1、一.單選題（共30題,共30分） 1.對于兩次結算過戶合同，當首期合同處于“失敗”狀態時，到期合同處于 ( ) 狀態。（1分） A.失敗 B. 作廢 C. 待履行 D. 待生效 2.以下屬于一次性合同的是（ ）（1分） A.質押式回購 B. 買斷式回購 C. 現券交易 D. 債券借貸 3.單邊指令（1分） A.需要對手方確認 B. 不需要對手方確認 C. 有些需要對手方確認，有些不需要對手方確認 4.以下描述正確的是（ ）（1分） A.客戶端升級可以從中國債券信息網下載全量版本進行安裝 B. 客戶端升級可以選擇在線升級方式 C. 撥號用戶最好選用全量版本的安裝方式 D. 以上都可以 5.按照來

2、源，指令分為（1分） A.基本指令和輔助指令 B. 內部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D. 結算指令和輔助指令 6.債券遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）為（ ）（1分） A.1-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.見款付券結算方式DAP需要（1分） A.收券方發送付款確認 B. 收券方發送收款確認 C. 付券方發送付款確認 D. 付券方發送收款確認 8.重置密碼后，密碼為（ ）（1分） A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關于結算成員從債券結算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（ ）：

3、（1分） A.成員可于營業日日間的任意時點，通過中央債券綜合業務平臺客戶端進行資金匯出 B.成員不能委托中央結算公司應急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結算公司可適當墊資 10.結算成員可通過資金系統客戶端的（ ）功能查詢該資金總賬號下所有資金業務。（1分） A.交易明細 B.分戶賬查詢 C.賬戶查詢 D.臺賬查詢 11.結算成員向債券結算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應使用的客戶端功能是（ ）：A.資金劃轉 B.資金匯入 C.資金匯出 D 匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請 12.若結算成員開戶銀行的行內系統不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的成員匯款，其

4、收款人賬號應填寫為（ ）（1分） A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001 C.800890020462001 D.900890020462001 13.中債浮動利率點差收益率曲線含有（1分） A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線 C.遠期的到期收益率曲線 D.遠期的即期收益率曲線 14.2012年末托管在中央國債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬億元 B.18萬億元 C.20萬億元 D.23萬億元 15.根據中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法，發行人應于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告。（

5、1分） A.一 B.二 C.三 D.四 16.質押式回購到期結算方式為DAP，逆回購方未發送收款確認指令，到期合同失敗，正確處理方式是：（1分） A.正逆回購雙方同時發送逾期返售指令 B.逆回購方發送逾期返售指令 C.正回購方發送逾期返售指令 D.逆回購方補發收款確認指令 17.根據中國人民銀行關于全國銀行間債券市場到期收益率計算標準有關事宜的通知（銀發2007200號），銀行間債券市場到期收益率的日計數基準為（）。（1分） A.實際天數/365 B.實際天數/實際天數 C.實際天數/366 D.30/360 18.下面關于中央債券簿記系統客戶端中單據說法錯誤的有：（1分） A.單據在結算業務

6、完成后逐筆生成，記錄每一筆業務的基本要素。 B.單據分三種，即結算單據、非結算單據、清償單據。 C.可以按單據類別或業務類型進行查詢。 D.查詢時可選定時間段，也可指定某一營業日。 E.單據不是結算成員進行賬務處理的記賬依據。 19.質押式回購到期，該筆債券的賬務處理是（1分） A.逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 B.正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 C.逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目 D.正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目 20.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計息年度為：（1分） A.從2007.4.

7、7到2007.10.7 B.從2007.10.7到2008.4.7 C.從2007.4.7到2008.4.7 D.從2008.4.7到2009.4.7 21.發行人選擇權債券是指 有權利而非義務，在債券到期日之前以約定的價格、約定的時間贖回債券。（1分） A.發行人 B.投資人 22.超短期融資券期限 天（1分） A.270天 B.365天 C.366天 D.720天 23.交易系統傳輸生成的結算指令，需要（ ）方在第三方指令列表中進行確認。（1分） A.付券方（正回購方） B.收券方（逆回購方） C.結算雙方單人確認 D.結算雙方雙人確認 24.結算成員應通過（）下載最新版本的中債綜合業務平

