1、 投資管理部投資管理部總經理根據公司戰略規劃中投資規劃進行投資立項，確定項目經理項目經理與各部門總經理討論確定小組成員名單投資管理部總經理審批項目資料項目經理決定是否需要外部專家參加是否同意投資決策投資決策(1)是否項目小組成員名單外聘中介機構申請書是否批準項目小組正式成立項目小組進行項目可行性分析項目小組撰寫/修改相應的項目資料投資可行性分析流程見外聘中介專家流程否是是否相關部門相關部門各部門總經理根據公司戰略規劃中的投資規劃主動配合投資管理部，指定成員參與項目小組總經理審批投資管理部投資管理部投資決策投資決策(2)項目規模是否超過500萬元 項目是否同時在公司年度凈資產10以上國家審批機構

2、國家審批機構 項目經理將項目資料報總裁辦公會審批項目小組將項目材料報股東大會審批 戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁 總裁辦公會總裁辦公會 股東大會股東大會是否需要經過國家機關審批是否審批通過項目小組進入項目實施階段項目經理將項目資料遞交國家有關機構審批是是否戰略發展執行副總裁審閱項目資料討論項目可行性研究報告及相關資料是否批準項目討論項目可行性研究及相關資料是否批準項目是否是否是否有修改意見項目小組將項目資料報戰略發展執行副總裁審閱投資部總經理、項目小組組長與戰略副總裁討論并修改項目資料否是是否否是結束結束否結束否投資可行性分析投資可行性分析(1)投資管理部投資管理部項目經理組織項目小組討

3、論并確定可行性分析范圍和目標投資決策流程項目小組針對目標提出幾種可供選擇的投資方案項目小組針對不同的投資方案分別從市場、技術、經濟等角度進行可行性初步分析項目經理將市場、技術、經濟等可行性分析交由各相關部門總經理審閱投資方案市場可行性分析技術可行性分析經濟可行性分析項目小組相關部門項目小組相關部門項目小組成員所屬部門總經理審閱小組成員所作的可行性分析項目小組根據審閱意見對可行性分析作相應修改是否有修改意見是是是是項目小組匯總可行性初步分析可行性分析報告可行性分析報告否否投資管理部總經理審批否否是否批準是否批準項目小組制定資金使用及籌措方案戰略發展執行副總裁審批項目小組制定項目實施計劃投資項目實

4、施計劃是否批準投資管理部總經理審批項目小組制定的有限度審閱報告、投資資金籌措及使用計劃和項目實施計劃是返還項目小組修改是投資管理部投資管理部戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁投資方案資金籌措及使用方案投資項目實施計劃可行性分析報告投資決策流程戰略發展執行副總裁聽取項目經理及總經理所作情況匯報并審閱可行性分析報告投資管理部總經理將可行性分析報告報戰略發展執行副總裁存檔否總經理對溝通結果進行判斷，是否有必要進行戰略調整是是是否批準否可行性分析報告是否與戰略制定時所做之分析相符投資管理部總經理、項目經理和戰略規劃部總經理開會討論可行性分析報告項目小組根據戰略發展執行副總裁的意見進行修改是否初步確定

5、投資方案有限度審閱報告有限度審閱報告投資可行性分析投資可行性分析(2)否是否有合作伙伴項目小組對可能合作伙伴進行有限度審閱是否否總經理向戰略發展執行副總裁申請戰略調整資金籌措及使用方案投資管理子公司設立投資管理子公司設立(1)投資管理部投資管理部總經理根據公司投資規劃以及子公司可行性分析指定子公司籌備小組組長，實施計劃組長在本部門、財務部及其他相關部門挑選或調整有關人員組成籌備小組總經理審批小組成員名單及成員簡介組長與談判方進行談判事宜交流籌備小組對談判對象作分析，制作談判計劃附談判對象情況介紹是否批準談判計劃否是否是否批準否是籌備小組與談判對象進行合作談判是A總經理審批組長與投資副總裁共同商

6、定談判時間和談判參加人員投資副總裁投資副總裁是否需要調整談判人員和談判時間代表公司參與談判投資管理部投資管理部戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁投資副總裁在談判過程中與戰略發展執行副總裁、公司總裁溝通談判事宜談判情況匯報投資副總裁審閱談判情況匯報審閱談判情況匯報與籌備小組、投資副總裁共同商討并確定合作方及合作事宜是否批準投資副總裁將談判情況匯報提交戰略發展致信副總裁審閱是投資副總裁在公司法律顧問的指導下正式與合作對象進行談判，共同商定合作事宜，修改并草擬發起人合作合同發起人合作合同投資副總裁將發起人合作合同遞交戰略發展執行副總裁是否批準否是發起人合作合同否AB總裁總裁將商談結果匯報總裁是否有

