1、Wal-Mart Stores, Inc.供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊(cè)第 3 修正版更新日期：2003 年9 月30 日Wal-Mart 供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊(cè)目錄第一章 引言. 3第二章 定義. . 4第三章 審計(jì)時(shí)限. 5第四章 工廠認(rèn)證審計(jì)程序. 5第五章 審計(jì)程序. 8第六章 工廠評(píng)估定義. 9第七章 拒絕進(jìn)入 / 檢查權(quán). 12第八章 糾正行動(dòng)計(jì)劃. 14第九章 WAL-MART 供應(yīng)商的生產(chǎn)行為準(zhǔn)則(“三振出局”政策). 15第十章 WAL-MART 的持續(xù)改善原則. 16附錄 A 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商的責(zé)任. I附錄 B 審計(jì)重點(diǎn). VII附錄 C “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)” 海報(bào) 申請(qǐng)表格. XIII附錄

2、 D 以電子郵件申請(qǐng). XVI附錄 E 認(rèn)證申請(qǐng)指引. XVIII附錄 F 工廠認(rèn)證程序流程圖. XXII第一章 引言Wal-Mart 百貨公司的“工廠認(rèn)證” (以下簡(jiǎn)稱 FC ) 計(jì)劃的基礎(chǔ)是 Wal-Mart “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”，該供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)是隨時(shí)間推移而不斷更新，反映日趨緊密的全球社區(qū)之敏感問(wèn)題。請(qǐng)看附錄 A 的 Wal-Mart “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”。該計(jì)劃的目的是為了確保 Wal-Mart 百貨公司所購(gòu)買的貨品符合其標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 的“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”涵蓋健康及安全問(wèn)題、報(bào)酬、工時(shí)、童工、歧視、遵守相關(guān)國(guó)家法律規(guī)定，以及 Wal-Mart 或其指派的第三方之檢查權(quán)等。FC 審計(jì)計(jì)劃是用來(lái)確

3、保制造商以符合 Wal-Mart“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”的方式來(lái)生產(chǎn)商品。我們需要強(qiáng)調(diào)的是 Wal-Mart 有一套供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)，工廠認(rèn)證審計(jì)員的責(zé)任是確保供應(yīng)商遵守這些標(biāo)準(zhǔn)。除了為 Wal-Mart 找出風(fēng)險(xiǎn)之外, 工廠認(rèn)證計(jì)劃還有其它三個(gè)基本宗旨：1. 核實(shí)管理實(shí)務(wù)2. 讓工廠清楚了解并遵守當(dāng)?shù)氐姆梢?guī)定和 Wal-Mart 標(biāo)準(zhǔn)的要求。3. 鼓勵(lì)實(shí)施必要的改變，為那些供應(yīng)我們百貨公司顧客所需商品的員工改善生活素質(zhì)。第二章 定義下列的詞匯當(dāng)使用于本手冊(cè)、審計(jì)及認(rèn)證時(shí)將具有以下的意義： Wal-MartWal-Mart 百貨集團(tuán)及其附屬公司。 供應(yīng)商Wal-Mart 百貨集團(tuán)和其附屬公司與之簽約提供貨品

4、 / 服務(wù)的供應(yīng)商。 美國(guó)本土 進(jìn)口供應(yīng)商提供商品給 Wal-Mart 銷售的供應(yīng)商，但是 Wal-Mart 既非這些商品的注冊(cè)進(jìn)口商也非制造商。Wal-Mart 美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商的工廠認(rèn)證計(jì)劃，包括第三方對(duì)工廠條件的審計(jì)。供應(yīng)商負(fù)責(zé)申請(qǐng)和支付這類的審計(jì)的費(fèi)用，并糾正不符合標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果。 直接進(jìn)口供應(yīng)商Wal-Mart 是注冊(cè)的進(jìn)口商。 工廠生產(chǎn) Wal-Mart 百貨公司銷售的商品之工廠。生產(chǎn)的定義是將購(gòu)買的物料轉(zhuǎn)變或組裝為成品。 認(rèn)證有關(guān) Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的審計(jì) 評(píng)估程序；審計(jì)結(jié)果和相應(yīng)評(píng)估的報(bào)告文件。 審計(jì)員執(zhí)行審計(jì)的人員，可能是 Wal-Mart 的雇員或 Wal-Mart

5、 認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的第三方審計(jì)員。 審計(jì)由審計(jì)員進(jìn)行的評(píng)估程序，該評(píng)估程序?qū)⑿纬晒?yīng)商的工廠之審計(jì)結(jié)果。 評(píng)估審計(jì)結(jié)果，根據(jù)供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)和審計(jì)期間在工廠發(fā)現(xiàn)的違規(guī)。 不合格不符合工廠認(rèn)證程序和標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商 / 工廠的狀態(tài)。該狀態(tài)用于管理不符合和 / 或不合作的供應(yīng)商 / 工廠，它不應(yīng)該和工廠認(rèn)證結(jié)果混淆。第三章審計(jì)時(shí)限年度審計(jì)我們要求生產(chǎn) Wal-Mart 商品的工廠每年接受審計(jì)一次。評(píng)估結(jié)果可能需要安排后續(xù)的跟進(jìn)審計(jì)。供應(yīng)商必須確保年審及時(shí)安排并在上一次審計(jì)的一年內(nèi)進(jìn)行。供應(yīng)商必須確保工廠的年審申請(qǐng)?jiān)诿磕晔掌诘?60 天之前完成。工廠的失效日期為每年的初審日期 (月/日) ，或，如果工廠

6、曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)再激活，其工廠的失效日期則為每年被成功地激活的審計(jì) (結(jié)果非黃則綠) 日期 (月/日)工廠必須備妥過(guò)去 12 個(gè)月的考勤記錄和薪資表，以供初次和年度審計(jì)。安排跟進(jìn)審計(jì)如果工廠評(píng)估結(jié)果要求跟進(jìn)審計(jì)，那么，供應(yīng)商有責(zé)任和相應(yīng)的全球采購(gòu)辦公室協(xié)調(diào)和安排重新跟進(jìn)審計(jì)。沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)審計(jì)的 / 工廠將被評(píng)為“不合格”。(請(qǐng)參考工廠評(píng)估定義中的“不合格”)只有在工廠遞交了可被接受的糾正行動(dòng)計(jì)劃后，跟進(jìn)審計(jì)方可安排。(請(qǐng)參考“工廠糾正行動(dòng)計(jì)劃”)跟進(jìn)審計(jì)在跟進(jìn)審計(jì)期間，審計(jì)員將會(huì)查核導(dǎo)致工廠上次評(píng)估結(jié)果的問(wèn)題。如果所有的問(wèn)題皆已被糾正，工廠將獲得新的評(píng)估結(jié)果。但是偶爾，審計(jì)員會(huì)在跟進(jìn)審計(jì)期間注意到其

7、它不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。遇此情況，審計(jì)員將會(huì)謹(jǐn)慎地評(píng)估違規(guī)事項(xiàng)。第四章 工廠認(rèn)證審計(jì)程序1. 工廠認(rèn)證程序必須先由供應(yīng)商提出申請(qǐng)。2. 工廠審計(jì)應(yīng)該在 Wal-Mart 產(chǎn)品開(kāi)始生產(chǎn)的30 天之前完成。對(duì)供應(yīng)商而言，這意味著供應(yīng)商至少要在 Wal-Mart 產(chǎn)品開(kāi)始生產(chǎn)的 90天 之前提出工廠認(rèn)證申請(qǐng)。3. 年度審計(jì)應(yīng)該在初審日之后一年內(nèi)進(jìn)行。年審審計(jì)必須在每年的失效日期前的 60天以內(nèi)完成，以避免認(rèn)證失效。供應(yīng)商有責(zé)任確保工廠在適當(dāng)日期接受審計(jì)。直接進(jìn)口供應(yīng)商為了啟動(dòng)審計(jì)程序，供應(yīng)商必須遞交“認(rèn)證申請(qǐng)” 表格。該表格可以從全球采購(gòu)商處取得。若業(yè)務(wù)是通過(guò)全球采購(gòu)辦公司各辦事處 (直接進(jìn)口供應(yīng)商)

