1、信托公司設立基金管理(gunl)公司情況匯報共十七頁2 目前市場上共有(n yu)82家基金管理公司，信托公司入股的有29家。信托公司為第一大股東的有24家，數量僅次于券商。基金子公司獲批發行“類信托”資管計劃。信托公司成立基金子公司發行產品不存在對凈資本的要求。 行業(hngy)現狀基金公司大股東背景數量信托24券商45銀行8其他6共十七頁3 行業(hngy)現狀 目前共有27家信托公司持有基金管理公司股份，這27家信托公司中金融集團控股的為4家， 中央企業控股的為8家，地方政府控股的為12家，其他(qt)為3家。 江蘇省內暫無信托公司參與發起基金管理公司。共十七頁市場(shchng)分析4

2、 基金(jjn)管理公司業績表現近幾年，尤其在08年金融危機以后，基金管理公司行業凈利潤不斷降低。共十七頁市場(shchng)分析5 基金管理(gunl)公司業績表現管理費呈下降趨勢 基金管理費是收入的主要來源。2008年以后基金管理費有所下降，行業分化嚴重，管理費集中于規模較大公司。托管費基本不變 近年來托管費基本在50億左右。共十七頁市場(shchng)分析6 基金管理公司(n s)銷售渠道 基金銷售絕大部分通過各種代銷機構完成，其中銀行占基金銷售渠道的約60%。據Wind資訊統計，市場上現有217家基金代銷機構，其中銀行78家，券商109家，基金銷售公司17家，其他機構13家。基金銷售渠

3、道主要集中于銀行共十七頁7 證券投資基金管理公司設立條件及審批程序依據： 中華人民共和國證券投資基金法（中華人民共和國主席令 第71號） 信托公司管理辦法（中國銀行業監督管理委員會令 2007年第2號） 證券投資基金管理公司管理辦法（中國證券監督管理委員會令 第84號） 證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法（中國證券監督管理委員會令 第23號） 基金管理公司設立、資產管理機構申請公募基金管理業務(yw)資格審批 （中國證券監督管理委員會 【行政許可事項】）相關(xinggun)法規共十七頁信托公司入股基金管理(gunl)公司批復樣本：8共十七頁資格(z g)條件9序號具體內容備 注1股東符

4、合證券投資基金法和證券投資基金管理公司管理辦法的規定；2有符合證券投資基金法、公司法以及中國證監會規定的章程；3注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；4有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格； 暫不符合 5有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；6設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；7有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；8經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。 設立基金管理公

5、司，應當具備下列(xili)條件：共十七頁資格(z g)條件10序號具體內容備 注1注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣，資產質量良好；2持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；3最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；4沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為； 5沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；6具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份(gfn)占基金管理公司注冊資本的比例在5%以上的股東，應當具備下列條件：共十七頁資格(z g)條件

6、11序號具體內容備 注1從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理業務；2注冊資本不低于3億元人民幣；3具有較好的經營業績，資產質量良好。 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25的股東。主要股東除應當符合以上規定(gudng)的條件外，還應當具備下列條件：共十七頁設立基金管理(gunl)公司需要報送的文件資料12 序號報送材料（一式三份）1承諾函 股東對提交申請材料真實性、準確性、完整性、合規性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。 主要股東持有基金管理公司股權不少于3年的承諾。 2確認書 同意中國證監會及其派出機構對股東信貸記

7、錄等社會信譽情況進行查核的確認書。 3申請報告 主要內容包括擬設立基金管理公司的名稱、目的、設立方案、股東資格條件等，應由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認。 4商業計劃書 主要內容包括：設立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設立基金管理公司的目的、基金管理公司發展戰略、業務發展計劃以及開業后35年財務預測等。 5股東情況 （1）基金管理公司擬任股東基本情況表 （2）法人資格及業務資格證明文件 （3）注冊資本及經營狀況 （4）股東公司治理、內部控制情況說明 （5）遵規守法和社會信譽情況 （6）股東已參股基金管理公司情況說明 （7）股東與關聯方關系說明 （8）股東按照其自身決策

8、程序同意出資設立基金管理公司的決定 6發起協議/合資合同 主要內容包括各股東對擬設立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設立準備期間的權利與義務、股東對基金管理公司籌備組的授權等。 7設立準備情況說明材料 （1）人員準備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業人員的資格條件和到位情況； （2）基金管理公司名稱預先核準情況； （3）辦公場所購置、租賃及相關設備購置的方案。 8擬任從業人員資格申請材料 （1）至少包括符合規定的董事長、總經理、督察長任職申請材料及董事報告材料； （2）現場檢查之前需提交基金經理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員的基本情況； （3）股東（大）會關于選舉董事，

9、董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。 共十七頁設立基金管理(gunl)公司需要報送的文件資料13 序號報送材料（一式三份）9內部機構設置及職能 10內部管理制度 11公司章程（草案）12擬開展特定客戶資產管理業務的，還須根據相關規定提交有關材料 13法律意見書 14中國證監會規定的其他材料 共十七頁設立申請(shnqng)的審批程序14 說明：申請材料齊全、符合法定形式的，證監會在接收申請材料5個工作日內決定受理(shul)。證監會自受理設立申請5個月內現場檢查準備情況；證監會批準設立申請的時限為6個月；中國證監會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行

10、政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的企業法人營業執照向中國證監會領取基金管理資格證書。中國證監會依照行政許可法和證券投資基金法的規定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。 中國證監會采取下列方式審查基金管理公司設立申請： （一）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見； （二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查； （三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。 國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照規定的條件和審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。共十七

11、頁設立基金(jjn)管理公司申請的審批程序15 不齊備不齊備齊備齊備擬任股東溝通情況擬任股東可向派出機構、基金監管部提前了解監管政策、法律法規和行業相關情況。籌備組將申請在線填報賬戶及密碼的說明書傳真至010- 88081446，并且注明聯系人和聯系方式。籌備組登錄在線填報系統，進行基金管理公司設立申請在線填報，并將在線打印的申報材料遞交至證監會辦公廳受理處。受理補正補正后受理不予受理書面審查征求意見聯合現場檢查（由基金監管部、派出機構及專家共同參與），全面考察公司設立準備情況，并進行高管談話。反饋意見不予核準核準要求補充修改材料并審核審查關注點：股東資格、高管資格、公司治理架構、內控安排、公司章程、人員配備等。共十七頁謝 謝！16共十七頁內容摘要信托公司設立基金管理公司情況匯報。目前市場上共有(n yu)82家基金管理公司，信托公司入股的有29家。近幾年，尤其在08年金融危機以后，基金管理公司行業凈利潤不斷降低。基金銷售絕大部分通過各種代銷機構完成，其中銀行占基金銷售渠道的