7、意見與戰略發展執行副總裁進行商議否是根據商議結果指導投資管理部籌備小組進行調整投資管理子公司設立投資管理子公司設立(2)總裁審閱商談結果戰略發展執行副總裁審閱籌備小組組長在談判后制作談判情況匯報總裁簽字確認工商局工商局投資管理部投資管理部戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁是否有修改意見審批是否達到法定規定的公司成立的條件發營業執照退回籌備小組組長根據子公司章程和發起人合作合同填寫付款申請審批單付款申請審批單籌備小組組長與其他合作方共同挑選驗資機構驗資報告確定公司章程，待創立大會通過是否批準籌備小組與其他發起人共同商定公司章程總經理審閱投資管理部總經理將草案提交戰略發展執行副總裁公司章程是是否

8、有修改意見否是否是是否否B見外聘中介機構流程見付款流程稅務機關稅務機關人事局人事局進行稅務登記進行人事檔案登記投資管理子公司設立投資管理子公司設立(3)戰略發展執行副總裁審閱投資管理部總經理審閱派出子公司董事、監事和高級管理人員任命派出子公司董事、監事和高級管理人員任命投資管理部投資管理部原項目小組確定子公司設置董事的原則，其中包括原則上投資部應有人員成為公司董事、監事原項目小組確定子公司設置監事的原則，如果投資部人員沒有擔任董事，則要擔任監事投資管理部總經理根據派出董事、監事的素質模型和董事、監事設置原則提出投資管理部內部派出董事或監事人選投資管理部總經理、派出董事、監事共同參與人力資源部組

9、織的對候選人的討論，審批述職報告戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁總裁辦公會總裁辦公會戰略副總裁根據規定權限范圍決定是否需報總裁辦公會是否審批同意戰略發展執行副總裁審批是否同意是否否否是是委托人力資源部在公司內進行招聘其他子公司高級管理人員原項目經理與招聘人員交流，招聘人員提供就任述職報告人力資源部招聘流程就任述職報告各方是否同意存檔報戰略發展執行副總裁審批否是人力資源部人力資源部辦理調動手續總裁辦公會審批戰略發展執行副總裁審批是否同意是否派出子公司高級管理人員評價派出子公司高級管理人員評價投資管理部投資管理部戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁派出董事、監事與子公司其他董事、監事溝通交流，

10、分析派出子公司高級管理人員的述職報告，撰寫/修改子公司派出高級管理人員評價報告派出董事、監事與投資管理部總經理協商制定/修改子派出子公司高級管理人員獎懲建議把獎懲建議提交子公司董事會討論總裁總裁是否通過是否是是子公司子公司派出子公司高級掛你人員撰寫經營述職報告經營述職報告派出董事、監事根據評價報告提出加薪、提升或解聘等建議派出子公司高級管理人員評價報告派出子公司高級管理人員獎懲方案否雙方確認評價報告派出子公司高級管理人員評價報告根據權限，是否需報總裁審批戰略發展執行副總裁審批是否通過總裁審批派出董事、監事與派出高級管理人員針對評價報告進行溝通交流否派出董事、監事與投資管理部總經理溝通關于子公司

11、戰略規劃制定事宜子公司子公司投資管理部投資管理部派出董事、監事與子公司經理層、其他董事討論確定并修改子公司戰略規劃子公司戰略規劃派出董事、監事與子公司其他董事討論確定董事會議題和召開時間范圍制定董事會議題及召開時間計劃控股公司重大事項決策控股公司重大事項決策(1)子公司年度生產經營計劃子公司董事會議題及召開時間戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁否審批是否批準提交戰略發展執行副總裁審批是否批準是戰略發展執行副總裁進行審批是投資部總經理進行審批派出董事、監事根據子公司戰略規劃與子公司經理層、其他董事討論確定公司年度生產經營計劃否否派出董事、監事指導子公司董秘擬定董事會文件子公司子公司投資管理部投

12、資管理部董秘制作董事會文件提前15天交投資部董事會文件書面意見子公司董秘根據書面意見修改董事會文件派出董事、監事提前一周將文件交子公司董事子公司董秘負責安排董事會會務工作，擬訂會議議程，通知與會人員，并分發會議資料否是總經理會同派出董事、監事對董事會文件進行研究并將書面意見提供子公司子公司董事會文件戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁是否需要修改否是是否需要修改總經理審批審批控股公司重大事項決策控股公司重大事項決策(2)投資管理部投資管理部子公司子公司財務分析人員定期分析并編制/修改財務報告戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁控股公司日常管理控股公司日常管理子公司財務報告否是子公司經營評價及建

