1、第四講 資本、剩余價值和資本運行本講主要內容4.1 什么是資本 4.2 剩余價值理論4.3 資本積累與再生產4.4 資本循環與周轉4.1 什么是資本資本就是能帶來剩余價值的價值。資本（capital）最初總是表現為一定數量的貨幣，即表現在貨幣形態上。但是，貨幣本身并不是就是資本，當作貨幣的貨幣和當作資本的貨幣，是有著本質的區別的。只要我們把簡單商品流通作一個比較，就可以清楚地看出這種區別。 流通的貨幣與增值的貨幣 流通公式： 商品流通形式：WGW 資本流通形式：GWG 區別： W G WG W G賣買賣買2）流通內容不同1）流通形式不同GWG GWG 其中， G = G + G資本總公式4.2

2、 剩余價值理論 4.2.1 資本的價值增值是如何實現的？1）資本總公式的矛盾既要等價交換，又要價值增殖。GWG 2）矛盾的解決:首先，剩余價值能不能從流通中產生？等價交換不等價交換不能不能GWG 賤買貴賣賣者/買者只改變了財富在不同生產者之間的分配，而不會增加社會財富的總量。無論怎樣顛來倒去，結果都是一樣。如果是等價物交換，不產生剩余價值；如果是非等價物交換，也不產生剩余價值。流通和商品交換都不創造剩余價值。 馬克思 其次，剩余價值能不能離開流通而產生？不能 剩余價值不能在流通中產生，但也不能離開流通領域。資本總公式的矛盾 最后，價值增殖究竟是從哪里產生的？GWG 1）會不會發生在GW階段的G

3、上 2）會不會發生在WG階段上 3）必然是發生在GW階段的W上這種特殊的商品就是勞動力 最后，價值增殖究竟是從哪里產生的？GWG 1）會不會發生在GW階段的G上 2）會不會發生在WG階段上 3）必然是發生在GW階段的W上勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提 勞動力:人的勞動能力勞動力成為商品的條件勞動者具有人身自由勞動者沒有生產資料勞動力的價值？有三個部分！勞動力商品的價值二是維持工人家庭生存所需要的費用一是維持工人的生存所需要的費用三是培養工人勞動能力所需要的教育和訓練費用1、生產為維持工人生存所必需的生活資料的社會必要勞動時間。2、生產為養活其子女所必需的那部分生活資料的社會必要勞動時間。

4、3、勞動者在訓練和學習所支出的費用。勞動力價值還有一個歷史和道德的因素勞動力價值構成 勞動力商品的使用價值勞動力商品：一般商品蘋果使用價值 ，價值也 ； 布使用價值 ，價值 .這就是勞動力商品的特殊性勞動力成為商品是貨幣轉化為資本的前提消失消失消失轉移到衣服上不僅能創造價值，而且能創造出比自身價值更大的價值。 資本主義生產過程一般商品的生產過程 一般商品生產過程勞動過程：價值形成過程：創造新的使用價值商品價值的形成 商品價值的形成過程工人勞動進入生產過程元 6小時生產資料15元具體勞動:抽象勞動:轉移生產資料價值12元, 創造了新的使用價值6小時，創造新價值3元勞動力價值12元布2米 10元輔

5、料1套 2元例題價值15元 工人勞動進入生產過程元 12小時生產資料27元具體勞動:抽象勞動:轉移生產資料價值24元, 創造了新的使用價值12小時，創造新價值6元勞動力價值24元布4米 20元輔料2套 4元價值形成過程轉化為價值增殖過程商品價值30元 =24+ 3+ 3例題價值30元 資本主義的生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統一 1）資本主義勞動過程的特點：勞動者在資本家的監督和支配下勞動；勞動者的勞動產品全部歸資本家所有。 2）價值形成過程轉化為價值增殖過程 6小時 價值增殖過程就是超過一定點而延長了的價值形成過程。工 作 日（12小時）0612必要勞動時間剩余勞動時間 剩余價值就是雇傭

