理體系的關(guān)鍵組成局部。如何切實地進行風險管理，建立風險管理機制，是企業(yè)工程管理走向成熟過程中必須要解決的問題。風險是一種不確定性，它是與損失密切相關(guān)的。由于我國國民經(jīng)濟的高速增長和根本建設(shè)的不斷加快，工程施工工程的數(shù)量越來越多，規(guī)模也越來越大，由此產(chǎn)生的工程風險與日俱增，風險損失也越來越嚴重。因此，對工程工程的風險管理問題進行深入研究，努力探索躲避和化解工程風險、降低

33、風險損失的有效途徑就非常具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。隨著人們對風險重視程度的提高，概率論、數(shù)理統(tǒng)計、決策樹、仿真技術(shù)等風險管理方法被廣泛研究與應(yīng)用。近年來，由于對風險規(guī)律研究的日益深入，人們發(fā)現(xiàn)工程工程管理作為系統(tǒng)而言，與其內(nèi)外部環(huán)境相關(guān)聯(lián)的各影響因素(包括投入資源的本錢、數(shù)量，宏觀經(jīng)濟環(huán)境等)是隨時間的變化而變化的，也就是說是動態(tài)開展的。而且，并非所有的影響因素都是可以在工程生命周期初期被完全識別的。通過收集有關(guān)潛在風險的預(yù)測資料，估計應(yīng)對突發(fā)事件需要的時間與資金，工程經(jīng)理可以使自己免受日后的責難。如果盡早了解了風險所在，就能安排工作的優(yōu)先順序，并且通過重新規(guī)劃工程降低某些風險。風險與時機常常是伴隨在

34、一起的，所以工程風險管理就顯得尤其重要，因為工程風險管理的目標是使?jié)撛跁r機或回報最大化，使?jié)撛陲L險最小化。風險管理是一個經(jīng)常被忽略的工程管理領(lǐng)域，但它卻常常能夠在通往工程最終成功的道路上占據(jù)著很重要的位置。如果忽略了風險的管理，就會最終導(dǎo)致工程的失敗。風險管理直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益。做好風險管理工作，可防止許多不必要的損失，從而降低本錢，增加企業(yè)利潤。通過轉(zhuǎn)移風險，可將潛在的重大損失轉(zhuǎn)移給他人，例如買工程保險。通過對風險進行恰當?shù)姆治觯龀稣_的預(yù)測，可采取斷然措施以獲取意外利益。如果企業(yè)很好地管理了它可能遭遇的風險，就會產(chǎn)生安定和充滿信心的局面，企業(yè)的管理者就可以放心地研究并大膽地承當有利可

35、圖的業(yè)務(wù)。否那么，就只能束手束腳，錯過贏利的大好時機。例如，當承包商不得不考慮其工程用材料可能漲價，他就勢必要囤積足夠的材料，從而占用大量資金。如果他同業(yè)主簽署的合同中，寫有對通貨膨脹的補救措施，如對材料按實結(jié)算或根據(jù)價風格值公式對材料差價給予補償，那么該承包商就不必為此而擔憂，他可以將大筆資金用到更需要的地方。隨著我國參加WTO后各行各業(yè)與國際規(guī)那么的全面接軌，工程工程的競爭日益劇烈，競爭對手也由單純的國內(nèi)企業(yè)向擁有先進技術(shù)、標準管理和豐富資本的國際企業(yè)轉(zhuǎn)變。同時，科技的開展和工程內(nèi)外部環(huán)境的變化，使得工程工程所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風險也越來越大，由此產(chǎn)生的風險損失也越來越重。因

36、此，工程工程的風險管理與控制成為有效加強工程工程管理研究探討的重要課題。通過對山東工業(yè)職業(yè)學院校園建設(shè)工程的風險分析和研究，能更好地到達控制風險、減少損失和本錢的目的。1.2 研究綜述 國外研究綜述風險管理從二十世紀30年代開始萌芽。風險管理最早起源于美國，由于受到1929、1933年的世界性經(jīng)濟危機的影響，美國約有40%左右的銀行和企業(yè)破產(chǎn)，經(jīng)濟倒退了約20年。美國企業(yè)為應(yīng)對經(jīng)營上的危機，許多大中型企業(yè)都在內(nèi)部設(shè)立了保險管理部門，負責安排企業(yè)的各種保險工程。可見，當時的風險管理主要依賴保險手段。1938年以后，美國企業(yè)對風險管理開始采用科學的方法，并逐步積累了豐富的經(jīng)驗。1950年代風險管理

