1、西蒙的行為主義行政學基本理論 教學內容了解赫伯特 A .西蒙的生平與著述領會西蒙提出行為主義行政學理論的思想淵源掌握西蒙的行為主義行政學理論的主要思想懂得如何評價西蒙在行政學發展史上的地位思考與討論行為主義行政學產生的背景分析。西蒙是如何對傳統公共行政學進行批判的？（1）西蒙是如何對所謂的“行政諺語”進行批判的？（2）西蒙是如何對傳統公共行政學的政治行政二分法進行批判的？（3）理解西蒙的行政決策理論和行政組織理論，并思考其研究視角與傳統公共行政學的不同。第八講 西蒙的行為主義行政學理論一、西蒙的生平與著述二、行為主義行政學產生的背景分析三、西蒙對傳統公共行政學的批判以及行為主義行政學的主要思想

2、四、對西蒙行為主義行政學思想的評價一、赫伯特 A . 西蒙的生平與著述 （一）生平簡介赫伯特西蒙（Herbert ASimon，19162001)，西方管理決策學派的創始人之一，美國管理學家和社會科學家，在管理學、經濟學、組織行為學、心理學、政治學、社會學、計算機科學等方面都有較深厚的造詣，堪稱社會學科的通才。（二）成就與獎項1958年，西蒙獲得美國心理學會頒發的心理學領域的最高獎心理學的杰出貢獻獎；1975年獲得計算機領域的最高獎圖靈獎；1978年獲得諾貝爾經濟學獎（管理學界唯一獲獎的學者）；1986年獲得美國總理科學獎”科學管理”的特別獎。（三）主要著作管理行為（1945）公共管理（195

3、0，與史密斯伯格等合寫）人的模型（1957）組織（1958，與馬奇合寫）經濟學和行為科學中的決策理論（1959）管理決策新科學（1960）自動化的形成（1960）人工的科學（1969）人們的解決問題（1972，與納斯維爾合寫）發現的模型（1977）思維的模型（1979） 機械工業出版社管理行為的內容目錄第1章 決策制定和管理型組織第2章 管理理論的某些問題第3章 決策的事實要素和價值要素第4章 管理行為中的理性第5章 管理決策心理學第6章 組織的均衡第7章 權威的角色第8章 溝通第9章 效率準則第10章 忠誠與組織認同第11章 組織的剖析管理行為的內容目錄管理決策新科學內容目錄 導 論 計算機

4、與管理 第1章 計算機會管理公司嗎 第2章 管理決策過程 第3章 計算機對工作場所的影響 第4章 組織設計：制定決策的人機系統 第5章 信息技術的經濟影響第八講 西蒙的行為主義行政學理論一、西蒙的生平與著述二、行為主義行政學產生的背景分析三、西蒙對傳統公共行政學的批判以及行為主義行政學的主要思想四、對西蒙行為主義行政學思想的評價二、行為主義行政學產生的背景分析（一）傳統行政學研究的理論缺陷傳統的行政學時期，即西方行政學的“提出與創立”、“正統時期”，大多數行政學家采取的是制度主義的研究方法，力圖從靜態的、制度的角度為政府行政管理提供一套價值規范和管理規則，以提高政府管理的效率。思考：傳統公共行

5、政學的研究方法存在哪些缺陷？傳統公共行政學的缺陷它采取了一種形式主義或靜態的研究方法，只注重對官僚體制的分析，忽視了對行政行為及行政管理過程的研究；它將政治與行政絕然分開，忽視了政策制定以及政治因素的地位與作用；它將豐富多彩的行政管理現象及過程僅僅抽象為若干原則或原理；效率的標準被不恰當地過分推崇，價值因素以及公平與效率的關系問題被忽視。 行為主義行政學出現的背景19291933年世界性的經濟危機和“二戰”使西方各國放棄了傳統庸俗經濟學所倡導的自由放任的經濟政策，開始了國家對經濟和社會的全面干預。與此相適應，各國政府的行政管理在官僚體制、行政權力、行政職能等方面發生了根本性的變化。傳統公共行政

6、學理論面對社會的變革，顯得蒼白無力。 （二）行為主義理論思潮的興起 什么是西方社會科學中的 行為主義理論？行為主義行為主義興起的背景是第二次世界大戰后的政治現實。當時西方尤其是美國政治學家發現傳統的政治學理論與實際政治生活嚴重脫節，政治學的一般原則對國家政治生活幾乎沒有影響，它不能預測、也不能解釋戰后世界政治局勢的巨大變化。于是要求糾正19世紀后半期以來以固定的政治制度和法律制度為主要研究對象的理論和方法，轉而分析與國家權力或權威決策有關的政治現象。采納自然科學和行為科學的先進技術手段尤其是電子計算機提供的量化分析手段，對大量的廣泛的政治現象進行分析。行為主義理論的基本觀點 在社會研究領域中，

