1、PAGE305 / NUMPAGES305湖南金健米業(yè)股份有限公司二一年年度報(bào)告目錄第一節(jié)、重要提示第二節(jié)、公司差不多情況簡(jiǎn)介第三節(jié)、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要第四節(jié)、股本變動(dòng)及股東情況第五節(jié)、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況第六節(jié)、公司治理結(jié)構(gòu)第七節(jié)、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介第八節(jié)、董事會(huì)報(bào)告第九節(jié)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告第十節(jié)、重要事項(xiàng)第十一節(jié)、財(cái)務(wù)報(bào)告第十二節(jié)、備查文件目錄附件：會(huì)計(jì)報(bào)表第一節(jié)重要提示本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)不及連帶責(zé)任。湖南開元有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司董事會(huì)

2、二屆十二次會(huì)議審議了2001年年度報(bào)告及摘要，除董事艾豐、劉更另請(qǐng)假外，其他7名董事均出席會(huì)議，并以全票審議通過(guò)了2001年年度報(bào)告。第二節(jié)公司差不多情況簡(jiǎn)介一、公司法定中文名稱：湖南金健米業(yè)股份有限公司公司法定英文名稱：HUNANJINJIANCEREALSINDUSTRYCO.,LTD.二、公司法定代表人姓名：鄭治文三、公司董事會(huì)秘書：劉叢友證券事務(wù)代表：喻宇漢聯(lián)系電話：（0736）7258043、7258010傳真：（0736）7251888聯(lián)系地址：湖南省常德市武陵大道37號(hào)四、公司注冊(cè)地址：常德市武陵大道37號(hào)公司辦公地址：常德市武陵大道37號(hào)郵政編碼：415000公司網(wǎng)址：公司電子

3、信箱：jinjian五、公司選定的信息披露報(bào)紙名稱：中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年報(bào)備置地點(diǎn)：公司董事會(huì)秘書辦公室六、公司股票交易所：上海證券交易所公司股票簡(jiǎn)稱：金健米業(yè)公司股票代碼：600127七、公司首次注冊(cè)日期：1998年4月27日公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn)：湖南省工商行政治理局公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：4300001000021公司稅務(wù)登記號(hào)碼：湘字430702216013630公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：湖南省開元有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地點(diǎn)：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路490號(hào)第三節(jié)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、本年度實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)構(gòu)成（單位：人民幣元

4、）項(xiàng)目金額利潤(rùn)總額5,329,431.43凈利潤(rùn)17,036,694.19扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的凈利潤(rùn)17,036,694.19主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)73,079,720.21其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)12,666,251.48營(yíng)業(yè)利潤(rùn)4,584,047.04投資收益1,832,905.60補(bǔ)貼收入0營(yíng)業(yè)外收支凈額-1,087,521.21經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~30,525,899.04現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額255,858,707.36注：本公司認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司的營(yíng)業(yè)外收支為正常損益項(xiàng)目。二、截止報(bào)告期末公司前三年要緊會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)（單位：人民幣元）項(xiàng)目2001年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入409,422,960.35凈利

5、潤(rùn)17,036,694.19總資產(chǎn)2,039,690,768.15股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）1,257,173,335.80每股收益（元/股）0.039加權(quán)每股收益（元/股）0.047扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的每股收益0.039每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~0.071每股凈資產(chǎn)2.907調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)2.876凈資產(chǎn)收益率（%）1.355加權(quán)凈資產(chǎn)收益率（%）1.9692000年項(xiàng)目調(diào)整前調(diào)整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入703,221,054.14703,221,054.14凈利潤(rùn)60,499,721.9825,542,407.89總資產(chǎn)979,552,634.94903,492,936.56股東權(quán)益（不含

6、少數(shù)股東權(quán)益）548,522,033.27473,663,233.03每股收益（元/股）0.2370.100加權(quán)每股收益（元/股）0.2370.100扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的每股收益0.2290.092每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~0.0780.078每股凈資產(chǎn)2.1511.858調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)2.0481.788凈資產(chǎn)收益率（%）11.0295.393加權(quán)凈資產(chǎn)收益率（%）11.3942.9511999年項(xiàng)目調(diào)整前調(diào)整后主營(yíng)業(yè)務(wù)收入510,579,398.57510,579,398.57凈利潤(rùn)55,518,276.0255,518,276.02總資產(chǎn)702,597,749.26702,597

7、,749.26股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）500,772,311.29500,772,311.29每股收益（元/股）0.2180.218加權(quán)每股收益（元/股）0.3330.333扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的每股收益0.1870.187每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~0.3600.360每股凈資產(chǎn)1.9641.964調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)1.9291.929凈資產(chǎn)收益率（%）11.08711.087加權(quán)凈資產(chǎn)收益率（%）11.70311.703三、利潤(rùn)表附表（單位：人民幣元）凈資產(chǎn)收益率（%）每股收益報(bào)告期利潤(rùn)全面攤薄加權(quán)平均全面攤薄加權(quán)平均主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)5.8113.840.1690.171營(yíng)業(yè)利潤(rùn)0.360

8、.870.0110.011凈利潤(rùn)1.363.230.0390.040扣除非經(jīng)常性1.363.230.0390.040損益后凈利潤(rùn)四、股東權(quán)益變化及其緣故（單位：人民幣元）項(xiàng)目年初數(shù)本年增加股本255,000,000.00177,500,000.00資本公積175,334,720.10716,473,408.58盈余公積17,419,963.452,074,897.36其中：法定公益金8,185,981.841,037,448.68未分配利潤(rùn)25,908,549.4817,036,694.19股東權(quán)益合計(jì)473,663,233.03913,085,000.13項(xiàng)目本年減少期末數(shù)變動(dòng)緣故股本432

9、,500,000.00增發(fā)、送轉(zhuǎn)資本公積76,500,000.00815,308,128.68增發(fā)、送轉(zhuǎn)盈余公積19,494,860.81其中：法定公益金9,223,430.52未分配利潤(rùn)53,074,897.36-10,129,653.69股東權(quán)益合計(jì)129,574,897.361,257,173,335.80第四節(jié)股東變動(dòng)及股東情況一、股份變動(dòng)情況表（單位：股）本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）配股送股公積金轉(zhuǎn)股一、未上市流通股份1.發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份170,000,00028,426,21042,639,400境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.內(nèi)部職工股4.