6、勞動者在剩余勞動時間內創造的、被資本家無償占有的超過勞動力價值的那部分新價值。 不同的資本不同的作用自然屬性：表現為一定的貨幣和物社會屬性：體現在物上的生產關系要在運動中實現價值增殖資本主義條件下，資本的本質體現的是資本家剝削工人的關系。（1）資本的本質 4.2.2 不變資本、可變資本和剩余價值率資本生產資料勞動力可變資本不變資本購買購買依據資本在剩余價值生產中的作用不同 資本可變資本不變資本廠房機器設備原材料 資本可變資本不變資本原有價值 ，價值量 。 使原有價值 ,能產生 .轉移沒有變化 增殖剩余價值勞動力 劃分C、V意義剩余價值率m =剩余價值可變資本揭示了剩余價值的來源和資本主義剝削的

7、實質 ；為確定剝削程度提供了科學依據 。 公式： 資本主義工資a）勞動力是商品，勞動不是商品在勞動力出賣前，勞動不存在勞動本身沒有價值勞動是商品違背價值規律和價值增殖規律工人出賣給資本家的是勞動力而不是勞動 b）資本主義工資的本質 -勞動力的價值或價格的轉化形式 生產剩余價值的兩種方法絕對剩余價值生產相對剩余價值生產 （1）絕對剩余價值生產-在必要勞動時間不變的條件下，由于工作日的絕對延長而生產的剩余價值。 工 作 日（8小時）048必要勞動時間剩余勞動時間m = 4小時 = 100%4小時工 作 日（8小時）048必要勞動時間剩余勞動時間m = 4小時 = 100%4小時048必要勞動時間4

8、剩余勞動時間62410工作日（10小時）m = 6小時 = 150%4小時工人爭取縮減工作日的斗爭歷程減少勞動時間！把工作日的減少寫進法律！資產階級議會在一八四七年年六月八日通過了十小時工作日法案 （2）相對剩余價值生產-在工作日長度不變的條件下，由于縮短必要勞動時間，相應延長剩余勞動時間而生產的剩余價值。 工 作 日（8小時）048必要勞動時間剩余勞動時間m = 4小時 = 100%4小時工 作 日（8小時）048必要勞動時間剩余勞動時間m = 4小時 = 100%4小時m = 6小時 = 300%2小時048必要勞動時間2剩余勞動時間62工作日（8小時） 相對剩余價值的生產是整個社會勞動生

9、產率普遍提高的結果生產相對剩余價值縮短必要勞動時間降低勞動力的價值降低生活資料價值提高生活資料部門勞動生產率提高整個社會的勞動生產率 生產資料個別資本家追逐超額剩余價值4.2.3 剩余價值的分割 馬克思認為，剩余價值是由生產領域勞動者創造的。活動在生產領域的資本是產業資本。但在資本主義經濟中，還存在商業資本、銀行資本等。這種非生產領域的資本雖然不直接創造剩余價值，卻是剩余價值生產必不可少的。按照等量資本獲得等量利潤的原則，商業資本家、銀行資本家等非生產領域的資本家集團，也必然要求根據各自的投資額獲得大體相當的利潤。因此，生產領域勞動者創造的剩余價值，就在平均利潤率規律的作用下，轉化為：1、產業

10、利潤2、商業利潤、利息3、銀行利潤。4.3 資本積累與再生產把剩余價值轉化為資本，或者說，剩余價值資本化，就叫做資本積累。由此可見，剩余價值是資本積累的唯一源泉，而資本積累則是資本主義擴大再生產的唯一源泉。4.3.1資本原始積累資本的原始積累大致采取兩種形式：第一，用暴力掠奪農民。英國從14世紀起，隨著毛紡織業的發展，地主就開始強行用籬笆、壕溝圈占農民的公有地。英國資產階級革命勝利后，政府頒布了一系列圈地法令，使這一暴行合法化，圈地運動以空前的規模進行。地主殘暴地毀滅村莊，把農民趕走，變耕地為牧場，制造了歷史上有名的“羊吃人”的凄慘景象。這個用暴力掠奪土地的運動長達300年之久，大約在1750