8、進(jìn)行，審計(jì)通常要在出貨日期前 60 日進(jìn)行。美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商為了啟動(dòng)審計(jì)程序，供應(yīng)商必須從 Retail Link 上獲取“認(rèn)證申請(qǐng)”表格 并以郵件方式遞交.美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商的工廠審計(jì)通常在遞交審計(jì)申請(qǐng)書后的 30-45 日內(nèi)進(jìn)行。一般來(lái)講,認(rèn)證內(nèi)容,評(píng)估結(jié)果信件及其它附加文件將會(huì)在 2 周內(nèi)告知。日程安排審計(jì)日程是由 Wal-Mart 全球采購(gòu)辦公室或授權(quán)的第三方機(jī)構(gòu)安排。第三方審計(jì)員已經(jīng)收到指示，凡與 Wal-Mart 相關(guān)的供應(yīng)商和 / 或工廠的來(lái)電，都將轉(zhuǎn)告 Wal-Mart 工廠認(rèn)證部門。承包商和分包商有時(shí)候，承包商可能雇傭另一家工廠來(lái)分擔(dān)訂單上部分或全部的生產(chǎn)。如果承包供應(yīng)商雇

9、傭工廠來(lái)生產(chǎn)任一部分商品，該工廠便被視為分包商。在以下情況下,分包商工廠將需要進(jìn)行工廠認(rèn)證：A. 分包商負(fù)責(zé)生產(chǎn)銷售給 Wal-Mart 的產(chǎn)品的主要制造程序；B. Wal-Mart 商標(biāo)被轉(zhuǎn)送到這樣的工廠作為組裝的一部分。.供應(yīng)商有責(zé)任公開(kāi)所有被用來(lái)制造 Wal-Mart 商品的分包商的情況。糾正行動(dòng)計(jì)劃工廠審計(jì)中若發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，供應(yīng)商則必須在安排跟進(jìn)審計(jì)日程之前，遞交糾正行動(dòng)計(jì)劃以及相關(guān)支持文件（例如已糾正違規(guī)的照片、已糾正違規(guī)的復(fù)印件等），細(xì)節(jié)請(qǐng)參考第八章。4. 在收到年度審計(jì)或跟進(jìn)審計(jì)內(nèi)容的時(shí)候，供應(yīng)商有責(zé)任在審計(jì)結(jié)果信件中所述的期限內(nèi)跟進(jìn)違規(guī)的糾正并積極配合Wal-Mart

10、 工廠認(rèn)證部門。5. 若拒絕 Wal-Mart 指派的審計(jì)員進(jìn)入工廠進(jìn)行審計(jì),該工廠將自動(dòng)被評(píng)為“不合格”（細(xì)節(jié)請(qǐng)參照第七章）。不能進(jìn)入工廠，審計(jì)員便無(wú)法判斷工廠是否符合 “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”。若審計(jì)的對(duì)象是美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商的工廠，則將收取相應(yīng)的審計(jì)費(fèi)用。6. 認(rèn)證進(jìn)度的最大障礙是不完整或不正確的工廠聯(lián)系信息，以及工廠管理團(tuán)隊(duì)不熟悉審計(jì)以及有關(guān)工廠及其管理團(tuán)隊(duì)的審計(jì)要求。萬(wàn)一拒絕提供記錄或雇員訪談，工廠將被評(píng)為“不合格”。我們非常鼓勵(lì)供應(yīng)商讓他們的工廠熟悉 Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的要求。審計(jì)重點(diǎn)Wal-Mart 會(huì)不斷地評(píng)估和更新其審計(jì)的相關(guān)項(xiàng)目清單。請(qǐng)參照附錄 B ，附錄 B 所列的項(xiàng)目并

11、非全部。相反的，它只是為了讓供應(yīng)商對(duì) Wal-Mart 如何看待不符合其供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問(wèn)題有一個(gè)基本的了解。該清單將會(huì)不時(shí)地被更新和修正。第五章 審計(jì)程序?qū)徲?jì)我們會(huì)優(yōu)先采用精通當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言的審計(jì)團(tuán)隊(duì)。審計(jì)前會(huì)議當(dāng)審計(jì)人員剛到達(dá)工廠，與工廠的管理層會(huì)面，工廠的管理層應(yīng)提供填寫完畢的工廠問(wèn)卷，該問(wèn)卷包含在每個(gè)供應(yīng)商所收到的一整套工廠認(rèn)證文件內(nèi)。審計(jì)人員將確認(rèn)所有的工廠信息。工廠巡視會(huì)議結(jié)束后，審計(jì)員將巡視工廠一周。 通常，審計(jì)員是在盡可能少的工廠管理層協(xié)助之下巡視工廠。在盡可能少的監(jiān)視之下，審計(jì)員才能以最有效率的方式進(jìn)行審計(jì)。當(dāng)然，工廠巡視所需的時(shí)間不一，視工廠規(guī)模大小而定。審計(jì)員將在生產(chǎn)區(qū)域與員工

12、進(jìn)行簡(jiǎn)短的對(duì)話,詢問(wèn)機(jī)械操作及其它與 Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的問(wèn)題。另外，審計(jì)員可能衡量空間、測(cè)試防火設(shè)備和其它設(shè)備以確保其處于受控狀態(tài)，并檢查維修保養(yǎng)記錄。巡視結(jié)束時(shí)，審計(jì)員將要求有關(guān)人事、工時(shí)和工資記錄的文件。 工資記錄檢查所需的時(shí)間不一，視工廠規(guī)模大小而定。雇員面談雇員面談被視為評(píng)估行為守則（供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)）事宜的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。Wal-Mart 認(rèn)為雇員的意見(jiàn)是審計(jì)過(guò)程中重要的一部分。認(rèn)證發(fā)現(xiàn)和觀察到的問(wèn)題可通過(guò)這類面談獲得確認(rèn)。雇員面談是在生產(chǎn)區(qū)以外的私人空間進(jìn)行。理想狀況下,工廠應(yīng)該提供一個(gè)私人房間。無(wú)論在任何情況下，面談都不可以在工廠管理層或他們的代表在場(chǎng)時(shí)進(jìn)行。面談的目的是發(fā)現(xiàn)

13、雇員有哪些和審計(jì)有關(guān)的事項(xiàng)要說(shuō)明。面談通常需要 5 到 15 分鐘的時(shí)間，面談員工不少于 15 位，也不超過(guò) 25 位，視工廠規(guī)模大小而定。理想情況是，面談對(duì)象應(yīng)包括工廠男、女兩性和不同部門的員工。但是最好能夠面談?chuàng)沃饕a(chǎn)職位的員工。通常，審計(jì)員會(huì)在巡視工廠時(shí)挑選面談對(duì)象。但是，有一些員工可能在檢查文件時(shí)凸現(xiàn)而被要求面談。工廠訪問(wèn)總結(jié)審計(jì)所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容將會(huì)在結(jié)束會(huì)議上與工廠進(jìn)行總結(jié)。不符合 Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的部分將被提出并與工廠管理層討論，同時(shí)要求糾正行動(dòng)，然后正式納入糾正行動(dòng)計(jì)劃中。審計(jì)員會(huì)留下一份簽名的審計(jì)情況報(bào)告給工廠管理人員保存，這樣工廠便有一份該次審計(jì)期間觀察到的缺點(diǎn)紀(jì)

14、錄。第六章 工廠評(píng)估定義所有生產(chǎn) Wal-Mart 商品的工廠都必須接受檢查，以確認(rèn)其產(chǎn)品是在符合 Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的條件下所生產(chǎn)。 工廠在接受工廠認(rèn)證檢查及審計(jì)之后，將會(huì)收到一份審計(jì)評(píng)估結(jié)果。審計(jì)評(píng)估結(jié)果及其標(biāo)準(zhǔn)分為以下幾種： 綠色 黃色 紅色 永久取消資格綠色以下是工廠被評(píng)為綠色后的一些影響： 貨品可裝運(yùn) 可以接新訂單 糾正行動(dòng)計(jì)劃 若需要糾正行動(dòng)計(jì)劃： 直接進(jìn)口供應(yīng)商 糾正行動(dòng)計(jì)劃必須在從審計(jì)日算起的 90 日內(nèi)收到。供應(yīng)商若沒(méi)有做 到，有關(guān)工廠將被評(píng)為“不合格” 。若糾正行動(dòng)計(jì)劃可以被接受 ，從初審日算起 ，審計(jì)的有效期將維持一年。 美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商 從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果

