1、1目的為使技術開發過程得到有效控制，確保技術開發成果順利實現，以滿足企業科技創新的需 要。2適用范圍本程序適用于公司技術開發立項、評審、實施、中間檢查、成果評價驗收等全過程控制。3職責3.1總工程師：負責技術開發項目立項的審批，技術開發項目經費撥付審批，技術開發 的驗收和驗收報告的審批。3.2總師辦公室負責對科技項目的立項、評審、實施、成果驗收等過程進行歸口管理。3.3相關職能部門、/辦事處/項目部配合實施技術項目開發。4資源需求配套資金、人員、設備、依托工程等5工作程序5.1技術開發過程控制見技術開發過程控制流程圖（下一頁）。5.2技術開發項目分類5.2.1生產機具、配套設備開發與研制；5.

2、2.2作業方法、工藝開發；5.2.3新材料研制；5.2.4理論研究（編制規程、規范、工藝導則，重大項目技術總結）。5.3 立項5.3.1申請立項的條件5.3.1.1申請時必須具有獨立承擔項目的條件（配套資金、人員、設備、依托工程等）。5.3.1.2申請立項的項目應能解決生產中的技術難題，具有較高的經濟、社會和環境效益， 有較大的推廣價值及成果轉化能力，符合質量、環境與職業健康安全要求，具有國內行業先 進水平。5.3.2技術開發策劃與申報5.3.2.1申請立項的技術背景、科技意義、研究方案、技術路線、技術經濟指標、環境與 職業健康安全要求、研究計劃、適用的法律法規要求、經費預算及預期成果等方面應

3、作深入 研究。5.3.2.2技術開發計劃內容1）技術開發項目階段的策劃；2）對技術開發項目適宜階段的評審、驗證和確認活動的策劃；3）技術開發項目負責人及人員的安排（包括職責）；4）技術開發項目起止時間及開發各階段的時間要求。5.3.3技術開發接口不同專業的技術開發接口通過日常開發過程中的溝通、文件交流形式進行，并由項目組 長負責開發接口的總體協調和確認。5.3.4 項目審查項目審查分預審（格式審查）和評審兩個階段。5.3.4.1預審（格式審查）由總師辦公室在立項申請時完成。預審要求：“科技項目申請書” 是否符合公司發展戰略，是否具備實施條件，質量、環境與職業健康安全要求，申請書格式 是否符合規

4、定的要求。技術開發過程流程圖5.3.4.2評審由總師辦公室組織相關人員完成。評審要求:1）是否有立項必要，立項依據是否準確、符合實際；2）項目的技術經濟指標是否可行；3）項目的環境風險和職業危害是否得到可靠控制；4）研究方法、措施、進度計劃是否合理、科學；5）項目組是否具備研究基本條件，經費是否合理。5.3.5項目批準總師辦公室對評審意見進行研究整理后，報總工程師審批，再報公司總經理決定是否批 準立項。5.4技術開發輸入5.4.1攻關目標和技術路線5.4.2主要技術經濟指標5.4.3環境與職業健康安全要求5.4.4適用的法律法規要求5.4.5 進度計劃5.4.6對輸出成果的要求5.4.7以前類

5、似技術開發適用的有關信息。5.5技術開發過程控制5.5.1技術開發項目實行項目組長負責制，項目組長具有經費支配權和人員選擇權。5.5.2技術開發項目環境因素識別評價、危險源辨識與風險評價及控制的策劃5.5.3技術開發評審（驗證）與設計輸出文件的審批。5.5.3.1項目組在研究過程中遇到的重大技術問題和重要環境因素、重大風險控制的策劃 應采取內部評審論證制度，由項目組長簽字認可；也可以邀請相關專家論證，并保存相關記 錄。5.5.3.2圖紙、工藝及試驗方案開發應有開發人、審核人、批準人簽字把關。5.5.3.3評審（驗證）技術開發輸出的內容1）技術開發輸出文件是否符合科技項目開發立項申請輸入時的要求