10、優(yōu)先股或其他未上市流通股合計(jì)170,000,00028,426,21042,639,400二、已上市流通股份1.人民幣一般股85,000,00022,573,75533,860,7002.境內(nèi)上市的外資股3.境外上市的外資股4.其他已上市流通股份合計(jì)85,000,00022,573,75533,860,700三、股份總數(shù)255,000,00050,999,96576,500,100本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后增發(fā)其他小計(jì)一、未上市流通股份1.發(fā)起人股份其中：國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份+71,065,610241,065,610境外法人持有股份其他2.募集法人股份3.內(nèi)部職工股4.優(yōu)先股或

11、其他未上市流通股合計(jì)+71,065,610241,065,610二、已上市流通股份1.人民幣一般股50,000,000+106,434,455191,434,4552.境內(nèi)上市的外資股3.境外上市的外資股4.其他已上市流通股份合計(jì)50,000,000+106,434,455191,434,455三、股份總數(shù)50,000,000+177,500,065432,500,065二、股票發(fā)行與上市情況1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)“證監(jiān)公司字2000229號(hào)”文批準(zhǔn)，2000年12月29日至2001年1月9日，公司公募增發(fā)5000萬(wàn)A股，發(fā)行價(jià)格為每股16.10元人民幣。2001年2月6日，本次增發(fā)網(wǎng)上

12、發(fā)行的30,000,044股（董事、監(jiān)事及高管人員新增股票除外）上市流通。2001年5月11日，本次增發(fā)向網(wǎng)下法人投資者配售的19,999,956股上市流通。2、本報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)施2000年度利潤(rùn)分配和公積金轉(zhuǎn)增股本方案：以2000年12月31日的總股本255,000,000股為基數(shù)，每10股送2股派0.5元(含稅)并以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增3股。由于公司公募增發(fā)5000萬(wàn)A股，公司總股本變更為305,000,000股，每股實(shí)際發(fā)送紅股0.167213股，每股實(shí)際發(fā)送紅利0.041803元(含稅)，每股實(shí)際轉(zhuǎn)增股0.250820股。股權(quán)登記日為2001年6月4日，除權(quán)除息及送轉(zhuǎn)股份上市交易日為

13、2001年6月5日。實(shí)施該方案后，公司總股本增加為432,500,065股，股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。三、股東情況介紹（一）報(bào)告期末公司股東總數(shù)：截止2001年12月31日，公司股東總數(shù)為85690戶。（二）截止2001年12月31日，公司前十名股東持股情況股東名稱持股數(shù)(股)所占比例(%)股份性質(zhì)1.常德糧油總公司241,065,61055.74國(guó)有法人股2.許袁銘982,7020.23流通股3.隆平高科925,4000.21流通股4.姚春芳718,3410.17流通股5.葉發(fā)林499,7250.12流通股6.張俊梅392,4330.09流通股7.張建軍391,0880.09流通股8.雷金蓮385,20

14、20.09流通股9.鄭秀啟374,4780.09流通股10.劉心禮368,6890.08流通股注釋：公司第一大股東與上述前10名股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司第2至10位股東為流通股股東，公司未知其之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。公司持股5%以上的股東所持有的本公司股份沒有質(zhì)押和被凍結(jié)的情況。（三）公司控股股東情況介紹常德市糧油總公司是本公司控股股東，持有本公司的國(guó)有法人股2.41億股，占公司總股本的55.74%。常德市糧油總公司成立于1994年1月5日，注冊(cè)資本14000萬(wàn)元人民幣，性質(zhì)為常德市人民政府主管的全民所有制企業(yè)，法人代表：車世炎，經(jīng)營(yíng)范圍：要緊經(jīng)營(yíng)糧油及制品、飼料及飼料原料、農(nóng)副產(chǎn)品。第五節(jié)

15、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況一、差不多情況任期起止日期姓名性不年齡起止鄭治文男402001.5.272004.5.27孫圣斌男392001.5.272004.5.27吳遠(yuǎn)海男472001.5.272004.5.27印生階男552001.5.272004.5.27劉叢友男372001.5.272004.5.27周定貴男382001.5.272004.5.27孫慶杰男322001.5.272004.5.27劉更另男722001.5.272004.5.27艾豐男632001.5.272004.5.27鐘儒敏男502001.5.272004.5.27林峰女372001.5.272004.5.27

16、陳潔女412001.5.272004.5.27任寶巖男402001.5.272004.5.27持股數(shù)(股)姓名期初期末酬勞(元)職務(wù)鄭治文153002820593600董事長(zhǎng)孫圣斌153002820579200副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理吳遠(yuǎn)海153002820569600董事、常務(wù)副總經(jīng)理印生階119002193757600董事、工會(huì)主席劉叢友119002193757600董事、董事會(huì)秘書周定貴119002193755200董事孫慶杰0087600董事劉更另0050000獨(dú)立董事艾豐0050000獨(dú)立董事鐘儒敏153002820575600監(jiān)事會(huì)召集人林峰59501096951600監(jiān)事陳潔005600

17、監(jiān)事任寶巖0048000副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)治理人員中，監(jiān)事陳潔為控股股東常德糧油總公司的行業(yè)與財(cái)務(wù)治理人員。二、年度酬勞情況1、董事、監(jiān)事及其他高級(jí)治理人員酬勞的決策程序、確定依據(jù)：公司董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員實(shí)行年薪制。依照公司2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的董事、監(jiān)事薪酬方案，本年度公司董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員年薪酬勞由公司薪酬考核委員會(huì)考核，董事會(huì)審定，其差不多崗薪（月薪）和福利依照所擔(dān)任的職務(wù)按月支付，效益薪酬和獎(jiǎng)金的確定按年薪制考核方法，即經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作指標(biāo)的完成情況按年度考核兌現(xiàn)。其他高級(jí)治理人員參照?qǐng)?zhí)行。2、報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事及其他高級(jí)治理人員領(lǐng)取酬

18、勞情況：報(bào)告期內(nèi)，在本公司領(lǐng)取酬勞的董事、監(jiān)事及其他高級(jí)治理人員共13人，其中：金額最高的前三名高級(jí)治理人員的酬勞總額計(jì)260400元。報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員年度酬勞數(shù)額區(qū)間為：80000元-100000元2人，60000元-80000元3人，40000元-60000元8人。公司監(jiān)事陳潔在股東單位領(lǐng)取差不多薪酬，但在本公司領(lǐng)取監(jiān)事津貼5600元。公司獨(dú)立董事艾豐、劉更另在公司領(lǐng)取津貼每人50000元。三、離任董事、監(jiān)事、高管情況報(bào)告期內(nèi)，由于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理均進(jìn)行了換屆，董事未發(fā)生變化，更換了一名監(jiān)事，鄭治文不再兼任總經(jīng)理，劉叢友不再兼任公司副總經(jīng)理，黎軍不再擔(dān)任公司監(jiān)事