15、的那一天算起 90 日內(nèi)，Wal-Mart 必須收到供應(yīng)商的糾正行動(dòng)計(jì)劃。供應(yīng)商若沒(méi)有做到，有關(guān)工廠將被評(píng)為“不合格”。若糾正行動(dòng)計(jì)劃可以被接受，審計(jì)有效期從初審日算起， 將維持一年。黃色以下是工廠被評(píng)為黃色后的一些影響： 貨品可裝運(yùn) 可以接新訂單 糾正行動(dòng)計(jì)劃：工廠必須提交糾正行動(dòng)計(jì)劃和支持文件。若沒(méi)有做到，工廠將被評(píng)為“不合格”。 直接進(jìn)口供應(yīng)商 Wal-Mart 必須在從審計(jì)日算起的 15 日內(nèi)收到糾正行動(dòng)計(jì)劃。 美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商 從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果的那一天算起 45 日內(nèi)，Wal-Mart 必須收到供應(yīng)商的糾正行動(dòng)計(jì)劃。 從審計(jì)日算起的 120 日內(nèi)，工廠會(huì)接受跟蹤審計(jì)。工廠 /

16、供應(yīng)商有責(zé)任使工廠在允許的時(shí)間內(nèi)接受進(jìn)行跟蹤審計(jì)。若沒(méi)有做到，工廠 / 供應(yīng)商將被評(píng)為“不合格”。 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃不一致，工廠將被評(píng)為“不合格”。 若收到 3 個(gè)黃色評(píng)估結(jié)果，工廠將被評(píng)為“不合格”。 不斷改進(jìn)工時(shí)者例外若工廠只因?yàn)檫`反工時(shí)而收到 3 個(gè)黃級(jí)評(píng)估結(jié)果，但是工廠在減少工時(shí)方面已經(jīng)呈現(xiàn)明顯 的改進(jìn)，Wal-Mart 可能決定不將工廠評(píng)為“不合格”。 工廠將會(huì)在收到黃色評(píng)估結(jié)果后的 120 日內(nèi)接受跟蹤審計(jì)。 工廠在工時(shí)方面 必須向著一周 60 小時(shí)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)努力。工廠管理層需要清楚地在其糾正行動(dòng)計(jì)劃中提出改善計(jì)劃。審計(jì)員也需要確認(rèn)工廠從一次到下一次訪問(wèn)所作的改進(jìn)模

17、式。 不斷改進(jìn)的模式將被記錄在審計(jì)報(bào)告中，作為例外的憑據(jù)。 若跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃相符，審計(jì)的有效期將從初始審計(jì)日/ 年審日算起持續(xù)一年。紅色以下是工廠被評(píng)為紅色結(jié)果的一些影響： 貨品可裝運(yùn) 可以接新訂單 糾正行動(dòng)計(jì)劃：工廠必須提出糾正行動(dòng)計(jì)劃和支持文件。若沒(méi)有做到，工廠將被評(píng)為“不合格”。 直接進(jìn)口供應(yīng)商 Wal-Mart 必須在從審計(jì)日算起的 15 日內(nèi)收到糾正行動(dòng)計(jì)劃。 美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商 從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果的那一天算起 45 日內(nèi)，Wal-Mart 必須收到供應(yīng)商的糾正行動(dòng)計(jì)劃。 跟蹤審計(jì)必須在審計(jì)日 之后的 60 日內(nèi)進(jìn)行，否則工廠將被 評(píng)為“不合格”。 若收到 2 個(gè)紅色評(píng)

18、估結(jié)果，工廠將被評(píng)為“不合格”。 若發(fā)現(xiàn)跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃不一致，工廠將被評(píng)為“不合格”。 若跟蹤審計(jì)結(jié)果與糾正行動(dòng)計(jì)劃相符，審計(jì)的有效期將從初審日/年審日算起持續(xù)一年。永久取消資格以下是工廠被評(píng)為“永久取消資格”的一些后果：(“永久取消資格”的評(píng)估結(jié)果可能是因 為違反童工法、強(qiáng)迫勞工、體罰、非法運(yùn)輸、歧視、侵犯人權(quán)和 / 或不安全的工作環(huán)境等等。) 不準(zhǔn)出貨 萬(wàn)一貨品已離開(kāi)港口，只有零售市場(chǎng)同意貨品才會(huì)被接受。 所有未完成的訂單將自動(dòng)被取消。“不合格”的程序“不合格”不應(yīng)該和工廠認(rèn)證結(jié)果混淆。它的作用是管理不符合新的工廠認(rèn)證程序及其標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商 / 工廠。它就象一個(gè)暫存中心一樣將不符

19、合和 / 或不合作供應(yīng)商 / 工廠放置起來(lái)。在工廠認(rèn)證程序中，工廠可能會(huì)被“不合格”。以下是工廠 被“不合格”的幾個(gè)原因： 跟蹤審計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)與所遞交的糾正行動(dòng)計(jì)劃不一致。 工廠收到 3 個(gè)黃色評(píng)估結(jié)果 工廠收到 2 個(gè)紅色評(píng)估結(jié)果 工廠 / 供應(yīng)商沒(méi)有在期限內(nèi)根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出糾正行動(dòng)計(jì)劃 工廠沒(méi)有在期限內(nèi)進(jìn)行跟蹤審計(jì) 違反檢查的權(quán)利 工廠拒絕審計(jì)人員進(jìn)入工廠或員工宿舍 工廠沒(méi)有提供工廠和 / 或人事記錄 工廠拒絕審計(jì)人員進(jìn)入或檢查記錄的要求 工廠拒絕員工接受面談因連續(xù)幾次評(píng)估結(jié)果而導(dǎo)致“不合格” 黃色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 黃色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 黃色 + 紅色 +

20、黃色 = *不合格 黃色 + 紅色 + 紅色 = 不合格 紅色 + 黃色 + 黃色 = *不合格 紅色 + 黃色 + 紅色 = 不合格 紅色 + 紅色 = 不合格*注意：工廠必須在一次到下一次審計(jì)之間表現(xiàn)出明顯的改善。不合格豁免是根據(jù)改善的程度和違反的種類而評(píng)定。工廠被評(píng)為“不合格”的后果 從工廠被審計(jì)之日起的 90 日內(nèi)，不下新的 / 未來(lái)的訂單給工廠。 在工廠維持在“不合格”狀態(tài)期間，不能接訂單。 在工廠被評(píng)為“不合格”之前的所有訂單可以被生產(chǎn)出貨。從“不合格”的狀態(tài)中解除 供應(yīng)商必須首先解決導(dǎo)致工廠“不合格”的問(wèn)題。 供應(yīng)商必須提交糾正行動(dòng)計(jì)劃及所有的支持文件給全球采購(gòu)辦公室 / 工廠認(rèn)

21、證協(xié)調(diào)員。 供應(yīng)商必須在希望工廠可以恢復(fù)業(yè)務(wù)的日期之前至少 30 日，遞交 “認(rèn)證申請(qǐng)” 給全球采購(gòu)辦公室 / 工廠認(rèn)證協(xié)調(diào)員。 下訂單之前，工廠必須接受完整的第三方審計(jì)，并獲得一個(gè)黃色或更好的評(píng)估結(jié)果。供應(yīng)商將負(fù)擔(dān)第三方審計(jì)費(fèi)用。 若工廠沒(méi)有得到可被接受的第三方審計(jì)評(píng)估結(jié)果，它將維持在“不合格” 狀態(tài)。當(dāng)工廠準(zhǔn)備好接受重新審計(jì)時(shí)，供應(yīng)商可以再次遞交“認(rèn)證申請(qǐng)”。供應(yīng)商將負(fù)擔(dān)所有的第三方審計(jì)費(fèi)用。供應(yīng)商的表現(xiàn)Wal-Mart 鼓勵(lì)供應(yīng)商發(fā)展和改善他們工廠的條件以符合 Wal-Mart 的標(biāo)準(zhǔn)。所有供應(yīng)商應(yīng)該注意，以下數(shù)據(jù)將會(huì)通過(guò)特別報(bào)告而被監(jiān)察： “不合格”工廠的數(shù)目 由于“不合格”而不再被使

22、用的工廠數(shù)目第七章 拒絕檢查 / 檢查權(quán)Wal-Mart 百貨集團(tuán)的供應(yīng)商協(xié)議規(guī)定，供應(yīng)商必須允許審計(jì)人員進(jìn)入他們的生產(chǎn)工廠，以確 保每一間工廠都符合 Wal-Mart 百貨集團(tuán)的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。為了讓供應(yīng)商了解 Wal-Mart 如何看待和供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的“拒絕進(jìn)入 / 檢查權(quán)”問(wèn)題，以下舉出一些例子。 審計(jì)員被準(zhǔn)許檢查所有的設(shè)施，但是不被允許檢查文件或宿舍。 若檢查是經(jīng)由工廠管理部門 / 供應(yīng)商所安排，在到達(dá)工廠后又毫無(wú)理由地拒絕進(jìn)入。 據(jù)工廠管理部門的說(shuō)法，整個(gè)工廠只有一個(gè)單位生產(chǎn) Wal-Mart 的產(chǎn)品，但是其它單位的員工 被觀察到在所謂的“專用”工廠工作。那么，整個(gè)工廠 (所有的建筑物

