1、證券從業資格歷年考試試題及解析1.關于公募證券投資基金的表述，正確的有（ ）。2017年2月真題面向社會公開發行發行對象為特定投資人需要公開披露招募信息發行對象為不特定投資人A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:按照募集方式分類，基金可以分為公募基金與非公開募集資金，公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數特定的投資者，包括機構和個人。公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人依法負有公開披露信息的義務。2.根據證券市場禁入規定，以下說法正確的是（ ）。2017年2月真題違反法律、行

2、政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案A. 、B. 、C. 、D.

3、60;、【答案】: A【解析】:根據證券市場禁入規定第六條，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。第八條規定，共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。第九條規定，中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。第十一條規

4、定，被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。3.下列關于客戶身份識別的說話中，正確的有（ ）。證券公司應當遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作單位和個人在與證券公司建立業務關系時，應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件證券公司為單位和個人提供一次性金融服務時，單位和個人不需要提供身份證件或其他身份證明文件針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業務關系或者交易，證券公司應采取相應的措施，通過可靠和來源獨立的證明文件、數據信息和資料核實客戶身份，了解客戶及其交易

5、目的和交易性質A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項，任何單位和個人在與證券公司建立業務關系或者證券公司為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。4.下列各項中，需經信息技術治理委員會的審議的事項包括（ ）。信息技術規劃信息技術應急預案重要信息系統建設或重大改造立項、重大變更方案信息技術治理委員會委員提請審議的事項A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券公司應當在公司管理層下設立信息技術治理委員會負責制定信息技術戰略并審議

6、下列事項：信息技術規劃，包括但不限于信息技術建設規劃、信息安全規劃、數據治理規劃等；信息技術投入預算及分配方案；重要信息系統建設或重大改造立項、重大變更方案；信息技術應急預案；使用信息技術手段開展相關業務活動的審查報告以及年度評估報告；信息技術治理委員會委員提請審議的事項；其他對信息技術管理產生重大影響的事項。5.在合格境外機構投資者從事中國內地證券投資業務中，在內地的托管人應當（ ）。2016年7月真題辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務保管合格投資者托管的全部資產監督合格投資者的投資運作委托內地的證券公司，進行內地證券投資管理活動A. 、B. 

7、、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:根據合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法，除了、三項，托管人還應當履行下列職責：在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況；每月結束后8個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產配置情況，向中國證監會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結束后3個月內，編制關于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和國家外匯局；保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的

8、時間應當不少于20年；根據國家外匯管理規定進行國際收支統計申報；中國證監會、國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。6.負責受理短期融資券發行注冊的機構是（ ）。2018年5月真題A. 中國證券業協會B. 中國證監會C. 中國銀行間市場交易商協會D. 中國人民銀行【答案】: C【解析】:根據中國銀行間市場交易商協會發布的銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引的規定，短期融資券是指“具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在1年內還本付息的債務融資工具”。7.融資融券業務中的客戶征信內容包括（ ）。2017年4月真題客戶身份證券

9、投資經驗風險偏好政治面貌A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據證券公司融資融券業務管理辦法第十二條，證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規記錄等情況，做好客戶適當性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。8.根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為（ ）。2017年2月真題赤字國債建設國債戰爭國債特種國債A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:按資金用途可將國債分為：赤

10、字國債，指用于彌補政府預算赤字的國債；建設國債，指發債籌措的資金用于建設項目的國債；戰爭國債，專指用于彌補戰爭費用的國債；特種國債，指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。9.股權投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（ ）。本金投資收益管理費業績報酬A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: A【解析】:項，管理費是股權投資基金運營成本中的重要組成，是基金管理人向基金收取的費用；項，基金管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業績報酬。10.我國證券法規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶（ ）。2014年3月真

11、題A. 停止清算B. 限制交易C. 停止交易D. 強制銷戶【答案】: B【解析】:證券法第一百一十二條規定，證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。11.關于證券業財務與會計人員，以下說法錯誤的是（ ）。A. 財務與會計人員對存在潛在沖突的情形，應持續關注，在確認發生前不需向所在機構的管理層說明B. 機構應為財務與會計人員提供相應的履職保障C. 財務與會計人員對協會紀律處分決定不服的，可以向協會申請復議D. 財務與會計人員有權退回記載不完整的原始憑

12、證【答案】: A【解析】:A項，根據證券業財務與會計人員執業行為規范第十六條，財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。12.中央銀行的選擇性政策工具包括（ ）。2015年3月真題公開市場業務間接信用控制法定存款準備金率直接信用控制A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:中央銀行的選擇性貨幣政策工具主要包括消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制、直接信用控制和間接信用控制等；一般性貨

13、幣政策工具包括法定存款準備金率、再貼現政策、公開市場業務。13.下列情形不屬于擔任獨立財務顧問例外條款的是（ ）。A. 最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務B. 最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保C. 上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事D. 持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】: A【解析】:A項，擔任獨立財務顧問例外條款之一是最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。14.