37、開展成為一門學科，風險管理一詞才形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。1970年代以后，隨著企業(yè)面臨的風險復(fù)雜多樣和風險費用的增加，法國從美國引進了風險管理并在法國國內(nèi)傳播開來。與法國同時，日本也開始了風險管理研究。 近20年來，美國、英國、法國、德國、日本等國家先后建立起全國性和地區(qū)性的風險管理協(xié)會。1983年在美國召開的風險和保險管理協(xié)會年會上，世界各國專家學者云集紐約，共同討論并通過了“101條風險管理準那么，它標志著風險管理的開展己進入了一個新的開展階段。1986年，由歐洲幾個國家共同成立的“歐洲風險研究會將風險研究擴大到國際交流范圍。1986年10月，風險管理國際學術(shù)

38、討論會在新加坡召開，風險管理已經(jīng)由環(huán)大西洋地區(qū)向亞洲太平洋地區(qū)開展了。風險管理作為系統(tǒng)科學的一個分支產(chǎn)生于20世紀初的西方國家。1921年美國的Marshall在?Business Administration?一書中首先提出了風險承當管理Administration of Risk Bearing的觀點，提出了風險轉(zhuǎn)移和風險排除的處理方法。1929年席卷全球的的經(jīng)濟危機爆發(fā)后，西方經(jīng)濟學家開始深入研究企業(yè)風險管理問題。1931年，美國管理協(xié)會首先倡導(dǎo)風險管理，并在以后的假設(shè)干年里，以學術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題。此后，對風險管理問題的理論探討和一些大企業(yè)中進行的初步實

39、踐逐步展開。上個世紀50年代，伴隨著西方社會戰(zhàn)后重建工作的展開，一批大型、超大型根底工程陸續(xù)開工，在巨額資金投入的同時使得風險管理工作愈發(fā)受到重視。雖然這一時期學者們使用早期的工程方案評審、敏感性分析和模擬等技術(shù)對影響工程工程的風險因素的進行評估和量度，但卻取得了不少有價值的研究成果，為后期的工程工程風險管理和研究工作打下了堅實的理論根底、積累了珍貴的實踐經(jīng)驗。工程風險管理是在綜合經(jīng)濟學、結(jié)構(gòu)系統(tǒng)可靠性原理、管理學、行為科學、運籌學、概率統(tǒng)計、計算機科學、系統(tǒng)論、控制論、信息論等各學科和現(xiàn)代工程技術(shù)的根底上，結(jié)合現(xiàn)代工程建設(shè)工程實際，逐步形成的邊緣學科。目前，風險多元化的內(nèi)容已逐漸形成，如工程

40、風險、人文風險、政治風險、經(jīng)濟風險、環(huán)境風險、災(zāi)害風險、個人風險、公共風險等。國外關(guān)于工程工程風險管理的研究起步較早，英國學者JRTurner所著的? The Handbook of project一 based Management?有一章專門討論工程工程風險管理的問題，論文主要集中在技術(shù)方面的開發(fā)和理論體系的完善上。Hampton，PE2003指出，工程風險管理正在向多種學科綜合集成研究風險的方向開展。W.C.Wang，JJ.Liu2006提出，許多研究采用了模糊評價模型、層次分析法AHP和統(tǒng)計技術(shù)的風險管理模型。RVWyk，PBowen2021認為在最近幾年，建筑公司已經(jīng)熟悉風險管理技術(shù)

41、，開始越來越多的使用定量分析技術(shù)，組織機構(gòu)能結(jié)合定性，半定量和定量技術(shù)確定最適宜的風險管理應(yīng)用技術(shù)。目前，在西方工業(yè)興旺國家，工程工程風險管理的應(yīng)用范圍很廣，已經(jīng)從最初的國防、航天等部門廣泛應(yīng)用到礦山、石油等部門。英美等國許多部門制定工程工程風險管理手冊，從而保證了采用工程工程風險管理的科學化、標準化和制度化了。 國內(nèi)研究綜述作為一門學科，風險管理學在中國仍舊處于起步階段。中國大局部企業(yè)缺乏對風險管理的認識，也沒有建立專門的風險管理機構(gòu)。我國對于風險管理問題的研究是從風險決策開始的，起步較晚。“風險一詞是在1980年首次由周士富提出的。二十多年來，我國有關(guān)風險分析、風險決策的論著已經(jīng)有一些，但