11、年，英國的自耕農基本被消滅，村社公有地不久也不復存在。第二，通過對殖民地的掠奪積累貨幣財富。馬克思指出的：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西”（全集23卷829頁）。 資本積累的主要社會后果1、生產規模的日益擴大；2、社會分工和生產專業化得到廣泛發展；3、分散的市場匯合成統一的國內市場，并使國際市場成為資本生存的主要空間；4、資本主義矛盾即生產的社會化和生產資料私人占有的矛盾日益尖銳。當資本主義生產關系無法容納資本主義的生產力的時候，資本主義私有制的喪鐘便敲響了，剝奪者被剝奪。4.3.2社會再生產和市場實現4.3.2.1 社會總資本再生產的核心問題 社會總產品（aggreg

12、ate social product）一個國家在一定時期（通常是一年）內物質生產部門生產的物質資料的總和。兩大部類和三次產業社會總產品的使用價值按照最終用途，可分為兩大部類：生產資料（第部類）和消費資料（第部類） ，生產資料用于生產消費，消費資料用于生活消費。 在社會再生產中，生產資料生產和消費資料生產之間的有著數量對比關系。兩大部類的比例是馬克思首先提出并加以考察的，是馬克思再生產理論以及國民經濟計劃學的中心問題之一。 三次產業的劃分按照人類社會生產的歷史過程，人類生產可以分成三次產業。第一產業（primary industry）是指直接作用于自然界生產初級產品的產業；第二產業（second

13、ary industry）是把初級產品加工成為滿足人類生產生活進一步需要的物質資料的產業；第三產業（tertiary industry）則是提供滿足人類基本物質資料需要以外的進一步需要的產品和服務的部門。第一、二、三產業的劃分，反映了社會分工和經濟活動發展的不同階段，體現了人類經濟活動的歷史順序，在一定意義上反映了現代社會經濟中社會化生產的發展規律。各國政府和經濟學家對第一、二、三產業，各自應包括的范圍認識并不一致。例如：有的將采礦業劃入第二產業，有的則把它劃入第一產業。80年代初，中國開始采用三次產業的分類來核算國民生產總值，以便從不同角度反映和研究社會經濟各部門的發展規模、結構和水平。19

14、85年，中華人民共和國國家統計局提出了中國三次產業劃分的意見：第一產業：農業，其中包括林業、牧業、漁業等。第二產業：工業和建筑業。在工業中又包括采掘業、制造業、自來水、電力、蒸氣、熱水、煤氣等。第三產業：除上述第一、第二產業以外的其他各業。 社會再生產的核心問題是社會總產品的實現 社會資本再生產的核心問題，包含著兩方面的內容：一是價值補償，即社會產品的各個部分怎樣賣出、賣給誰，以收回墊支出去的貨幣資本；二是實物補償，或叫實物替換,即資本家從哪里買進生產資料,資本家和工人又從哪里買到消費資料。如果產品的實現有了問題，社會資本的再生產就要被迫中斷。價值補償和實物補償的要求能否實現，關鍵在于社會生產

15、能否按比例發展。 為什么說社會再生產的核心問題是市場實現問題？第一，社會資本再生產反映了資本的現實運動，而資本從商品形態向貨幣形態的轉化，是資本運動“驚險的跳躍”，它表明既有生產過程是否順利完成，也就同時表明下一個生產過程能否正常開始。第二，社會再生產的進行，不僅要求生產中所消耗的資本價值形態上得到補償，而且要保證資本價值形態分所反映的實際生產過程所消耗的生產資料和消費資料得到補償或替換。 資本主義的再生產擴大再生產：簡單再生產：生產在原有規模上重復進行生產在擴大的規模上進行外延式 ：依靠增加生產要素數量而實現 內含式 ：依靠提高生產要素的使用效率 和勞動生產率來實現 簡單再生產及其實現條件設

16、生產周期為一年；全部生產資料的價值一個生產周期內全部消耗；生活資料也全部消耗；沒有外貿和儲蓄。第一部類中，不變資本4，000(單位百萬元，下同)；可變資本1，000；剩余價值1，000。又假定第二部類中，不變資本2，000；可變資本500；剩余價值500。簡單再生產的實現條件(v+m)=c在上面圖式中就是(1000v+1000m)=2000c。這一條件表明部類資本家和工人對消費資料的購買要求，必須同部類資本家對生產資料的購買要求在價值量上相等，才能在實物形式上滿足部類補償生產資料的需要和部類的資本家和工人對消費資料的需要。這個等式表示兩大部類之間互為市場、互相交換,必須維持一種平衡關系。如果公

