1、1北京大學光華管理學院2|回顧他人的研究 |研究問題及重要性 |研究框架|研究假設 |結果 （缺）|討論 |心得與未來工作 |參考資料3|合法性定義： SuchmanSuchman的研究的研究 z合法性是指在一個由社會構建的規范、價值、信念和定義的體系中，一個實體的行為被認為是可取的、恰當的、合適的一般性的感知和假定（Suchman，1995；574）。 |合法性構成： Scott Scott 以及以及DiMaggio DiMaggio and Powelland Powell z合法性有三個基本要素構成：規范，管制和認知。每一個基本要素都構成了不同的合法性評估標準（Scott，1995）。這

2、三個基本要素也產生了三種不同的控制機制：規范，強制和模仿（DiMaggio and Powell，1983）。 4|合法性的幾個研究： zMartin Ruef,W.Richard Scott(1998年)做的一個關于美國醫療機構合法性的研究。 zMelisa Middlden Stone,Candida Greer Brush(1996年)做的關于合法性模糊內容的研究。 zSingh，Tucker和House（1986）在組織生態學下做的組織合法性研究。 5|合法性要素之一：規范規范 z合法性的規范要素強調行政體系的作用，側重于“具有規范性的各類法規把規范的、可評估和強制的維度引入社會體系中

3、”（Scott，1995；37）。z社會中的組織必須受到這些諸如公平競爭這類一般性社會規范的約束，尤其還有受到從業者所認同的職業標準這類特殊規范的約束（DiMaggio and Powell，1983）。 6|合法性要素之二：管制管制 z合法性的管制要素強調正式管制程序的壓力，這些正式管制程序包括制定規則、監督和對行為進行認可或者制裁（Scott，1995；35）。|合法性要素之三：認知 z合法性的認知要素是指社會形成的一些規則，這些規則具體說明在這個社會中什么樣的“演員”可以存在，他們需要體現出什么樣的結構特征，他們可以堅持哪些程序，他們的行為允許包含什么樣的含意（Martin Ruef a

4、nd Richard Scott,1998）。 7|合法性層次： z一般學者認為，合法性的認知要素比規范要素和管制要素更加基礎，社會在認知要素的基礎上來構造規范要素和管制要素。在研究中，一般采用某種實務或形式在社會上的普及程度或密度來衡量認知合法性（Fligstein，1985；Westphal and Zajac，1994）。 。 8|合法性來源：|外部合法性來源主要包括認證機構、融資機構、知識分子、職業性團體、工會、商界、公眾觀點和媒體（Galaskiewicz，1985，1995；Hybels，Ryan，and Barley1994； Deepphouse，1998）。|組織內部合法性的

5、來源包括工人、管理者、職員專家、董事會成員（Elsbach，1994）。 9|合法性研究層次： z國外合法性研究主要分三個層次： 所有組織總體層次 單個組織層次 組織某個子單位或者某個側面。10|合法性分類：z一般國外研究把合法性分成三類，即實 用 合 法 性 （ P r a g m a t i c Legitimacy）、道德合法性（Moral L e g i t i m a c y ） 和 認 知 合 法 性（Cognitive Legitimacy）（Suchman，1995）。11|合法性子分類：z實用合法性存在于組織和聽眾之間的直接交換關系之中。實用合法性有可以分成三個子類，即：交易

6、合法性、影響合法性和傾向合法性。z道德合法性是指社會對于組織及其行為的規范性評價（Aldrich & Fiol，1994；Parsons，1960）。與實用合法性不同，道德合法性的評判標準不是基于組織是否對于評估者的利益有利，而是基于組織的行為是否是“對的”來做出評估。一般而言，道德合法性采用以下四種形式之一，即產出和結果評估、技術和流程評估、部門和結構評估以及領導者和代表者評估。12|認知合法性（Cognitive Legitimacy）z兩 種 認 知 合 法 性 ： 基 于 理 解 的 合 法 性(legitimacy based on comprehensibility）和基于

7、想當然的合法性(legitimacy based on taken-for-grantedness)。z基于理解的合法性把社會看成是混沌的認知環境，社會活動的參與者必須努力把他們的經驗加以整理內部一致的可理解的陳述。(Noyce的故事)z基于想當然的合法性認為知覺不僅能夠使無序變成可管理，而且可以把無序轉變成不同的主管給定，這些主管給定包含了各種不同的可能性。13|歐洲迪士尼的故事z1992年4月Euro Disney在巴黎郊區開幕，首戰失利。z失利的一個重要原因是認知合法性問題。z歐洲迪士尼投資了220億法郎，對任何細節都注意到了,包括顧客、飯店、商店及垃圾桶,根本不可能失敗。，z左翼分子們