42、是討論工程工程風險的著作并不多，討論工程施工工程管理的那么更少，從出版的著作和發(fā)表的論文方面看，我國的工程工程管理著重在進度、費用的控制，是從引進國外的網(wǎng)絡(luò)方案技術(shù)開始的。由著名的數(shù)學家華羅庚教授倡導(dǎo)，于20世紀60年代初我國開始對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面進行研究，并在一些部門進行試點應(yīng)用，華羅庚教授將網(wǎng)絡(luò)方案技術(shù)概括為統(tǒng)籌法，后來稱為統(tǒng)籌學。同時，錢學森也從系統(tǒng)工程的角度倡導(dǎo)科學管理，并把方案協(xié)調(diào)技術(shù)應(yīng)用于我國國防建設(shè)的重要工程工程中，取得了令人滿意的結(jié)果。工程工程風險分析在我國也曾經(jīng)應(yīng)用于實踐，如三峽工程、上海地鐵建筑工程工程、大亞灣核電站工程工程等。我國的風險管理研究從20世紀80年代開始，同時被應(yīng)

43、用到工程管理之中。近些年，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，對風險管理的研究才逐步成為學術(shù)界的一個熱點。臺灣在風險與保險方面的研究以學者宋明哲的著作?風險管理?和段開齡的?風險管理論文集?為標志性的研究成果。1987年清華大學教授郭鐘偉著書?風險分析與決策?，成為我國學術(shù)界對風險問題自主研究的開端。隨著吳鳴?經(jīng)濟風險論?以及盧有杰、盧家儀?工程風險管理?等著作的相繼出版，標志著我國風險管理方面的研究正式起步 ，之后風險管理相關(guān)理論研究和應(yīng)用在我國得到迅速開展。近年來我國在風險管理方面取得顯著進展，中國工程管理委員會發(fā)起并且組織展開對中國工程管理知識體系的研究，并于2001年5月推出?中

44、國工程管理知識體系?，形成了工程風險管理的框架。目前我國工程風險管理研究主要集中在工程風險識別、風險估計、風險評價、風險應(yīng)對、工程保險等，同時理論研究成果通常表達在大型工程工程的實際實施過程中，像大型水利工程、房地產(chǎn)工程等，現(xiàn)階段我國工程工程風險研究和應(yīng)用取得了顯著的進步。郭俊2005系統(tǒng)地分析了工程工程的各種風險，并將風險管理理論應(yīng)用到工程管理上進行了嘗試，通過理論說明工程工程不僅可以定性估計，還可以預(yù)測。找出制約工程的關(guān)鍵風險因素，使工程管理者在決策前正確認識到相險并在實施中加以控制。魯俊偉2021通過對工程風險因素進行分析，系統(tǒng)全面的分析了從風險識別到風險應(yīng)對的各階段的內(nèi)容，并建立風險管

45、理信息系統(tǒng)，為工程管理者全面了解了風險狀況提供依據(jù)。比擬國內(nèi)外這方面的研究可以看出，在工程工程風險管理方面，無論是理論研究還是實務(wù)應(yīng)用，我國與西方興旺國家相比有很大差距。目前我國的工程工程風險管理水平仍然處于引進、吸收和消化階段。為了盡快縮小與國外的差距，并爭取有所創(chuàng)新，不僅要求我國的工程工程經(jīng)理針對工程工程風險問題進行對策研究，也要求經(jīng)濟管理學者針對現(xiàn)實工程工程風險問題，提出適合中國國情的工程工程風險管理理論去解決現(xiàn)實問題，同時還要對各種歷史和現(xiàn)實問題進行細致的實證分析，用豐富翔實的經(jīng)驗材料對各種理論的科學性和各種方法的有效性做出檢驗，并不斷地拓寬應(yīng)用范圍，這是我國工程工程風險管理理論研究工

46、作者和實踐管理人員面前的一項重要課題。1.3 研究思路及主要內(nèi)容本文在查閱大量資料的根底上，并遵循提出問題、分析問題和解決問題的思路，采用案例研究的方法，以山東工業(yè)職業(yè)學院校園根底工程建設(shè)為案例研究對象，以工程風險管理理論為根底，研究工程工程實施過程的各階段的風險管理,并以此作為理論框架對山東工業(yè)職業(yè)學院校園根底工程建設(shè)風險控制體系中存在的問題進行分析評價，提出對策。工程風險管理是一個龐大的體系，本文重點分析工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)的風險分析和控制方法，通過案例分析，將其應(yīng)用到工程施工工程管理的風險控制實踐中去，使其能為工程施工工程帶來較好的風險控制效果，以此提高企業(yè)和單位的經(jīng)濟效益和社會效益。概括來