8、臺安裝程序。（1分） A.中國債券信息網 B.中國貨幣信息網 C.中債綜合業務平臺 D.中央債券綜合業務系統 25.變更結算代理人需要重新簽署提交的協議是（）。（1分） A.債券回購主協議 B.客戶服務協議 C.買斷式回購主協議 D.委托代理協議 26.遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 27.通過中債綜合業務平臺發送的結算指令，處于（ ）狀態可修改。（1分） A.待復核 B.待確認 C.非法 D.成功 28.質押式回購業務回購期限最長為（ ）天。（1分） A.30 B.90

9、 C.180 D.365 E.可以展期 29.結算成員需撤銷結算合同時，應由（ ）發送撤銷合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方 30.在結算日系統運行時間結束時指定券種數額仍不足，或在指定期限（包括系統允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關收付款確認指令的結算合同，系統不再處理，日終后，合同將會（ ）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 D.等券（或款） 31.中債綜合業務平臺應用架構是基于（）A.BS架構 B.CS架構 C.富客戶端模式 D.字符模式32.對于處于（）狀態的單邊指令允許撤銷A.待復核 B.已復核 C.待確認 D.已確認33.見券付

10、款結算方式PAD需要（）A.收券方發送付款確認 B.收券方發送收款確認 C.付券方發送付款確認 D.付券方發送收款確認34.某質押式回購業務首期合同為000008721，則到期合同為（）A.000009721 B.000008720 C.000007721 D.000008722 E.無法確認35.那一項是銀行間二級市場債券交易DVP結算業務（）A.現券買賣 B.同業拆借 C.票據貼現 D.債券承銷36.大額自動質押融資業務的參與成員應是（）A.支付系統直接參與者 B.支付系統間接參與者 C.非支付系統用戶37.遠期交易中的保證券保管于（）A.全國銀行間同業拆借中心 B.中央結算公司中央債券綜

11、合業務系統 C.雙方自行保管38.關于結算成員對DVP結算資金的調撥業務，以下說法正確的是（）A.結算成員辦理資金匯入時只能通過固定的銀行辦理B.結算成員匯出資金時可以自由選擇接收銀行C.結算成員調撥資金時可以享受一定的透支額度D.結算成員需預先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業務38.中債新綜合指數基期為（）A.2001年12月31日 B. 2006年12月31日 C. 2003年12月31日 D. 2007年12月31日39.根據2004年2月15日中國人民銀行發布的全國銀行間債券市場債券交易流通審核規則，經批準交易流通的債券自到期日前的第（）個工作日起終止交易流通。A.一 B.二

12、 C.三 D.四40.按權力賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為（）A.單權債券和多權債券 B.含投資人選擇權債券和含發行人選擇權債券C.規則債券和不規則債券 D.順序行權債券和交叉行權債券41.發行人應按發行協議約定，不遲于付息/兌付日上午幾點，將應付資金足額劃至中央結算公司指定賬戶。A.9 B.10 C.11 D.1242.進行遠期交易時，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）A.券款對付 B.見券付款 C.見款付券 D.純券過戶43.質押式回購首期合同狀態為“等款”時，質押式回購到期的合同狀態是（）A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行44.債券A規定：“債券基準利

13、率為中國外匯交易中心公布的7天回購定盤利率（FR007）。第一次付息日為2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日為債券付息日（遇節假日順延）和利率調整日。本期債券招標時采用的利率基準為2012年7月5日的7天回購定盤利率，以后類推。”根據以上條款，債券A的基準利率生效方式為（）A.當期生效 B.指定條件生效 C.付息后生效，計息期有效 D.付息后生效，年度有效45.招標發行時，通過應急方式投標的投標人，在招標結束后（）個工作日內將應急原因說明書送達中央結算公司A.1個 B.2個 C.3個 D.4個46.中期票據屬于哪類債券A.金融債 B.資產支持證券 C.非金融企

14、業債務融資工具 D.企業債47客戶端用戶的用戶名可由（）組成A.大寫、小寫英文 B.大寫、小寫英文和數字 C.大寫英文和數字 D.數字48.每個債券賬戶至少需建立（）名客戶端操作員A.1 B.2 C.3 D.449.結算成員與中債綜合業務平臺聯網可以使用（）A.撥號 B.專線 C.直連 D.以上均可50.客戶端操作員由（）建立A.中國人民銀行 B.中央結算公司 C.客戶端管理員 D.客戶端操作員51.國際結算標準推薦的結算方式是（）A.純券過戶 B.見券付款 C.見款付券 D.券款對付52.質押式回購業務中，在回購期內標的債券由（）使用A.收券方 B.付券方 C.雙方均可 D.雙方均不可二.多