19、，選舉陳潔為公司監(jiān)事；董事會(huì)聘任孫圣斌擔(dān)任總經(jīng)理，吳遠(yuǎn)海擔(dān)任常務(wù)副總經(jīng)理，任寶巖擔(dān)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，劉叢友擔(dān)任董事會(huì)秘書。四、公司職員情況截止2001年12月31日，公司在職職員1349人，其中：治理人員181人，占職員總數(shù)的13%；技術(shù)人員78人，占職員總數(shù)的6%；生產(chǎn)人員801人，占職員總數(shù)的59%；財(cái)務(wù)人員67人，占職員總數(shù)的5%。公司沒有需承擔(dān)費(fèi)用的離、退休職工。第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理的實(shí)際情況公司嚴(yán)格按照公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)、建立健全各項(xiàng)治理和內(nèi)操縱度，規(guī)范公司運(yùn)作。先后修改了公司章程，董事會(huì)引入了獨(dú)立董事制度，在公司董

20、事會(huì)下建立了投資決策委員會(huì)和薪酬考核委員會(huì)，在監(jiān)事會(huì)下設(shè)立了審計(jì)監(jiān)察委員會(huì)，制定了股東大會(huì)工作條例、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)工作條例、信息披露工作條例、審計(jì)監(jiān)察委員會(huì)工作條例、總經(jīng)理工作細(xì)則等一系列公司治理方面的規(guī)章制度，各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)執(zhí)行情況良好。1、股東與股東大會(huì)：公司按照上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見的要求，制定了股東大會(huì)工作條例，明確規(guī)定了股東和股東大會(huì)的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范了股東大會(huì)的召開和表決程序；公司嚴(yán)格按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露股東大會(huì)的各項(xiàng)內(nèi)容和決議情況，保證了股東的知情權(quán)和參與權(quán)，并確保所有股東享有平等地位，并能夠充分行使自己的權(quán)利；公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易都能按照有關(guān)規(guī)定的要

21、求開展，并對(duì)詳情進(jìn)行充分的信息披露，在表決關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)股東實(shí)行了回避制度。2、控股股東與上市公司：公司的控股股東嚴(yán)格依照法律的規(guī)定行使出資人權(quán)利，沒有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)決策，沒有利用其專門地位謀取額外利益。公司與控股股東實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立運(yùn)作，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。3、董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定程序選舉董事、監(jiān)事，董事會(huì)嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定聘任、解聘公司高級(jí)治理人員。公司董事差不多能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，能夠依照公司和全體股東的利益勤勉地履行職責(zé)。董事會(huì)制定了董事會(huì)議事規(guī)則，

22、以確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。董事會(huì)會(huì)議都有事先擬定的議題及書面議案，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括按規(guī)定的時(shí)刻事先通知并提供足夠的資料，會(huì)議記錄完整、真實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)議記錄簽名制度。董事會(huì)設(shè)立了投資決策委員會(huì)、薪酬委員會(huì)，充分發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的作用提高決策水平。公司于2000年10月聘請(qǐng)艾豐、劉更另?yè)?dān)任公司獨(dú)立董事，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。4、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)：公司能夠?yàn)楸O(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，在具體工作中以公司財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，同時(shí)對(duì)公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)治理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事能夠適時(shí)列席公司

23、董事會(huì)會(huì)議，能夠按時(shí)參加監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議工作條例，監(jiān)事會(huì)會(huì)議嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行，會(huì)議記錄完整、真實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)議記錄簽名制度。公司在發(fā)揮監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制衡作用方面了做了積極的探究，在監(jiān)事會(huì)設(shè)立了審計(jì)監(jiān)察委員會(huì)，治理公司的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，整合公司的審計(jì)資源，提高了監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督的效率和效用。5、績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：為激勵(lì)公司董事、監(jiān)事勤勉盡責(zé)，公司已制定了董事、監(jiān)事薪酬考核方案，并經(jīng)2001年11月20日2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。公司按照現(xiàn)代企業(yè)人力資源治理要求，整體改革了勞動(dòng)用工制度，形成了一套符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的激勵(lì)約束機(jī)制，在人員聘用上實(shí)行全員勞動(dòng)合

24、同制，在業(yè)務(wù)治理上實(shí)施全員目標(biāo)責(zé)任治理。6、相關(guān)利益者：公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中堅(jiān)持誠(chéng)信原則，努力促成多贏局面，充分尊重和維護(hù)銀行以及其他債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等其他公司利益相關(guān)者的合法權(quán)益，及時(shí)向債權(quán)人提供必要的公司信息，鼓舞職員關(guān)懷公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，充分發(fā)揮公司職代會(huì)的作用，關(guān)注公司所在社區(qū)的公益事業(yè)，重視公司的社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)公司持續(xù)、健康地進(jìn)展。7、信息披露與透明度：公司差不多能夠嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，履行持續(xù)信息披露的義務(wù)，確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。公司制定了信息披露治理制度，公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露工作，接待股東來(lái)訪咨詢。由于公司內(nèi)操縱度執(zhí)行不嚴(yán)格，公司

25、在信息披露的完整性和及時(shí)性方面還存在不足之處，公司為此進(jìn)行了整改。二、公司治理結(jié)構(gòu)的完善依照上市公司治理準(zhǔn)則的要求，公司法人治理結(jié)構(gòu)方面尚有一定差距，為此，公司將在2002年重點(diǎn)做好以下工作：修訂公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，理順和規(guī)范公司與控股股東的關(guān)系，建立關(guān)聯(lián)交易公允決策制度；完善董事選聘程序，推行累積投票制度，進(jìn)一步明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)，建立董事責(zé)任追究制度；進(jìn)一步完善“三會(huì)”職能，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，設(shè)立董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)，依照上市公司治理準(zhǔn)則修訂投資決策委員會(huì)、薪酬考核委員會(huì)的職能，并制定相應(yīng)議事制度；建立健全公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)治理和

26、內(nèi)操縱度，加強(qiáng)內(nèi)部操縱，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的作用，建立建全監(jiān)督治理運(yùn)行機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制；嚴(yán)格遵守2002年1月新制定的信息披露工作條例，形成統(tǒng)一、規(guī)范的公司內(nèi)部信息采集、傳遞、審核、披露的有序流程，提高信息披露質(zhì)量。三、獨(dú)立董事履行責(zé)任的情況經(jīng)2000年10月20日公司2000年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司聘請(qǐng)艾豐、劉更另?yè)?dān)任獨(dú)立董事。獨(dú)立董事差不多能夠履行公司章程給予的權(quán)利和義務(wù)，獨(dú)立董事在公司董事會(huì)會(huì)議上對(duì)投資項(xiàng)目、制度建設(shè)等事項(xiàng)能積極發(fā)表意見；公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂的上市公司治理準(zhǔn)則和關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見等有關(guān)規(guī)定的要求，完善獨(dú)立董事制度，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，使