23、) 都必須被審計(jì)。 偶爾工廠管理層會(huì)拒絕提供相關(guān)的記錄，理由是那些記錄已經(jīng)送到另一個(gè)國(guó)家 / 辦公室，或負(fù)責(zé)人員請(qǐng)假等等，因此，工廠不能提供要求的信息。同樣，對(duì)于有關(guān)面談的要求，工廠可能借口說(shuō)負(fù)責(zé)授權(quán)人員不在，因此，不能進(jìn)行員工面談。 對(duì)于諸如此類的例子，審計(jì)員應(yīng)仔細(xì)觀察情況。如果審計(jì)員認(rèn)為工廠的理由可以被接受，那就應(yīng)該做特殊安排。除非相關(guān)文件已被檢查，以及必要的員工面談已做完，否則工廠不應(yīng)該收到任何審計(jì)評(píng)估。 如果工廠無(wú)法提供員工的人事信息，就成為檢查權(quán)的問(wèn)題。既然 Wal-Mart 供應(yīng)商在簽署供應(yīng)商合同時(shí)便被告知審計(jì)要求，并且 Wal-Mart 已提供所有供應(yīng)商“工廠認(rèn)證”手冊(cè)，所以他們

24、知道或應(yīng)該知道審計(jì)所要求的文件。如果審計(jì)員被拒絕進(jìn)入工廠、宿舍或檢查相關(guān)文件（包括工資表、工作時(shí)間卡、合同、員工面談等），后果會(huì)相當(dāng)嚴(yán)重。“拒絕進(jìn)入 / 檢查權(quán)” 的后果如下： 所有訂單將被取消。 在工廠遵照要求并經(jīng)過(guò)審計(jì)確認(rèn)符合標(biāo)準(zhǔn)之前,工廠不能接新訂單。 不準(zhǔn)出貨。 所有尚未出貨的產(chǎn)品將被取消。 在使用第三方認(rèn)證公司重新審計(jì)并得到可被接受的審計(jì)結(jié)果之后，工廠才可以被激活。 一旦工廠的訂單被取消，這些訂單便不可以再被激活。，如要繼續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù),供應(yīng)商的工廠必須重新接單。如何解除“拒絕檢查 / 檢查權(quán)” 狀態(tài) 任何時(shí)候供應(yīng)商 / 工廠準(zhǔn)備就緒，便可恢復(fù)和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)。 供應(yīng)商必須遞

25、交一份“認(rèn)證申請(qǐng)”給相關(guān)的全球采購(gòu)辦公室。 工廠必須接受第三方的全面審計(jì)。供應(yīng)商將自行負(fù)擔(dān)第三方審計(jì)費(fèi)用。第八章 糾正行動(dòng)計(jì)劃 (CAP)供應(yīng)商 / 工廠必須根據(jù)工廠評(píng)估，遞交一份糾正行動(dòng)計(jì)劃 (簡(jiǎn)稱 CAP)。美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商的CAP如同在前面有關(guān)評(píng)估部分所述，Wal-Mart 必須在下列的期限內(nèi)收到 CAP： 得到綠色評(píng)估結(jié)果,，CAP必須在從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 90 日內(nèi)遞交。 得到黃色評(píng)估結(jié)果，CAP必須在從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 45 日內(nèi)遞交。 得到紅色評(píng)估結(jié)果，CAP必須在從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 45 日內(nèi)遞交。美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商的 CAP 記錄用電子郵

26、件或包裹方式將文件寄給 Wal-Mart 工廠認(rèn)證部 (請(qǐng)看附錄 E 上的電郵地址)。要求某些文件記錄是為了表明糾正行動(dòng)已經(jīng)履行。只有通過(guò)跟蹤審計(jì)，才能表明工廠是否已符合標(biāo)準(zhǔn)。工資和工時(shí)的違規(guī)需要最新的簽名工資表復(fù)印件和相應(yīng)的工作時(shí)間卡取樣。Wal-Mart 非常鼓勵(lì)采用電子計(jì)時(shí)器和公開(kāi)透明的工資計(jì)算方法。 工時(shí)是指法律所規(guī)定的合法工作日或輪班之時(shí)數(shù)。 加班時(shí)數(shù)是指超出法律規(guī)定的合法工作日之時(shí)數(shù)。 Wal-Mart 不認(rèn)可綜合工時(shí)制或其它與相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)不符的合同協(xié)議。無(wú)論在任何情況下，Wal-Mart 都不允許其商品在任何不監(jiān)督員工出生日期 / 年齡并登記在人事紀(jì)錄的工廠里生產(chǎn)。大多數(shù)的

27、歧視、騷擾和虐待只有憑借跟蹤審計(jì)才能確認(rèn)是否已改正。政策修改紀(jì)錄的復(fù)印件和政策修改公告照片、簽名的雇員會(huì)議協(xié)議復(fù)印件等，均可被視作采用糾正行動(dòng)的記錄而接受。工作環(huán)境的違規(guī)可以通過(guò)照片顯示糾正的部分。檢查權(quán)包括工廠生產(chǎn)場(chǎng)所、人事記錄、其它相關(guān)的工廠紀(jì)錄、宿舍和員工面談等。在重新安排跟蹤審計(jì)日程之前，需要遞交相關(guān)信息的照片和復(fù)印件。注意：所有作為履行糾正行動(dòng)證明的文件，應(yīng)該在遞交之前翻譯妥當(dāng)。新的工資計(jì)算方法的詳細(xì)說(shuō)明必須同工資表一并遞交。所有的支持照片和復(fù)印件必須注明工廠名稱和國(guó)家。直接進(jìn)口供應(yīng)商的 CAP供應(yīng)商 / 工廠必須根據(jù)工廠評(píng)估結(jié)果遞交一份糾正行動(dòng)計(jì)劃 （CAP）。如同在前面有關(guān)評(píng)估部

28、分所述，Wal-Mart 必須在下列的期限內(nèi)收到 CAP： 得到綠色評(píng)估結(jié)果的，CAP從供應(yīng)商收到評(píng)估之日算起的 90 日內(nèi)遞交 得到黃色評(píng)估結(jié)果的，CAP從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 15 日內(nèi)遞交 得到紅色評(píng)估結(jié)果的，CAP從供應(yīng)商收到評(píng)估結(jié)果之日算起的 15 日內(nèi)遞交直接進(jìn)口供應(yīng)商的 CAP 記錄綠色結(jié)果的 CAP綠色評(píng)估結(jié)果若需要 CAP，它必須包含所有支持文件，如照片等。黃色和紅色評(píng)估結(jié)果的 CAP黃色和紅色評(píng)估結(jié)果的 CAP 必須包括審計(jì)員所報(bào)告之所有違規(guī)之糾正計(jì)劃。該計(jì)劃 必須包含一個(gè)不超過(guò)跟蹤審計(jì)日的目標(biāo)日期。在跟蹤審計(jì)時(shí)，工廠應(yīng)該提出 CAP 的支持文件，如人事記錄、工資表

29、等，否則將被評(píng)為“不合格”。“不合格”工廠的 CAP供應(yīng)商 / 工廠必須遞交完整的支持文件和 CAP。第九章 供應(yīng)商遵守 WAL-MART 生產(chǎn)政策 (三振出局政策)為了貫徹 其政策和以最高的道德標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行業(yè)務(wù)，Wal-Mart 期望供應(yīng)商能分享并接納其遵守當(dāng)?shù)仡C布的所有法律的承諾，這些法律包括人權(quán)、勞工和海關(guān)法規(guī)。如果發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違反任何有關(guān)童工、強(qiáng)迫勞工、不安全工作環(huán)境等法律或道德標(biāo)準(zhǔn)，或轉(zhuǎn)運(yùn)用以提供或賣給Wal-Mart 的貨品，供應(yīng)商將被視為從事違規(guī)生產(chǎn)，并違反本政策及 Wal-Mart 的供應(yīng)商協(xié)議，將受到懲罰，乃至終止它和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系。違規(guī)生產(chǎn)的意思是，在發(fā)現(xiàn)違規(guī)之日