17、式的兩端不等,簡單再生產就遭到了破壞。 （c+v+m）=c+c(4000c+1000v+1000m)=4000c+ 2000c。它表示部類產品價值的實現，必須同兩大部類不變資本的實物補償保持平衡。如果兩端不等,不是生產資料生產過剩,就是生產資料供應不足，其結果連簡單再生產也不能實現。(c+v+m)=(v+m)+ (v+m)(2000c+500v+500m)=(1000v+1000m)+(500v+500m) 。它表示部類產品價值的實現，必須同兩大部類兩個階級的個人消費保持平衡關系。如果不能維持這個平衡關系，不是部類消費資料的部分產品在價值上得不到補償，就是兩大部類兩個階級的部分個人消費得不到滿

18、足，這都是違反簡單再生產的客觀要求的。 這三個公式告訴我們，社會生產的兩大部類之間，存在著相互依賴、相互制約的關系。第一部類生產的全部產品，必須同兩大部類在一個生產周期中需要補償的生產資料相等；第二部類生產的全部產品，必須同兩大部類的工人和資本家個人消費所需要的生活資料相等。只有這樣，社會資本才能進行簡單的再生產。社會擴大再生產及其實現條件擴大再生產的前提條件第一個前提條件用公式來表示是： (v+m)c不等式的左端表示部類除了供本部類補償不變資本耗費以外，還有多少剩余的生產資料可向社會提供；右端表示部類為了補償不變資本的耗費所需要的生產資料。整個不等式表示，除了維持簡單再生產以外，還必須保證有

19、多余的生產資料，用來滿足兩大部類擴大再生產的追加需要。 第二個前提條件用公式來表示就是：c+(m-m/x）（v+m/x）公式中的m/x代表 m中有多少要用于資本家的個人消費。不等式的左端表示:部類提供的消費資料,在扣除了本部類工人和資本家的個人消費以后，還有多少剩余。右端表示，部類工人和資本家需要多少消費資料。整個不等式表示，部類的產品除了滿足兩大部類的工人和資本家的個人消費以外，還必須保證有多余的消費資料，用來滿足擴大再生產的追加需要。如果（c+m-m/x）=（v+m/x），表明部類不能為擴大再生產提供追加消費資料。如果（c+m-m/x）（v+m/x），就表明連部類原來耗費掉的消費資料也得不

20、到補充。設：4000c+1000v+1000m=60001500c+750v+750m=3000假定部類的m中，有一半用于資本家個人消費（用500m/x來表示），另一半 500用于積累。積累過程中假定資本有機構成c/v不變；積累部分有 400用來增加不變資本，100用來增加可變資本。經過這樣積累以后,部類產品的價值構成變成：(4000c+400c) + (1000v+100v)+500m/x=6000這個等式表明部類要用來向部類購買消費資料的產品價值有1000v+ 100v+500m/x=1600。c代表追加的不變資本v代表追加的可變資本但部類要用來同部類交換的c只有1500,為了維持兩大部類

21、的交換，取得平衡，部類必須從m中拿出100，用作追加不變資本;假定不改變原來的資本有機構成,還要從 m中拿出50用來追加可變資本。部類經過這樣積累以后， 產品的價值構成就變成（1500c+100c）+(750v+50v)+ 600m/x=3000。同簡單再生產條件下的交換情況有些類似，擴大再生產條件下兩大部類的交換關系可圖示如下：從以上圖式中可以很清楚地看出三種交換關系：(750v+50v)+600m/x，表明內部的交換。（v+v+m/x）=(c+c),表明兩大部類之間互為市場、互相交換,必須維持的一種平衡關系。(4000c+400c)，表示部類內部的交換關系。經過以上幾種交換，第二年開始的時