27、公司運(yùn)作更加規(guī)范。四、公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開的情況1、業(yè)務(wù)獨(dú)立：公司擁有獨(dú)立的供應(yīng)采購(gòu)系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)，有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，公司具有獨(dú)立、完整的業(yè)務(wù)和自主經(jīng)營(yíng)能力。2、人員獨(dú)立：公司在勞動(dòng)、人事及工資治理等方面獨(dú)立于控股股東，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員均屬專職，未在股東單位擔(dān)任職務(wù)，公司總經(jīng)理及其它高級(jí)治理人員均在本公司領(lǐng)取酬勞。3、資產(chǎn)獨(dú)立：公司獨(dú)立擁有生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)、配套設(shè)施、房屋建筑等固定資產(chǎn)，資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰、明確；公司獨(dú)立擁有工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)。4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立：公司自主設(shè)立了獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理機(jī)構(gòu)，擁

28、有獨(dú)立的決策指揮機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)治理機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)治理機(jī)構(gòu)，各套機(jī)構(gòu)依照公司的自身業(yè)務(wù)和制度開展工作。5、財(cái)務(wù)方面：公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門和財(cái)務(wù)人員，并建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系，制定獨(dú)立的公司財(cái)務(wù)治理規(guī)定、分（子）公司的財(cái)務(wù)治理規(guī)定及內(nèi)部審計(jì)制度；公司擁有獨(dú)立的銀行帳戶，公司辦理了獨(dú)立的國(guó)家和地點(diǎn)稅務(wù)登記，依法獨(dú)立納稅。五、公司對(duì)高管人員的考評(píng)及激勵(lì)情況公司薪酬考核委員會(huì)依照2001年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和董事、監(jiān)事薪酬方案，對(duì)公司高管人員進(jìn)行了目標(biāo)責(zé)任制考核，依照高管人員的崗位和工作業(yè)績(jī)給予了綜合評(píng)價(jià)，按照薪酬制度和2001年簽定的目標(biāo)責(zé)任書兌現(xiàn)了獎(jiǎng)勵(lì)和懲處。第七節(jié)股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介一、2000年年度股東大會(huì)公司2

29、000年年度股東大會(huì)召開通知和有關(guān)提案分不刊登于2001年4月26日和2001年5月12日中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。大會(huì)于2001年5月27日在常德金海大酒店五樓會(huì)議室如期召開。到會(huì)股東及股東代表10人，代表股份170，163，155股，占本公司總股本的55.79%。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：1、董事會(huì)2000年工作報(bào)告；2、監(jiān)事會(huì)2000年工作報(bào)告；3、2000年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；4、2000年利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本及2001年利潤(rùn)分配政策預(yù)案；5、換屆選舉鄭治文、孫圣斌、吳遠(yuǎn)海、劉叢友、印生階、周定貴、孫慶杰、艾豐、劉更另為第二屆董事會(huì)董事，其中艾豐、劉更另為獨(dú)立董事；6、換屆選舉鐘儒敏、

30、林峰、陳潔為公司第二屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事；7、關(guān)于續(xù)聘湖南開元有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的預(yù)案。此次股東大會(huì)決議公告披露在2001年5月29日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)。二、2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)召開通知刊登于2001年5月31日中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。大會(huì)于2001年6月30日在公司十樓會(huì)議室如期召開。到會(huì)股東及股東代表12人，代表股份242，206，164股，占本公司總股本的56%。會(huì)議審議通過(guò)了湖南金健米業(yè)股份有限公司關(guān)重大關(guān)聯(lián)交易方案的議案，常德市糧油總公司作為關(guān)聯(lián)股東依法回避表決。此次股東大會(huì)決議公告披露在2001年7月3日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)。三、2001

31、年第二次臨時(shí)股東大會(huì)公司2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)召開通知刊登于2001年10月20日中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。大會(huì)于2001年11月20日在公司十樓會(huì)議室如期召開。到會(huì)股東及股東代表10人，代表股份241，268，710股，占本公司總股本的55.78%。會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：1、收購(gòu)常德市沅水二橋收費(fèi)經(jīng)營(yíng)權(quán)的議案；2、收購(gòu)湖南三江電力有限責(zé)任公司60股權(quán)的議案；3、關(guān)于確認(rèn)二億元國(guó)債托付投資的議案；4、湖南金健米業(yè)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則；5、湖南金健米業(yè)股份有限公司董事和監(jiān)事薪酬方案；此次股東大會(huì)決議公告披露在2001年11月21日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)。四、2001年第三次臨時(shí)股東

32、大會(huì)公司2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開通知刊登于2001年12月1日中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。大會(huì)于2002年1月3日在公司十樓會(huì)議室如期召開。到會(huì)股東及股東代表8人，代表股份241，224，836股，占本公司總股本的55.77%。會(huì)議審議通過(guò)了如下議案：1、變更增發(fā)募集資金用途，增資湖南金健置業(yè)投資有限公司，投資建設(shè)“金健特色商貿(mào)城”的議案；2、變更增發(fā)募集資金用途，增資湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司，投資建設(shè)塑料瓶裝輸液和輸液用塑料瓶生產(chǎn)線的議案；此次股東大會(huì)決議公告披露在2002年1月5日的中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)。第八節(jié)董事會(huì)報(bào)告一、公司經(jīng)營(yíng)情況（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍及其經(jīng)營(yíng)狀況1、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)

33、范圍為：開發(fā)、生產(chǎn)、銷售優(yōu)質(zhì)糧油及制品、農(nóng)副產(chǎn)品、新型食品、油脂化工產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)稻種子、賓館餐飲和公司自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)設(shè)備進(jìn)出口業(yè)務(wù)。2、分行業(yè)類不的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)構(gòu)成：（單位：人民幣元）行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)大米191,037,037.5221,405,348.93面粉、面條47,080,744.558,715,838.48菜油122,198,925.3917,501,332.48飲食、娛樂(lè)業(yè)21,088,292.1213,828,729.34食品加工業(yè)1,460,872.82-76,393.75藥業(yè)19,817,395.046,430,679.55建筑業(yè)21,620,098.002,