30、，貨品在以下之一或多種情況下生產(chǎn)： 童工的定義是商品是由14 歲以下，或在法律界定較高童工年齡的國(guó)家里由低于這些年齡的人員所生產(chǎn)。 強(qiáng)迫勞工的定義是，商品是由被強(qiáng)迫監(jiān)禁在工廠內(nèi)的工人，在沒(méi)有報(bào)酬的情況下所生產(chǎn)。 不安全的工作環(huán)境的定義是，會(huì)對(duì)個(gè)人造成嚴(yán)重身體傷害或長(zhǎng)期健康受損等直接風(fēng)險(xiǎn)之生產(chǎn)場(chǎng)所條件。 轉(zhuǎn)運(yùn)的定義是，在甲國(guó)生產(chǎn)的商品被標(biāo)示為乙國(guó)產(chǎn)品，而進(jìn)口到丁國(guó)作為乙國(guó)產(chǎn)品消費(fèi)。以上這些違規(guī)生產(chǎn)的例子只是其中的一部分，因此，確保在生產(chǎn)或販賣貨品給 Wal-Mart時(shí)，始終遵守所有相關(guān)法律和政策是每一個(gè)供應(yīng)商的責(zé)任。被認(rèn)為違規(guī)生產(chǎn)的供應(yīng)商將會(huì)收到違規(guī)書面通知，并將受到下列的制裁：第一振：供應(yīng)商違

31、規(guī)工廠的所有待發(fā)訂單將被取消。生產(chǎn)中的和尚未出貨的違規(guī)產(chǎn)品將被拒收。RETAIL LINK 上的供應(yīng)商工廠認(rèn)證手冊(cè)電子版是唯一受控制的文檔，打印出來(lái)的不被視為受控制文檔。違規(guī)將從發(fā)生之日起留在供應(yīng)商的記錄上兩年。第二振：在初次違規(guī)后的兩年內(nèi)若供應(yīng)商發(fā)生第二次違規(guī)生產(chǎn)，將造成所有待發(fā)訂單的取消、生產(chǎn)中的和尚未出貨違規(guī)產(chǎn)品的拒收。在發(fā)現(xiàn)第二次違規(guī)后的90天里，供應(yīng)商將不能接到在發(fā)現(xiàn)違規(guī)工廠的國(guó)家里生產(chǎn)的任何訂單。在這90天里，供應(yīng)商將被要求，在自行負(fù)擔(dān)費(fèi)用之下，完成由獨(dú)立第三方認(rèn)證公司為其所用來(lái)生產(chǎn) Wal-Mart 商品的所有工廠進(jìn)行的審計(jì)，并必須 獲得令人滿意的審計(jì)結(jié)果。第三振：任何時(shí)候，若

32、Wal-Mart 認(rèn)為某供應(yīng)商存在重復(fù)違規(guī) 的情況， Wal-Mart 將終止它和該供應(yīng)商的關(guān)系。該供應(yīng) 商所有未生產(chǎn)的訂單都將被取消。生產(chǎn)中的和尚未出貨的違規(guī)產(chǎn)品將被拒收。第十章 WAL-MART 的持續(xù)改善原則Wal-Mart 的信念是持續(xù)的改善、與供應(yīng)商及工廠開(kāi)放溝通。Wal-Mart 不容忍童工、強(qiáng)迫勞工、體罰或非法轉(zhuǎn)運(yùn)等。但是， Wal-Mart 相信對(duì)觀察到的大多數(shù)違規(guī)項(xiàng)目， 它都可以和供應(yīng)商 / 工廠共同努力，協(xié)助它們成為 Wal-Mart 的成功商業(yè)伙伴。我們 的股東與商業(yè)伙伴就人權(quán)、誠(chéng)信和最佳操作方式方面保持著持續(xù)的溝通。附錄 A供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商的責(zé)任供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商的責(zé)

33、任供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)乃重要之文件。在整個(gè)工廠認(rèn)證程序手冊(cè)中，它被稱為 Wal-Mart 的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)隨著 Wal-Mart 關(guān)注問(wèn)題的推陳出新，已經(jīng)過(guò)多次的修改。標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容隨時(shí)可能更改。作為一個(gè)供應(yīng)商，你也被要求簽署本文件以供記錄。Wal-Mart 必須保留所有直接進(jìn)口供應(yīng)商簽署的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)文件作為紀(jì)錄。直接和供應(yīng)商接洽的采購(gòu)商將所有簽名的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)文件轉(zhuǎn)送到 Wal-Mart 供應(yīng)商主數(shù)據(jù)庫(kù)。Wal-Mart 要求在每一個(gè)為 Wal-Mart 生產(chǎn)的制造工廠，都張貼一張用英語(yǔ)及當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言印制的海報(bào)版供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)。海報(bào)版的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)已翻譯成以下的 24 種語(yǔ)言：阿拉伯文 印度文 僧伽羅文孟加拉

34、文 印尼文 西班牙文簡(jiǎn)體中文 意大利文 菲律賓文繁體中文 坎拿達(dá)文 泰米爾文英文 高棉文 泰文法文 韓文 土耳其文德文 葡萄牙文 烏爾都文希伯來(lái)文 俄文 越南文“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”海報(bào)訂購(gòu)表格，請(qǐng)看附錄 C。供應(yīng)商編碼：_ 部門編碼：_ 生效日期：_WAL-MART 百貨集團(tuán)供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)Wal-Mart 百貨集團(tuán) (“Wal-Mart”) 獲得的成功靠的是從1962 年創(chuàng)業(yè)以來(lái)一直堅(jiān)持的 三個(gè)基本信念：1. 尊重個(gè)人2. 服務(wù)客戶3. 力求完美Wal-Mart 一直不斷努力以反映這三個(gè)基本信念的方式來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。我們期望供應(yīng)商遵照這些信念 和其中的價(jià)值觀，并確保這些信念和價(jià)值觀反映在他們的承包商、分包商

35、或其它業(yè)務(wù)關(guān)系上。Wal-Mart 相信其供應(yīng)商的操守可影響 Wal-Mart 的聲譽(yù)，因此 Wal-Mart 要求其供應(yīng)商遵從與以上所述的三個(gè)信念一致的商業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)。更詳細(xì)地說(shuō)，就是 Wal-Mart 要求其供應(yīng)商遵守下列的標(biāo)準(zhǔn)，并保留其權(quán)利，對(duì)供應(yīng)商工廠進(jìn)行周期性、臨時(shí)(未預(yù)約)的檢查，以確保其供應(yīng)商遵守這些標(biāo)準(zhǔn)：1. 遵守相關(guān)法律所有供應(yīng)商皆應(yīng)遵守營(yíng)業(yè)地區(qū)地方及國(guó)家的法律管轄下的法律要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括這些地區(qū)的勞工和聘雇法，以及相關(guān)的美國(guó)法律。若法律要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有沖突，供應(yīng)商至少必須遵守產(chǎn)品制造地區(qū)的法律規(guī)定。若行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)超過(guò)國(guó)家法律要求，Wal-Mart 將會(huì)選用達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商

36、。供應(yīng)商應(yīng)該遵守所有相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的要求。依法提供必要的發(fā)票和規(guī)定的記錄文件。供應(yīng)商必須向 Wal-Mart 保證絕對(duì)不把任何侵犯他人專利、商標(biāo)或版權(quán)的產(chǎn)品賣給 Wal-Mart，并且應(yīng)該為賣給 Wal-Mart 的商品（在第三方執(zhí)照下生產(chǎn)）提供所有必要的銷售執(zhí)照。所有的商品必須遵守 相關(guān)法律和制造國(guó)家的法律，清楚標(biāo)示原產(chǎn)國(guó)或貼上原產(chǎn)國(guó)標(biāo)簽。所有貨運(yùn)的商品都將附上政府相關(guān)單位發(fā)給的必要文件，包括但不限于產(chǎn)地來(lái)源證FORM A、進(jìn)口執(zhí)照、 配額分配和簽證，并且遵守有秩序行銷協(xié)議、自愿限制協(xié)議和其它諸如此類合法的協(xié)議。商業(yè)發(fā)票應(yīng)以英文及合適的當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言制作，正確說(shuō)明所有貨運(yùn)的商品，注明每一項(xiàng)貨運(yùn)貨品的