14、“債券回購交易申請表”不需填寫（ ）。A. 資金賬戶名稱B. 資金賬號C. 證券賬戶名稱D. 證券賬號【答案】: C【解析】:“債券回購交易申請表”須填寫申報類型、資金賬戶名稱、資金賬號、證券賬號、回購品種及代碼、回購手數、回購價格、回購交易委托日期及回購到期日、回購用途等，并經投資者有效簽署。15.在債務融資工具存續期間，發行人或信用增進機構出現銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則列明的重大事項情形之一的，（ ）可以向召集人提議召開持有人會議。債務融資工具持有人發行人信用增進機構律師A. 、B. 、C.

15、0;、D. 、【答案】: C【解析】:根據銀行間債券市場非金融企業債務融資工具持有人會議章程第七條，在債務融資工具存續期間，發行人或信用增進機構出現銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則列明的重大事項情形之一的，債務融資工具持有人、發行人和信用增進機構可以向召集人提議召開持有人會議。召集人不能履行或不履行召集職責的，提議人有權自行召集持有人會議。召集程序、議事規則、表決決議機制可以參照本規程的相關規定。16.根據相關規定，具有證券行業自律管理的機構有（ ）。2017年6月真題證券交易所證券業協會證券登記結算機構律師事務所A. 、B. 、C.&#

16、160;、D. 、【答案】: B【解析】:根據相關規定，我國的證券自律性組織機構有證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券投資者保護基金等。17.金融市場的重要性主要體現在（ ）。促進儲蓄-投資轉化優化資源配置風險管理宏觀調控A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:金融市場的重要性主要體現在：促進儲蓄-投資轉化、優化資源配置、反映經濟狀態和宏觀調控。18.下列關于中國證監會的說法，正確的有（ ）。2018年3月真題是國務院直屬事業單位是全國證券、期貨市場的主管部門按照國務院授權，依照相關法律法規對證券、

17、期貨市場進行集中、統一監管依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:中國證券監督管理委員會是國務院直屬機構，為正部級事業單位，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規對全國證券、期貨市場實行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。其主要職責為：依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，負責監督有關法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場。19.證券公司從事

18、自營業務，其投資的范圍包括（ ）等上市證券以及證券監管機構認定的其他證券。股票基金國債公司或企業債券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所買賣上市交易的證券，在境內銀行間市場買賣交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。20.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定，以下表述正確的是（ ）

19、。2014年6月真題上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00每個交易日9：209：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:關于申報時間，上海證券交易所規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13

20、：0015：00；每個交易日9：209：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間。21.下列關于上市交易申請的說法中，錯誤的是（ ）。2015年11月真題A. 中國證監會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易B. 證券交易所根據國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易C. 申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請D. 申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上

21、市協議【答案】: A【解析】:根據證券法，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。22.證券金融公司轉融通的期限一般不超過（ ）個月。2017年6月真題A. 9B. 6C. 12D. 3【答案】: B【解析】:證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限自資金或者證券實際交付之日起算。23.金融互換交易可分為（ ）等類別。2014年6月真題利率互換貨幣互換信用互換權益互換A. 、B. 

22、、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、權益互換、信用互換等類別。24.我國中央銀行的基本職能包括（ ）。2018年5月真題發行法償貨幣制定和執行貨幣政策實施金融監管發行股票A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。作為發行的銀行，中央銀行通過國家授權，集中壟斷貨幣發行，向社會提供經濟活動所需要的貨幣，并保證

23、貨幣流通的正常運行，維護幣值穩定。作為銀行的銀行，中央銀行充當一國金融體系的核心，為銀行及其他金融機構提供金融服務、支付保證，并承擔監督管理各金融機構與金融市場業務活動的職能。作為政府的銀行，中央銀行作為政府宏觀經濟管理的一個部門，由政府授權對金融業實施監督管理，制定和執行貨幣政策，對宏觀經濟進行調控，代表政府參與國際金融事務，并為政府提供融資、國庫收支等服務。25.按照證券投資基金法的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報_，發生實質變化的，應當向_。（ ）A. 基金行業協會備案；基金行業協會重新提交注

24、冊申請B. 證券行業協會備案；國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請C. 基金行業協會備案；國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請D. 國務院證券監督管理機構備案；國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請【答案】: D【解析】:根據證券投資基金法第五十七條，基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請。26.甲有限責任公司下設分公司A以及子公司B，下列說法錯誤的是（ ）。2016年9月真題A.&