15、選題（共30題,共30分） 52.合同狀態包括（ ）（1分） A.待復核 B.待履行 C.待確認 D.應履行 E.非法 F.撤銷 53.中債綜合業務平臺中采取嵌入式展現的系統包括（ ）（1分） A.發行系統 B.公開市場系統 C.證書管理系統 D.自動質押融資系統 54.下面關于丙類成員管理的各種描述正確的是 （ ）（1分） A.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員的客戶資料 B.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料 C.甲類客戶下具有結算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進行結算代理人變更操作 D.甲類客戶下

16、具有結算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進行結算代理人變更操作 55.中債綜合業務平臺客戶端的安裝步驟包括（ ）（1分） A.使用系統管理員用戶登錄操作系統 B.確認域名映射正確 C.確認已安裝中債Key的驅動程序 D.運行安裝文件 56.對于采用PAD結算方式的結算合同，下面描述正確的是 （ ）（1分） A.如果券不足，在交割日日終失敗。 B.如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。 C.如果款不足，在交割日日終失敗。 D.如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。 57.合同資金狀態取值為 （ ）（1分） A.未檢查 B.等款 C.款足 D. N/A 58.下面描述正確的是 （ ）（1

17、分） A.被注銷的用戶，被恢復后可以重新辦理業務 B.同一客戶下的用戶用戶名不得重復 C.不同客戶下的用戶用戶名可以重復 D.新注冊的經辦人初始登錄密碼為888888 E.新注冊的經辦人初始登錄密碼為111111 59.單據分為 （ ）（1分） A.凍結單據 B.結算單據 C.非結算單據 D.清償單據 60.以下屬于提前還本類債券的特點有（1分） A.按一定比例在末幾年還本 B.還本時按固定比例或金額 C.債券本金在存續期內提前償還 D.到期一次性還本付息 61.目前在國內從事債券交易應知曉的法律有：（1分） A.證券法 B.公司法 C.中國人民銀行法 D.企業債券管理條例 E.國庫券條例 6

18、2.中債估值現包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1分） A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企業私募債 63.可以撤銷的指令是（1分） A.待復核指令 B.待確認指令 C.第三方指令確認 D.非法指令 64.計息年度天數是指一年的計息天數基數，分：（1分） A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年 65.根據中國人民銀行公告（2005）第15號，下列關于資產支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和結算等有關事項的規定正確的有：（1分） A.每期資產支持證券的實際發行額應不少于人民幣5億元 B.同期各檔次資產支持證券的實際發行額應不少于人民幣2億元

19、C.資產支持證券應以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通 D.資產支持證券的發起機構和受托機構不得認購、買賣其發起或發行的資產支持證券，但受托機構依據有關規定(或合同)進行提前贖回的除外資產支持證券應以現券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通 66.債券付息時，以下能夠收到本期利息的情況有：（1分） A.債權登記日日終前辦理完過戶的A機構 B.通過債券借貸業務將該債券出借給其他機構，且債權登記日日終該債券仍在其他機構賬戶上的B機構 C.在債權登記日日終該債券仍然處于出質狀態的C機構 D.D機構為質押式回購的正回購方，其債券處于質押式回購未到期 67.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（

20、1分） A.調整托管量、不減少本金值 B.調整托管量、減少本金值 C.減少本金值、托管量不變 D.不減本金值、托管量不變 68.可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括（ ）。（1分） A.自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.代理組 69.可以加入銀行間債券市場的境外機構類別包括（ ）。（1分） A.境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金 70.債券一級賬戶包括（ ）。（1分） A.債券自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結算代理組 71.開戶時，可以提交協議簽署聲明頁的協議包括（ ）。（1分） A.債券回購主協議 B.客戶服務協議 C.電子密押器管理使用

21、協議書 D.委托代理協議 72.目前可在中央結算公司辦理的結算業務包括（）：（1分） A.分銷業務、 B.現券業務、 C.質押式回購 D.買斷式回購 E.遠期交易、 F.債券借貸 G.利率掉期 73.客戶端用戶種類分為（ ）。（1分） A.客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經辦人員 74.需要向中國人民銀行備案的賬戶業務包括（ ）。（1分） A.開戶 B.變更債券托管賬戶名稱 C.注銷債券托管賬戶 D.變更債券交易賬戶名稱 75.中央債券綜合業務系統的結算指令來源包括（ ）。（1分） A.支付系統 B.本幣交易系統 C.中債綜合業務平臺 D.央行公開市場系統 E.柜臺中心處理系統