22、候,部類的預付資本已擴大為4400c+1100v；部類的預付資本已擴大為1600c+800v。假定兩大部類的剩余價值率仍為100，則第二年年終,部類的總產值將增加到6600，部類的總產值將增加到3200，實現了社會資本的擴大再生產。擴大再生產實現的條件 （v+v+m/x）=(c+c)這一條件是基本的，表明兩大部類的平衡。(c+v+m)=(c+c)+(c+c)表明生產資料的生產可滿足兩部類擴大再生產的需要。(c+v+m)=（v+v+m/x）+(v+v+m/x）表明部類產品不僅可保證滿足兩部類工人和資本家的生活需要，而且可有追加的消費資料以滿足擴大再生產的需要。社會資本擴大再生產的實現條件，在資本

23、主義現實生活中經常受到破壞。原因是：資本主義競爭和生產無政府狀態，使平衡本身只能是一種暫時的偶然現象。資本主義擴大再生產同消費市場的局限性之間存在著不可克服的矛盾。當代資產階級經濟學各種流派提出種種方案，都不能消除資本主義所固有的矛盾，無法避免經濟危機的周期爆發。4.4資本的循環與周轉 4.4.1資本的有機構成資本的技術構成由生產技術水平所決定的生產資料和勞動力之間的比例。生產技術越高，每個勞動力所推動的生產資料的數量也就越多；反之，生產技術水平越低，則每個勞動力所推動的生產資料的數量也就越少。資本的價值構成從價值形式看，資本分為不變資本和可變資本。在這兩部分資本價值之間，也存在一定的比例。資

24、本的有機構成 由資本技術構成所決定并反映著它的變化的資本價值構成。在資本的技術構成和資本的價值構成之間，存在著密切的聯系。資本的價值構成是以資本的技術構成為基礎的，技術構成的變化通常會引起價值構成的相應變化。 由生產資料Pm和勞動力A構成 由不變資本c和可變資本v構成資本的構成從物質看從價值看技術水平決定其數量比例技術構成價值構成C : V 由資本技術構成決定并反映技術構成變化的資本價值構成 資本的有機構成C : V資本有機構成的含義 追求剩余價值 改進技術 C的比重愈來愈大 V的比重愈來愈小 資本有機構成（C:V）不斷提高機器排擠工人資本有機構成提高4.4.2 資本的循環資本循環（cirui

25、t of capital）是指產業資本依次經過三個階段，相應采取三種職能形式，使其價值得以增值并回到原來出發點的運動過程。 產業資本循環的三個階段第一階段 購買階段。 AGW Pm第二階段 生產階段 AW PW Pm第三階段 出賣階段WG 產業資本的三種循環形式GW-P-WGGW-P-WGGW-P貨幣資本的循環：GW-P-WG。生產資本的循環：P-WGW-P。商品資本的循環：WGW-P-W。 4.4.3 資本周轉資本周轉時間即資本生產時間和流通時間的總和。資本周轉時間對預付資本量有很大影響，周轉時間縮短，可以節省預付資本量。資本周轉時間愈短，它重新進入下一次周轉就愈快。資本周轉時間對價值增值也

26、有很大影響，剩余價值率相同的幾個資本，其中周轉時間短的，可以較快地獲得同樣的剩余價值。因而在單位時間內獲得的剩余價值總量就多。如資本量和剩余價值率相同的兩個企業，資本周轉時間不同，一個是3個月，一個是30個月，在單位時間內前者獲得的剩余價值就是后者的10倍。因此縮短資本周轉時間，是促進資本價值增值的重要手段。 資本周轉速度資本周轉速度資本的周轉次數。指資本在一定時間內周轉快慢的程度。計算資本周轉速度的公式：n = Uu 設n資本周轉次數，U為既定的時間量（一般以一年為時間量），u代表資本周轉一次的時間，假設為5天，那么資本周轉速度為n=365天5天73次。資本周轉速度與資本周轉時間成反方向變動關系。4.4.4 固定資本和流動資本固定資本是指體現在廠房、機器、設備等生產資料上的那部分資本。企業固定資本的實物形態是固定資產。固定資本一次參加生產的全過程，但其價值轉移是根據固定資產的磨損程度逐次附加在新產品上。如一座能用50年的廠房，每年轉