25、#160;A公司設立時應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照B. A公司的民事責任應由甲公司承擔C. B公司不能以自己的名義對外開展經營活動D. B公司具有法人資格【答案】: C【解析】:C項，子公司是獨立的法人，具有獨立的法人人格。子公司的獨立性主要表現為：擁有獨立的公司名稱和公司章程；擁有獨立的組織機構；擁有獨立的財產，能夠自負盈虧，獨立核算；以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動；獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任。27.股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。2018年12月真題A. 宏

26、觀經濟因素B. 公司經營狀況C. 政治因素D. 供求關系【答案】: D【解析】:股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。28.負責組織制訂證券行業技術標準和指引的是（ ）。A. 中國證券業協會B. 中國證監會C. 國家技術監督管理局D. 證券交易所【答案】: A【解析】:根據中國證券業協會章程第八條，中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使自律管理職責，

27、其中包括：推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。29.選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（ ）的職權。A. 專門委員會B. 監席委員會C. 會員大會D. 理事會【答案】: C【解析】:會員大會是協會的最高權力機構，由全體會員組成。會員大會的職權是：制定和修改章程；審議理事會工作報告和財務報告；審議監事會工作報告；選舉和罷免會員理事、監事；決定會費收繳標準；決定協會的合并、分立、終止；決定咨詢委員會的設立、注銷和更名；決定其他應由會員大會審議的事項。30.為了保護投資者利益

28、，大多數國家的（ ）不同程度地對投資者適當性問題做出了硬性規定或者原則性指引。2017年4月真題政府監管機構行業自律組織金融企業上市公司A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區的政府監管機構、行業自律組織以及金融企業不同程度地對投資者適當性問題做出了硬性規定或者原則性指引。31.下列不屬于上市公司股東大會行使的職權是（ ）。2016年11月真題A.&#

29、160;對發行公司債券作出決議B. 對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議C. 決定聘任或解聘公司經理及其報酬事項D. 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案【答案】: C【解析】:C項，根據公司法第四十六條，董事會對股東會負責，決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。32.以下關于外資股的說法錯誤的是（ ）。2014年6月真題A. 境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購B. 紅籌股不屬于外資股C. 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.&#

30、160;境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購【答案】: A【解析】:境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。33.根據發布證券研究報告暫行規定，制作證券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎，署名的證券分析師應當（ ）。2015年11月真題保證證券研究報告信息來源合法合規保證證券研究報告的分析結論具有合理依據保證制作證券研究報告的研究方法專業審慎對證券研究報告的內容和觀點負責A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據發布證券研究報告暫行規定第九條，制作證

31、券研究報告應當合規、客觀、專業、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據。34.證券公司應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。托管人應當履行的職責中不包括（ ）。A. 安全保管資產管理計劃財產B. 按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶C. 按照規定向投資者返還管理費D. 保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】: C【解析】:除ABD三項外，托管人的職責還包括：按照資產管理合同

32、約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告；辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項；對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。

33、35.通常，加權股價指數是以樣本股票（ ）為權數加以計算。2012年6月真題A. 發行量或成交量B. 基期價格C. 計算期價格D. 等同權重【答案】: A【解析】:加權平均法權數的選擇，可以是股票的成交金額，也可以是它的上市股數（也就是發行量）。36.期貨公司在注銷期貨業務許可證（ ），應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。2015年11月真題A. 過程中B. 之后C. 之前D. 之后1個月【答案】: C【解析】:根據期貨交易管理條例第二十條，期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應

34、當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。37.下列屬于有限責任公司章程應當載明的事項有（ ）。2016年7月真題公司設立方式公司注冊資本公司法定代表人公司股份總數A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時間；公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則；公司法定代表人；股東會會議認為需要規定的其他事項。38.根據證券公司全面風

35、險管理規范，證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任包括（ ）。推進風險文化建設審議批準公司全面風險管理的基本制度，審議公司定期風險評估報告審議批準公司的風險偏好，風險容忍度以及重大風險限額任免、考核首席風險官，未明確要求建立與首席風險官的直接溝通機制A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：推進風險文化建設；審議批準公司全面風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官

36、的直接溝通機制；公司章程規定的其他風險管理職責。39.證券市場監管是指證券管理機關運用（ ），對證券的募集、發行等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督管理。法律手段經濟手段行政手段刑事手段A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:證券市場監管手段包括法律手段、經濟手段和行政手段。法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預。行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。40.下列有關證券賬戶的表述，正確的是（ ）。20

37、17年2月真題A. 證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性B. 證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務C. 投資者可將本人證券賬戶借給好友使用D. 投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請【答案】: D【解析】:A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。41.在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉換債券

38、的主要動因是（ ）。2017年9月真題A. 保護原股東的權益及其對公司的控制權B. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立或轉制，成為一家上市公眾公司C. 擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中D. 增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金【答案】: D【解析】:可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常是轉化為普通股票。公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。42.下列券商中，（