47、看，本文研究的內(nèi)容主要包括以下幾個局部：1理論概述包括風險管理與控制的理論和方法，介紹建筑工程施工工程的特點以及工程施工工程中風險管理與控制的重要性。2建筑工程實施工程建設(shè)過程中的風險管理影響因素分析簡要介紹各類建設(shè)工程中的風險影響因素，重點闡述建設(shè)工程工程中的風險影響因素及其對工程的影響程度分析。3建設(shè)工程工程中的風險管理和控制分析點出目前在建設(shè)工程過程中風險管理與控制存在的問題和缺乏，采用將風險管理理論中的科學方法與建設(shè)工程工程的整個實際應(yīng)用過程相結(jié)合。重點分析風險管理在整個工程建設(shè)工程中的作用以及影響工程建設(shè)過程中其他各類因素，如質(zhì)量因素、人員配備因素等等。識別眾多因素在建設(shè)工程風險管理

48、與控制過程中所起到的不同的重要性。4工程工程的案例分析以山東工業(yè)職業(yè)學院新校工程建設(shè)為例，結(jié)合一個建設(shè)工程工程的應(yīng)用案例，分析得出對影響工程風險的各種因素進行管理和控制的必要性。1.4 主要研究方法1、文獻分析法本文主要應(yīng)用萬方數(shù)據(jù)庫、中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、維普數(shù)據(jù)庫以及網(wǎng)絡(luò)資源，檢索國內(nèi)外一些相關(guān)專著、學位論文和研究論文等文獻資料，除此之外，還包括對相關(guān)書籍、調(diào)查報告、媒體新聞報道的搜集，為本文研究的開展提供了充足的理論依據(jù)。同時，在參考借鑒與歸納整理其主要觀點的根底上，加以創(chuàng)新形本錢文的理論體系。2、比擬分析法本文通過熟悉國內(nèi)外工程管理及建設(shè)工程工程風險管理與控制理論的開展情況和研究進展，運用

49、比照研究方法，吸收掌握國外處理同類問題的先進經(jīng)驗，結(jié)合我國建設(shè)工程工程風險管理與控制的情況，做到洋為中用。3、案例分析法通過對山東工業(yè)職業(yè)學院校園根底建設(shè)工程的一個具有典型意義的工程進行分析研究，更加清晰的展現(xiàn)風險管理和控制對整個建設(shè)工程工程的影響。4、理論與實際相結(jié)合的方法通過將風險管理和控制理論方法和工程工程建設(shè)特點的闡述，找出符合工程建設(shè)行業(yè)特點的風險管理控制解決方法。5、統(tǒng)計分析法在定性風險分析和定量分析的根底上，建立詳細地分析和評價體系，通過一系列數(shù)據(jù)，進行匯總和分析，利用統(tǒng)計方法進行數(shù)據(jù)處理，分析工程建設(shè)工程中外部和內(nèi)部各個要素對于工程整體的影響，突出風險管理和控制在整個工程執(zhí)行過

50、程中的重要性。2 建設(shè)工程工程風險管理的理論綜述2.1 風險定義及特征 風險的含義風險(risk)是一個相當現(xiàn)代的詞，它來源于法語的risque，最初開始出現(xiàn)于保險交易中。現(xiàn)實生活中風險無處不在，人們也時常提到它，但是要給風險下一個確切的含義卻不是件容易的事。對于不同研究的角度，風險含義的具體描述會不同。目前國內(nèi)外學術(shù)界對風險尚無統(tǒng)一的定義，可謂仁者見仁，智者見智。對于風險的認識，經(jīng)濟學認為風險是發(fā)生損失或失敗的可能性;金融學認為風險是當事物的未來結(jié)果不固定或可能發(fā)生好或壞的變化時，以及實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果不符合時而產(chǎn)生;統(tǒng)計學認為事情的狀態(tài)概率可測時那么為風險事件;保險學認為:當事件的結(jié)果存在