7、要理解社會現象，必須從人在實際生活中的行為及其心理入手，而人的這些心理和行為是可以借用邏輯實證的自然科學方法去觀察、分析、實驗而獲得可靠結論的。行為主義理論是現代管理理論主要流派之一，是一種側重從心理學、社會學角度研究個體需求和行為、團體行為、組織行為和激勵、領導方式的流派。它盛行于20世紀二、三十年代，主要的代表性人物有梅奧、巴納德、馬斯洛、麥克格雷戈、阿吉里斯等。梅奧等進行的霍桑實驗，發現工作環境對組織行為及其生產力的影響。巴納德在經理人員的職能中系統論述過“非正式組織”問題，并提出“組織是人與人之間相互協作的系統”。馬斯洛（A.Maslow)在 人的激勵理論中，提出人類動機的五個層次的需

8、要學說。麥格雷戈(D.McGregor)在企業中的人性方面中提出著名的X理論與Y理論。阿吉里斯(Chris Argyris)在人性與組織中探討了個人性格與組織之間的關系。行為主義行政學行為主義行政學強調對行政現象作系統的、經驗的和因果的解釋，主張所謂的價值祛除，使行政學成為一門經驗科學。（三）小結 傳統行政學研究的內在缺陷，與行為主義主流思潮的外來聯姻，促使了西蒙開創性地提出了行為主義行政學理論。西蒙的行為主義行政學理論一、西蒙的生平與著述二、行為主義行政學產生的背景分析三、西蒙對傳統公共行政學的批判以及行為主義行政學的主要思想四、對西蒙行為主義行政學思想的評價三、西蒙對傳統公共行政學的批判批

9、判一：傳統行政學的一系列流行的管理原則沒有經過科學的論證，無法形成一個完整、科學的系統，原則之間往往還互相沖突、矛盾。因此，以這些原則為基礎來構成的行政理論是不科學的，充其量只能是一些“行政格言”（行政諺語）而已。“行政諺語”傳統行政理論的方法論問題 西蒙認為，自從1887年威爾遜提出建立一門獨立的行政科學以來，學者們特別是正統（傳統）時期的管理學家如韋伯、古利克、厄威克等均認為，從“科學研究”中可以抽象和引申出一些舉世公認的行政原則（法則），如專業分工、集權與分權、層級節制、指揮統一，等。但是，這些所謂原則既相互矛盾又彼此并行不悖，因而不是真正的科學原則，只能是“行政諺語”罷了！西蒙對所謂“

10、行政諺語”的批判“流行的管理原則有一個致命弱點，那就是，它們像諺語那樣，總是成對出現。無論是對哪個原則來說，我們差不多都能找到一個看來同樣有道理、同樣可接受的對立原則。” “目前的管理描述過于簡化、膚淺和缺乏現實性。它太偏重權威機制，沒能把同樣重要的其他幾種影響組織行為的方式，納入自己的體系之中。” “統一指揮”與“專業化”“專業化并不是有效管理的一個條件；它不過是一切集體活動的一個顯著特征罷了，不涉及集體活動是否高效的問題” 。“這個（統一指揮）原則的真正缺陷所在，就是同專業化原則不相容。在組織當中，利用權威的最大用處，就是使決策制定工作專業化，使每一項決策的制定工作，都由最勝任制定該決策的

11、組織崗位來承擔。” “人們對專業化的重視，遠遠勝過了人們對統一指揮的重視。事實上，要說任何管理組織中都從未有過古立克所講的那種命令統一性，這并不是一個過份的說法。” Administrative Proverb “除了這些零碎的研究工作之外，我們對行政機構進行研究時，幾乎從不考慮對結果的控制和客觀衡量，所以不得不由根據管理原則進行的事實前提推理來確定這些研究的結論和建議。我們在本章已經說明，為什么通過這種方法得到的原則充其量只是諺語而已”。 H. 西蒙, P42 西蒙認為，傳統的行政學研究之所以只能抽象和概括出一些“行政諺語”，關鍵的原因在于以往的研究是一種靜態的制度研究方法。 它只是從價值判