22、76.DVP結算應滿足的條件包括（ ）（1分） A.結算雙方債券賬戶狀態正常 B.結算雙方均已與中央結算公司簽署券款對付結算協議或券款對付結算三份協議 C.結算雙方均選擇DVP結算方式 D.結算雙方均有指定的DVP結算資金匯路 77.非銀機構向債券結算資金專戶中匯入結算資金，有哪些情況會導致資金不能準確入賬（1分） A.開戶行行名填寫有誤 B.開戶行行號填寫有誤 C.收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤 D.收款人資金賬號填寫有誤 78.發行人披露的年度報告，應包括以下哪些內容（1分） A.上一年度的經營情況說明 B.經注冊會計師審計的財務報告 C.涉及的重大訴訟事項 D.采用擔保方式發行的金融債

23、券，還應披露擔保人上一年度的經營情況說明、年度報告及涉及的重大訴訟事項等內容 79.全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則規范的金融債券包含（1分） A.政策性金融債券 B.混合資本債 C.財務公司債 D.國債 80.下列關于債券投標表述正確的是_。（1分） A.價格招標的投標標的為債券價格和承銷數量 B. 投標時間截止后只能對投標進行修改 C.利差招標適用于固定利率附息債券發行 D.承銷商只能在明細價位表范圍內進行投標 81.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業績綜合指標？（1分） A.持倉回報率 B.實際盈虧額 C.債券投資總收益額 D.回購交易結算量 82.來源于外匯交易中心的指令出

24、現非法的原因（）A.結算方式不正確，如一方無DVP資格，卻選擇了DVP結算方式B.某一方的賬號狀態不正確，可能是暫停、注銷，甚至是不存在C.債券狀態不正確，可能是不可流通、已兌付、到期合同日期晚于截止過戶日D.持有債券的余額不足83.雙邊指令的來源有（）條途徑A.付券方通過客戶端發送指令 B.由公開市場業務系統發送的指令C.根據銀行間債券交易系統（外匯交易中心）傳送的成交數據直接生成指令D.柜臺系統生成并發送的指令 E.在簿記系統中心端應急錄入的指令84.完成個性化統計數據下載的流程包括A.用戶授權管理中為用戶授予“我的統計”的權限B.用戶管理中為用戶綁定債券賬號C.登陸中債綜合業務平臺的操作

25、系統用戶具有寫文件權限D.已安裝EXCEL和winrar壓縮管理軟件85.下列描述正確的是（）A.采用DAP結算方式的結算合同，如果券不足，在交割日日終失敗B. 采用DAP結算方式的結算合同，如果款不足，在交割次一工作日日終失敗C. 采用DVP結算方式的結算合同，如果券不足，在交割日日終失敗D. 采用DVP結算方式的結算合同，如果款不足，在交割日日終失敗86.合同債券狀態取值包括（）A.未檢查 B.等券 C.券足 D.N/A87.對于附息式浮動利率債券，可供選擇的基準利率生效方式有（）A.當期生效 B.付息后生效 C.年度生效 D.指定條件生效88.債券A為浮動利率債券，基準利率生效方式為付息

26、后生效，生效時期為計息期有效，則以下正確的有：A.基準利率發生變化時，本計息期執行利率不變B.基準利率發生變化時，執行利率從付息后的下一個計息期變化更C.每次付息后的下一計息期按該計息期起息日當日或起息日前某一天的最新基準利率執行D.一個計息期內可能有分段計息利率89.以下關于截止過戶日說法正確的有A.也稱交易流通終止日 B.質押到期日、回購到期日等不得超過截止過戶日C.經批準交易流通的債券自到期日前的第三個工作日起終止交易流通D.截止過戶日后只能進行債券遠期交易90.結算成員開戶后。可以進行成員類型的變更，變更可以在（）以及（）之間進行A.甲類和乙類 B.甲類和丙類 C.乙類和丙類 D.自營