51、不確定性時那么該事件為風險事件。綜上所述，我們常把風險定義為預(yù)期結(jié)果與實際結(jié)果間的相對變化。因此當結(jié)果存在幾種可能且實際結(jié)果不能預(yù)知時，就認為它有風險。 風險的特征任何事物都有其自身的特征的開展規(guī)律，正確認識風險所具有的特征，對于建立和完善風險防范機制，加強風險管理減少風險損失，具有重要的現(xiàn)實意義。1、客觀性風險是獨立于人們的主觀意識之外的客觀存在，它不以人們的意志為轉(zhuǎn)移。人們只能在一定的空間和時間內(nèi)改變風險存在和發(fā)生的條件，降低風險發(fā)生頻率和減少損失的程度，而不能徹底鏟除風險。2、普遍性風險的普遍性，是指風險滲透到人們社會生活和生產(chǎn)的方方面面，風險無處不有，無時不在。人類開展的歷史是一個與風

52、險作斗爭的歷史，人類與風險作斗爭的結(jié)果，使某些風險得到抑制和控制，同時又會產(chǎn)生新的風險。隨著科學技術(shù)的開展和社會的進步，新的風險不僅在數(shù)量上有所增加，而且風險事件導(dǎo)致的損失也變得越來越大。3、隨機性風險的偶然性，是指某一具體風險的發(fā)生是偶然的、隨機的，是主觀意識不能事先予以準確測定的。風險發(fā)生具有偶然性，這種偶然性也使風險本身具有不確定性，這也意味著風險的發(fā)生具有突發(fā)性。4、可預(yù)測性不確定性是風險的本質(zhì)屬性，但這并非說明人們對它束手無策。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件的統(tǒng)計資料，通過概率分析，對某種風險發(fā)生的頻率極其造成損失的程度做出主觀上的判斷，從而對可能發(fā)生的風險進行預(yù)測和衡量。這種可預(yù)

53、測性為數(shù)理統(tǒng)計方法描述風險、并采取保險等方法管理風險創(chuàng)造了條件。5、相對性這指的是，一方面，對某一確定事件而言，風險對各方的影響是相對的。在工程中可以作為一種時機本錢進行管理。比方對某工程工程，如果考察對象是業(yè)主與承包商，如果合同規(guī)定原材料甲供，那么對業(yè)主是而言是承當了原材料漲價風險，但又保存了原材料價格下跌的獲利時機；而對承包商而言其影響那么正好相反。另一方面，它說明了人們可以采取適當措施和方法，對某些風險因素進行有效引導(dǎo)和管理，使其朝著有利的方向轉(zhuǎn)化。這正是人們研究風險的意義之所在。6、可變性風險隨著科學技術(shù)的開展和生產(chǎn)力的提高、人們對工程風險規(guī)律性的認識的加深和抵御風險能力的增強等因素條

54、件影響下可以轉(zhuǎn)化。7、雙重性風險一旦發(fā)生會帶來損失，但風險背后往往隱含著巨大的收益。風險越大，收益越大，反之，風險越小，收益亦越小，這就是表達風險結(jié)果雙重性的風險報酬原那么。 風險的要素構(gòu)成風險的主要要素有三個:風險事件、風險因素、風險損失。1、風險事件風險事件也稱風險事故，是釀成事故和損失的直接原因和條件。風險之所以會導(dǎo)致?lián)p失，是因為風險事件的作用，即風險事件的發(fā)生使?jié)撛诘奈ｋU轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的損失，因此風險事件是損失的媒介。例如，某工程工地由于民工違章氣割作業(yè)，引燃周圍廢棄的易燃物，由于缺少足夠的滅火工具，加上冬季氣候枯燥風大，火勢立刻蔓延到材料倉庫，最后造成數(shù)十萬元的經(jīng)濟損失。這里火災(zāi)便為風險

55、事件。2、風險因素包括了風險轉(zhuǎn)化條件和風險觸發(fā)條件。風險轉(zhuǎn)化條件是指只有具備了一定條件時，風險才有可能從潛在的轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的。但是如果只具備了轉(zhuǎn)化條件，風險也不一定演變成風險事件。而需具備另外一些條件時，風險事件才會真實的發(fā)生，這些條件稱為風險觸發(fā)條件。如上例中人員的違章作業(yè)就是火災(zāi)的觸發(fā)條件。控制風險，實際上就是控制風險事件的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件，預(yù)計風險事件將帶來不利結(jié)果時，那么應(yīng)減少其轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件以降低風險事件發(fā)生的可能性，而當風險事件可以帶來時機時，那么應(yīng)創(chuàng)造轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件，促使其實現(xiàn)。3、風險損失作為風險的結(jié)果，風險損失是指非成心的、非預(yù)期的、非方案的經(jīng)濟價值的減少，這種減少的