37、原產(chǎn)國(guó)，并列出所有直接或間接的貨款，包括但不限于，任何協(xié)助、銷售傭金或?qū)＠褂觅M(fèi)。支持性文件和任何 Wal-Mart 要求修改的任何文件，將由供應(yīng)商及時(shí)提供。若沒(méi)有提供完整和正確的信息將可能導(dǎo)致貨品的取消或拒収。2. 聘雇最起碼，Wal-Mart 希望它的供應(yīng)商達(dá)到以下的聘雇條款和條件：報(bào)酬供應(yīng)商應(yīng)遵照其營(yíng)業(yè)地的地方及國(guó)家法規(guī)，或該國(guó)普行的地方標(biāo)準(zhǔn)(若普行的地方標(biāo)準(zhǔn)較高)，提供雇員合理的工資和福利。工作時(shí)數(shù)供應(yīng)商應(yīng)遵守其營(yíng)業(yè)地的地方標(biāo)準(zhǔn)和適用法律，采用合理的雇員工作時(shí)數(shù)。雇員每 6天工作不得超過(guò) 72 小時(shí)或每個(gè)月歷日(午夜至午夜)總工作時(shí)數(shù)不得超過(guò) 14 小時(shí)。工廠應(yīng)該 朝每一工作周 60

38、小時(shí)的目標(biāo)努力。Wal-Mart 不會(huì)采用那些經(jīng)常要求員工在法律規(guī)定的工作 時(shí)數(shù)之外工作，而沒(méi)有依法給予適當(dāng)報(bào)酬的供應(yīng)商。雇員應(yīng)被準(zhǔn)予合理的休假天數(shù) (至少每七天有一天休假日) 和請(qǐng)假權(quán)利。強(qiáng)迫或囚禁勞工Wal-Mart 不允許強(qiáng)迫或囚禁勞工的情形。供應(yīng)商應(yīng)確保員工的雇用建立在自愿的基礎(chǔ)上。Wal-Mart 不接受由供應(yīng)商提供的，在制造或承包，分包過(guò)程中或其它關(guān)系中利用強(qiáng)迫勞工或囚禁勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品。童工Wal-Mart 不允許使用童工。Wal-Mart 不接受，無(wú)論是在制造或承包 、分包過(guò)程中或其它關(guān)系里，利用童工來(lái)制造產(chǎn)品的供應(yīng)商之產(chǎn)品。不得雇用任何年紀(jì)小於制造業(yè)司法法規(guī)所允許的人員。 在國(guó)

39、家法律允許14 歲以下兒童工作的地區(qū)，Wal-Mart 仍堅(jiān)持14 歲為最小的工作年齡。歧視 / 人權(quán)Wal-Mart 了解在不同的司法管轄區(qū)存在著文化差異和不同標(biāo)準(zhǔn)，但是，我們相信所有的聘雇條款和條件皆應(yīng)基于個(gè)人的工作能力，而非個(gè)人的特征或信仰。Wal-Mart 會(huì)選用對(duì)基本 人權(quán)有社會(huì)和政治承諾，不因種族、膚色、國(guó)籍、性別、性趨向、宗教、殘障或其它類似的因素而在招聘的過(guò)程中或在其它任何工作條款和條件的訂立時(shí)存在歧視的供應(yīng)商。3. 工作場(chǎng)所環(huán)境Wal-Mart 期望它的供應(yīng)商為員工提供安全、清潔、健康和有生產(chǎn)力的環(huán)境。生產(chǎn)用以給 Wal-Mart 銷售的商品的工廠應(yīng)提供適當(dāng)?shù)尼t(yī)療設(shè)施、緊急逃

40、生出口和安全設(shè)備、照明充足和舒適的工作崗位、清潔的衛(wèi)生間和（如有需要）適當(dāng)?shù)纳羁臻g。員工必須接受適當(dāng)?shù)挠?xùn)練以確保安全地執(zhí)行他們的工作。Wal-Mart 絕對(duì)不會(huì)使用任何提供不健康或危險(xiǎn)工作環(huán)境，或使用精神或身體懲戒方法的供應(yīng)商。4. 環(huán)保問(wèn)題我們相信作為一個(gè)環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)者是我們的職責(zé)。我們鼓勵(lì)客戶和員工減少、再利用和回收。我們也鼓勵(lì)供應(yīng)商減少不必要的包裝并盡量使用回收和無(wú)毒性材料。我們會(huì)選用和我們分享環(huán)境保護(hù)承諾之供應(yīng)商。5. 工廠檢查規(guī)定預(yù)定檢查每年最多進(jìn)行三次以確保符合本手冊(cè)內(nèi)所述的標(biāo)準(zhǔn)、條例和條款。Wal-Mart保留進(jìn)行臨時(shí) (未預(yù)約) 工廠檢查的權(quán)利。對(duì)美國(guó)本土供應(yīng)商而言，工廠審計(jì)一般

41、應(yīng)由 Wal-Mart 批準(zhǔn)的第三方認(rèn)證公司執(zhí)行。第三方檢查的所有相關(guān)費(fèi)用以及此類工廠的認(rèn)證費(fèi)用將由供應(yīng)商全額負(fù)擔(dān)。任何未能遵守或拒絕遵守這些標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商，其任何及全部未完成之訂單將被立即取消、貨運(yùn)被拒収或退回，以及其與 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系將被終止。如果供應(yīng)商是通過(guò)“全球采購(gòu)直接進(jìn)口”來(lái)供貨的，其工廠 之審計(jì)將由 Wal-Mart 的內(nèi)部審計(jì)員執(zhí)行。一旦工廠已經(jīng)過(guò) Wal-Mart 的內(nèi)部審計(jì)員或批準(zhǔn)的第三方認(rèn)證公司的審計(jì)并被評(píng)估為綠 色或黃色，工廠便可被任何供應(yīng)商使用來(lái)生產(chǎn) Wal-Mart 的產(chǎn)品。6. 檢查權(quán)為了進(jìn)一步確保在此所述的標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與遵守，Wal-Mart 或由 Wa

42、l-Mart 指派的第三方將會(huì)采取積極措施，例如現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)設(shè)施，來(lái)實(shí)施這些標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督這些標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行。任何未能遵守或拒絕遵守這些標(biāo)準(zhǔn)，或不允許檢查生產(chǎn)設(shè)施的供應(yīng)商，其任何及所有未完成之訂單將被立即取消、貨運(yùn)被拒収或退回，以及其與Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系將被終止。7. 機(jī)密性供應(yīng)商在任何時(shí)候，無(wú)論是在本協(xié)議期間或之后，均不可向他人透露，也不可為自己或他人的目的取用或使用任何商業(yè)秘密、機(jī)密信息、知識(shí)、設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)、技術(shù)、或任何其它 Wal-Mart 認(rèn)為機(jī)密的信息。供應(yīng)商應(yīng)知道該義務(wù)不只適用于技術(shù)信息、設(shè)計(jì)和行銷，也包括 任何 Wal-Mart 認(rèn)為機(jī)密的商業(yè)信息。任何尚未準(zhǔn)備公開(kāi)的信息應(yīng)被視為

43、商業(yè)秘密，不可透 露。在此協(xié)議終止時(shí)，無(wú)論任何原因，供應(yīng)商均應(yīng)歸還供應(yīng)商所持有或控制下的所有屬于 Wal-Mart 的物品以及所有包含 Wal-Mart 商業(yè)秘密、機(jī)密信息、知識(shí)、數(shù)據(jù)或 技術(shù)信息。.8. WAL-MART 禮品與饋贈(zèng)政策Wal-Mart 百貨集團(tuán)對(duì)禮品與饋贈(zèng)有非常嚴(yán)格的規(guī)定，內(nèi)容包括禁止一切索取、提供或接受任何禮品、饋贈(zèng)、任何形式的“賄賂”或方便費(fèi)作為與 Wal-Mart 開(kāi)展業(yè)務(wù)的條件；或作為表達(dá)謝意的形式，或試圖獲得好處；或以低于公司的標(biāo)準(zhǔn)接受某種貨物或服務(wù)。Wal-Mart 的原則是只運(yùn)送和收取同意的總數(shù)量。任何供應(yīng)商、工廠或制造商，如果違反該政策而提供或接受任何形式的

44、禮品或饋贈(zèng)，給/ 來(lái)自任何 Wal-Mart 百貨集團(tuán)的員工、雇員、代理商或分公司的供應(yīng)商、工廠或制造商，將喪失現(xiàn)有和未來(lái)的業(yè)務(wù)，不管該禮品或饋贈(zèng)是否已被接受。另外，違反該政策的供應(yīng)商、工廠或制造商，將會(huì)被報(bào)告到供應(yīng)商各自隸屬的司法管轄區(qū)之相關(guān)政府當(dāng)局。沒(méi)有呈報(bào)這類信息的供應(yīng)商、貿(mào)易商或工廠將受到嚴(yán)重的制裁行動(dòng)，這些行動(dòng)包括但不限于所有現(xiàn)有和未來(lái)的業(yè)務(wù)關(guān)系的終止和金錢上的損失。一份當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言版的“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”海報(bào)應(yīng)張貼在生產(chǎn) Wal-Mart 百貨集團(tuán)產(chǎn)品的各制造部門員工皆能看得到的地方。任何人員，如果知道有供應(yīng)商或 Wal-Mart 員工違反上述任何標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)打電話到：1-800-WM-ETHI

