1、更多企業學院： 中小企業治理全能版183套講座+89700份資料總經理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學院46套講座+6020份資料國學智慧、易經46套講座人力資源學院56套講座+27123份資料各時期職員培訓學院77套講座+ 324份資料職員治理企業學院67套講座+ 8720份資料工廠生產治理學院52套講座+ 13920份資料財務治理學院53套講座+ 17945份資料銷售經理學院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓學院72套講座+ 4879份資料武漢分公司業務流程優化方案 依照總公司對分公司職能設置的要求，武漢分公司以“監督、檢查、協調、治理”為宗旨，堅持“誠信、親和、專

2、業、創新”的經營理念，各項業務均有條不紊得以開展，現將目前的工作流程及優化方案匯報如下： 一、業務工作流程及優化方案 （一）經紀業務流程 1、現有業務流程1）機構治理：要緊負責營業部網點搬遷、改造的可行性調研及初審工作。營業部一旦有搬遷或改造的需求即通過文件形式上報分公司，分公司依照國泰君安股份有限公司營業部遷址及改造治理方法審核營業部報送材料的真實性與完備性，并依照實際需要赴該營業部實地考察，然后出具初審意見，經分公司領導審核同意后，與營業部上報材料一并送至經紀業務總部審批。2）業務治理：要緊負責對經紀業務日常治理、指導、檢查；經紀業務制度的制定；負責對營業部重大、突發事件的處理與協調；股民

3、糾紛、投訴的處理。依照總公司有關業務制度或文件要求對營業部的日常經紀業務的開展情況予以監督、指導，遇到重大、突發事件或股民糾紛、投訴等情況立即赴現場考察、處理，在事態平息后以書面形式報予分公司領導及經紀業務總部。3）統計分析：要緊負責經紀業務統計與分析，包括對各個口徑的報表的傳送與聯絡。整個報表體系包括每天的例行日報、月報、季報以及年報。其中月報包括經紀業務總部和總裁辦（即報送至證監會的證券公司統計報表報送治理軟件V2.1版）要求填報的報表，同時還要匯總分公司在湖北省的7家營業部報表，與各營業部報表原件一起報送至武漢證管辦；季報要緊報送至市統計局；年報則包括報至紀業務總部、總裁辦、證管辦、統計

4、局等不同口徑的年報等。4）業務進展：要緊負責經紀業務新品種、新手段、新模式的創新、開展和推廣應用工作。以分公司整體形象參與新品種、新手段、新模式創新的推廣，與相關公司洽談，建議各營業部依照實際情況進行業務創新，同時對在業務進展方面有新動向的營業部進行調研，對值得其他營業部借鑒的在公司范圍內積極推廣。5）業務培訓：要緊負責經紀業務人員的專業培訓，組織營業部有關人員的專題研討和經驗交流。除了承辦總公司的各類培訓以外，還依據營業部需求開展形式與內容各異的培訓，對每次培訓的成果均以書面形式反映；同時及時總結各營業部的經驗教訓，在公司范圍內共享。6）信息工作：負責營業部信息工作的組織、治理、監督與指導工

5、作，負責分公司系統咨詢信息的交流、宣傳報道等工作。由分公司牽頭，與當地有阻礙的電臺、報刊合作，與營業部同創國泰君安品牌；分公司還積極與研究所溝通，共同組織大型股評活動。2、目前存在問題一是資源無法共享，各類報表五花八門，而且往往無填報講明，有些設置的項目營業部在現有技術條件下專門難填報，營業部無所適從；二是分公司職能定位不明確，無法真正履行“八字”職能，有些情況分公司往往后知后覺。3、合理化建議一是明確各部門職責，真正做到分工協作，各司其職；二是統一報表口徑，利用技術優勢形成資源共享，減輕營業部負擔；三是進一步明確分公司的職能定位，便于分公司各部門有效地履行自己的職責。 （二）機構客戶業務流程

