1、.1第十一章 建設工程項目招投標與合同管理第一節 招標與投標的概念第二節 招標業務工作 第三節 工程施工投標第四節 索賠與反索賠 2007-1-28.2招標投標是商品經濟中的一種競爭方式，通常適用于大宗交易。它的特點是唯一的賣主設定標的，招請若干個買主通過秘密報價進行競爭，從中選擇優勝者與之達成交易協議，隨后按協議實現標的。工程招投標是國際上廣泛采用的達成建設工程交易的主要方式。 實行招標的目的是為計劃興建的工程項目選擇適當的承包單位，將全部工程或其中某一部分工作委托這個（些）單位負責完成。承包單位則通過投標競爭，決定自己的生產任務和銷售對象，也就是使商品得到社會的承認，從而完成生產計劃并實現

2、盈利計劃。 為此，承包單位必須具備一定的條件，才有可能在投標競爭中獲勝，為招標單位所選中。這些條件主要是一定的技術、經濟實力和管理經驗，是能勝任承包的任務；效率高；價格合理以及信譽良好。第一節 招標與投標的概念2007-1-28.3 我國于1999年8月30日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過1999年8月30日中華人民共和國主席令第21號發布建筑施工管理中華人民共和國招標投標法 。 一、招標、投標的概念：招標：業主（建設單位）為發包方，根據擬建工程的工程內容、 工期、質量和投資額等技術經濟要求，招請有資格和能力的企業或單位參加投標報價，從中擇優選取承擔可行性研究方案論證、科學試

3、驗或勘察、設計、施工等任務的承包單位。投標：經審查獲得投標資格的投標人，以同意發包方招標文件所提出為前提，經過廣泛的市場調查掌握一定的信息并結合自身情況（能力、經營目標等），以投標報價的競爭形式獲取工程任務的過程。 因此，招標是工程業主一方為建設工程發包所進行的全部工作，投標則是施工企業一方為爭取承包工程所進行的全部工作。第一節 招標與投標的概念2007-1-28.4二、實行招投標的意義和作用： 1.實行招標投標制度，改變了過去施工任務由上級主管部門分配的做法，投標成為建筑企業承攬施工任務的主要手段，提高了建筑企業經營的主動性，克服了依賴性； 2.投標競爭有利于推動施工企業的內部改革，有利于促

4、進企業經營管理水平的提高和有利于降低工程成本。 3.建設單位可以從參加投標的施工企業中選擇最理想的施工單位，有利于保證工程質量和工期，有利于節約工程建設投資； 4.有利于提高建設工程的社會經濟效益和企業的經濟效益； 5.通過競爭，可以打破建筑企業的“官商”經營作風和“吃基本建設投資”現象。第一節 招標與投標的概念2007-1-28.5 三、招投標的原則 1.遵守國家的有關法律和法規的原則； 2.鼓勵競爭，防止壟斷的原則； 3.公開、公平、公正的原則； 4.等價、有償、講求信用的原則； 5.嚴格保守機密的原則。四、招投標的一般程序： 見各自的程序。附：建筑施工管理中華人民共和國招標投標法 第一節

5、 招標與投標的概念2007-1-28.6一、工程施工招標應具備的條件1.建設單位招標應具備的條件：是法人，依法成立的其他組織。有與招標工程相適應的經濟、技術管理人員。有組織編制招標文件的能力。有審查投標單位資質的能力。有組織開標、評標、定標的能力。 不具備上述項條件的，須委托具有相應資質的咨詢、監理等單位代理招標。第二節 招標業務工作2007-1-28.72.招標建設項目應具備的條件：工程項目已列入國家或省、市、自治區的基本建設計劃；有經國家批準的設計單位負責設計的施工圖和工程概算； 建設用地已經征用，場地內的障礙物已經全部拆除，現場施工用的水源、電源、道路及通訊條件已經落實；建設資金、主要建

6、筑材料（三材）和主要設備分期交貨計劃及協作配套條件均已分別落實，并能保證供應，使擬建工程能連續施工； 有當地建設主管部門批準核發的建設許可證。第二節 招標業務工作2007-1-28.8第二節 招標業務工作 二、招標的方式：1.公開招標 2.邀請招標3.協商招標 4.指定招標三、招標的程序：2007-1-28.9申請批準招標編制標底公布標底主管部門審核標底準備階段招標階段決標成交階段準備招標文件公布招標通告或邀請函投標單位資格預審發售招標文件組織踏勘現場工程交底并解答招標單位疑問開標接受投標單位遞送的標書評標、決標簽定合同2007-1-28.10第三節 工程施工投標一、投標工作機構： 為了在投標