39、）是首批新設立的合資控股券商。A. 摩根大通證券中國有限公司B. 瑞士信貸C. 瑞信方正證券D. 摩根士丹利華鑫證券【答案】: A【解析】:2019年3月13日，中國證監會核準設立了摩根大通證券中國有限公司、野村東方國際證券有限公司兩家合資控股券商，成為首批新設立的合資控股券商。此外，瑞士信貸和摩根士丹利擬將旗下的瑞信方正證券和摩根士丹利華鑫證券持股比例提高至51%。43.滬深證券交易所現行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（ ）。2018年12月真題A. 9：159：25B. 9：009：30C. 9：109：2

40、5D. 9：259：30【答案】: A【解析】:滬深證券交易所規定，每個交易日的9：159：25為開盤集合競價時間，9：3011：30、13：0014：57為連續競價時間，14：5715：00為收盤集合競價時間。44.一般來說，參與證券投資的金融機構有（ ）等。2015年3月真題證券經營機構保險經營機構中央銀行銀行業金融機構A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:參與證券投資的政府機構主要指中央銀行，參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構以及其他金融機構等。45.基金注冊登記機構

41、只受理（ ）提出的基金份額凍結與解凍業務申請。A. 相關有權部門或機關本身B. 基金托管人C. 基金管理人D. 投資者【答案】: A【解析】:基金注冊登記機構只受理相關有權部門或機關本身提出的基金份額凍結與解凍業務申請。有權部門或機關提出的份額凍結和解凍應按照國家相關法律、法規和規章進行，注冊登記機構對于其凍結和解凍的后果不承擔責任。46.證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規定采取相應的后續風險控制措施，包括（ ）。對可疑交易所涉客戶及交易開展持續監控提升客戶風險等級限制客戶交易繼續提供服務A. 、B. 

42、;、C. 、D. 、【答案】: C【解析】:證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據中國人民銀行的相關規定采取相應的后續風險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續監控、提升客戶風險等級、限制客戶交易、拒絕提供服務、終止業務關系、向相關金融監管部門報告、向相關偵查機關報案等。47.下列有關銀行間債券市場金融債券發行的表述中，正確的有（ ）。金融債券可采取一次性足額發行或限額內分期發行的方式發行人未能在限期內完成發行的，原發行核準文件自動失效，發行人不得繼續發行本期債券發行人分期發行金融債券的，應在每期債券發行前將相關發行申請文件報中國證監會備案發行人不得認購或

43、變相認購自己發行的金融債券A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:項，金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。發行人分期發行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發行安排。項，發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起60個工作日內，開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效，發行人不得繼續發行本期金融債券。項，發行人應在每期金融債券發行前5個工作日將相關的發行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關信息。項，發行人不得認購或變相

44、認購自己發行的金融債券。48.下列說法中，錯誤的是（ ）。A. 證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度B. 證券公司設立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標將持續符合規定標準C. 證券公司與其子公司之間在經營存在競爭關系的同類業務時應當建立良好的風險隔離D. 證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資【答案】: C【解析】:證券公司監督管理條例第二十六條規定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務。但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。該規定主要是為了避免

45、因母公司與子公司之間存在同業競爭而損害公司小股東的利益。49.關于證券自營業務資金的出入，以下表述錯誤的是（ ）。2014年9月真題A. 禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金B. 自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行C. 自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責D. 禁止從自營賬戶中提取現金【答案】: C【解析】:C項，證券自營業務的運作管理首先要控制運作風險，其中，自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。50.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個

46、人有（ ）。國家機關和事業單位國務院期貨監督管理機構的工作人員未能提供開戶證明材料的單位和個人證券、期貨市場禁止進入者A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:根據期貨交易管理條例第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：國家機關和事業單位；國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；證券、期貨市場禁止進入者；未能提供開戶證明材料的單位和個人；國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。51.保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定（ ）名

47、保薦代表人具體負責保薦工作。A. 4B. 3C. 2D. 1【答案】: C【解析】:證監會規定，保薦機構應當在與發行人簽訂保薦協議時指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。52.證券公司作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務，需要符合以下哪些條件？（ ）具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定技術系統準備就緒A. 、B.&

48、#160;、C. 、D. 、【答案】: B【解析】:符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務：具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限；業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案；技術系統準備就緒；參與科創板轉融券業務應當具備證券金融公司規定的其他條件。53.從基金管理人的角度看，基金運作可分為（ ）三大部分。基金的市場營銷基金的信息披露基金的投資管理基金的后臺管理A. 、B. 、C. 、D. 、【答案】: D【解析】:基金的運作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產托管、基金份額的登記與交易，基金資產的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他相關環節。在基金運作中，基金管理人居主導與核心位置。從基金管理人的角度看，基金運作可分為基