13、議報告是否進行增資、減資等重大決策否投資總經理與派出董事、監事共同分析確定是否有增減資、清算和其他重大問題否是是派出董事、監事每季度對子公司進行實地查看并參加生產經營總經理辦公會子公司經營情況報告派出董事、監事根據子公司定期財務報告和現場實地查看的情況編制子公司經營情況匯報審批子公司財務報告和經營情況報告以及經營評價及建議報告派出董事、監事通過與子公司的經理層和董事會交流將母公司的建議和評價落實子公司增資、減資、清算流程財務總經理審批是否需要修改派出董事、監事與總經理溝通子公司經營情況，根據子公司經營情況報告和定期財務報告編寫子公司經營評價及建議報告子公司財務報告子公司財務報告派出董事、監事年

14、初指導子公司進行預算制定派出董事、監事將子公司預算報投資管理部存檔備案派出董事、監事將子公司經營建議及評價報告存檔、歸總子公司增資、減資子公司增資、減資投資管理部投資管理部子公司子公司戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁/總裁總裁/股東大會股東大會財務部財務部增資、減資或清算建議子公司增資、減資或清算申請子公司增資、減資或清算申請項目小組成員名單是否批準小組成員名單及介紹投資可行性分析流程可行性分析報告增資、減資或清算方案是否需要修改關于子公司增資或減資或清算的會議紀要是否需要清算會議紀要是否是否否是是否批準結束否是 子公司上市子公司上市子公司子公司投資管理部投資管理部戰略發展執行副總裁戰略發

15、展執行副總裁子公司上市申請是否批準子公司的上市申請是否批準是是否否結束總裁辦公會總裁辦公會是否批準是否子公司上市方案子公司上市分析意見證券投資管理（證券投資管理（1）戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁投資管理部投資管理部證券操作經理組織證券分析員和證券操作員根據公司投資決策，參考代客理財公司的投資回報情況，討論年度證券投資實施方案是否批準是否批準否委托管理自營操作證券操作經理根據討論結果書面擬定選擇委托資產管理或自營操作的分析意見并提出傾向性意見，制作證券投資實施分析和操作報告證券投資實施分析和操作報告否是否證券操作經理與中介機構簽訂委托管理合同見外聘中介機構流程財務部財務部是否超過規劃資金

16、是否有多余的現金，同時同意撥款結束是是是否A證券操作經理進行自營操作自營操作員將交割單送交財務部帳務人員進行賬務匯總總經理審批周報/月報是否需要調整證券操作方案是否證券投資調整方案是否批準證券操作員執行調整后的方案證券操作經理根據計劃將資金劃回財務部否否證券操作員執行原方案A證券投資管理（證券投資管理（2）財務部財務部戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁投資管理部投資管理部自營操作經理根據匯總帳目制作證券投資周報/月報證券投資周報/月報證券操作經理書面擬定調整方案證券操作經理編制證券投資年報證券投資年報總經理審核，是否需要修改證券投資年報是見收款流程總經理審批是證券操作經理將證券投資年報上報總

17、經理審閱存檔簽字確認外聘中介機構外聘中介機構戰略發展執行副總裁戰略發展執行副總裁中介機構中介機構投資管理部投資管理部財務部財務部項目建議書和報價是否批準項目小組制定中介機構選則標準項目小組確定中介機構提供服務需求服務需求說明是否需要修改項目小組參照相關數據庫明初步選定3至5家中介機構，提供服務需求說明項目小組分析中介機構的反饋，與之進一步蹉商提供服務事宜項目小組就備選中介機構的行業地位、綜合實力等擬定書面報告并提出傾向性意見中介機構情況報告否確定中介機構是與項目小組和公司法律顧問商談合同條款，確定服務合同服務合同對服務合同是否確認是否確認總經理簽字，合同成立是否總經理審批服務需求說明投資管理部

18、總經理審批總經理審批否審批戰略發展執行副總裁審批是否批準是是否是否精選ppt19召開董事會召開董事會董事長根據公司章程和法律法規的規定，提議召開董事會投資部組成會務組，安排會務工作會務組確定會議召開的時間、地點會務組負責在會議召開十日前通知到各位董事、及總裁和財務總監確定出席會議的董事名單董事本人出席董事書面委托其他董事代為出席出席會議的董事人數是否超過全體董事半數以上重新確定會議召開時間準備董事會相關文件和各項提案總經理業務報告財務預算決算報告董事會其他相關文件各項提案總裁提供總經理業務報告董事長審閱是否有修改建議董事長主持召開會議聽取并審議各項報告和提案投資管理部投資管理部董事會董事會否是