7、競爭中獲勝，建筑施工企業應設置投標工作機構，平時掌握市場動態信息，積累有關資料；遇有招標工程項目，則辦理參加投標手續，研究投標報價策略，編制標書，爭取中標。一般由以下人員組成：1.企業經理或業務副經理為主要負責人（決策人）。2.總工程師或技術負責人負責施工方案、技術措施等技術方面的問題。3.總經濟師或合同預算部門主管負責投標報價和合同工作。4.材料部門負責提供器材市場信息； 會計部門提供本企業的工資、管理費等有關成本資料； 生產計劃部門負責安排施工進度計劃等。2007-1-28.11第三節 工程施工投標 為了保守本企業對外投標報價的秘密，投標工作機構人員不宜過多，尤其是最后決策的核心人員，以控

8、制在企業經理、總工程師、總經濟師（合同預算負責人）范圍之內為宜。二、投標文件的組成：1.協議書。2.投標書及其附錄。3.合同條件（含通用條款及專用條款）。即根據國家的法律法規，參照國際慣例，結合土木工程施工的要求，規定的合同雙方當事人應盡的合同義務和享有的權利，是合同談判的依據即結合具體工程，根據通用條款，雙方就合同協商的結果。2007-1-28.12第三節 工程施工投標4.投標保證金（或投標保函）。5.法定代表人資格證書或其授權委托書。6.具有標價的工程量清單及報價表。7.輔助資格表。8.資格審查表（已進行過資格預審的除外）。9.招標文件規定應提交的其他文件。三、投標程序：2007-1-28

9、.13投送標書報名參加投標辦理資格預審取得招標文件研究招標文件調查投標環境確定投標策略制定施工方案編制標書靠經營管理水平取勝；靠改進設計取勝；靠縮短建設工期取勝；低利政策；雖報價低，卻著眼與索賠；著眼于發展，爭取將來優勢報價：核心環節工程綜合說明；設計圖紙和技術說明書合同主要條款；投標單位須知國內：施工現場條件；自然條件；器材供應條件；生活必需品的供應情況；專業分包的能力、條件。國外：政治環境2007-1-28.14投標技巧投標技巧 不平衡報價法。是指總報價基本確定后，通過調整內部各個項目的報價，以期既不提高單價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經濟效益。如：能夠早日結帳收款的項目可適當提

10、高；預計今后工程量會增加的項目，單價適當提高，預計工程量可能減少的項目單價適當降低；設計圖紙不明確，估計修改后工程量要增加的，可以提高單價；而工程內容解說不清的，可適當降低一些單價，待澄清后可再要求提價；暫定項目要具體分析。采用不平衡報價要認真仔細分析，若過多和過于明顯，可能引起業主反對，甚至導致廢標。 計日工單價的報價。如果單純報計日工單價，且不計入總價中，可報高些；如果計日工單價要計入總報價中，需具體分析是否報高價，以免抬高報價。總之，要分析業主在開工后可能使用的計日工數量，再確定報價方針。2007-1-28.15 3.可供選擇的項目的報價。有些分項工程，業主可能要求按某一方案報價，而后再

11、提供幾種可供選擇方案的比較報價。對于將來有可能被選擇的方案應適當提高其報價；對于當地難以供貨的方案，可將價格有意抬高些，以阻撓業主選用。但“可供選擇項目”，只有業主才有權進行選擇，因此，適當提高可供選擇項目的報價，但不意味著肯定可取得較好利潤，只是提供了一種可能，一旦選用，即可取得額外加價的利益。 4.多方案報價法。對一些招標文件，如果發現工程范圍不很明確，條款不清楚或很不公正，或技術規定要求過于苛刻時，則要在充分估計投標風險的基礎上，按多方案報價法處理。即按原招標文件報一個價，然后再提出，如果某條款作某些變動，報價可降低多少，由此可報一個較低的價，這樣可降低總價，吸引業主。投標技巧投標技巧