34、786,397.41種業(yè)7,434,005.703,724,122.03熱帶農(nóng)業(yè)1,437,147.82502,050.97其他471,202.89471,202.893、分產(chǎn)品的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)構(gòu)成：（單位：人民幣元）產(chǎn)品主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)大米191,037,037.5221,405,348.93面粉、面條47,080,744.558,715,838.48菜油122,198,925.3917,501,332.484、分地區(qū)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)構(gòu)成：（單位：人民幣元）地區(qū)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)湖南331,093,628.1062,387,772.81廣東27,634,522.183,

35、369,962.78湖北26,256,009.983,355,725.70福建6,973,245.60638,604.06黑龍江5,999,739.51686,088.62陜西5,643,020.60949,603.60云南3,940,126.10267,692.97上海3,664,234.70334,944.66河南3,146,910.90373,538.32其他地區(qū)19,294,284.182,925,374.815、占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%以上的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其所屬行業(yè)（單位：人民幣元）業(yè)務(wù)所屬行業(yè)產(chǎn)品銷售收入占全部主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例%大米糧油191,037,037.5244.05面粉、

36、面條糧油47,080,744.5510.86菜油糧油122,198,925.3928.18業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售成本毛利率%大米169,631,688.5911.20面粉、面條38,364,906.0718.51菜油104,697,592.9114.326、2001年，公司年產(chǎn)5000萬(wàn)袋鮮濕米粉生產(chǎn)線投產(chǎn)，推出的“小背簍”鮮濕米粉10月上市，改善了公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)反響良好。但產(chǎn)品正值市場(chǎng)導(dǎo)入期，生產(chǎn)規(guī)模不大，還未進(jìn)入贏利期。（二）要緊控股公司及參股公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)單位名稱注冊(cè)資本（元）資產(chǎn)規(guī)模（元）黑龍江金健北方現(xiàn)代農(nóng)業(yè)公司1000萬(wàn)元17,577,628.51湖南樂(lè)米樂(lè)家庭營(yíng)銷公司1000萬(wàn)元

37、21,189,407.14湖南金健藥業(yè)公司3000萬(wàn)元40,411,530.81湖南金健文化傳媒公司800萬(wàn)元8,353,028.79湖南金健置業(yè)公司5000萬(wàn)元171,525,816.98湖南金健種業(yè)公司1000萬(wàn)元12,247,235.39湖南金健高科技食品公司2000萬(wàn)元38,512,483.82湖南金健建筑公司600萬(wàn)元23,810,557.99海南金健熱帶農(nóng)業(yè)開發(fā)公司800萬(wàn)元11,371,471.64湖南金健米業(yè)進(jìn)出口公司1000萬(wàn)元11,663,498.87深圳市開泰實(shí)業(yè)投資公司5000萬(wàn)元77,849,593.19單位名稱凈利潤(rùn)（元）主營(yíng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品黑龍江金健北方現(xiàn)代農(nóng)業(yè)公司11

38、2,906.39農(nóng)副產(chǎn)品湖南樂(lè)米樂(lè)家庭營(yíng)銷公司-3,806,869.19糧油食品銷售湖南金健藥業(yè)公司2,038,556.80大輸液湖南金健文化傳媒公司-130,231.48廣告、節(jié)目制作湖南金健置業(yè)公司房地產(chǎn)湖南金健種業(yè)公司634,514.64優(yōu)質(zhì)稻種子湖南金健高科技食品公司-3,353,221.14鮮濕米粉湖南金健建筑公司255,286.82建筑海南金健熱帶農(nóng)業(yè)開發(fā)公司-217,823.78農(nóng)副產(chǎn)品湖南金健米業(yè)進(jìn)出口公司-207,097.26進(jìn)出口業(yè)務(wù)深圳市開泰實(shí)業(yè)投資公司-6,746,980.38投資、興辦實(shí)業(yè)（三）要緊供應(yīng)商、客戶情況報(bào)告期內(nèi)，公司的供應(yīng)商要緊是分散的農(nóng)戶和個(gè)體經(jīng)營(yíng)者；公

39、司的要緊銷售客戶要緊是個(gè)體糧油經(jīng)營(yíng)者和一般消費(fèi)者。（四）在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案客觀上講，糧食是低效產(chǎn)業(yè)，糧食加工行業(yè)進(jìn)入門檻低，競(jìng)爭(zhēng)激烈，主業(yè)效益專門難上去；新產(chǎn)品從開發(fā)到贏利需要一定周期；公司產(chǎn)業(yè)比較單一，進(jìn)入其它產(chǎn)業(yè)時(shí)刻短，一時(shí)難以產(chǎn)生良好效益；為了提高產(chǎn)品原料的質(zhì)量，樹立“金健”優(yōu)質(zhì)品牌，探究農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式，公司關(guān)心基地農(nóng)戶改善生產(chǎn)設(shè)施，適當(dāng)提高收購(gòu)價(jià)格以提高農(nóng)戶積極性，這對(duì)公司來(lái)講是長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略，但增加了當(dāng)期產(chǎn)品成本；在充分發(fā)揮龍頭企業(yè)作用，事實(shí)上履行國(guó)有糧食企業(yè)職能的前提下，沒有享受國(guó)家給予國(guó)有糧食企業(yè)的優(yōu)惠政策，按各級(jí)財(cái)政制定的糧食銷售獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)(5元/50kg)和糧食超

40、儲(chǔ)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(8元/50kg)，公司3年來(lái)應(yīng)享受獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼1107.85萬(wàn)元。同時(shí)，公司也沒有落實(shí)在農(nóng)業(yè)進(jìn)展銀行開戶，享受優(yōu)惠利率貸款的政策。面對(duì)諸多困難，公司從多方面著手，采取積極的解決措施：加大科研開發(fā)力度。公司掛牌成立了博士后科研工作站，建立企業(yè)技術(shù)中心，2001年有“保鮮方便米制品的抗老化方法”、“保鮮方便米粉的生產(chǎn)方法”、“葛粉的工業(yè)化生產(chǎn)方法”三項(xiàng)技術(shù)獲得專利。鮮濕方便米粉成果出來(lái)后，通過(guò)技術(shù)中心、食品公司200多次實(shí)驗(yàn)，最后形成了“小背簍”系列產(chǎn)品，投放市場(chǎng)后，受到消費(fèi)者歡迎。把品牌戰(zhàn)略推向深入。2001年，公司從整合產(chǎn)品營(yíng)銷，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)著手，新推出了“金健銀針米”、“金健軟米”