27、賬戶和代理總賬戶91.開已開立乙類賬戶的機構包括（）A.金融機構 B.保險產品 C.證券基金 D.企業年金 E.信托計劃92.債券一級賬戶包括（）A.債券自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結算代理組93.需要重新簽署客戶服務協議的賬戶變更業務包括（）A.更名 B.甲類變乙類 C.乙類變丙類 D.結算代理人變更94.銀行間二級市場債券交易DVP結算業務包括（）A.現券買賣 B.質押式回購 C.買斷式回購 D.遠期交易95.債券發行賬戶開戶材料中包含以下那些文件A.印鑒卡 B.債券發行、登記及代理兌付服務協議 C.開戶申請書D.組織機構代碼證 E.經辦人身份證復印件96.中債VAR產品提

28、供（）置信水平參數A.90% B.95% C.98% D.99%三.判斷題（共40題,共40分） 97.收款確認指令不需要復核。（1分） 錯誤 98.只要經過授權，一名用戶既可以辦理自營業務，又可以辦理代理業務。（1分） 錯誤 99.收款確認和付款確認需要復核。（1分） 正確 100.對于處于“待履行”狀態的到期合同可以撤銷。（1分） 錯誤 101.收款確認指令不需要對手方確認。（1分） 正確 102.外部系統接口生成的指令不允許撤銷。（1分） 正確 103.為防止由于專線故障對業務造成影響，以專線連接的結算成員應當配置撥號連接方式做為備份。（1分） 正確 104.客戶端發送的處于“待復核”狀

29、態的指令允許被撤銷。（1分） 正確 105.撥號方式支持普通電話撥號線路（PSTN）撥號或ISDN 2B+D撥號。（1分） 正確 106.64位操作系統的計算機無法安裝中債綜合業務平臺。（1分） 錯誤 107.利隨本清式債券在存續期內不支付本金或利息。（1分） 正確 108.一筆現券交易，合同狀態為“等款”時，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。（1分）錯誤 109.目前銀行間債券市場的所有債券，其每次付息日的前2個工作日為付息債權登記日。錯誤 110.債券發行登記承分銷階段，債券余額應記入“可用”科目。（1分） 錯誤 111.結算的種類有凈額結算和全額結算（1分） 正確 112.閏年計息年

30、度以其一個完整的計息年度內是否跨越閏年中的2月29日為標準確定。（1分 正確 113.附息式債券在存續期內有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分） 正確 114.貼現式債券就是零息式債券。（1分） 錯誤 115.質押到期日、回購到期日可以超過截至過戶日。（1分） 錯誤 116.計息年度是指債券生命周期中，從發行日開始的一個完整的自然年度。（1分） 錯誤 117.網上客戶端提供辦理債券結算和查詢業務。（1分） 錯誤 118.結算指令的錄入須由經辦、復核雙人操作。（1分） 正確 119.電子密押器的“主管”可以計算電子密押。（1分） 錯誤 120.結算成員通過中債綜合業務平臺發送結算指令時，采用

31、收券方（逆回購方）發送結算指令，付券方（正回購方）確認的方式。（1分） 錯誤 121.資金支付功能實現的唯一路徑是通過央行支付系統聯網實現。（1分） 錯誤 122.證券投資基金可在中央結算公司開立代理總賬戶。（1分） 錯誤 123.客戶端操作員可為其他操作員更改業務權限。（1分） 錯誤 124.結算成員授權管理人員至少兩名擔任，對經辦人員進行業務權限授權。（1分） 正確 125.直聯客戶端是指使用中央結算公司提供的中債綜合業務平臺辦理債券結算業務。（1分）錯誤 126.交易系統直接生成的指令和合同可以進行撤銷和修改。（1分） 錯誤 127.全國性商業銀行總行為支付系統間接成員。（1分） 錯誤

32、128.債券結算資金專戶若出現日終滯留資金情況，滯留資金不予計付利息。（1分）錯誤 129.中央結算公司集中保管保證金和保證券遵循的主要原則是安全、高效、規范。（1分） 正確 130.中債綜合業務平臺客戶端資金業務模塊也可以查詢債券賬務信息。（1分） 錯誤 131.遠期交易結算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。（1分） 錯誤 132.已開立發行賬戶的機構，若發生機構更名、改制以及債務承繼等重大變更事項時，在新發行債券前，應首先向中央國債登記結算公司辦理發行賬戶變更手續（1分） 正確 133.債券發行機構在開立發行賬戶時應提交的開戶材料有開戶申請書、營業執照復印件、組織機構代碼