12、2007-1-28.16投標技巧投標技巧 5暫定工程量的報價。暫定工程量有三種：業主規定了暫定工程量的分項內容和暫定總價款，并規定所有投標人都必須在總報價中加入這筆固定金額，但由于分項工程量不準確，允許將來按投標人所報單價和實際完成的工程量付款。這種情況，由于暫定總價款是固定的，因此，投標時應對暫定工程量的單價適當提高，這樣既不會因今后工程量變更而吃虧，也不會削弱投標報價的競爭力。業主列出了暫定工程量的項目和數量，但沒有限制這些工程量的估價總價款，要求投標人既列出單價，也應按暫定項目的數量計算總價，結算價款時，可按實際完成的工程量和所報單價支付。這種情況必須慎重考慮，若單價定高，將會增大總報價

13、，影響投標報價競爭力；單價定低，將來工程量增大，會影響效益。一般來說，這類工程量可采用正常價格。如果估計今后工程量肯定增大，則可適當提高單價，使將來增加額外收益。只有暫定工程的一筆固定總金額，將來這筆金額做什么用，由業主確定。這種情況對投標競爭無實際意義，按招標文件要求列入總報價即可。2007-1-28.17投標技巧投標技巧 6.增加建議方案。有時招標文件規定，可以提一個建議方案，投標者應抓住機會，對招標文件的設計和施工方案仔細研究，提出更為合理的方案吸引業主，促成自己的方案中標。這種建議方案可以降低總造價或是縮短工期。但要注意對原招標方案一定也要報價。建議方案一定要比較成熟，有很好的操作性。

14、 7.突然降價法。先按一般情況報價或表現出自己對該工程興趣不大，到投標截止時，再突然降低，為最后中標打下基礎。采用這種方法，一定要在準備投標報價過程中考慮好降價幅度，在臨近截止日期前，根據情報信息和分析判斷，做最后決策。如果中標，因為開標只降總價，在簽訂合同后可采用不平衡報價的思想調整工程量表內的各單價或價格，以期取得更高效益。 8.分包商報價的采用。總包商應在投標前取得分包商的報價，并增加總承包商攤入的一定管理費，而后作為自己投標總價的一個組成部分一并列入報價單中。但應注意，要找兩、三家分包商分別報價，而后選擇其中一家信譽好、實力強、報價合理的分包商簽訂協議。2007-1-28.18第四節

15、索賠與反索賠 一、索賠的概念1.索賠：是指在合同履行過程中，對并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方提出經濟補償（或時間補償）的要求。建設工程索賠包括狹義的建設工程索賠和廣義的建設工程索賠。狹義的建設工程索賠，是指人們通常所說的工程索賠或施工索賠。工程索賠是指建設工程承包商在由于業主的原因或發生承包商和業主不可控制的因素而遭受損失時，向業主 提出的補償要求。這種補償包括補償損失費用和延長工期。2007-1-28.19 廣義的建設工程索賠，是指建設工程承包商由于合同對方的原因或合同雙方不可控制的原因而遭受損失時，向對方提出的補償要求。這種補償要求可以是損失費用索賠，也可

16、以是索賠實物。它不僅包括承包商向業主提出的索賠，而且還包括承包商向保險公司、供貨商、運輸商、分包商等提出的索賠。第四節 索賠與反索賠2007-1-28.20二、產生索賠事件的原因1.施工延期 2.施工臨時中斷和工效降低3.業主不正當地終止工程 4.合同變更5.合同存在矛盾、缺陷或條文模糊之處6.不可抗力的發生、地質條件的變化或文物、地下障礙物的存在7.風險分擔不均 8.業主和指定分包商違約9.由監理工程師的 某些指令10.其他承包商干擾及第三方原因 11.加速施工的索賠12.物價上漲引起的索賠13.工程項目所在國政策、法律、法規變化14.貨幣及匯率變化第四節 索賠與反索賠2007-1-28.2

17、1三、索賠管理 建設工程索賠管理，是通過對工程索賠的全過程進行系統的計劃、組織和協調，以實現索賠目標。 工程索賠是承包商經營管理的一個重要組成部分，是主動的、正常的經營管理行為。 在承包工程項目管理中，索賠管理的任務是索賠和反索賠。在業主和承包商、總包和分包，合伙人之間都可能有索賠和反索賠。索賠的作用是對自己已經受到的損失進行追索，其任務是預測索賠的機會、在合同實施中尋找和發現索賠的理由、處理索賠事件及解決索賠的爭執。反索賠著眼于對損失的防止，它具有反駁對方不合理的索賠要求和防止對方提出索賠兩個方面的含義。第四節 索賠與反索賠2007-1-28.22 三、索賠管理 作為一名工程項目經理，要把索