41、、“金健香米”和“金健放心米”4個(gè)新品種。同時(shí)，狠抓質(zhì)量治理，創(chuàng)牌工作取得良好成效，“金健”牌大米、面粉、面條、食用油均為省名牌產(chǎn)品，“金健”系列優(yōu)質(zhì)米被評(píng)為“全國(guó)用戶中意產(chǎn)品”和“全國(guó)放心糧油產(chǎn)品”。積極開展資本運(yùn)營(yíng)，著眼于優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量，實(shí)施多元化進(jìn)展戰(zhàn)略。2001年，公司與大股東常德市糧油總公司進(jìn)行了資產(chǎn)置換，優(yōu)化了公司的資產(chǎn)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。同時(shí)，公司充分利用國(guó)家有利政策，努力對(duì)原有資產(chǎn)進(jìn)行改造，大力開發(fā)新的投資項(xiàng)目。全年完成技術(shù)改造項(xiàng)目3個(gè)，投資建設(shè)新項(xiàng)目11個(gè)，其中包括湖南三江電力公司60%國(guó)有股權(quán)受讓，常德沅水二橋30年收費(fèi)權(quán)受讓，在優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量的同時(shí)，為穩(wěn)定公司業(yè)績(jī)起到了積極作用。加大

42、治理創(chuàng)新力度。對(duì)原五家國(guó)有糧食企業(yè)的890名全民所有制職工實(shí)施了身份置換，理順了內(nèi)部治理關(guān)系，建立了現(xiàn)代企業(yè)勞動(dòng)用工體制；對(duì)分(子)公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押經(jīng)營(yíng)目標(biāo)治理，絕大多數(shù)下屬企業(yè)超額完成了目標(biāo)任務(wù)；對(duì)高管人員和各分(子)公司責(zé)任人實(shí)行年薪制；實(shí)行了招待費(fèi)包干到人的改革，同比節(jié)約30%。（五）公司實(shí)際利潤(rùn)數(shù)低于增發(fā)贏利預(yù)測(cè)數(shù)的講明公司在2000年增發(fā)新股時(shí)預(yù)測(cè)2001年度凈利潤(rùn)為7569萬(wàn)元，2001年實(shí)際利潤(rùn)數(shù)與盈利預(yù)測(cè)數(shù)有較大差異，要緊是兩個(gè)方面的緣故，一是受國(guó)際糧油市場(chǎng)的沖擊和國(guó)內(nèi)糧油市場(chǎng)不景氣的阻礙，糧油產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)下滑，導(dǎo)致公司銷售額下降了40%以上，同時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)仍十分激烈，公司產(chǎn)品的

43、盈利空間不斷縮小；二是公司針對(duì)糧油市場(chǎng)情況，對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)實(shí)施了重大調(diào)整，重點(diǎn)進(jìn)展糧油深加工項(xiàng)目，提高產(chǎn)品附加值，為此公司加大了新產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)推廣的投入，但公司2001年新產(chǎn)品尚處于市場(chǎng)開發(fā)期，新建項(xiàng)目也差不多處在建設(shè)期，都沒有產(chǎn)生收益。二、公司投資情況（一）募集資金投資項(xiàng)目及其進(jìn)度1、募集資金運(yùn)用和進(jìn)展（單位：萬(wàn)元）募集資金的方式承諾投資的項(xiàng)目項(xiàng)目總投資（萬(wàn)元）A股再發(fā)行投資興建“金健米業(yè)25,350.36健康食品中心”年產(chǎn)8萬(wàn)噸鮮濕方便米粉A股再發(fā)行擴(kuò)建“樂(lè)米樂(lè)”家庭營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)6,000.00A股再發(fā)行組建“金健優(yōu)質(zhì)稻種開發(fā)中心”6,000.00A股再發(fā)行金健糧食工業(yè)城技術(shù)改造8,000.00

44、募集資金的方式使用募集資金（萬(wàn)元）實(shí)際投資金額（萬(wàn)元）A股再發(fā)行25,000.003,851.25A股再發(fā)行5,000.005,118.94A股再發(fā)行5,000.001,224.72A股再發(fā)行8,000.00544.02募集資金的方式項(xiàng)目進(jìn)度收益情況（萬(wàn)元）A股再發(fā)行一期工程差不多完成產(chǎn)品試銷、推廣A股再發(fā)行尚未完工A股再發(fā)行尚未完工A股再發(fā)行尚未完工2、變更情況（1）調(diào)整建設(shè)“環(huán)洞庭湖”優(yōu)質(zhì)大米加工基地打算，終止其中的合資組建金健城陵磯精米公司和金健霞凝精米公司兩個(gè)子項(xiàng)目，將打算投入的募集資金11000萬(wàn)元中的10000萬(wàn)元改為增資湖南金健置業(yè)投資有限責(zé)任公司，建設(shè)“金健特色商貿(mào)城”，剩余部

45、分補(bǔ)充公司流淌資金。（2）終止組建“金健生物環(huán)保工程有限責(zé)任公司”，將打算投入該項(xiàng)目的募集資金共計(jì)6000萬(wàn)元和用于補(bǔ)充公司流淌資金的募集資金16516.96萬(wàn)元中的3642.6萬(wàn)元，改為增資湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司。3、暫未投入使用募集資金使用情況：公司運(yùn)用2億元閑置募集資金用于國(guó)債短期投資，分不托付華夏證券湖南治理總部和湘財(cái)證券有限責(zé)任公司投資國(guó)債，2001年確認(rèn)的投資收益為718.75萬(wàn)元。（二）非募集資金投資情況1、投資組建深圳開泰實(shí)業(yè)投資有限責(zé)任公司，投資4500萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的99%。2、投資參股湖南陽(yáng)光乳業(yè)股份有限公司，投資600萬(wàn)元，占總股本的26%。3、公司以27635萬(wàn)元

46、收購(gòu)常德市沅水二橋30年收費(fèi)經(jīng)營(yíng)權(quán)，資金來(lái)源為銀行貸款。4、公司公司以8597.70萬(wàn)元受讓常德市國(guó)有資產(chǎn)治理局持有的湖南三江電力有限責(zé)任公司60的股權(quán)，資金來(lái)源為公司自籌資金。5、公司與長(zhǎng)沙祥泰實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司合資成立湖南金健置業(yè)投資有限責(zé)任公司。該公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，公司出資4000萬(wàn)元，占該公司總股本的80%。6、投資設(shè)立湖南金健米業(yè)進(jìn)出口有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，公司出資999萬(wàn)元，占股份99%。7、公司對(duì)湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司追加投資1500萬(wàn)元，注冊(cè)資本由原1500萬(wàn)元增加至3000萬(wàn)元。三、公司財(cái)務(wù)狀況單位：人民幣元項(xiàng)目本期末或本期上年末或上年同期總資產(chǎn)2,03