8、迪士尼的股票上市會場上，對著公司的高階主管丟雞蛋、蕃茄醬，高喊“米老鼠滾回家”14|研究問題：對于企業而言，外部因素例如環境以及組織因素例如社會資本和企業家精神是如何影響企業獲取其合法性？15|重要信：學術上 國外對于合法性研究主要集中兩個領域：管理合法性（managerial legitimacy）和組織合法性(organizational legitimacy)。過去兩個領域合法性研究互相割裂，彼此獨立。本次研究發現，試圖探究管理合法性和組織合法性之間的關系。16|重要性：方法上|國外在研究組織合法性時，一般采用戰略分析方法和制度分析方法兩種不同的方法，形成兩個流派。本次研究拋棄兩種分析方

9、法的劃分，綜合兩個學派的特長，采用環境因素和企業家個性因素互動的方法，通過研究獲取合法性的過程來客觀地刻畫合法性問題。17|重要信：實際意義 合法性問題，是決定企業能否生存的一個重要因素。研究表明，在組織成立后的發展和演變過程中必然涉及到合法性危機和合理性檢驗問題。在組織的演變過程中，合法性危機是一道難關。18|年輕企業的脆弱性問題zSingh，Tucker和House（1986）研究表明，具有外部合法性的組織的死亡率比較低。不具有外部合法性的組織要么具有固定的初始死亡率，要么死亡率隨著時間的增加反而上升。該研究同時也表明，對于一個組織而言，外部合法性的喪失會導致組織死亡的威脅增加。 19社會

10、資本企業家個性 組織合法性環境因素 自變量： 中間變量： 因變量： 控制變量： 企業年齡、企業員工數目、企業所處產業、產權結構 20|四個假設四個假設 z假設1a：企業所處的環境越穩定，企業越易獲取合法性。 z假設1b：企業所擁有的社會資本越多，企業越易獲取合法性。z假設2a：當企業所處的環境不穩定，內向的企業家，越易獲取合法性。 z假設2a：當企業所處的環境不穩定，內向的企業家，越易獲取合法性。 21|假設1a：企業所處的環境越穩定，企業越易獲取合法性z組織和環境之間的關系，越來越多地引起研究者的興趣。在20世紀70年代開始，開放系統文獻就開始重點討論組織和環境的互動關系（Darren，&a

11、mp;Snow，1975）。z一般認為在一個穩定的環境中，合法信的評估方比較容易確定評判的標準。因而，在相對穩定的環境中，合法信標準也比較穩定。那么，那些最求合法信戰略的企業會積極用明確含義的標準來規范企業自身的行文，進而比較容易獲得組織合法信。 22|假設1b：企業所擁有的社會資本越多，企業越易獲取合法性。 z社會資本（Social Capital）是一種關于優勢的比喻（Coleman，1990；Bourdieu And Wacquant ，1992；Burt， 1992；Putnam，1993）。社會可以看成是一個市場，在其中人們為了各自的利益而從事各種交易活動，彼此交換物品或者想法。但是

12、，對于同樣的付出，有的人、有一群人得到的比其他人多。他們享受更高的工資，很快成名，或者領導更好的項目。在社會上，部分人的利益比另一部分人的利益得到更好的保障和滿足。z對于這種不平等現象，目前有兩種解釋。一種解釋認為在社會中，不同的人擁有的人力資本（Human Capital）是不同的。堅持人力資本差異論的人認為，那些在社會上表現好的人都是那些更有能力的人，他們本身更聰明、更有吸引力、更靈活、技術更熟練。另一種解釋是從社會資本地角度來闡述。堅持社會資本差異論的人認為，那些在社會上表現好的人都是那些擁有更好社會關系網絡的人。23|社會資本定義z社會資本是附加在個人和群體之上的社會資源的加總，這些社

13、會資源可以是有形的也可以是無形的，這些社會資源的獲得是因為個人或者群體擁有具有制度性質的長期的由熟人和互相認識的人所組成的網絡。” （Bourdieu And Wacquant ，1992，119，expanded from Bourdieu ，1980） zPutnam（1993，167）從社會結構給行為提供方便的角度來定義社會資本，他認為：“社會資本是指社會組織的屬性，例如信任、規劃和網絡，這些屬性通過給合作的行為提供方便的方式使整個社會的效率提高。”z從本質上講，社會資本（Social Capital）是指差異性市場之間的區位效應。 24|假設2a：當企業所處的環境不穩定，內向的企業家，

14、越易獲取合法性。|假設2b：當企業所處的環境穩定時，外向的企業家，越易獲取合法性。z控制源（Locus Of Control）概念出自Rotter的社會學習理論（Rotter，Chance & Phares，1972）。按照社會學習理論定義，控制源是對于個人性格特點和（或）行為，與其所經歷的后果之間的關系所形成的一種概括性的期望，是人們從實際生活中，積累出來有關發生在自身生活中的各種因果關系的一種抽象概括。25|樣本 |數據收集 |測量（Measurement） z環境因素：用三個維度來度量，即動態性、不確定性和異質性，采用Miller and Droge (1986；557)的量表。z社會資本：網絡聯系（network linkage），經理的人際關系（Structure Hole）采用Ronald Burt（19