18、賠工作列為工程項目管理的關鍵任務，要求合同管理人員和技術人員，熟悉和精通FIDIC條款、建設工程施工合同等合同條件中的索賠合同條款，抓住每一個索賠機會，不失時機地及早提交索賠意向通知單，再提交詳盡的索賠報告和索賠帳單及證據文檔資料，以獲得索賠的成功，維護自己正當的權益。第四節 索賠與反索賠2007-1-28.23第四節 索賠與反索賠 四、索賠的處理原則1.索賠必須以合同為依據 根據我國有關規定，合同文件能相互解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：（1）本合同協議書； （2）中標通知書；（3）投標書及其附件；（4）本合同專用條款；（5）本合同通用條款；（6）標準、規范及有關技術

19、文件；（7）圖紙； （8）工程量清單；（9）工程報價單或預算書。2007-1-28.242.必須注意資料的積累3.及時、合理地處理索賠4.加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發生五、索賠工作的程序（時限規定）六、索賠證據和索賠文件1.索賠證據 任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當的索賠理由。對正當索賠理由的說明必須具有證據，因為索賠的進行主要是靠證據說話。第四節 索賠與反索賠2007-1-28.25第四節 索賠與反索賠 根據工程項目的性質和內容不同，索賠時應準備的證據資料也是多種多樣，復雜萬變的。但從多年工程的索賠實踐來看，承包商應該準備和提交的索賠帳單和證據資料如下：（1）招標文件

20、、合同文本及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等），業主認可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術規范等。（2）來往信件。（3）各種會談紀要。（4）施工進度計劃和實際施工進度記錄。（5）施工現場的工程文件。2007-1-28.26第四節 索賠與反索賠（6）工程照片。（7）氣候報告。（8）工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。（9）工地的交接記錄，圖紙和各種資料交接記錄。（10）建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。（11）市場行情資料（12）各種會計核算資料。（13）國家法律、法令、政策文件。2007-1-28.272.索賠文件 索賠文件

21、是承包商向業主索賠的正式書面材料，也是業主審議承包商索賠請求的主要依據。（1）索賠信：是提綱挈領的材料，包括：說明索賠事件；列舉索賠理由；提出索賠金額與工期；附件說明。（2）索賠報告：是承包商在合同規定的時間內向監理工程師提交的要求業主給予一定經濟補償和延長工期的正式書面報告。索賠報告的水平與質量如何，直接關系到索賠的成敗與否。通常包括：題目；索賠事件陳述；理由；影響；結論。（3）附件：索賠報告中所列舉事實、理由、影響等的 證明文件；詳細計算書。第四節 索賠與反索賠2007-1-28.28索賠存在的誤區 可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中

22、往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：1、當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到 位，對可提可不提的索賠往往不提出。3、主管人員對技術規范及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。 2007-1-28.29索賠是一種合法的正當權力要求 在合同履行中，雙方都會力圖減少對方對自己的索賠，因此應積極的預防被索賠事件的發生，并在對方提出索賠時認真評審索賠報告，抵制其中的不合理成分。業主防范索賠的主要措施有：（1

23、 1）嚴格控制工程變更（2 2）盡量不要干擾施工速度（3 3）及時處理工程變更問題（4 4）及時支付工程款（5 5）迅速處理合同爭端2007-1-28.30索賠不成功時怎么辦？在施工合同管理中，雙方在最敏感的問題上，由于利益立場不同，經常會發生爭議。合同法規定：“當事人可以通過和解或者調解解決合同爭議。如果當事人不愿和解或調解，或和解、調解不成的可以申請仲裁或訴訟” 。仲裁或訴訟都是需要花費大量人力、財力的。相對而言，除不得已或數額較大者，最好是和解或調解。從合同法規定可以看出，解決施工合同爭議的的處理方法有：（1 1）雙方和解（2 2）由第三人調解（3 3）仲裁 （4 4）訴訟2007-1-28.31仲裁仲裁是由仲裁機關對爭議進行裁決，解決合同糾紛。雙方當事人若選用仲裁，應當雙方自愿，達