12、斷的角度提出政府管理“應該怎么樣”，或者說要達到的理想的價值目標是什么的問題。 它忽視了對當下的政府管理“是什么”，即現實中的政府管理存在哪些問題、為什么會出現這些問題的動態的實證分析。傳統行政學研究的方法論缺失三、西蒙對傳統公共行政學的批判批判二：傳統公共行政學研究的是靜態的權力結構和方向，對管理狀況的描述局限于職能的安排和正規權威結構。三、西蒙對傳統公共行政學的批判批判三：傳統公共行政學所運用的是一些哲學的、法學的抽象方法；但是，事實上行政管理涉及的具體操作等應該用邏輯實證的方法來研究。西蒙主張用“事實價值”兩分法取代傳統公共行政學的“政治行政”二分法。（一）西蒙對政治行政二分法的批判西蒙

13、認為，政治行政二分法沒能確立一個構建行政學所需的價值中立領域，因為行政者卷入了政策功能和價值考慮。 “行政官僚人員不是政治上的太監。他們制定公共政策，執行公共政策，解釋公共政策，并生活在公共監督下的金魚缸中。他們也像被選舉出來的政治官員一樣，受著政治和政府中其他的因素的限制。” （阿洛畢 ）（一）西蒙對政治行政二分法的批判西蒙承認，“政治行政二分法”可能是一個適應于威爾遜時期的規范觀點，但他認為環境已經發生了很大的變化，試圖建立對官僚的嚴密的、外在的和等級的控制已經不現實。“立法機關出于政治原因，常常避免制定明確、具體的政策，而是把這些政策制定工作推給管理機構去做”，而行政官僚并不是“一個中立

14、而順從的人”，“他可能會抵制立法機關獨攬政策制定權的做法，他還可能在執行政策的過程中故意破壞立法機關的決定。” （西蒙） （二）西蒙的“事實價值”兩分法西蒙提出，行政學研究應該堅持價值中立，嚴格區分事實與價值。在此基礎上，采用行為主義方法研究行政活動的具體事實，而不是事先提出價值目標，然后根據這種價值前提來“緣木求魚”。為此，西蒙提出了“事實命題”與“價值命題”的區分。 邏輯實證主義關于“事實”與“價值”的區分西蒙認為，“事實命題（要素）”是關于客觀世界中可觀察的事物及其運作方式的陳述，而“價值命題（要素）”則是關于人的主觀偏好的表達。前者一般相當于一個“經驗性陳述”或“實然問題”，后者則相當

15、于一個“規范性陳述”或“應然問題”。具體來說，西蒙又認為二者可以借用“手段與目的”的關系來區分。政策問題與行政問題都包括價值與事實兩種因素 就政策問題而言，價值因素在其中占有重要地位，衡量決策正確與否的標準主要取決于立法人員的主觀價值。而對于行政問題來說，事實因素在其中占據著重要的地位，所涉及的價值問題主要是反映社會價值，所以衡量其決策正確與否的標準主要在于客觀、實證的真實性。行政決策理論1、決策研究與行政學研究2、有限理性與決策準則3、行政決策過程4、行政決策的類型與技術 “管理行為對行政組織中決策過程的研究有一個基本假定：決策制定過程是了解組織的關鍵所在”。 “如果一定要說本書包含了什么理

16、論的話，那就只有：決策行為是管理的核心“。 “管理就是決策”。 H . 西蒙的經典名言思考與討論西蒙為什么要以決策為概念工具去研究行政組織？為什么西蒙以“令人滿意的”的準則取代“最優化”準則，作為決策的準則？1、決策研究與行政學研究（1）傳統行政學（組織理論）只注意“執行”，即“行動”或“做”，而不注意行動或做之前的“決策”。（2）雖然實現行政組織的目標是由組織最基層即操作層的操作人員執行的，但上面的非操作人員在實現組織目標上影響可能更大。1、決策研究與行政學研究（3）傳統的學者對一個組織的說明大部分限于組織的正式權力結構和職責分配等靜態的制度方面，但往往不注意組織中其他動態的影響力量與溝通系