47、9,690,768.15903,492,936.56應(yīng)收款項(xiàng)305,247,840.92439,623,045.94存貨248,720,225.00250,060,978.30固定資產(chǎn)369,019,952.09294,316,075.58長(zhǎng)期負(fù)債30,877,500.0013,853,054.06股東權(quán)益1,257,173,335.80473,663,233.03主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)73,079,720.21136,368,044.36凈利潤(rùn)17,036,694.1925,542,407.89項(xiàng)目增減幅度（%）變動(dòng)的要緊緣故總資產(chǎn)125.76增發(fā)5000萬(wàn)新股應(yīng)收款項(xiàng)-30.57要緊是資產(chǎn)置換減少存

48、貨-0.54正常增減固定資產(chǎn)25.38募股資金項(xiàng)目長(zhǎng)期負(fù)債122.89借款增加股東權(quán)益165.42增發(fā)新股、送轉(zhuǎn)股主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)-46.41銷售額大幅下降凈利潤(rùn)-33.30產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整四、宏觀政策變化對(duì)公司的阻礙1、國(guó)家稅務(wù)總局2001年11月關(guān)于明確農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)所得稅征免問(wèn)題的通知(國(guó)稅發(fā)2001124號(hào))確定：通過(guò)審查認(rèn)定為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)，從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和農(nóng)林產(chǎn)品初加工，并與其他業(yè)務(wù)分不核算，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)認(rèn)定及運(yùn)行監(jiān)測(cè)治理暫行方法規(guī)定的公司，及符合相關(guān)規(guī)定的其直接控股比例逾50%的子公司，暫免征收企業(yè)所得稅。本規(guī)定自2001年1月1

49、日起執(zhí)行。本公司現(xiàn)正按照國(guó)家稅務(wù)總局有關(guān)文件精神，積極向有關(guān)部門申請(qǐng)公司本部及下屬相關(guān)控股子公司所得稅減免事宜。公司此前執(zhí)行的所得稅先按33%計(jì)征，再按18%返還的政策，2001年12月31日起停止執(zhí)行。2、長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口要緊采取非關(guān)稅措施進(jìn)行調(diào)控，糧棉油糖等均實(shí)行配額、許可證等措施進(jìn)行治理。中國(guó)加入WTO后，我國(guó)將失去所有愛護(hù)農(nóng)產(chǎn)品的非關(guān)稅手段，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)僅剩關(guān)稅這唯一的愛護(hù)措施，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)及農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)將面臨前所未有的沖擊，以大米進(jìn)口為例，2002年進(jìn)口配額530萬(wàn)噸，以后逐年擴(kuò)大直至取消。質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的國(guó)外米、面、油將對(duì)公司在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)構(gòu)成直接威脅。五、新年度業(yè)務(wù)進(jìn)展打算公司200

50、2的重點(diǎn)工作將放在規(guī)范治理和加大新產(chǎn)品開發(fā)方面，力圖通過(guò)改革現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)治理體制和推出高附加值的新產(chǎn)品，提高公司的盈利水平，推動(dòng)公司健康穩(wěn)定進(jìn)展。力爭(zhēng)銷售收入比上年提升30%以上，凈利潤(rùn)提升30%以上。為達(dá)到上述經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，公司采取六條要緊措施：1、實(shí)施7項(xiàng)改革，加大規(guī)范治理力度。接著實(shí)行目標(biāo)治理；推行以產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品為紐帶的事業(yè)部制，把經(jīng)營(yíng)糧油及制品的分(子)公司整合為精米、油脂、食品三個(gè)事業(yè)部；實(shí)行總部部長(zhǎng)以下人員競(jìng)爭(zhēng)上崗，能者上、庸者下的靈活用人機(jī)制；實(shí)行以考核投資收益為主的投入產(chǎn)出機(jī)制；實(shí)行以大宗物資采購(gòu)招標(biāo)和總部費(fèi)用包干、節(jié)余分成為主的費(fèi)用治理機(jī)制；實(shí)行對(duì)經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束并舉的職業(yè)經(jīng)理人機(jī)制。

51、2、加強(qiáng)科學(xué)、民主決策。成立戰(zhàn)略決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、論證工作，規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)；成立審計(jì)委員會(huì)，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施全程監(jiān)督；實(shí)行決策責(zé)任追究制度。3、優(yōu)化經(jīng)營(yíng)模式，提高產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平。依照市場(chǎng)同意情況，確定5個(gè)優(yōu)質(zhì)稻品種集中進(jìn)展；以加工基地為中心，以常德市桃源、鼎城為重點(diǎn)區(qū)域，進(jìn)展15個(gè)萬(wàn)畝以上的核心基地；以市場(chǎng)價(jià)為基準(zhǔn)，依照不同的品種，收購(gòu)價(jià)上浮比例操縱在10-20%，確保農(nóng)民增收的同時(shí)，提高公司的盈利能力。4、實(shí)施營(yíng)銷整合，進(jìn)一步提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。接著堅(jiān)持品牌戰(zhàn)略不動(dòng)搖；按不同品種確定目標(biāo)市場(chǎng)；采取直銷、代理結(jié)合，以托付代理為主，實(shí)行買斷銷售，不搞賒銷；以開發(fā)中心都市和都市終端為戰(zhàn)略

52、重點(diǎn)；大力推進(jìn)組合營(yíng)銷，搞好通道聯(lián)合，逐步向營(yíng)銷公司過(guò)渡；加強(qiáng)廣告宣傳針對(duì)性，以終端促銷廣告為主；實(shí)行區(qū)域經(jīng)理負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)終端維護(hù)和售后服務(wù)。5、完善技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。把公司技術(shù)中心辦成實(shí)體，實(shí)行內(nèi)部科研項(xiàng)目立項(xiàng)招標(biāo)制、科研經(jīng)費(fèi)專戶治理制及科研成果鑒定制度，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的享有、轉(zhuǎn)讓，規(guī)范節(jié)余科研經(jīng)費(fèi)的治理。通過(guò)這些改革，以公司技術(shù)中心和博士后科研工作站為龍頭，以高科技食品開發(fā)為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科技興司的大跨越。六、董事會(huì)日常工作情況（一）報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)的會(huì)議情況及會(huì)議內(nèi)容2001年度，公司共召開了11次董事會(huì)，會(huì)議情況及決議如下：1、公司董事會(huì)首屆二十六次會(huì)議于2001年4月23日在公

53、司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過(guò)了總經(jīng)理年度工作報(bào)告、公司年度報(bào)告及摘要、2000年度公司財(cái)務(wù)決算和2001年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告、2000年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案、2001年利潤(rùn)分配政策預(yù)測(cè)、關(guān)于召開2000年股東大會(huì)的預(yù)案。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年4月26日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。2、公司董事會(huì)首屆二十七次會(huì)議于2001年5月11日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議決定提名鄭治文、孫圣斌、吳遠(yuǎn)海、劉叢友、印生階、周定貴、孫慶杰為第二屆董事會(huì)董事候選人，提名艾豐、劉更另為第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年5月12日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。3、公司董事會(huì)二屆