6、；2）適用時應給出材料采購清單以及施工的適當信息；3）應包含或引用產品接收的質量標準；4）應規定產品（工藝規程、方法）的安全和正常使用所必須的產品特性。5.5.4必要時項目組長應向總工程師提交階段性的研究成果。5.6項目經費公司科技項目經費由公司撥款。5.6.1項目經費的管理5.6.1.1資金使用計劃科技項目立項申請批準后，由總師辦公室按照批準的立項申請向財務部提出該項目的資 金使用計劃。5.6.1.2階段性經費申請及使用情況的報告項目負責人向財務管理部提出階段經費申請，必要時提交前一階段研究（或準備階段）的成 果及經費使用情況報告，經總工程師批準后，撥付下一階段研究經費。5.6.1.3經費的

7、使用與監督經費撥付到位后，由項目負責人掌握使用。財務管理部對撥付款使用情況進行監督。所 有科技項目預留經費總額的10%作為成果驗收、鑒定、申報獎勵和其他成果管理費用。5.6.2科技項目實施情況的監督總工程師負責科技項目實施情況的監督，對立項申請中規定的階段性成果進行檢查和驗 收。如項目實施過程中階段性成果達不到規定要求或發現其它嚴重問題，立即停止該項目下 一階段經費撥款。項目負責人應對上述問題進行原因分析并提出有關措施，報總工程師審批。5.7科技項目的更改與撤消如果科技項目可預期不能達到可接受的最終成果或得不償失時，應立即更改或撤消。對 撤消的項目，應對其已實施的過程作全面審查，查找主觀客觀原

8、因，必要時追究相關人員責 任。5.8技術開發驗證（項目驗收）項目組在項目開發完成后應進行項目驗證，包括工藝試驗驗證、設備性能指標試驗驗證、 工程實踐、環境保護措施、職業健康重大風險控制策劃措施的有效性的驗證等，以確保全面 達到技術開發立項申請規定的技術經濟指標，并形成立項申請規定的各項成果報告；對于達 不到驗證條件的項目，項目組負責進行原因分析，研究設計修正，具備驗證條件后，重新進 行項目驗證。5.9技術開發確認5.9.1成果鑒定（項目驗收）總工程師應組織對已完成的技術開發項目進行驗收評審。5.9.2項目驗收需提交以下材料（但不限于），以便驗收或在可以的情況下向上級申報科 技成果：1）項目實施

9、工作總結報告；2）技術研究報告及相關技術開發成果；3）相關專題報告（包括檢測或試驗報告、用戶使用報告、國內外同類技術分析對比報告 等）；4）項目依托工程建設運行、成果應用、效益分析報告及證明材料等；5）完成單位及完成人名單；6）項目固定資產一覽表；7）經費使用決算及總結報告；8）其他各種音像資料、文字數據資料和實物等。5.9.3技術開發項目驗收的主要內容包括（但不限于）：1）是否完成立項申請的要求和主要技術、經濟指標；2）技術開發項目環境評價和危險源辨識、風險評價及風險控制策劃措施的報告；3）提交的技術成果資料、實物是否齊全完整，符合要求；4）經費使用是否合理；5）存在的問題及改進意見。5.9

10、.4驗收結果分為：通過驗收、項目可以結題、重新審議和不通過驗收四種。1）按立項申請規定期限完成任務、達到立項申請規定的技術指標、經費使用合理，可評 定為通過驗收。2）由于不可抗力等因素造成項目無法全部執行的，或完成了項目主要目標，而其它目標 無法繼續完成的，可評定為項目可以結題。3）由于提供的文件資料不詳，難于判斷，或目標任務完成不足，但原因難于確定等導致 驗收結論爭議較大的，可評定為需要重新審議。4）未達到立項申請規定的主要技術、經濟指標或所提供的驗收文件資料不真實的，按不 通過驗收處理。5.9.5成果鑒定（項目驗收）報告編制與審批驗收組對評審資料進行整理，編寫成果驗收報告，由總工程師審批。5.10技術開發更改5.10.1對于通過驗收和可以結題的項目，項目組根據項目驗收意見進行項目設計改進完 善，并對改進過程進行控制，保存相應的記錄。5.10.2對于重新審議的項目，項目組應針對驗收意見補充文件資料，進行深入研究或補 充研究，進行新的項目驗證后申請驗收。5.10.3對于不通過驗收的項目，項目組應重新開始研究