17、統。（4）判斷好的或正確的行政行為在本質上就是指有效率的行政行為，而這決定于行政組織中每一個人決策的理性程度。1、決策研究與行政學研究（5）行政活動是一項集體的協作行動，要用多數人的力量去完成工作，這就必須發展出一種運用組織力量的技術方法，即行政程序（決策程序），就是劃分組織中每一個人應作哪一部分決策的程序。行政決策理論1、決策研究與行政學研究2、有限理性與決策準則3、行政決策過程4、行政決策的類型與技術2、有限理性與決策準則 西蒙提出的“理性”與哲學上反實證主義知識理論的理性主義不同，也與韋伯所謂的“理性化”有所差異，它是一般意義上的理性主義，是指非感情的一種計算、思考的心智方法。 理性的是

18、指一種決策行為方式，它與“非理性的”在價值上是中立的，不帶有褒貶義色彩。因此，它與心理學上討論決策問題時使用的“理性的”與“非理性的”概念相同。古典經濟學基于“經濟人”假設，提出了客觀（完全)理性概念，認為人天生就是理性動物，人類經濟行為的目的都是為了追求個人利益的最大化。“經濟人”總是具有客觀理性或絕對理性，并且能夠使利益最大化。客觀（完全）理性“經濟人”假設依據的理性原則包括的條件在決策過程中，決策者可以獲得全部的有效信息；能夠尋找出與實現目標相關的全部決策方案；能夠準確地預測出每一個方案在不同的客觀條件下所能產生的后果；非常清楚所有直接或間接參與政策制定的人們的社會價值偏好以及各自所占的

19、相對比重；能夠計算出每一個方案或每一個后果對于決策主體的損益值。因此，能夠選擇出最優化的決策方案。 有限理性西蒙認為，實際生活中的人既不是“經濟人”假設中的“完全理性”,也不是弗洛伊德所講的“心理人”的“非理性”，而是介于完全理性與非理性之間的 “有限理性”。因為，任何組織和個人都只能被視為一個具有學習及適應能力的體系，在知識、能力、閱歷、心理等諸方面存在缺陷，而且，心理人總是有自己個人的目的、動機、怪癖等。因此，西蒙提出“行政人”的概念以取代傳統的“經濟人”和“心理人”概念，并認為行政人只具備有限理性。有限理性決策模型人的知識和能力的局限性，不可能掌握決策所需的全部信息，而且任何決策活動都是

20、在時間條件的約束下進行的。 人們在提出備選方案時，只能提出有限的若干個備選方案。 由于所選擇的方案是涉及未來行動的，而不斷變化發展的未來行動總是存在很多難以準確預測的不確定性因素，這說明要準確預測各行動方案的結果是很困難的。選擇方案時要依據一定的價值體系，判斷各個方案的優劣。由于個人價值觀的差異、評價和判斷事物的標準不同、個人偏好等，很難對備選方案作出客觀的評價和選擇。滿意決策而非最優決策：行政人基于有限理性的決策準則西蒙認為，在現實生活中，所謂的客觀理性或完全理性是很難實現的，行政人擁有的是有限理性，因此，我們就不應該把建立在完全理性基礎上的“最優化決策準則”作為實際的決策準則。相反，由于行

21、政人在決策時無法獲得“最優化”的才智和條件，因而只能滿足于“令人滿意”的決策準則，但目標是盡量追求實現“最優化決策”。行政決策理論1、決策研究與行政學研究2、有限理性與決策準則3、行政決策過程4、行政決策的類型與技術3、行政決策是一個過程西蒙對“決策”一詞的理解不應該從狹義上，即“決策制定者”的最后拍板定奪角度片面理解決策的內涵，而應該從更為廣泛的意義上去理解。從本質上看，“決策”和 “管理”幾近同義，可以說“管理就是決策”。決策是一個完整的全過程，它涉及了解、調查、分析、抉擇和評價等復雜的環節。 行政決策過程的四個階段： 情報活動。調查研究，探查環境，尋求要求決策的條件。 設計活動。設計、制

22、定和分析可能采取的備選行動方案。 抉擇活動。從可供選擇的各種備選方案中選出一個滿意適用的方案。 審查活動。方案執行后的反饋評估。行政決策的一、二階段最重要！行政決策理論1、決策研究與行政學研究2、有限理性與決策準則3、行政決策過程4、行政決策的類型與技術4、行政決策的類型和技術行政決策的兩大類型程序化決策非程序化決策行政決策制定技術傳統式現代式 詳見P185表格行政組織論1、組織平衡2、組織影響力3、組織設計1、組織平衡論西蒙指出，組織的控制集團“只有能維持住貢獻對誘因的正差額（即貢獻大于誘因），或者至少能維持兩者的平衡，他們才能通過組織去實現其個人的目標”。2、組織影響力的五個方面 權威 溝通 訓練 效