33、證復印件、債券發行與兌付業務印鑒卡等四類文件（1分） 錯誤 134.在招標發行以外的時間，其他人員可以自由進出發行現場（1分）錯誤 135.絕大多數債券發行后立即反應在托管量中（1分） 錯誤 136.債券收益率與價格一般呈反向變動關系（1分） 正確 137.只要經過授權，一名用戶既可以辦理債券業務，又可以辦理資金業務。 正確138.只要經過授權，一名用戶可以同時賦予債券結算業務的操作權限和查詢權限。錯誤139.本日信息提示可以查看訪日待完成的業務操作。錯誤140.轉托管業務屬于非交易類結算業務。正確141.收款確認指令屬于雙邊指令。錯誤142.處于質押式回購待購回科目的質押債券，本期利息歸逆回

34、購方所有。錯誤143.發行人提交“發行款到賬確認書“，登記機構完成債權債務關系確認后，不能再進行債券的分銷操作。正確144.目前銀行間債券試產的所有債券，其到期日前的十個工作日為債權登記日。錯誤145. 目前銀行間債券試產的所有債券，其每次付息日的前2各工作日為付息債權登記日。錯誤146.中債綜合業務平臺可在指令、合同的狀態發生變化時，由系統主動向指定用戶推送消息提示信息 正確147.客戶端操作員可為其他操作員更改業務權限。 錯誤148.結算指令是結算成員要求中央結算公司辦理債權結算業務及相關業務而向不及系統發出的正式委托。 正確149.結算成員申領中債電子密押器時，應與中央結算公司簽署客戶服

35、務協議。 錯誤150.目前銀行間債券市場實行的是全價報價，凈價結算。 錯誤151.按照市場參與者辦理債券結算的不同方式，銀行間債券市場的債券結算途徑分為直接結算和代理結算兩種。 正確152. 所有結算成員均需與中央結算公司進行債券簿記系統聯網。 錯誤153.結算成員可根據實際需要配備一臺或多臺密押器。 正確154.結算成員可以通過其開設在人民銀行各當地分支機構的清算賬戶辦理一切即時轉賬業務。錯誤155.顧名思義，資金賬戶管理系統的唯一功能是管理成員的債券結算資金專戶。 錯誤156. 在預定的債券兌付日或收益支付日，發行人通過即時轉賬方式將兌付或收益資金足額劃入CDC在支付系統的賬戶上。 錯誤1

36、57.由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉賬報文方式完成，因此要求收益人也應開通DVP資格。 錯誤158. 利差招標的投標標的為基礎利率和基本利差。 錯誤159. 證券公司短期融資券屬于短融。 錯誤160.中債估值的原則是：客觀、公允、中立。 正確 債券托管結算業務第1講債券市場托管結算體系 一、選擇題（正確答案為一項或多項）： 1.金融市場基礎設施包括哪些？ A 重要支付系統 B 中央托管機構 C證券結算機構 D 中央對手方 E交易平臺 正確答案：ABCD 2.托管結算機構的目標是什么？ A安全 B高效C盈利D低成本 正確答案：ABD 3.在2010年國際金融組織對我國進行金融穩定性評估

37、時，把以下哪家機構列入“系統重要性機構”的名單中？ A外匯交易中心 B 中央結算公司 C 上海清算所 D 交易商協會 正確答案：B 4.中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是哪家？ A 中央結算公司 B外匯交易中心 C 上海清算所 D 中證登 正確答案：A 二、判斷題 5. 2001年由CPSS和IOSCO聯合發布的證券結算系統推薦標準中，有一條標準是“出于安全與效率的原因，應在可能的最大范圍內實現中央托管”。 正確 錯誤 答案：正確 6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結算機構則應是集中、統一的。 正確 錯誤 答案：正確 債券托管結算業務第2講

38、我國債券市場法律法規 一、判斷題 1. 企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。 答案：正確。 2. 目前銀行間債券市場采用的債券結算方式包括券款對付和純券過戶兩種。 答案：錯誤 3. 國債的利息收入享受免征企業所得稅的待遇。 答案：正確 二、選擇題 1.證券法規定的公開發行公司債券具備的條件有哪些？ A 股份有限公司凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣六千萬元； B 累計債券余額不得超過凈資產的百分之四十； C 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； D 債券利率不超過國務院限定的利率水平； 正確答案：ABC

39、D 2.下列哪些屬于中國人民銀行規定的市場準入中的法人機構投資者？ A 商業銀行及其授權分行 B 非金融機構法人 C 基金管理公司特定資產管理組合 D 人民幣合格境外機構投資者(RQFII) 和合格境外機構投資者(QFII) 正確答案：ABD 3.在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（） A 換券 B 現金交割 C 提前贖回 D 延長回購期限。 正確答案：ABCD 4.在進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的_，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總量的_。 A 80%,40% B 20%,2