6、 1、現有業務流程在公司目前三級治理體制下，機構客戶業務范圍為：企業改制上市和上市公司再融資，資產重組、收購兼并，資產托付，債券業務。到目前為止，機構客戶業務方面與總公司接觸較多的部門有：企業融資總部、資產治理總部、固定收益總部等。與營業部業務接觸方面，要緊在職責范圍內查找項目。具體到項目過程，初期由分公司、營業部查找項目，經分公司初審后，上報到總公司相關部門，由總公司篩選；但有些項目營業部沒有通過分公司而直接上報到總公司。 2、目前存在問題1）分公司機構客戶部對口部門多，這些業務部門與分公司機構客戶部的業務工作如何有序開展；2）與總公司相關部門業務溝通、信息共享渠道不暢；3）總公司、分公司、

7、營業部在有些項目開發中相互撞車，缺乏統一協調性；4）總公司相關部門對分公司機構客戶業務指導、培訓不夠；5）在具體項目實施中，未形成總分營資源互補局面。 3、建議1）理順總公司、分公司、營業部之間的業務關系；2）積極與總公司相關部門建立良好的聯系；3）總公司授予一定的業務權限給分公司，充分調動公司系統資源。 二、治理工作流程及優化方案 （一）公文流轉及工作簽報流程 1、發文流程圖擬稿人部門負責人審核文件起草者如有需要相關部門會簽辦公室核稿總經理或副總經理簽發辦公室編號、打印清樣，擬稿人核對各部室領取文件，起草部門寄發辦公室留二份存檔辦公室繕印、蓋章（或上網掛發） 2、內部工作簽報流程圖簽報人填寫

8、工作簽報單 部門負責人審核、簽名 辦公室編號、登記 辦 公 室 主 任 在 超 權 出 限 權 內 限 直接提出處理意見 提出擬辦意見 辦公室登記 分公司領導批示 辦公室督辦、催辦相關部門按領導批示辦理處理完畢后由辦公室留存原件，并 給擬稿部門、相關部門復印一份 （二）財產治理工作流程 提出財產需求需求審核 對營業部大型財產購置的意見大型房產、車輛總部審核 小型分公司審核 批復本 采 購 部登 記 入帳財產 報廢 報損 其它處理管 審 批 對營業部財產的意見處理理大型總部審批 小型分公司審批 報總部核批 財務部銷帳 帳實相符 檢查 對營業部財產的治理 實務帳與帳務帳相符 督促、提出指導建議 （

9、三）財務治理工作流程圖 1、日常費用報銷流程部門經辦人用款打算 部門負責人及分公司領導審批財務部辦理借款手續 財務部付款 經辦人填寫單據部門負責人、分公司領導審批 財務部負責人、經辦人依照相關費用制度進行真實性、合法性審核后進行報銷審核 2、日常財務核算流程出納人員出審記錄流水帳 主管會計制證 業務主管審核憑證月末結帳 制作會計報表 上報總部及完成各項金融憑證的歸檔 3、大額固定資產購置、專項費用處理流程相關部門制定年度預算 分公司負責人進行審核 總部相關部門會簽依照總公司的批件及文件進行撥款預付 工程完工結算后辦公室驗收認可分公司領導簽字 財務部審核付款，并進行帳務處理 4、逾期債權、債務相

10、關費用處理流程 除審核簽字由總部資產保全總部負責外，所有單據需復印備查，其他同流程一，對各項清欠合同的審批，須出具法律事務總部的意見。 （四）計算機治理工作流程圖 1、依照公司信息系統的總體建設目標要求，制定分公司信息技術相關系統的建設打算，并經公司信息技術總部正式批準后組織實施。了解總公司的信息系統總體要求 制定分公司信息系統打算 報總公司 批準后實施 2、負責分公司信息系統的日常技術維護工作。 3、配合公司信息技術總部做好對所轄營業部信息技術人員的培訓、考核及監督工作。 4、配合公司為所轄營業部信息系統的安全運行提供技術支持與服務。 5、配合公司信息技術總部處理所轄營業部信息系統的突發事件。 6、定期對所轄營業部進行技術巡檢。 7、依照總公司的授權，負責所轄營業部網絡系統