19、是各位董事向投資部提交各項議案與會董事對以上報告和提案進行表決將整理好的文件提案等在會議召開一周前送交董事長審閱按董事會文件格式整理編制各項文件和提案否精選ppt20通過否決董秘整理修改會議紀要董事審閱是否進行修改董事長和各位董事簽字董秘整理所有董事會文件會議紀要總經理業務報告財務預算決算報告董事會決議董事會會議紀要載明授權范圍的書面委托書董事會其他相關文件等歸檔備份交各位董事是否有全體董事的過半數通過是否否是召開董事會召開董事會董事會秘書董事會秘書董事會董事會精選ppt21分紅派息分紅派息投資管理部投資管理部財務部財務部上交所上交所結算公司結算公司經理將董事會利潤分配預案提交股東大會審批股東

20、大會審批是否通過分配方案證券部主任根據分配方案向財務部申請資金，填寫資金申請單現金直接支付法人審批并派發紅利上交所審批是否董事會利潤分配方案董事會利潤分配方案資金申請單總經理審批是否同意否是會計根據交割單入帳是證券部主任根據分配方案向結算公司申請委托派發紅利分紅派息公告總經理審批是否同意證券部主任擬定/修改分紅派息公告否董事會秘書審批董事會秘書董事會秘書是否同意否是精選ppt22來訪投資者介紹投資者來訪接待（投資者來訪接待（1）投資管理部投資管理部董事會秘書董事會秘書行政部行政部證券部主任助理根據投資者的來訪申請和投資者邀請確定投資者來訪的時間、人數和擬了解的信息有必要請公司高層領導出面接待接

21、待計劃是否同意總經理確定接待人員（或接待小組）否否是是證券部主任助理編制接待計劃接待日領導事務安排總經理審批證券部主任分析來訪投資者的重要性和對公司產生的影響程度判斷是否需公司高層領導出面接待否是總經理認為是否有必要請公司高層領導出面接待總經理擬定建議參加接待的公司高層領導名單接待計劃業務人員根據董秘意見安排接待日公司領導的行政事務參加接待領導名單股東信息庫董秘根據投資部總經理的意見逐個查詢投資總經理建議參加接待的高層領導日程安排，確定參加接待的高層領導名單證券部主任向總經理匯報來訪者信息精選ppt23投資者來訪接待投資者來訪接待（2）投資管理部投資管理部董事會秘書董事會秘書投資者接待信息披露

22、大綱證券部主任制定/修改投資者接待信息披露大綱是否同意接待人員/接待小組將投資者接待信息披露大綱，董秘審批是否同意交回投資部接待人員/接待小組投資者接待信息披露大綱證券部主任根據大綱接待投資者來訪證券部主任編寫投資者來訪紀要投資者來訪紀要是否是否股東信息庫總經理審批董秘審批精選ppt24投資管理部投資管理部行政部行政部市場部市場部股東會會務股東會會務接待計劃與會重要賓客和公司領導名單是否同意是否精選ppt25信息公開發布信息公開發布投資管理部投資管理部上海證券交易所上海證券交易所指定信息發布媒體指定信息發布媒體證券部主任上海證券交易所聯系信息披露事宜證券部主任填寫信息披露、停牌申請表董秘確認是

23、否同意發布并停牌在市場部的配合下，證券部主任與境內指定媒體聯系刊登事宜刊登公告（境外媒體）是歸檔、更新信息庫否投資部與戰略規劃部共享信息在市場部的配合下，證券部主任與境外媒體進行商談，確定公告時間、版面、價格等事宜財務部財務部公告日股票停牌年底根據國外媒體的帳單進行結算付款流程精選ppt26股東大會文件準備股東大會文件準備董事長董事長投資管理部投資管理部總經理業務報告財務工作報告股東會可能提問的問題、答案董事長主持稿件股東大會需要審議的其他文件等證券部主任根據董事會規定的議題要求準備整理股東大會所有文件投資部總經理審批股東大會所有文件是否通過證券部主任將股東大會所有文件初步整理成冊初步成冊的的股東大會文件是否通過證券部主任將股東大會文件提交財務總監/總經理/董秘/董事長審批證券部主任正式制作股東大會所有文件是否否是是董事會秘書董事會秘書是否通過董事長審批否財務總監財務總監是否通過是否通過是是否否總裁總裁董秘審批總裁審批財務總監審批精選ppt27股東大會股東大會董事會秘書董事會秘書投資管理部投資管理部董秘確認股東會公告董秘根據董事會確定的時間、議案確定股東大會會議議程股東大會會議議程證券部主任擬定/修改股東會公告確定具備參加股東會資格的律師和公證處，并通知股東會的時間地點根據規范要求準備股東會文件根據上海證券中央登