40、00% C 20%,120% D 200%,20% 正確答案：B 5.保監會發行的保險資金投資債券暫行辦法規定可投資的債券品種包括哪些？ A 政府債券 B 準政府債券 C 金融企業（公司）債券 D 非金融企業（公司）債券 正確答案：ABCD 6.企業債券的發行由哪個機構負責審批？ A 發改委 B交易商協會 C人民銀行 D證監會 正確答案：A 7.發行人申請其發行的債券交易流通,單個投資人持有量不能超過該期債券發行量的（）。 A 30% B 40% C33% D50% 正確答案： A 債券托管結算業務第3講債券賬戶管理 1.關于開戶的名稱說法正確的是（）。 A.最長是35個漢字 B.最長是30個

41、漢字 C.包括數字、字母和符號 D.可以使用引號 正確答案是BC 2.聯網方式是（）。 A. PSTN/ISDN撥號 B. DDN專線 C.數字電路專線 正確答案是ABC 3.發放證書下載憑證之后（）天之內下載證書。 A. 14 B. 15 C.16 D.20 正確答案是A 4.變更賬戶名稱時需向（）備案。 A. 中國人民銀行 B. 中國人民銀行上海總部 C.中央結算公司 正確答案是B 5.超過（）月未交服務費要暫停賬戶。 A. 一個 B. 兩個 C. 三個 正確答案是C 債券托管結算業務第4講債券發行業務 1.計劃派購階段，發行對象為（）。 A.商業銀行 B.政策性銀行 C.中央銀行 D.投

42、資銀行 正確答案是A 2.目前債券的發行方式包括以下幾種（）： A.招標發行 B.協議定向發行 C.簿記建檔發行 D.計劃派購發行 正確答案是ABC 3.按債券期限劃分，債券有（）。 A.超短期債 B.短期債 C.中期債 D.長期債 正確答案是BCD 4.數量招標的投標標的是（）。 A.承銷數量 B.債權價格 C.票面利率 D.利差 正確答案是A 5.發行債券要開立賬戶，需提前幾個工作日（）。 A.1 B.2 C.3 D.4 正確答案是C 6.下列關于多重價位中標正確的表述為_。 A 又被稱作美國式中標 B 如果有效投標總量大于發行總量，有效投標量全部中標 C承銷商分別以各自出價中標,并計算相

43、應繳款金額 D所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格 正確答案：ACD 7.投標人已經通過應急方式投標，若需要修改標書，可以在發行系統里進行修改。 正確/錯誤 正確答案：錯誤 債券托管結算業務第5講債券登記托管業務 1.債券代碼是證券在中央證券業務系統中的一個唯一識別碼。 A 正確 B 錯誤 2.不同債券的債權確認日不同（如中央銀行票據，招標次日為債權確認日）。 A 正確 B 錯誤 2.應急分銷為應急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結算公司提交一份應急憑單。 A 正確 B 錯誤 3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。 A 28 B 29 C 30 D 31 正確答案：A

44、BCD 4.計息年度天數是指一年的計息天數基數，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數。 A 正確 B 錯誤 5.利率上限是發行人規定債券執行利率的最高點，是對發行人的一種保護機制。 A 正確 B 錯誤 6.基準利率一旦變動，本計息期執行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準利率生效方式？ A 年度生效 B 當期生效 C 計息期有效 D 準利率變動后固定時間生效 正確答案：B 7.以下哪些是辦理債務繼承的條件？ A 發行人更名 B 發行人重組或分拆 C 發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務 D 發行人死亡 正確答案：ABC 8.代

45、理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債公司開立的（ ）賬戶。 A 自營 B 一級 C 二級 正確答案：B 9.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。 A 一 B 二 C 三 C 六 正確答案：A 10.當到期兌付日或付息日遇到法定節假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。 A 正確 B 錯誤 債券托管結算業務第6講銀行間市場特殊類債券管理 1.按權利是單一的還是組合的來劃分，債券可以分為單一權利債券和多權組合債券。 A 正確 B 錯誤 2.提前還本類債券是不規則債券的一種。 A 正確 B 錯誤 3. 權利不同的債券，它們的行權日也不相同。 A