45、C (1-800-963-8442) (美國(guó)之外的其它國(guó)家，請(qǐng)先撥 AT&T 的美國(guó)直撥號(hào)碼) 或?qū)懶诺剑?Wal-Mart Stores, Inc.， Business Ethics Committee（ Wal-Mart 百貨集團(tuán)商業(yè)道德委員會(huì)），地址：702 SW 8th St., Bentonville, AR, U.S.A. 郵政編碼：72716-作為一位 以下公司的負(fù)責(zé)人：_，Wal-Mart 的一個(gè)供應(yīng)商，我已經(jīng)閱讀本文件內(nèi)所述之原則及條款，并了解我司和 Wal-Mart 的業(yè)務(wù)關(guān)系是基于我司完全遵守這些原則及條款。我也了解若沒(méi)有遵守本手冊(cè)所述之任何原則及條款，將會(huì)導(dǎo)致 Wal-

46、Mart 立即取消所有未完成訂單并拒絕繼續(xù)與我司的任何形式之業(yè)務(wù)。我謹(jǐn)代表_ ，簽署這項(xiàng)聲明，以示了解、接受和同意遵守我司與 Wal-Mart 之間的此“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)”內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)、條例和條款。我在此申明所有必要的法律和公司行動(dòng)皆已完成，本協(xié)議已具有約束力并已生效。供應(yīng)商公司名稱：_地址：_電話：_傳真：_簽名：_打印職稱附錄 B審計(jì)期間要強(qiáng)調(diào)的部分審計(jì)期間要強(qiáng)調(diào)的部分報(bào)酬Wal-Mart 鼓勵(lì)工廠使用打卡式的電子計(jì)時(shí)系統(tǒng)并訓(xùn)練員工使用。若不可能使用該系統(tǒng)，我們便要求員工必須每天簽到。 我們也建議員工在正常工作時(shí)間之外的加班協(xié)議書上簽名。Wal-Mart 要求工廠應(yīng)付給員工所有法律規(guī)定的福利。工廠應(yīng)

47、提供證明文件 (即工資表、保險(xiǎn)證明、當(dāng)?shù)孛舛愖C書等)。工廠應(yīng)讓雇員了解有關(guān)他們的工資和合法扣款的計(jì)算方法。工廠必須遵守法律規(guī)定的福利和允許的扣款。工廠必須提供已繳納保險(xiǎn)之證明以供審計(jì)員審查。工廠必須讓員工了解他們工資單上的內(nèi)容。Wal-Mart 要求所有法律規(guī)定的工資、獎(jiǎng)勵(lì)金、津貼和加薪按照法律付給員工。以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 試用期工資僅能在一定期間內(nèi)用于沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新雇員。可以被 Wal-Mart 接受的試用期最多是 3 到 6 個(gè)月為限。 未支付適當(dāng)?shù)墓べY 工資不能確認(rèn) / 工資制度不清楚 沒(méi)有支付最低工資 沒(méi)有依法支付加班費(fèi) 沒(méi)有依法支付福利 非法扣款 沒(méi)有給員工薪資單 員工不知道工資率

48、和扣款額 支付試用期工資超過(guò)法律規(guī)定的試用期期限 支付試用期工資給有技術(shù)的員工 拖延支付部分工資 未支付的計(jì)件工資 / 不支付返工工資 偽造工資表工作時(shí)數(shù)工作時(shí)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須張貼在工廠。超過(guò)這些時(shí)數(shù)的時(shí)間必須相應(yīng)地補(bǔ)償。加班時(shí)數(shù)必須不超過(guò)國(guó)家 / 地方標(biāo)準(zhǔn)允許的時(shí)數(shù)，除非工廠持有在指定時(shí)間內(nèi)和指定的額外加班時(shí)數(shù)之法律豁免文件，無(wú) 限制的加班時(shí)數(shù)是不被接受的。以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 違反 Wal-Mart 的第七天休息政策 加班：經(jīng)常性的強(qiáng)制加班 計(jì)時(shí)系統(tǒng)：上班不記工時(shí) / 未建立考勤記錄 加班：超時(shí)加班：加班：超過(guò)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定但是還在 Wal-Mart 可忍受的最高時(shí)數(shù)內(nèi) (每 6 日 72 個(gè)小

49、時(shí);每日14 個(gè)小時(shí))。工廠應(yīng)盡可能控制在每周 60 個(gè)小時(shí)的工作時(shí)數(shù)之內(nèi)。 加班：嚴(yán)重超時(shí)加班：每6 日工作超過(guò)72 小時(shí)每日工作超過(guò) (午夜至次日的午夜) 14 小時(shí)的最高總工作時(shí)數(shù)強(qiáng)迫勞工以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 員工被囚禁在工廠 使用抵押債務(wù)的勞工 向使用監(jiān)獄勞工的國(guó)營(yíng)實(shí)體采購(gòu)產(chǎn)品/材料 過(guò)高的招募費(fèi) 不合理地限制基本需求的使用 (如食物、水、廁所等) 要求例行的七天工作周 開(kāi)除或懲罰不加班的員工 工廠未經(jīng)員工同意之下扣留他們的政府簽發(fā)的身份證明文件 過(guò)分限制行動(dòng)：不允許夜晚外出，可以在某幾天 / 星期外出等 在合同 / 工廠的條例規(guī)定中有非法的 / 不合理的條款童工以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)

50、： 沒(méi)有提供年輕員工健康檢查 沒(méi)有提供未成年工適當(dāng)?shù)男菹r(shí)間 未成年工沒(méi)有 / 過(guò)期的 / 不完整的工作文件 不能確認(rèn)未成年工的年齡，因?yàn)椋?沒(méi)有批準(zhǔn)的工作證件和 / 或 雇用未滿合法工作年齡的員工 在審計(jì)日期間：若員工未達(dá)合法工作年齡 (根據(jù)西洋歷的出生日期)，便被歸類于童工 從審計(jì)日往前追查 6 個(gè)月：若員工未達(dá)合法的工作年齡 (根據(jù)西洋歷的出生日期)，便被歸類于童工 未滿合法工作年齡的員工在沒(méi)有記錄的情況之下工作？ 不完整的年齡記錄文件 在年齡證明記錄上有多處不符合的地方 未成年工在超過(guò)法律限制的情況下工作 (在禁區(qū)工作) 允許員工的孩子在生產(chǎn)區(qū)活動(dòng) 沒(méi)有聘雇程序以確保行為準(zhǔn)則 申請(qǐng)工作

51、者偽造年齡證件 歷史性童工：工廠在過(guò)去沒(méi)有為 Wal-Mart 生產(chǎn)商品的一段時(shí)間內(nèi)所雇用的童工 為了證明工廠過(guò)去曾使用童工，審計(jì)員會(huì)從審計(jì)日往前追查6 個(gè)月。若員工在雇用時(shí)的年齡（根據(jù)西洋歷的出生日期）低于合法工作年齡，而且工廠沒(méi)有為 Wal-Mart 生產(chǎn)，便被歸類于歷史性童工附注：如果不能取得生產(chǎn)紀(jì)錄，便把工廠的生產(chǎn)視作是在交貨日期的前六個(gè)月開(kāi)始生產(chǎn)。歧視以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 分娩權(quán)利和父親權(quán)利必須按照現(xiàn)行的國(guó)家法律實(shí)行 妊娠測(cè)試，為了證實(shí)法律規(guī)定之外的理由 可證實(shí)的拒絕懷孕婦女工作或予以遣散事件 可證實(shí)的根據(jù)個(gè)人特征來(lái)提拔和給薪的事件工作場(chǎng)所環(huán)境 (健康和安全 - 宿舍)以下是一些常

