1、“公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)動(dòng)態(tài)管理規(guī)定第一章總則第一條為落實(shí)預(yù)防為主的思想，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控，實(shí)行 分級(jí)動(dòng)態(tài)管理，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，從源頭上預(yù)防和遏制事故，制定 本規(guī)定。第二條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大、較大、一般、低四級(jí)。第三條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)頻次：（一）每年一季度開展年度辨識(shí)評(píng)價(jià)；（二）工程開/復(fù)工前開展辨識(shí)評(píng)價(jià)，與本條（一）重合的不重 復(fù)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)；（三）施工條件、作業(yè)內(nèi)容、周圍環(huán)境或工藝工法等發(fā)生重大變 化時(shí)開展過程辨識(shí)評(píng)價(jià)；（四）公司、公司所屬各單位（以下簡(jiǎn)稱各單位）每月底開展過 程辨識(shí)評(píng)價(jià)，總結(jié)本月風(fēng)險(xiǎn)管控情況，辨識(shí)評(píng)價(jià)下月風(fēng)險(xiǎn)。第四條 本規(guī)定適用于公司、各單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、 管控

2、。第五條編制依據(jù)：中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見；安全生產(chǎn)法；國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建 雙重預(yù)防機(jī)制的意見；公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法；公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范；公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法；公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南；高速公路路塹高邊坡工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南；鐵路建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)規(guī)范；城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范；大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范；大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)；危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定；其他國(guó)家和上級(jí)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。第二章各單位的工作職責(zé)和要求第六條

3、各單位全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控，承擔(dān)主體責(zé)任。第七條項(xiàng)目經(jīng)理是第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)建立健全風(fēng)控體系，組織 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)，定期檢查風(fēng)險(xiǎn)管控情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的最終效果負(fù) 責(zé)。第八條技術(shù)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)，制定、檢查、 驗(yàn)收風(fēng)控措施，對(duì)措施的針對(duì)性和可靠性負(fù)責(zé)。生產(chǎn)負(fù)責(zé)人參與擬定-3 - 風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的調(diào)配，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落 實(shí)負(fù)責(zé)。安全負(fù)責(zé)人/進(jìn)班子安全總監(jiān)參與擬定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，負(fù)責(zé) 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管控情況并做好記錄，督促落實(shí)糾 正措施。其他負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控。各部門負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控。第九條 成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管

4、理小組，項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，技術(shù)負(fù) 責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人/安全總監(jiān)任副組長(zhǎng)，工程、技術(shù)、 質(zhì)量、裝備、安全等部門負(fù)責(zé)人為組員，協(xié)作單位相關(guān)負(fù)責(zé)人和安全 管理人員參加。每月底召開會(huì)議。第十條 管理小組編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)表（附件1）和項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)清單（附件2），技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人/進(jìn)班子 安全總監(jiān)審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后每月22日前報(bào)上級(jí)安委辦，風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)評(píng)價(jià)表每年報(bào)一次。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)必須明確具體人員。第三章公司的工作職責(zé)和要求第十一條審定較大、重大風(fēng)險(xiǎn)并形成清單。對(duì)局托管項(xiàng)目、自 行承攬項(xiàng)目，管理較大、重大風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)方案的審批； 負(fù)責(zé)較大風(fēng)險(xiǎn)需要編制專項(xiàng)方案的審批；對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)

5、管控進(jìn)行監(jiān)督、 指導(dǎo)、服務(wù)。第十二條技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)方案針對(duì)性和可行性負(fù)責(zé)。生產(chǎn)負(fù)責(zé)人 組織風(fēng)險(xiǎn)管控措施所需資源的調(diào)配，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況負(fù) 責(zé)。安全負(fù)責(zé)人/進(jìn)班子安全總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)，檢查 風(fēng)險(xiǎn)管控情況并做好記錄，督促落實(shí)糾正措施。其他負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管-4 -業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控。各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、 評(píng)價(jià)、管控。第十三條安委辦組織工程、技術(shù)、船機(jī)、安全等部門按業(yè)務(wù)分 工對(duì)各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)表和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行審核， 編制風(fēng)險(xiǎn)清單（附件3），生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人 /進(jìn)班子安全總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批后每月28日前發(fā)布并報(bào)上級(jí)安委 辦。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)必須

6、明確具體人員。第十四條 業(yè)主組織確定的或項(xiàng)目組織外部專家確定的風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)，各單位不再審定。第四章風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)第十五條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：（一）各單位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)以工程項(xiàng)目為單元，將施工準(zhǔn)備、 施工過程、船機(jī)設(shè)備、產(chǎn)品采購(gòu)和物資管理、交通安全、消防安全、 公共衛(wèi)生等工作分解到活動(dòng)/過程/工序、部位；（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程、大小臨、 船機(jī)裝備、人員組成、協(xié)作單位情況、所在地的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境、 業(yè)主、監(jiān)理和相關(guān)方等因素；（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合事故（內(nèi)部、外部）和事件（未遂事故）、 監(jiān)督檢查情況，排查工程是否存在此類風(fēng)險(xiǎn)。第十六條辨識(shí)評(píng)價(jià)宜采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法和專家調(diào)查法。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法見附