46、 正確 B 錯誤 4.如果在行權日，發行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發生變化？ A 債券的存續期 B 截止過戶日 C 存續期變短 D 到期兌付日 正確答案：ABCD 5.在債券存續期規定的時間內，債券持有人可以對其持有債券選擇面值或固定的價格全部或者部分回售給發行人。 A 正確 B 錯誤 6.回售指令可以多次發送，系統只以最新的一筆指令為準，前期的回售指令只能作廢。 A 正確 B 錯誤 7.回售指令有哪幾種狀態？ A 合法 B 成功 C 撤銷 D 疊加 正確答案：ABC 8.在擔保期限期滿，債券還沒有到期兌付時，發行人不能設立新的擔保時，發行人可以贖回市面上流通的部分債券。 A 正確 B

47、錯誤 9.投資人調換債券選擇分為哪些情況？ A 單向調換 B 雙向互換 C 可逆調換 D 多向互換 正確答案：ABD 10.起息日付息債券在到期兌付日支付最后一期利息，然后償付本金。 A 正確 B 錯誤 債券托管結算業務第7講債券結算業務 選擇題： 1、交易前臺與結算后臺（ ）是銀行間市場的一項基本風控安排。 A 相互倚靠 B 相互分離 C 相互制約 D 相互作用 正確答案：B 2、以下符合全額結算機制的是： A 分批處理 B 實時處理 C 沖抵軋差 D 逐筆、全額，無透支 正確答案：B D 3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（ ）結算機制為主導。 A 全額結算 B 凈額

48、結算 正確答案：A 4、（ ）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結算標準。 A 逾期返券 B 券款對付 C 現券 正確答案 B 5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理： A 自動轉回可用科目，第二天可用于其它交易。 B 繼續凍結，并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理。 正確答案：A 6、結算失敗是指： A 日終時因結算指令未確認導致作廢。 B 日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。 正確答案：AB 債券托管結算業務第8講客戶端與應急業務 一、判斷題 1.客戶端，是中央債券綜合業務系統的對外服務平臺，由中央結算公司開發、運行和管理。 A 正確

49、 B 錯誤 正確。 2. 三種客戶端中，直聯客戶端的功能最全面。 A 正確 B 錯誤 錯誤。 3. 網上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業務。 A 正確 B 錯誤 錯誤。 4. 電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。 A 正確 B 錯誤 正確。 5. 一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。 A 正確 B 錯誤 錯誤。 二、選擇題 1.桌面客戶端具有的功能有： A 業務辦理 B 賬務查詢 C 信息服務 D 一些定制化功能 正確答案：A B C D 2. 以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員？ A

50、桌面客戶端 B 網上客戶端 C 直聯客戶端 正確答案：B 3.密押器應用微電子技術和非對稱密鑰算法，對業務明碼要素計算后生成一組 _數字. A 10位 B 12位 C 16位 D 18位 正確答案：C 4. 關于應急業務營業時間，以下說法正確的是： A 營業日周一至周五，法定節假日照常辦理。 B 結算日遇周末和法定節假日均順延至其后的第一個營業日。 C 業務辦理時間為9：0017：00，17點以后僅提供業務查詢。 D 丙類成員辦理應急業務時，可自行填寫應急憑單。 正確答案：B C 債券托管結算業務第9講賬務管理與查詢 1.一筆買斷式回購業務的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（ ）科目。 A

51、.可用 B.質押 C.待回購 正確答案是B 2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個 ？ A.買斷式回購 B.質押式回購 C.遠期交易 D.債券借貸 E.現券交易 正確答案是ACD 3.可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？ A.司法扣劃 B.贈與 C.抵債 D.機構合并拆分 E.破產清償 正確答案是ABCDE 4.對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務處理流程為（） A 正回購方可用-正回購方待付-逆回購方可用 B 正回購方承分銷額度-正回購方承分銷額度待付-逆回購方承分銷額度 C 正回購方可用-正回購方待付-逆回購方質押式回購待購回 D 正回購方可用-正回購方待付-正回購方質押式回購待購回 正確答案是D 5.依照新版回購主協議要求，以下哪種合同狀態可以進行提前終止（） A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正確答案是BCD 6.當付券方發送分銷指令后沒有生成合同，是應為付券方承分銷額度債余額不足（ ） 正確答案是錯誤 7.當質押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發送逾期返售指令的，資金由系統進行自動劃轉（ ） 正確答案是錯