52、見(jiàn)的違規(guī)： 健康和安全 沒(méi)有接受當(dāng)?shù)匦l(wèi)生局的檢查和認(rèn)證 健康和安全 衛(wèi)生間和浴室不足 健康和安全 限制出入 健康和安全 沒(méi)有男女分區(qū) 健康和安全 不安全 健康和安全 通風(fēng)不良 健康和安全 空間不符合住宿人數(shù)的使用 健康和安全 存放有危險(xiǎn)化學(xué)物 健康和安全 缺乏飲用水的取得 健康和安全 電線阻礙出口 / 通道 健康和安全 濕滑的表面沒(méi)有用止滑材料覆蓋 健康和安全 衛(wèi)生間數(shù)目不符合住宿人數(shù)的使用 健康和安全 衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)差 急救 空的 / 沒(méi)有 / 上鎖的急救箱（組） 消防安全 沒(méi)有張貼當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言的緊急疏散方向圖 消防安全 消防安全設(shè)備的獲取 消防安全 滅火器和消防栓的數(shù)量和分布不當(dāng) 消防安全 沒(méi)

53、有火災(zāi)警鈴、緊急照明或?yàn)⑺疁缁鹣到y(tǒng) 消防安全 過(guò)期的滅火器 消防安全 不足的消防演習(xí) 消防安全 火災(zāi)疏散方向沒(méi)有標(biāo)示在地板上 消防安全 電源面板沒(méi)有加蓋 / 電路管線通過(guò)潮濕或濕的地方 / 電源插座超載 消防安全 不當(dāng)?shù)?/ 有限的樓梯通道 出口 出口沒(méi)有標(biāo)示 出口 上鎖和/ 或完全阻塞的出口 出口 出口的數(shù)目不符合員工人數(shù)的使用 出口 打開(kāi)但是部分被阻塞的出口 出口 標(biāo)示和照明不良的出口工作場(chǎng)所環(huán)境 (健康和安全)以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 健康 缺乏飲用水源 健康 工作區(qū)通風(fēng)不良 健康 擁擠、無(wú)組織和不衛(wèi)生的工廠環(huán)境 健康 工作區(qū)照明不足 健康 可能受到的侵?jǐn)_ 健康 不當(dāng)?shù)睦幚?急救 空的

54、急救箱 急救 供應(yīng)的急救箱不足或不當(dāng) 防護(hù)裝備 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)裝備給員工 (如口罩、眼睛保護(hù)、鏈甲手套) 防護(hù)裝備 機(jī)械沒(méi)有裝上安全裝置 消防安全 滅火器和消防栓的數(shù)量和分布不當(dāng) 消防安全 滅火器被阻塞 消防安全 沒(méi)有張貼疏散方向圖 消防安全 沒(méi)有火災(zāi)警鈴、緊急照明或?yàn)⑺疁缁鹣到y(tǒng) 消防安全 過(guò)期的滅火器 消防安全 不足的消防演習(xí) 消防安全 火災(zāi)疏散方向沒(méi)有標(biāo)示在地板上 消防安全 成品儲(chǔ)存有火災(zāi)的危險(xiǎn) 消防安全 懸吊的線路 / 電線阻礙出口 / 通道 消防安全 電源插座超載 / 電路管線通過(guò)潮濕或濕的地方 /電源面板沒(méi)有加蓋 安全 危險(xiǎn)化學(xué)物存放在工作區(qū) 安全 濕滑的表面沒(méi)有用止滑材料覆

55、蓋 出口 上鎖的和 / 或完全被阻塞的出口 出口 出口的數(shù)目不符合員工人數(shù)的使用 出口 標(biāo)示和照明不當(dāng)?shù)某隹?出口 打開(kāi)的 (部分被阻擋的出口) / 過(guò)量的在制品/ 工作站太靠近 / 儲(chǔ)存物等阻礙快速出口 廁所 廁所數(shù)目不符員工使用 廁所 衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)差 食堂 食物準(zhǔn)備區(qū)和食用區(qū)不衛(wèi)生 食堂 在工作區(qū)準(zhǔn)備 / 食用食物 食堂 食堂容量不足 食堂 化學(xué)物不恰當(dāng)?shù)貎?chǔ)存在食物附近 急救 急救藥品中含有乳糖或葡萄糖 廁所 沒(méi)有提供男女隔離的衛(wèi)生間工作場(chǎng)所環(huán)境 (健康和安全 騷擾或虐待)以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 虐待 體罰 / 身體的虐待 搜身 脫衣搜身 騷擾 言語(yǔ)的謾罵 由異性執(zhí)行輕拍搜身 騷擾 性騷

56、擾以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 故意違反政府環(huán)保法律的規(guī)定 員工曝露于有毒的污染物質(zhì)的環(huán)境之中 化學(xué)物的不當(dāng)儲(chǔ)存 / 處理檢查權(quán)以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 拒絕進(jìn)入工廠或宿舍 工廠沒(méi)有提供工廠 / 生產(chǎn)紀(jì)錄 / 合同或任何相關(guān)文件 不允許進(jìn)行員工面談 拒絕給予相關(guān)信息 沒(méi)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照 不正確的 / 在申請(qǐng)程序中的營(yíng)業(yè)執(zhí)照分包以下是一些常見(jiàn)的違規(guī)： 使用分包商來(lái)為 Wal-Mart 生產(chǎn) 工廠使用和支薪家庭作坊工作者Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的張貼 沒(méi)有張貼 Wal-Mart 供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)附錄 C“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)” 海報(bào) 申請(qǐng)表格。“供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)” 海報(bào) 申請(qǐng)表格請(qǐng)用Retail Link 的“給美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)

57、商（美國(guó)）使用的可下載 Word 格式表格”下載本表格。收件人：Wal-Mart 客戶代表請(qǐng)?zhí)钔滓韵碌男畔ⅰＲ粡埉?dāng)?shù)卣Z(yǔ)言版的供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)海報(bào)將會(huì)寄給每間工廠。務(wù)必填寫確實(shí)的地址，不可以是郵政信箱號(hào)碼。必須填寫所有的信息。Wal-Mart 供應(yīng)商 (供貨商) 名稱_務(wù)必列出完整、全部的信息；Wal-Mart 會(huì)寄海報(bào)給供貨商再轉(zhuǎn)交給工廠。收件人：_地址：_城市/州/郵編/省：_國(guó)家：_電話：_傳真：_貴司為之申請(qǐng)海報(bào)的工廠的信息工廠名稱：_地址：_城市/省：_國(guó)家：_電話：_傳真：_工廠使用的語(yǔ)言：_(若超過(guò)一種語(yǔ)言，請(qǐng)列出其它語(yǔ)言)：_需要的海報(bào)語(yǔ)言版：_將填妥的表格寄到：美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商 (

58、美國(guó))直接進(jìn)口供應(yīng)商以電郵發(fā)送網(wǎng)上 Word 格式表格到：factcert相應(yīng)的 Wal-Mart 全球采購(gòu)辦公室海報(bào)現(xiàn)有的語(yǔ)言版本：從 2000 年 3 月 1 日開(kāi)始，無(wú)論在哪個(gè)國(guó)家貴司必須有英文版和當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言版的海報(bào)張貼在每個(gè) 工廠內(nèi)阿拉伯文孟加拉文簡(jiǎn)體中文繁體中文英文法文德文希伯來(lái)文印度文印尼文意大利文坎拿達(dá)文高棉文韓文葡萄牙文俄文僧伽羅文西班牙文泰文土耳其文菲律賓文泰米爾文烏爾都文越南文附錄 D以電子郵件申請(qǐng)以電子郵件申請(qǐng)美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商請(qǐng)登錄沃爾瑪“RETAILLINK”網(wǎng)址，點(diǎn)擊“DOWNLOADABLEFORMS IN WORD FOR DOMESTIC IMPORT SUPP

59、LIERS (USA)”，下載WORD 文本形式的表格。供應(yīng)商必須填寫供應(yīng)商必須填寫以下的申請(qǐng)表格以建立其工廠認(rèn)證客戶檔案，并應(yīng)隨時(shí)更新其工廠認(rèn)證之聯(lián)絡(luò)信息。請(qǐng)不要幫貴司的工廠填寫這份表格。 本表格主要用于沃爾瑪供應(yīng)商信息的收集。如果貴司先前已遞交過(guò)這份表格，請(qǐng)不要再寄。該信息必須根據(jù)位于“認(rèn)證申請(qǐng)說(shuō)明”下面的指示，送交 Wal-Mart 的工廠認(rèn)證處。美國(guó)本土進(jìn)口供應(yīng)商 (美國(guó))直接進(jìn)口供應(yīng)商以電郵發(fā)送網(wǎng)上 Word 格式表格到：factcert相應(yīng)的 Wal-Mart 全球采購(gòu)辦公室請(qǐng)清楚打印或輸入所有信息供應(yīng)商名稱 ( VENDOR )：_WAL-MART 供應(yīng)商 ( VENDOR ) 編號(hào)：_(如果貴司是新