56、經(jīng)濟價值可用貨幣來衡量。風險損失可分為直接損失和間接損失。直接損失又稱為實質(zhì)損失，是風險結(jié)果的直接產(chǎn)物，是可以觀察、計量和測定的經(jīng)濟價值的喪失。如上例中的幾十萬元材料消滅的經(jīng)濟損失就是直接風險損失。間接損失是由于風險導(dǎo)致的直接損失以外的損失，一般指額外的費用損失、收入的減少和責任的追究。如火災(zāi)導(dǎo)致的停工，引起的工期罰款，救火和清理場地投入的人工及費用。2.2 工程工程風險的概念、特點及形成機理 工程工程風險的概念風險是客觀存在的，它也普遍存在于工程工程中。工程工程從可行性研究、立項,各種分析、規(guī)劃、設(shè)計和施工都是基于未來情況的預(yù)測(政治、經(jīng)濟、社會、市場、技術(shù)等)。而在實際實施(施工建設(shè))以及

57、工程運行過程中，這些因素都有可能與預(yù)測目標有變化，甚至偏離較遠，也就不能實現(xiàn)原定目標。所謂工程工程風險，是指影響工程工程目標實現(xiàn)的事先不能確定的內(nèi)部和外部的因素及其發(fā)生的可能性和可能損失。 工程工程作為集合經(jīng)濟、技術(shù)、管理、組織各方面的綜合性社會活動，它在各個方面都存在著不確定性。這些風險造成工程工程實施的失控現(xiàn)象，如工期延長、本錢增加、方案修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟效益降低，甚至工程失敗。工程工程的風險來自于同工程有關(guān)的各個方面。可按圖2-1方式進行分類。這種分類方法有利于區(qū)分各類風險的性質(zhì)及其潛在的影響，風險因素之間的關(guān)聯(lián)較小，有利于提高風險管理人員對風險的識別程度，使風險管理策略的選擇更具

58、有明確性。圖2-1工程工程風險因素分析2.2.2 工程工程風險的特征工程工程建設(shè)過程是一個周期長，投資多，技術(shù)要求高，系統(tǒng)復(fù)雜地生產(chǎn)消費過程，在該過程中，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅工程工程地順利實施和成功。工程工程的風險有以下特點:(l)多樣性。工程工程風險是在工程建設(shè)這一特定環(huán)境下發(fā)生的，工程工程風險與工程建設(shè)活動及內(nèi)容緊密相聯(lián)。工程工程需要施工、業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計、政府部門等各個社會群體的參與，也需要考慮自然環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、政策法規(guī)、原材料價格等多方面的不確定性所帶來的影響，這也就造成了工程工程風險的多樣性。工程工程不同的參與主體對同樣風險的

59、承受能力也是不同的，這與其收益的大小、投入的大小、工程活動的主體地位和擁有的資源有關(guān)。(2)普遍性和客觀性。在工程的全生命周期內(nèi)，風險是無處不在的，無時沒有的，只能降低風險發(fā)生的概率和減少風險造成的損失，或是分散轉(zhuǎn)移風險，而不能從根本上完全消除風險。例如:原材料價格波動的風險就是存在于任何工程工程中，我們只能將原材料價格上漲帶來風險損失減少到最小，卻不能完全消除。(3)規(guī)律性。工程工程的環(huán)境變化、工程的實施有一定的規(guī)律性，所以風險的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以進行預(yù)測的。重要的是人們要有風險意識，重視風險，對風險進行全面的控制。6投標風險產(chǎn)生于工程的投標階段，這個時期工程工程還沒有具體實

60、施，其風險是可以依據(jù)風險的產(chǎn)生原因以及影響程度，進行預(yù)測的。(4)相關(guān)性。工程工程風險之間存在著因果相關(guān)、共同前提、復(fù)合后果、相互依存等關(guān)系，它們通過工程工程建設(shè)所處的環(huán)境和各種可能的途徑進行組合，形成復(fù)合風險。工程風險的相關(guān)性使工程風險的作用、發(fā)生及損失程度的變化極其復(fù)雜。在某種程度上說，工程工程風險分析的重點之一就是認清這些工程工程風險的相互關(guān)系，從中找到主要的矛盾所在。同時工程工程風險的影響常常不是局部的某一段時間或某一個方面的，而是全局的。例如反常的氣候條件造成工程的停滯，會影響整個后期的工作。(5)結(jié)構(gòu)性。工程結(jié)構(gòu)特征及工程建設(shè)活動決定了工程風險的結(jié)構(gòu)性。就整體來說，建設(shè)工程工程風險