7、件4。專家調(diào)查法：項(xiàng)目技術(shù)、生產(chǎn)、船機(jī)、安全、有經(jīng)驗(yàn)的施工操作 人員等參加，可以聘請(qǐng)內(nèi)外部專家參與，通過充分討論，辨識(shí)出潛在 事故類型，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第十七條專家調(diào)查法判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)矩陣法不一致的，以 專家調(diào)查法確定的等級(jí)為準(zhǔn)。第十八條以現(xiàn)有技術(shù)力量、管理力量，不能獨(dú)立完成風(fēng)險(xiǎn)管控 的，直接評(píng)價(jià)為重大風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）水文、地質(zhì)條件特別惡劣，施工工藝特別復(fù)雜，需要外部技術(shù)支持的分部分項(xiàng)工程；（二）采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備可能影響施工安全， 尚無(wú)國(guó)家、行業(yè)及地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的分部分項(xiàng)工程；（三）新業(yè)態(tài)、環(huán)境保護(hù)要求高、社會(huì)關(guān)注度較高的缺少相應(yīng)施 工經(jīng)驗(yàn)的分部分項(xiàng)工程。第十九條

8、公司編制的風(fēng)險(xiǎn)清單，應(yīng)當(dāng)將工序（活動(dòng)）、部位 匯總到分部分項(xiàng)工程、區(qū)域?qū)蛹?jí)。第五章風(fēng)險(xiǎn)管控第二十條各單位制定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)當(dāng)考慮組織措施、管理 措施、技術(shù)措施、應(yīng)急措施，包括但不限于：（一）配備勞動(dòng)防護(hù)用品。（二）設(shè)立宣傳、警示標(biāo)識(shí)。（三）按照規(guī)定開展相應(yīng)的安全教育和技能培訓(xùn)，確保作業(yè)人員 具備相應(yīng)的安全知識(shí)和操作技能。（四）施工前，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)及管控措施交底。（五）開展檢查，確認(rèn)、掌握安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況和實(shí) 施效果。（六）設(shè)置安全防護(hù)設(shè)施，包括但不限于隔離、圍護(hù)、通/排風(fēng) 等。（七）危險(xiǎn)作業(yè)施工許可。（八）劃定警戒區(qū)域。（九）帶班檢查和帶班生產(chǎn)。（十）編制操作規(guī)程。（十一）編制專項(xiàng)施工

9、方案，履行審批程序。（十二）編制應(yīng)急預(yù)案。（十三）配置監(jiān)測(cè)設(shè)備、人員，實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和管理。（十四）更換施工設(shè)備、設(shè)施、材料。（十五）采用降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的施工方法替代。（十六）危險(xiǎn)作業(yè)人員登記。（十七）尋求相關(guān)方的技術(shù)和資源支持。第二十一條較大、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)選取上一條中所有控制措施。一 般、低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)選取上一條中（一）到（十）項(xiàng)控制措施，同時(shí)考慮（十 一）到（十七）項(xiàng)控制措施。第二十二條較大、重大風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)公示。第二十三條隨著風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)重新確定。第二十四條管控分級(jí)（一）重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司總經(jīng)理組織，相關(guān)部門參加，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）較大風(fēng)險(xiǎn)，由公

10、司總工程師和主管職業(yè)健康安全和環(huán)境保 護(hù)工作的副總經(jīng)理組織，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查； 屬于危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的，按照中交一航局第五工程有限 公司危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定執(zhí)行。（三）一般風(fēng)險(xiǎn)，由各單位的風(fēng)險(xiǎn)管控小組落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 按要求每周進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查。（四）低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險(xiǎn)源所在班組或部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施， 安全管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。第六章附則第二十五條公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行考核，納入月度考評(píng)和年 終考評(píng)。第二十六條本規(guī)定自頒布之日起實(shí)施，由公司安委辦負(fù)責(zé)解釋。 如與國(guó)家、地方和上級(jí)不一致的，從其規(guī)定。年月風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)表工程項(xiàng)

11、目:序號(hào)活動(dòng)/過程/ 工序分部分項(xiàng)工 程風(fēng)險(xiǎn)源潛在事故類型風(fēng)險(xiǎn)矩陣法發(fā)生概率損失等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值1人機(jī)料法環(huán)等可能存在的問題20個(gè)2345678 編制審核年 月項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單-10 -年 月風(fēng)險(xiǎn)清單單位:序號(hào)項(xiàng)目名稱活動(dòng)/過程/ 工序分部分項(xiàng) 工程風(fēng)險(xiǎn)源潛在事故類型主要控制措施重大風(fēng)險(xiǎn)1*工程或*公司*工程人機(jī)料法環(huán)等方面存在的問 題20個(gè)23較大風(fēng)險(xiǎn)123編制審核審批風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)大小D由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)C決定，D=LXC。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率匚見表1。風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)C見表2。風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)C主要考慮人員傷亡等級(jí) （表3）、直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)（表4）、周邊環(huán)境影響和社會(huì)影響等級(jí) （表5）；還可考慮工期延誤

12、等方面的后果，當(dāng)多種后果同時(shí)存在時(shí)， 以較高的等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)大小D對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見表6。表1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率1取值表發(fā)生概率不太可能偶爾可能非常可能分值11235注：不太可能，指危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)，完全意外。偶爾，指危害的發(fā)生不太容易被發(fā)現(xiàn)；或危害發(fā)生在預(yù)期情況下。可能，指危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 非常可能，完全可以預(yù)料。表2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)C取值表?yè)p失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)分值。2347表3人員傷亡等級(jí)表?yè)p失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)人員傷亡3人以卜死亡， 或者10人以下 重傷3人以上10人以 下死亡，或者10 人以上50人以 下重傷10人以上30人 以下死亡，或者 50人以上100人 以下重傷30人以上死亡，或 者100人以上重傷注：表中“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。表4直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)表?yè)p失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）1000以下1000以上5000以下5000以上10000以下10000以上注：表中“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。表5周邊環(huán)境