54、一次會(huì)議于2001年5月27日在常德金海大酒店召開，董事會(huì)成員一致推選鄭治文為公司第二屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，孫圣斌任副董事長(zhǎng)；經(jīng)董事長(zhǎng)鄭治文提名，董事會(huì)決定聘請(qǐng)孫圣斌為公司總經(jīng)理，聘請(qǐng)劉叢友任董事會(huì)秘書，聘請(qǐng)任寶巖任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；經(jīng)總經(jīng)理孫圣斌提名，董事會(huì)審議決定聘請(qǐng)吳遠(yuǎn)海為常務(wù)副總經(jīng)理，聘請(qǐng)任寶巖任公司副總經(jīng)理。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年5月29日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。4、公司董事會(huì)二屆二次會(huì)議于2001年5月29日在常德金海大酒店召開，會(huì)議審議通過(guò)了公司關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易方案的議案，并決定提請(qǐng)召開公司2001年第一次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行審議。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年5月31日的中

55、國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。5、公司董事會(huì)二屆三次會(huì)議于2001年6月11日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議研究了公司油菜籽收購(gòu)、總部機(jī)構(gòu)改革、博士后科研工作站運(yùn)作方法等事項(xiàng)。6、公司董事會(huì)二屆四次會(huì)議于2001年7月21-23日在常德花巖溪賓館召開，會(huì)議研究了公司項(xiàng)目投資規(guī)劃、分（子）公司目標(biāo)治理方法、高管人員薪酬考核方法草案、新產(chǎn)品開發(fā)方案、費(fèi)用治理方法等事項(xiàng)。7、公司董事會(huì)二屆五次會(huì)議于2001年8月19日在常德金海大酒店會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過(guò)了公司2001年度中期報(bào)告及摘要、關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值預(yù)備的議案、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果阻礙的議案。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年8月22

56、日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。8、公司董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議于2001年9月20日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議了關(guān)于公司2億元國(guó)債托付投資事宜，由于此次托付行為決策程序不規(guī)范，信息披露不及時(shí)，董事會(huì)充分研究后決定對(duì)該項(xiàng)國(guó)債托付投資行為予以確認(rèn)，提請(qǐng)召開股東大會(huì)予以審議，并公開向投資者致歉。會(huì)議還審議了有關(guān)投資事項(xiàng)，決定投資設(shè)立湖南金健置業(yè)投資有限責(zé)任公司、湖南金健種業(yè)有限責(zé)任公司、湖南金健米業(yè)進(jìn)出口有限責(zé)任公司，增加對(duì)湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司投資。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年9月22日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。9、公司董事會(huì)二屆六次會(huì)議于2001年10月18日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過(guò)了

57、收購(gòu)常德市沅水二橋收費(fèi)經(jīng)營(yíng)權(quán)的議案、收購(gòu)湖南三江電力有限公司60股權(quán)的議案、收購(gòu)常德市糧油總公司四宗土地的關(guān)聯(lián)交易方案、董事會(huì)議事規(guī)則、董、監(jiān)事薪酬方案關(guān)于召開2001年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案。此次會(huì)議的有關(guān)內(nèi)容披露在2001年10月20日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。10、公司董事會(huì)二屆七次會(huì)議于2001年11月30日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過(guò)了變更增發(fā)募集資金用途，增資湖南金健置業(yè)投資有限公司，投資建設(shè)“金健特色商貿(mào)城”的議案、變更增發(fā)募集資金用途，增資湖南金健藥業(yè)有限責(zé)任公司，投資建設(shè)塑料瓶裝輸液和輸液用塑料瓶生產(chǎn)線的議案、關(guān)于召開2001年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案。此次會(huì)議的有關(guān)

58、內(nèi)容披露在2001年12月1日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)。11、公司董事會(huì)二屆八次會(huì)議于2001年12月27日在公司十樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議了戰(zhàn)略決策委員會(huì)運(yùn)行方案，決定聘任劉叢友為戰(zhàn)略決策委員會(huì)主任；會(huì)議研究了2001年財(cái)務(wù)決算和2002年預(yù)算的工作方案。（二）董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況公司2000年年度股東大會(huì)決定以2000年12月31日的總股本255,000,000股為基數(shù)，每10股送2股派0.5元(含稅)，并以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增3股。董事會(huì)于2001年5月31日在中國(guó)證券報(bào)和上海證券報(bào)刊登了2000年度利潤(rùn)分配和公積金轉(zhuǎn)增股本方案的實(shí)施公告，在實(shí)施過(guò)程中，由于公司2001年1月公

59、募增發(fā)5000萬(wàn)A股，公司總股本變更為305,000,000股，因此每股實(shí)際發(fā)送紅股0.167213股，每股實(shí)際發(fā)送紅利0.041803元(含稅)，每股實(shí)際轉(zhuǎn)增股0.250820股。股權(quán)登記日2001年6月4日，除權(quán)除息及送轉(zhuǎn)股份上市交易日2001年6月5日，紅利發(fā)放日2001年6月15日。實(shí)施該方案后，公司總股本變更為432,500,065股。七、2001年度利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案公司2001年度共實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1703萬(wàn)元，按10%的比例提取法定公積金和法定公益金，加上年度未分配利潤(rùn)2591萬(wàn)元，本年度可供股東分配利潤(rùn)為-1013萬(wàn)元。由于公司本年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅下滑，再加上會(huì)計(jì)政策調(diào)

60、整的阻礙，公司董事會(huì)提議，2001年度不分配，不轉(zhuǎn)增。該預(yù)案需經(jīng)公司2001年度股東大會(huì)審議。九、2002年度利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本政策預(yù)測(cè)公司2002年度擬進(jìn)行一次利潤(rùn)分配，分配要緊采取送紅股和派發(fā)覺金紅利形式，2002年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)用于分配的比例為20%-50%，其中現(xiàn)金紅利不低于分配總額的20%。是否用資本公積金轉(zhuǎn)增股本，將依照實(shí)際情況再行確定。本公司董事會(huì)保留依照實(shí)際情況對(duì)上述政策進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的權(quán)利。第九節(jié)監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程給予的權(quán)利，本著對(duì)全體股東高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行職責(zé)，列席各次董事會(huì)議，對(duì)公司財(cái)務(wù)和高級(jí)治理人員實(shí)行有效監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)